梁中 劉健

摘要：對(duì)于深陷“碳鎖定”困境的產(chǎn)業(yè)而言，如何有效識(shí)別、判定和把握其碳解鎖的機(jī)會(huì)窗口問(wèn)題，是一個(gè)具有現(xiàn)實(shí)意義的理論命題。作為一種系統(tǒng)演化的結(jié)果，產(chǎn)業(yè)碳解鎖機(jī)會(huì)窗口的形成緊迫且過(guò)程充滿不確定性，內(nèi)部聯(lián)動(dòng)機(jī)制較為復(fù)雜，已有研究亦無(wú)成熟的分析范式可供參考。對(duì)此，本文嘗試通過(guò)整合機(jī)會(huì)窗口和碳解鎖理論，以“窗口開(kāi)啟條件分析——窗口狀態(tài)判定——窗口響應(yīng)策略設(shè)計(jì)”為研究邏輯，按照技術(shù)、市場(chǎng)和政策三個(gè)條件共同演化催生解鎖機(jī)會(huì)的邏輯，來(lái)探索構(gòu)建產(chǎn)業(yè)碳解鎖機(jī)會(huì)窗口的一般理論分析模型。在此基礎(chǔ)上，按照窗口開(kāi)啟條件的有利性程度，把窗口細(xì)化為不同等級(jí)的開(kāi)啟狀態(tài)，并據(jù)此提出差異化的、具有內(nèi)在遞進(jìn)邏輯的“破窗——擴(kuò)窗——鎖窗”響應(yīng)策略體系。

關(guān)鍵詞：碳解鎖；機(jī)會(huì)窗口；響應(yīng)策略

中圖分類號(hào)：F062.9文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：0257-5833（2018）01-0045-10

作者簡(jiǎn)介：梁中，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院副教授；劉健，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師（安徽蚌埠233030）

在全球生態(tài)負(fù)債時(shí)代，無(wú)論是出于世界新經(jīng)濟(jì)革命的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)，還是所謂“碳政治”意蘊(yùn)下的國(guó)際秩序再構(gòu)建①，綠色永續(xù)發(fā)展的理念和范式都已跨越理論紛爭(zhēng)，成為人類新文明演進(jìn)的主流“大道”。對(duì)于要為“全球生態(tài)安全做貢獻(xiàn)“的中國(guó)而言，綠色發(fā)展亦已上升到一種國(guó)家意志，被確立為五大基本戰(zhàn)略方向之一，并把推動(dòng)建立綠色低碳循環(huán)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系作為重要政策議題，納入了國(guó)家中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)規(guī)劃。上述發(fā)展趨向和治理文明的嬗變，將為深受“高碳鎖定”之困的中國(guó)產(chǎn)業(yè)提供重大解鎖機(jī)遇。

一、文獻(xiàn)梳理與研究思路

現(xiàn)階段關(guān)于產(chǎn)業(yè)碳解鎖的研究，大都是建立在鎖定過(guò)程及鎖定效應(yīng)診斷基礎(chǔ)上的論證邏輯，即主要圍繞技術(shù)鎖定、制度鎖定和社會(huì)文化鎖定等具體鎖定形態(tài)，以碳排放計(jì)量分析和鎖定演化分析為技術(shù)手段，以特定地理區(qū)域或具體產(chǎn)業(yè)為邊界來(lái)進(jìn)行不同層面的碳解鎖策略分析。其相應(yīng)的研究成果也大多集中于以旨在促進(jìn)實(shí)現(xiàn)碳減排和產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型為目標(biāo)的理論構(gòu)建和政策設(shè)計(jì)，如脫鉤與彈性脫鉤理論研究 Tapio P.， 2005， “Towards a theory of decoupling： Degrees of decoupling in the EU and the case of road traffic in Finland between 1970 and 2001”，Journal of Transport Policy， Vol2，No.12， pp.137-151.、碳稅與碳交易政策研究高鵬飛、陳文穎：《碳稅與碳排放》，《清華大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》2002年第10期；李劍、蘇秦、馬俐：《碳排放約束下供應(yīng)鏈的碳交易模型研究》，《中國(guó)管理科學(xué)》2016 年第4期。、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與綠色轉(zhuǎn)型治理研究中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所課題組、李平：《中國(guó)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型研究》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2011年第4期；王文舉、向其鳳：《中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及其節(jié)能減排潛力評(píng)估》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2014年第1期。、產(chǎn)業(yè)碳足跡與生態(tài)承載力管理汪中華、成鵬飛：《中國(guó)碳超載下碳鎖定與解鎖路徑實(shí)證研究》，《資源科學(xué)》2016年第5期。等。綜合來(lái)看，已有研究的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在為宏觀層面上的產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展政策提供理論借鑒和設(shè)計(jì)依據(jù)，同時(shí)也為“碳鎖定”及“碳解鎖”相關(guān)議題的研究拓展提供了方法論意義上的支撐。

然而，對(duì)于相對(duì)微觀層面上的碳解鎖時(shí)機(jī)問(wèn)題，中外研究者都尚未給予足夠的關(guān)注和重視，尤其是對(duì)于在碳鎖定情景上具有顯著異質(zhì)性特征（即碳鎖定程度、碳排放水平、碳解鎖技術(shù)基礎(chǔ)等在不同產(chǎn)業(yè)上的嚴(yán)重不均衡性）的中國(guó)產(chǎn)業(yè)而言梁中、徐蓓：《“碳鎖定”研究：一個(gè)文獻(xiàn)綜述》，《經(jīng)濟(jì)體制改革》2016年第2期。，如何定義以及如何可操作性的識(shí)別、選擇和把握其碳解鎖的機(jī)會(huì)窗口問(wèn)題，仍存在著廣闊的探索空間。該研究觸角的缺失，不僅會(huì)影響既有解鎖理論的解釋力度，也會(huì)因時(shí)機(jī)維度上的模糊化，而導(dǎo)致削弱解鎖政策的設(shè)計(jì)精度和執(zhí)行效力。我們認(rèn)為，PEREZ和SOETE針對(duì)后發(fā)國(guó)家技術(shù)追趕問(wèn)題所提出的“機(jī)會(huì)窗口”理論分析范式 Perez， C.， and Soete， L.， Catching up in technology： Entry barriers and windows of opportunity in technical change and economic theory ，New York： Pinter Publishers，1988.，同樣適用于后發(fā)國(guó)家技術(shù)及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的高碳解鎖問(wèn)題，原因就在于二者在成因上具有內(nèi)在的邏輯一致性，即均是由國(guó)家經(jīng)濟(jì)-技術(shù)-制度系統(tǒng)在全球競(jìng)爭(zhēng)格局中被整體“鎖定”在不利位置所引致的。盡管前者指向的是“技術(shù)低端鎖定”，而后者側(cè)重于“技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的高碳鎖定”，但在當(dāng)代綠色技術(shù)革命的語(yǔ)境下，低端化與高碳化則恰如“硬幣的兩面”，不僅可以而且也應(yīng)該進(jìn)行融合性分析。

基于上述思考，本文將嘗試借助機(jī)會(huì)窗口的相關(guān)理論思想，從產(chǎn)業(yè)層面的高碳鎖定問(wèn)題出發(fā)，探索構(gòu)建產(chǎn)業(yè)碳解鎖的“機(jī)會(huì)窗口開(kāi)啟條件——窗口開(kāi)啟狀態(tài)判定——窗口響應(yīng)策略”這一整體分析框架。需要特別指出的是，現(xiàn)有關(guān)于追趕機(jī)會(huì)窗口研究的對(duì)象多是微觀企業(yè)，在分析工具上以案例法為主，如徐雨森等對(duì)HTC公司的創(chuàng)新追趕案例研究徐雨森、逯垚迪、徐娜娜：《快變市場(chǎng)環(huán)境下基于機(jī)會(huì)窗口的創(chuàng)新追趕研究——HTC 公司案例分析》，《科學(xué)學(xué)研究》2014年第6期。、郭磊等對(duì)中國(guó)智能手機(jī)的產(chǎn)業(yè)追趕研究等郭磊、周燕芳、蔡虹：《基于機(jī)會(huì)窗口的后發(fā)國(guó)家產(chǎn)業(yè)追趕研究——中國(guó)智能手機(jī)產(chǎn)業(yè)的案例》，《管理學(xué)報(bào)》2016年第3期。；而部分從技術(shù)軌道變遷角度或具體行業(yè)追趕角度進(jìn)行的相關(guān)研究，也主要是基于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)或新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析范式，同樣缺乏對(duì)機(jī)會(huì)窗口的可操作性判斷。為此，本研究將在整合上述兩個(gè)研究視角的基礎(chǔ)上，探索建立產(chǎn)業(yè)碳解鎖機(jī)會(huì)窗口判定的理論框架，從需求窗口、技術(shù)窗口和政策窗口三個(gè)層面進(jìn)行綜合判斷，并據(jù)此提出基于系統(tǒng)解鎖思路的窗口響應(yīng)策略。

二、中國(guó)產(chǎn)業(yè)碳解鎖機(jī)會(huì)窗口開(kāi)啟的基礎(chǔ)條件

如前所述，由于當(dāng)前尚無(wú)關(guān)于碳解鎖機(jī)會(huì)窗口分析的成熟框架可供參考，本部分主要以演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中的技術(shù)追趕理論為基礎(chǔ)，并結(jié)合系統(tǒng)論的相關(guān)思想，從技術(shù)范式、政策環(huán)境和市場(chǎng)需求等解鎖系統(tǒng)構(gòu)成模塊上的重大變化——而可能引致類似“創(chuàng)造性毀滅”性質(zhì)的解鎖機(jī)會(huì)這一邏輯出發(fā)，對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)碳解鎖機(jī)會(huì)窗口的開(kāi)啟條件進(jìn)行框架性分析。

（一）產(chǎn)業(yè)碳解鎖的技術(shù)窗口開(kāi)啟要件：綠色技術(shù)革命催動(dòng)與引發(fā)

從根本而言，“產(chǎn)業(yè)碳鎖定”的形成是社會(huì)經(jīng)濟(jì)-技術(shù)-制度系統(tǒng)長(zhǎng)期演化和運(yùn)行失調(diào)的結(jié)果，其解鎖窗口的開(kāi)啟同樣需要系統(tǒng)性的反向演化條件。如果把產(chǎn)業(yè)碳解鎖視為一個(gè)系統(tǒng)工程，那么產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境、產(chǎn)業(yè)技術(shù)和市場(chǎng)需求則是主要的構(gòu)成要素，其中技術(shù)因素處于中樞位置，對(duì)解鎖契機(jī)的引發(fā)起關(guān)鍵作用。根據(jù)機(jī)會(huì)窗口理論，“在成熟的技術(shù)上不可能存在追趕機(jī)會(huì)”和“新技術(shù)領(lǐng)域是追趕的第二種機(jī)會(huì)窗口”這兩個(gè)核心論點(diǎn)，亦明確了“新技術(shù)”或者說(shuō)“新的技術(shù)范式”是追趕窗口開(kāi)啟的關(guān)鍵條件?；谏鲜龇治?，我們認(rèn)為中國(guó)產(chǎn)業(yè)碳解鎖的窗口亦將首先由技術(shù)層面的變革所引發(fā)和開(kāi)啟，而當(dāng)代全球技術(shù)發(fā)展軌道上一個(gè)最為重大的變革，就是綠色技術(shù)革命浪潮的興起。那么，綠色技術(shù)革命是否具備催動(dòng)與引發(fā)技術(shù)解鎖窗口的動(dòng)能呢？

首先，從綠色技術(shù)革命的性質(zhì)和影響效力來(lái)看。“綠色技術(shù)”涵蓋的外延較廣，對(duì)其概念的界定至今尚無(wú)統(tǒng)一，但其中歐洲專利局的定義——“適合環(huán)境的技術(shù)”（Environmentally Sound Technologies，簡(jiǎn)稱EST） 最有代表，較為準(zhǔn)確的厘定了綠色技術(shù)概念的“質(zhì)的規(guī)定性”：基于環(huán)境保護(hù)與生態(tài)文明的技術(shù)倫理。正如賈根良所言賈根良：《第三次工業(yè)革命與新型工業(yè)化道路的新思維》，《中國(guó)人民大學(xué)學(xué)報(bào)》2013年第2期。，綠色技術(shù)革命的本質(zhì)就是舊生產(chǎn)函數(shù)的 “綠化”，旨在從根本上解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)與資源環(huán)境之間的矛盾問(wèn)題，其與產(chǎn)業(yè)碳解鎖之間原本就具有內(nèi)在價(jià)值目標(biāo)的一致性（即均是以綠色、生態(tài)、可持續(xù)發(fā)展為最終取向）。在全球工業(yè)化生產(chǎn)范式向“綠色技術(shù)密集型”轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)下，隨著大量具有顛覆性創(chuàng)新特征的綠色技術(shù)在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域不斷應(yīng)用和推廣，產(chǎn)業(yè)共同體將朝著低碳化、綠色化和高端化的方向漸趨演進(jìn)。在這個(gè)過(guò)程中，如果能進(jìn)而獲得外圍經(jīng)濟(jì)環(huán)境和市場(chǎng)需求的有效支撐，即在環(huán)境窗口和市場(chǎng)窗口都開(kāi)啟的狀態(tài)下，整個(gè)碳基體制（包括技術(shù)體系、產(chǎn)業(yè)制度、管理政策、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行及消費(fèi)方式）都將發(fā)生深度變革，直至產(chǎn)業(yè)碳解鎖進(jìn)程的實(shí)現(xiàn)。因此，可以判斷的是，綠色技術(shù)革命將是一場(chǎng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式意義上的系統(tǒng)性協(xié)同變革，充分具備對(duì)原有碳基技術(shù)體制“創(chuàng)造性毀滅”的力量，也藉此構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)碳解鎖的技術(shù)窗口必要開(kāi)啟條件之一。

其次，從技術(shù)追趕的歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，每一次新技術(shù)革命的初始階段都是后發(fā)國(guó)家進(jìn)行“彎道超車” 的戰(zhàn)略機(jī)遇期。目前世界范圍內(nèi)的綠色技術(shù)革命正處于發(fā)軔階段，新興技術(shù)不斷涌現(xiàn)，一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域甚至開(kāi)始顯現(xiàn)出革命性突破的先兆；但總體而言，全球綠色技術(shù)體系還處在初級(jí)演化過(guò)程之中，大量技術(shù)在成熟度、適應(yīng)性和規(guī)?；逃脻摿Φ确矫嫒源嬖谥T多硬性約束，而這也正是中國(guó)這樣一個(gè)后發(fā)國(guó)家進(jìn)行追趕的空間和機(jī)會(huì)所在。根據(jù)麥肯錫公司的研究報(bào)告麥肯錫公司：《中國(guó)的綠色革命：實(shí)現(xiàn)能源與環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)選擇》，2009年。，中國(guó)產(chǎn)業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型或者說(shuō)碳減排機(jī)會(huì)主要集中在電力和高排放工業(yè)部門（鋼鐵、水泥、化工和煤炭開(kāi)采），其約占到總減排潛力的三分之二，其他則廣泛分布在建筑、家電、道路運(yùn)輸和農(nóng)林業(yè)等部門。上述減排機(jī)會(huì)的實(shí)現(xiàn)最終都要依靠相應(yīng)技術(shù)方案的支撐，如電力領(lǐng)域的清潔煤電技術(shù)和新能源技術(shù)、工業(yè)制造領(lǐng)域的減碳技術(shù)以及建筑領(lǐng)域的從設(shè)計(jì)建造到使用、維護(hù)、再利用的全流程低碳優(yōu)化技術(shù)等。而中國(guó)在這些技術(shù)領(lǐng)域與發(fā)達(dá)國(guó)家雖然存有差距，但具有較好的研發(fā)積累和應(yīng)用優(yōu)勢(shì)，尤其在太陽(yáng)能熱技術(shù)、汽車節(jié)能技術(shù)、水電技術(shù)等領(lǐng)域不僅跟發(fā)達(dá)國(guó)家同步研發(fā)陶良虎：《中國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)：面向未來(lái)的綠色產(chǎn)業(yè)革命》，北京研究出版社2010年版。，甚至具有全球性的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，完全具備支撐技術(shù)解鎖窗口開(kāi)啟的潛力和基礎(chǔ)。

綜上分析，我們認(rèn)為綠色技術(shù)革命將為中國(guó)提供一個(gè)歷史性的產(chǎn)業(yè)技術(shù)解鎖機(jī)會(huì)，同時(shí) “中國(guó)作為世界最大的新興經(jīng)濟(jì)體也應(yīng)當(dāng)成為這場(chǎng)綠色工業(yè)革命的倡導(dǎo)者、創(chuàng)新者和領(lǐng)跑者”胡鞍鋼、周紹杰：《綠色發(fā)展：功能界定、機(jī)制分析與發(fā)展戰(zhàn)略》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2014年第1期。。但要明確的是，中國(guó)對(duì)綠色技術(shù)的趕超不可能全域性地同步展開(kāi)，必然要從特定技術(shù)領(lǐng)域、特定行業(yè)部門或特定企業(yè)率先起步，借助特定市場(chǎng)契機(jī)進(jìn)行“點(diǎn)”的突破。如前文所述，這個(gè)具體“點(diǎn)”的選擇也就是解鎖窗口的確定問(wèn)題，不僅取決于技術(shù)自身的演化邏輯，也受到產(chǎn)業(yè)政策和市場(chǎng)需求規(guī)模的影響。因此，本研究將在上述技術(shù)窗口分析的基礎(chǔ)上，對(duì)此類窗口的開(kāi)啟條件展開(kāi)進(jìn)一步的討論。

（二）產(chǎn)業(yè)碳解鎖的政策窗口開(kāi)啟基礎(chǔ)：綠色治理的價(jià)值確立與制度革新能力支撐

中國(guó)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)在長(zhǎng)期演進(jìn)過(guò)程中，已經(jīng)形成較為嚴(yán)密的利碳化制度體系，這不僅會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)政策及管控機(jī)制層面的利碳化偏好問(wèn)題（如區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、招商引資、財(cái)稅補(bǔ)貼等都會(huì)受到現(xiàn)有高碳產(chǎn)業(yè)布局的規(guī)模化和集聚化影響），也會(huì)漸趨引致形成非正式制度（主要由利碳化傾向的意識(shí)形態(tài)、社會(huì)資本、價(jià)值觀念、風(fēng)俗習(xí)慣等要素構(gòu)成）的深層鎖定約束。要實(shí)現(xiàn)對(duì)上述制度鎖定狀態(tài)的破壞是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，但政策安排或規(guī)制上的革新無(wú)疑是最為重要的抓手，亦即政策解鎖窗口能否開(kāi)啟將直接影響產(chǎn)業(yè)碳解鎖的成效。我們認(rèn)為，政策層面的解鎖進(jìn)程主要受制于兩方面因素的影響。

一是公共治理的綠色價(jià)值取向是否確立。在生態(tài)和環(huán)境管控議題方面，政府的治理導(dǎo)向和政策選擇在任何一個(gè)國(guó)家都是關(guān)鍵性因素。公共治理的綠色價(jià)值取向選擇問(wèn)題，實(shí)質(zhì)上是一種對(duì)多元利益矛盾進(jìn)行權(quán)衡、協(xié)調(diào)和抉擇的準(zhǔn)則設(shè)定，因而產(chǎn)業(yè)碳解鎖能否被納為公共治理的優(yōu)先選項(xiàng)，本質(zhì)上是包括政府在內(nèi)的治理主體及相關(guān)利益者之間復(fù)雜博弈的結(jié)果。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境協(xié)同治理領(lǐng)域歷經(jīng)多次價(jià)值嬗變，從“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”（1978.12-2007.9）到“重視環(huán)境保護(hù)和生態(tài)重建”（2007.10-2012.11），再到自中共18大之后延續(xù)至今的“綠色發(fā)展”理念李雪嬌、何愛(ài)平：《綠色發(fā)展的制約因素及其路徑拿捏》，《改革》2016年第6期。，已基本確立了以構(gòu)建“綠色生態(tài)文明”為核心的治理價(jià)值導(dǎo)向。從公共政策的制定層次來(lái)看，上述綠色價(jià)值導(dǎo)向可被視為整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)體“碳解鎖”行動(dòng)的“元政策”，其將為產(chǎn)業(yè)碳解鎖具體政策層的設(shè)計(jì)安排提供方向規(guī)定，并解決相關(guān)政策之間的銜接障礙或價(jià)值排序問(wèn)題。

二是政策或制度革新的能力是否具備。產(chǎn)業(yè)碳解鎖的政策窗口能否開(kāi)啟，除了公共治理元政策層面的支持和引導(dǎo)之外，還取決于政策或制度革新的能力及相應(yīng)資源狀況。一般而言，產(chǎn)業(yè)政策的革新受制多種因素影響，如政策工具資源的有限性、政策成本-收益的風(fēng)險(xiǎn)性以及相關(guān)制度框架的完善性等，都會(huì)對(duì)其革新的動(dòng)能和空間產(chǎn)生制約。目前，中國(guó)產(chǎn)業(yè)碳解鎖的政策情景較為復(fù)雜，不僅面臨全球范圍內(nèi)綠色政策“革新競(jìng)爭(zhēng)”的壓力，同時(shí)國(guó)內(nèi)有關(guān)綠色發(fā)展和生態(tài)環(huán)境改善的政策革新訴求也日益強(qiáng)烈。換而言之，綠色政策或制度革新的能力，已成為考量國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力或政治合法性的重要標(biāo)尺之一。我們認(rèn)為，中國(guó)當(dāng)下正處于綠色發(fā)展的加速推進(jìn)期，支撐政策革新的基礎(chǔ)能力已經(jīng)具備，基本構(gòu)建起了邏輯嚴(yán)密的綠色政策框架體系（主要包括環(huán)境立法體系、生態(tài)補(bǔ)償制度體系、資源價(jià)格形成機(jī)制、環(huán)境監(jiān)管體系等），并在總體上朝向著“有利于彌合政策理念和政策行動(dòng)之間鴻溝的方向演進(jìn)”王海芹、高世楫：《我國(guó)綠色發(fā)展萌芽、起步與政策演進(jìn)：若干階段性特征觀察》，《改革》2016年第3期。。

鑒于中國(guó)現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體制和所處經(jīng)濟(jì)階段的特殊性和復(fù)雜性，盡管學(xué)界在產(chǎn)業(yè)政策的正負(fù)效應(yīng)問(wèn)題上存在激烈爭(zhēng)議（如林毅夫和張維迎之爭(zhēng)）；但無(wú)可回避的是，政策干預(yù)在當(dāng)下乃至未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)都仍將發(fā)揮巨大效力，尤其在公共產(chǎn)品屬性顯著的“碳治理”議題上更是如此。因此，對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)碳解鎖的機(jī)會(huì)識(shí)別問(wèn)題而言，政策窗口的開(kāi)啟與否依然是一個(gè)重要的判斷依據(jù)。前述分析表明，中國(guó)已具備綠色政策革新的價(jià)值支撐及能力基礎(chǔ)，其漸進(jìn)化的革新行動(dòng)將不斷創(chuàng)造和釋放產(chǎn)業(yè)解鎖機(jī)會(huì)。在這個(gè)過(guò)程中，特定產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)如果能抓住政策機(jī)會(huì)，在同等的技術(shù)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)條件下，將最有可能率先實(shí)現(xiàn)解鎖突破。

（三）產(chǎn)業(yè)碳解鎖的需求窗口開(kāi)啟判斷：新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)出現(xiàn)與巨大市場(chǎng)空間的誘發(fā)

從產(chǎn)業(yè)碳鎖定的成因來(lái)看，區(qū)域市場(chǎng)資源的稟賦特征是鎖定形成的基礎(chǔ)動(dòng)力，因此破壞鎖定的著力點(diǎn)必然聚焦在市場(chǎng)需求層面，即需求拉動(dòng)引致的市場(chǎng)機(jī)會(huì)是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)碳解鎖的根本條件，技術(shù)機(jī)會(huì)和政策機(jī)會(huì)最終也都要借助市場(chǎng)機(jī)會(huì)才能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)效力。當(dāng)然，市場(chǎng)機(jī)會(huì)的產(chǎn)生與前述兩種機(jī)會(huì)往往互為引發(fā)或強(qiáng)化。我們認(rèn)為，當(dāng)下中國(guó)產(chǎn)業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型面臨著歷史性的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，宏觀意義上的解鎖需求窗口已經(jīng)打開(kāi)。

一方面，從大的經(jīng)濟(jì)周期層面來(lái)判斷。目前全球經(jīng)濟(jì)總體上仍處于長(zhǎng)波中的蕭條期，按照演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論邏輯，該時(shí)期不僅是新一輪技術(shù)體系軌道變更的孕育期，也是新興產(chǎn)業(yè)或新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的形成期。出于應(yīng)對(duì)危機(jī)和爭(zhēng)取未來(lái)發(fā)展先機(jī)的需要，世界諸多國(guó)家尤其發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)缀醵歼x擇將綠色經(jīng)濟(jì)作為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大戰(zhàn)略對(duì)象。而對(duì)于中國(guó)而言，綠色經(jīng)濟(jì)的選項(xiàng)除了有助于擺脫當(dāng)前日益嚴(yán)峻的資源環(huán)境約束和經(jīng)濟(jì)下行困境，還具有后發(fā)趕超的巨大歷史意義。因此，破解產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高碳鎖定格局，創(chuàng)造新的綠色產(chǎn)業(yè)體系及相應(yīng)的綠色產(chǎn)品（技術(shù)）市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)甚或趕超，既是一個(gè)具有廣泛共識(shí)基礎(chǔ)的頂層設(shè)計(jì)邏輯，也是中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)的必然趨勢(shì)。綜上分析可以判斷，在全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)格局深度調(diào)整的背景下，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展范式的確立，將為深受多年“碳鎖定”之困的中國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造戰(zhàn)略性解鎖機(jī)會(huì)。

另一方面，中國(guó)廣闊的綠色市場(chǎng)空間是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)碳解鎖的根本支撐。綠色產(chǎn)業(yè)技術(shù)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的剛性要求，使得市場(chǎng)因素在解鎖進(jìn)程中的重要性更為凸顯，尤其對(duì)于發(fā)展中的大國(guó)而言，巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)空間不僅是誘發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)動(dòng)力，也是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)趕超的核心優(yōu)勢(shì)。判斷中國(guó)綠色市場(chǎng)規(guī)模的一個(gè)簡(jiǎn)單邏輯，即是考察兩類需求因素的影響：一是人口規(guī)模、經(jīng)濟(jì)體量和城鎮(zhèn)化進(jìn)程所引發(fā)的綠色能源及相關(guān)產(chǎn)品需求，表現(xiàn)特征為需求總量大、涉及產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域廣、推動(dòng)市場(chǎng)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期持續(xù)性；二是綠色政策驅(qū)動(dòng)所形成的“制度型市場(chǎng)”需求魏江、潘秋玥、王詩(shī)翔：《制度型市場(chǎng)與技術(shù)追趕》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2016年第9期。，與前者相比具有市場(chǎng)擴(kuò)張速度快、產(chǎn)業(yè)針對(duì)性強(qiáng)、周期性起伏明顯等特點(diǎn)，其獨(dú)特的市場(chǎng)效應(yīng)已被國(guó)內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)歷程所例證，如新能源汽車、太陽(yáng)能光伏、風(fēng)電等產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模都在短時(shí)間內(nèi)因政策刺激而躍居世界前列。簡(jiǎn)而言之，基于上述兩類需求拉動(dòng)（“制度型市場(chǎng)”亦可看作是一種制度供給所創(chuàng)造的需求）產(chǎn)生的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，將為中國(guó)產(chǎn)業(yè)加速突破碳鎖定創(chuàng)造客觀條件，并有助于鞏固和擴(kuò)大作為全球最大新興綠色經(jīng)濟(jì)體的后發(fā)解鎖優(yōu)勢(shì)。

三、產(chǎn)業(yè)碳解鎖的機(jī)會(huì)窗口判定邏輯與響應(yīng)策略

（一）產(chǎn)業(yè)碳解鎖機(jī)會(huì)窗口判定的理論邏輯

綜合以上三大基礎(chǔ)性解鎖條件的分析可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)碳解鎖機(jī)會(huì)窗口形成或開(kāi)啟的要件是多重維度并存的，并具有內(nèi)在機(jī)制上的聯(lián)動(dòng)性。這種特性決定了對(duì)機(jī)會(huì)窗口的判斷和識(shí)別不能片面強(qiáng)調(diào)某一方面的條件，即無(wú)論是技術(shù)范式、政策環(huán)境還是市場(chǎng)需求上的單項(xiàng)變化都不必然導(dǎo)致機(jī)會(huì)窗口的開(kāi)啟；而只有在三者構(gòu)成一定的疊加效應(yīng)形態(tài)時(shí)，才最有可能引發(fā)窗口的出現(xiàn)。從上述思考出發(fā)，按照技術(shù)、市場(chǎng)和政策共同演化催生解鎖機(jī)會(huì)的邏輯，構(gòu)建如下一個(gè)窗口判斷的理論模型（見(jiàn)圖1）。

首先，把產(chǎn)業(yè)碳解鎖的機(jī)會(huì)窗口視為系統(tǒng)演化的結(jié)果。其中技術(shù)子窗口的開(kāi)啟（主要取決于產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)的基礎(chǔ)積累和技術(shù)領(lǐng)先性兩個(gè)方面）為必要條件，作為最為基礎(chǔ)的演化動(dòng)力，直接決定解鎖窗口開(kāi)啟的可能性；市場(chǎng)和政策子窗口的開(kāi)啟為支撐條件，前者影響解鎖窗口開(kāi)啟期的長(zhǎng)短和開(kāi)啟幅度的大小，后者對(duì)窗口的開(kāi)啟形態(tài)（即漸進(jìn)式開(kāi)啟或突發(fā)式開(kāi)啟）具有重要影響。在現(xiàn)實(shí)的演進(jìn)進(jìn)程中，上述三種條件因素互為影響，隱含著因果鏈上的正反饋機(jī)制，即彼此不斷強(qiáng)化和力量放大，最終形成一種反向破除“碳鎖定”狀態(tài)的解鎖動(dòng)能，并藉此推動(dòng)和引發(fā)解鎖窗口的出現(xiàn)。

其次，在不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展情景下，各子窗口開(kāi)啟的狀態(tài)會(huì)有差異。具體而言，可能存在如下三種典型情形：一是同時(shí)開(kāi)啟（如圖1中的A區(qū)），即技術(shù)、市場(chǎng)和政策窗口出現(xiàn)開(kāi)啟時(shí)機(jī)維度上的完全重疊現(xiàn)象，這是最為理想的狀態(tài)，對(duì)整體解鎖窗口的催發(fā)最為有利。二是部分窗口疊加開(kāi)啟（如圖1中的B區(qū)、C區(qū)和D區(qū)），其中B區(qū)是技術(shù)和市場(chǎng)疊加型，這一類型因其綠色技術(shù)獲得充沛的需求支撐，有利于擴(kuò)大窗口開(kāi)啟幅度和延展窗口開(kāi)啟期，但由于政策條件的不足或缺失可能會(huì)遲滯其窗口開(kāi)啟的速度；C區(qū)是技術(shù)和政策疊加型，該種情形有利于快速引發(fā)窗口開(kāi)啟，但因不具備與政策導(dǎo)向相匹配的綠色技術(shù)應(yīng)用空間，因此維系其窗口長(zhǎng)期開(kāi)啟的利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制難以真正建立起來(lái)；D區(qū)是政策和市場(chǎng)疊加型，這種形態(tài)具有“誘發(fā)”相關(guān)機(jī)會(huì)產(chǎn)生的特殊優(yōu)勢(shì)，但容易催生一種虛假的“泡沫型”機(jī)會(huì)窗口（類似中國(guó)風(fēng)電和光伏產(chǎn)業(yè)在早期發(fā)展過(guò)程中所出現(xiàn)的投資“潮涌現(xiàn)象”），由于其在本質(zhì)上缺乏新的技術(shù)范式引領(lǐng)和支撐，因此如果一直不能獲得外部高級(jí)知識(shí)和積累技術(shù)創(chuàng)新能力，則難以帶來(lái)真正意義上的解鎖機(jī)會(huì)。三是單項(xiàng)孤立開(kāi)啟或所有子窗口同時(shí)閉合狀態(tài)，基于該類情形不具備系統(tǒng)演化的內(nèi)在聯(lián)動(dòng)機(jī)制，我們認(rèn)為其不能引發(fā)產(chǎn)業(yè)解鎖機(jī)會(huì)窗口產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生。當(dāng)然，上述所有窗口形態(tài)都不是靜態(tài)存在的，其在發(fā)展進(jìn)程中具有動(dòng)態(tài)演化性，并有可能實(shí)現(xiàn)融合或轉(zhuǎn)化，這也正是討論產(chǎn)業(yè)碳解鎖的現(xiàn)實(shí)可行性所在。

最后，必須明確即使機(jī)會(huì)窗口完全開(kāi)啟，也并不意味著產(chǎn)業(yè)碳解鎖就一定成功。從全球技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)更迭的歷史來(lái)看，各種躍遷機(jī)會(huì)一直或隱或現(xiàn)地存在，關(guān)鍵在于能否對(duì)機(jī)會(huì)進(jìn)行有效辨識(shí)和科學(xué)響應(yīng)。對(duì)產(chǎn)業(yè)碳解鎖問(wèn)題而言，由于多個(gè)子窗口的疊加形態(tài)較為復(fù)雜，且往往會(huì)出現(xiàn)幾類窗口同時(shí)并存和互為轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象，因此尤為需要治理層面的戰(zhàn)略性決策以配合。換而言之，不同的窗口演化形態(tài)，所需應(yīng)對(duì)的解鎖邏輯不同，包括產(chǎn)業(yè)解鎖目標(biāo)設(shè)定、創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇、資源配置和管控等政策行動(dòng)均需與之保持動(dòng)態(tài)匹配，亦即解鎖目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)取決于差異化的窗口響應(yīng)策略以支撐。

（二）產(chǎn)業(yè)碳解鎖機(jī)會(huì)窗口的響應(yīng)策略

從機(jī)會(huì)窗口的理論判斷模型出發(fā)，為更有針對(duì)性地構(gòu)建不同窗口開(kāi)啟狀態(tài)下的響應(yīng)策略體系，本研究按照窗口開(kāi)啟條件上的差異性，把機(jī)會(huì)窗口細(xì)化為五個(gè)等級(jí)性的開(kāi)啟狀態(tài)，并據(jù)此分類設(shè)計(jì)具有內(nèi)在演進(jìn)邏輯的響應(yīng)策略（見(jiàn)表1）。具體而言，當(dāng)三個(gè)子窗口的開(kāi)啟條件都處于有利狀態(tài)（A區(qū)），產(chǎn)業(yè)碳解鎖的機(jī)會(huì)窗口最容易開(kāi)啟（Ⅰ）；在三種條件都處于不利的極端狀態(tài)下，窗口則不會(huì)開(kāi)啟（Ⅴ）；而處于中間地帶的則有三類開(kāi)啟狀態(tài)（即圖1中的B、C、D區(qū)），分別為較有利開(kāi)啟（Ⅱ）、較有利開(kāi)啟（Ⅲ）、較不利開(kāi)啟（Ⅳ）。針對(duì)第一類顯著有利狀態(tài)研究構(gòu)建的響應(yīng)對(duì)策概括為“鎖窗”策略，中間兩類狀態(tài)為“擴(kuò)窗”策略，相對(duì)較不利狀態(tài)為“破窗”策略。

1.基于全面鎖定機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)的“鎖窗”策略

“鎖窗”策略的本質(zhì)，是全面“鎖定”特定產(chǎn)業(yè)在綠色轉(zhuǎn)型和發(fā)展上的機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)，并實(shí)現(xiàn)“綠色追趕者”向“綠色引領(lǐng)者”角色的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。對(duì)于最有可能率先實(shí)現(xiàn)碳解鎖突破的產(chǎn)業(yè)部門，往往擁有著諸多較為顯著的全球性比較優(yōu)勢(shì)和機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)，具備引領(lǐng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)綠色革新的動(dòng)能和基礎(chǔ)。對(duì)此類具有良好開(kāi)啟條件的窗口形態(tài)，戰(zhàn)略上應(yīng)采取固化和升級(jí)既有機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)的“鎖窗”響應(yīng)模式，以推動(dòng)各維度上的潛在優(yōu)勢(shì)向產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的集中與轉(zhuǎn)化。具體而言，“鎖窗”策略主要包含如下三個(gè)方面的內(nèi)容：

一是從戰(zhàn)略上確立“全球引領(lǐng)者”的產(chǎn)業(yè)目標(biāo)定位。針對(duì)具有顯著解鎖優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，如中國(guó)的光伏、風(fēng)電和節(jié)能汽車產(chǎn)業(yè)等，放在全球競(jìng)爭(zhēng)格局的變遷趨勢(shì)下來(lái)判斷，其整體發(fā)展邏輯已經(jīng)發(fā)生重大變革，即無(wú)論從產(chǎn)業(yè)規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新能力還是未來(lái)的市場(chǎng)增長(zhǎng)空間來(lái)分析，中國(guó)力量都已深刻沖擊了產(chǎn)業(yè)先行國(guó)家的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位（尤其是光伏，其世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展的中心已逐漸從歐洲向中國(guó)轉(zhuǎn)移），并開(kāi)始呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)者的部分特質(zhì)。對(duì)于這種力量對(duì)比上的新變化，國(guó)家在相關(guān)頂層產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中雖然有所關(guān)注，但大都停留在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的特征描述和現(xiàn)象觀察層面，而缺乏戰(zhàn)略思想上的確認(rèn)與積極應(yīng)對(duì)。我們認(rèn)為，未來(lái)五年是上述產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)趕超最為關(guān)鍵的機(jī)會(huì)窗口期，在頂層設(shè)計(jì)中應(yīng)盡快確立其“全球引領(lǐng)者”的戰(zhàn)略目標(biāo)，并制定與“引領(lǐng)者”定位特質(zhì)和戰(zhàn)略意圖（即利用制度型領(lǐng)先市場(chǎng)的巨大優(yōu)勢(shì)，將其轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新上的引領(lǐng)者和國(guó)際市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)的主導(dǎo)者）相匹配的實(shí)施方案、實(shí)施機(jī)制和實(shí)施路徑。該戰(zhàn)略目標(biāo)的確立，不僅有利于此類產(chǎn)業(yè)明確競(jìng)爭(zhēng)方向，通過(guò)資源集聚和領(lǐng)先市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，率先突破全球產(chǎn)業(yè)鏈條上的底端鎖定；也有利于發(fā)揮其作為綠色主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的旁側(cè)效應(yīng)，推動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步及低碳化進(jìn)程。

二是系統(tǒng)構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)政策與產(chǎn)業(yè)政策的動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)機(jī)制。關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)政策和產(chǎn)業(yè)政策的利弊和適應(yīng)范圍一直存有理論爭(zhēng)議，但二者之間的邏輯關(guān)系是清晰的，即相互沖突但可適度并存或調(diào)和；換而言之，針對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段、不同情景進(jìn)行動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)或轉(zhuǎn)換，是最為務(wù)實(shí)的策略選擇。例如，中國(guó)新能源電力產(chǎn)業(yè)在政策扶持下已經(jīng)走出市場(chǎng)培育的初期階段，基本具備了市場(chǎng)化運(yùn)作的條件和環(huán)境。在這一階段，產(chǎn)業(yè)政策的積極性作用開(kāi)始逐漸弱化，甚至產(chǎn)生了大量由于行政權(quán)力不當(dāng)干預(yù)而產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)（如“十二五”期間地方政府對(duì)涉光涉風(fēng)項(xiàng)目的盲目開(kāi)發(fā)、低水平重復(fù)建設(shè)和補(bǔ)貼政策的濫用等）。因此，根據(jù)產(chǎn)業(yè)政策呈現(xiàn)的階段性變化特征，以及當(dāng)前光伏和風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中所凸顯的關(guān)鍵“瓶頸”問(wèn)題（基于深層次電力管理體制原因所導(dǎo)致的發(fā)電裝機(jī)與并網(wǎng)消納之間的矛盾），可以判斷實(shí)現(xiàn)綠色電力交易市場(chǎng)化已成為非常緊迫的發(fā)展議題?；谏鲜龇治觯覀冋J(rèn)為應(yīng)率先推動(dòng)該領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)政策向競(jìng)爭(zhēng)政策轉(zhuǎn)型，并構(gòu)建以競(jìng)爭(zhēng)政策為主導(dǎo)的協(xié)調(diào)模式（核心在于建立和完善要素價(jià)格的市場(chǎng)化形成機(jī)制），最大化地消除制約產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的市場(chǎng)障礙和相關(guān)政策弊端。當(dāng)然，在這一過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)政策并不是完全退出，而是需要把調(diào)控重點(diǎn)從個(gè)體企業(yè)轉(zhuǎn)向更具普遍意義的市場(chǎng)環(huán)境改善上來(lái)（防止再次出現(xiàn)類似尚德、賽維的問(wèn)題，即對(duì)特定企業(yè)壟斷地位過(guò)度維護(hù)而破壞整個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)淘汰機(jī)制），以保持與競(jìng)爭(zhēng)政策最終目標(biāo)的一致性。

三是通過(guò)“非對(duì)稱”創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)核心關(guān)鍵技術(shù)的超越。“非對(duì)稱”創(chuàng)新戰(zhàn)略是指在以發(fā)達(dá)國(guó)家為優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)的國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)格局下，后發(fā)國(guó)家利用自己的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，采用非常規(guī)策略戰(zhàn)術(shù)，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)超越競(jìng)爭(zhēng)者目標(biāo)的一種指導(dǎo)思想劉立：《以非對(duì)稱趕超戰(zhàn)略推進(jìn)科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)——習(xí)近平科技創(chuàng)新思想的重大時(shí)代意義》，《人民論壇·學(xué)術(shù)論壇》2016年第16期。。例如，作為后發(fā)新興技術(shù)，包括電動(dòng)汽車、新材料、光伏和風(fēng)電等在內(nèi)的中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平提升較快，總體上與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家保持同步。但要看到的是，中國(guó)在上述領(lǐng)域還存在一些核心技術(shù)瓶頸亟待突破（如新能源電力領(lǐng)域的儲(chǔ)能和并網(wǎng)技術(shù)、電動(dòng)汽車的混合動(dòng)力、電池成組及系統(tǒng)集成技術(shù)等），而這也是決定其產(chǎn)業(yè)能否真正實(shí)現(xiàn)“引領(lǐng)者”角色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵要素。根據(jù)“非對(duì)稱”創(chuàng)新戰(zhàn)略思想，鑒于中國(guó)在該類產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域已經(jīng)具備高級(jí)技術(shù)能力，而且作為制度型領(lǐng)先市場(chǎng)，能夠?yàn)榉窃窗l(fā)性前沿技術(shù)的商業(yè)化提供源發(fā)地所不具備的市場(chǎng)環(huán)境；因此在這種背景下，原有以技術(shù)跟蹤和模仿為主導(dǎo)的創(chuàng)新策略已不再適應(yīng)，而應(yīng)充分利用中國(guó)在創(chuàng)新資源集聚和配置方面的獨(dú)特體制優(yōu)勢(shì)，通過(guò)重點(diǎn)開(kāi)發(fā)內(nèi)部需求市場(chǎng)來(lái)為技術(shù)集成創(chuàng)新提供商業(yè)機(jī)會(huì)、資源支持和議價(jià)話語(yǔ)權(quán)，并進(jìn)而獲得超常規(guī)技術(shù)躍遷的突破口（類似高鐵的成功經(jīng)驗(yàn)）?？偠灾?，采用“非對(duì)稱”創(chuàng)新戰(zhàn)略，有利于在快變的技術(shù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，依靠先期鎖定的集成技術(shù)優(yōu)勢(shì)，為后繼更高層級(jí)的原始創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)積累資本和贏取戰(zhàn)略主導(dǎo)權(quán)。

2.基于“基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)+新機(jī)會(huì)”的“擴(kuò)窗”策略

對(duì)于具備機(jī)會(huì)窗口開(kāi)啟的主要條件，但總體優(yōu)勢(shì)不夠突出或局部領(lǐng)域發(fā)展滯后的窗口狀態(tài)，可以在已有優(yōu)勢(shì)條件的基礎(chǔ)上，充分發(fā)掘和利用新的戰(zhàn)略機(jī)遇，采取以旨在擴(kuò)大機(jī)會(huì)窗口和培育新增長(zhǎng)點(diǎn)為主要取向的“擴(kuò)窗”策略。具體包括如下兩個(gè)方面。

一是重點(diǎn)破除結(jié)構(gòu)性約束性瓶頸，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)向“深度”延伸。處于“技術(shù)—市場(chǎng)”疊加型和“技術(shù)—政策”疊加型窗口狀態(tài)下的產(chǎn)業(yè)，其基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)為初級(jí)競(jìng)爭(zhēng)階段意義上的規(guī)模和成本優(yōu)勢(shì)；但前者因“有為政府”缺位，而無(wú)法給產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和綠色轉(zhuǎn)型提供必要的外部性補(bǔ)償，后者則由于“有效市場(chǎng)”不足而難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源的高效配置和高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。根據(jù)“市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論”，要克服上述結(jié)構(gòu)性約束問(wèn)題，關(guān)鍵在于實(shí)現(xiàn)政府和市場(chǎng)的有效合作，即要在“有效市場(chǎng)”環(huán)境中積極發(fā)揮“有為政府”的作用，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)從初級(jí)基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)向政策治理和產(chǎn)業(yè)鏈整合層面上的“深度”優(yōu)勢(shì)延伸。具體而言，首先要從戰(zhàn)略發(fā)展的角度，把強(qiáng)化和提升產(chǎn)業(yè)治理能力確立為基礎(chǔ)性目標(biāo)，并以此作為謀取產(chǎn)業(yè)高層級(jí)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵支撐。在這過(guò)程中，一方面應(yīng)重點(diǎn)從健全綠色財(cái)稅政策和綠色金融體系入手，解決產(chǎn)業(yè)碳解鎖的外部成本補(bǔ)償和制度激勵(lì)問(wèn)題；另一方面要盡快構(gòu)建和完善產(chǎn)業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制，以有效調(diào)適產(chǎn)業(yè)解鎖進(jìn)程中的各種結(jié)構(gòu)性利益沖突問(wèn)題。其次，應(yīng)從提升產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化程度以及產(chǎn)業(yè)鏈整合競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略導(dǎo)向出發(fā)，通過(guò)強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)綠色融合和行業(yè)間橫向耦合（例如對(duì)煤電、冶金、化工、建材等具有流程性質(zhì)的資源循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)進(jìn)行生態(tài)鏈接），促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間的資源并實(shí)現(xiàn)有效協(xié)同（即推動(dòng)形成真正意義上的綠色產(chǎn)業(yè)集群），以此來(lái)提高整個(gè)綠色產(chǎn)業(yè)鏈條的運(yùn)作效能和整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

二是積極利用戰(zhàn)略性新機(jī)會(huì)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)向“廣度”擴(kuò)散。對(duì)于結(jié)構(gòu)性約束條件下的機(jī)會(huì)窗口形態(tài)，還應(yīng)在前述向“深度”優(yōu)勢(shì)延伸的基礎(chǔ)上，積極利用戰(zhàn)略性新機(jī)會(huì)創(chuàng)造和發(fā)掘新的增長(zhǎng)點(diǎn)，以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)向市場(chǎng)空間層面的“廣度”擴(kuò)散。例如，對(duì)中國(guó)新能源電力產(chǎn)業(yè)中的水電和核電而言，雖然具有較強(qiáng)的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，但基于對(duì)安全、環(huán)境等重大敏感問(wèn)題的審慎態(tài)度（加之“反核”、“反壩”等極端環(huán)保主義思潮的影響不斷增強(qiáng)），目前政策層面上對(duì)水電尤其是核電在國(guó)內(nèi)進(jìn)行大規(guī)模開(kāi)發(fā)較為謹(jǐn)慎，市場(chǎng)擴(kuò)張的空間嚴(yán)重受限。然而，該類產(chǎn)業(yè)也面臨著共同的新機(jī)會(huì)，即“一帶一路”戰(zhàn)略所帶來(lái)的巨大能源市場(chǎng)?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家和地區(qū)對(duì)清潔電源需求強(qiáng)烈，這與中國(guó)水電和核電亟需“走出去”的戰(zhàn)略需求高度契合，如能通過(guò)整合既有的優(yōu)勢(shì)技術(shù)資源實(shí)現(xiàn)外部市場(chǎng)輸出，則將有效擴(kuò)寬電力能源產(chǎn)業(yè)碳解鎖的市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口。此外，對(duì)于生物質(zhì)能源、水電等相關(guān)產(chǎn)業(yè)而言，還可以利用國(guó)家扶貧戰(zhàn)略所創(chuàng)造的特定政策性機(jī)會(huì)，通過(guò)系統(tǒng)謀劃貧困地區(qū)的產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)布局，探索建立相應(yīng)的資產(chǎn)收益分配扶持和利益共享機(jī)制，來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)綠色開(kāi)發(fā)與精準(zhǔn)扶貧相融合，并進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)不斷拓展新的增長(zhǎng)空間。

3.基于漸進(jìn)突破技術(shù)低端鎖定的“破窗”策略

政策機(jī)會(huì)與市場(chǎng)機(jī)會(huì)疊加，是后發(fā)國(guó)家產(chǎn)業(yè)碳解鎖進(jìn)程中最常出現(xiàn)的窗口形態(tài)。目前，中國(guó)在制造業(yè)領(lǐng)域全力推行的“綠色制造工程”，其所面臨的機(jī)會(huì)窗口亦具有典型的“政策—市場(chǎng)”疊加型特征。如前文所述，該類窗口形態(tài)極容易催生虛假的泡沫型機(jī)會(huì)，如響應(yīng)措施不當(dāng)，中國(guó)制造業(yè)亦有可能再現(xiàn)“綠色泡沫”。對(duì)此，本研究提出以漸進(jìn)突破產(chǎn)業(yè)技術(shù)低端（高碳）鎖定為導(dǎo)向的“破窗”響應(yīng)策略，具體包括如下三個(gè)方面。

一是保持以技術(shù)革新為解鎖之本的長(zhǎng)期戰(zhàn)略定力。泡沫型機(jī)會(huì)下的產(chǎn)業(yè)解鎖困局，實(shí)質(zhì)上是制度型市場(chǎng)負(fù)面效應(yīng)的一種表現(xiàn)，即隨著政策導(dǎo)向和“風(fēng)口”的變化，原有基于制度變遷所創(chuàng)造的市場(chǎng)空間也會(huì)隨著制度偏好的“再變遷”而快速萎縮。因此，必須清醒認(rèn)識(shí)到，不論是“綠色制造”還是“智能制造”，制度型市場(chǎng)和外部新技術(shù)范式的出現(xiàn)，都只是其產(chǎn)業(yè)解鎖的條件變量，而能否實(shí)現(xiàn)解鎖關(guān)鍵還取決于其技術(shù)學(xué)習(xí)和自主創(chuàng)新的能力。綠色技術(shù)作為“第二種機(jī)會(huì)窗口”，在帶來(lái)絕佳追趕機(jī)遇的同時(shí)，也因其正處于技術(shù)范式轉(zhuǎn)變期而具有較高的追趕成本和風(fēng)險(xiǎn)。在“政策—市場(chǎng)”疊加情景下，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體出于短期避險(xiǎn)和逐利的動(dòng)機(jī)，必然會(huì)催生集體非理性行為——放棄技術(shù)創(chuàng)新而擁抱制度型市場(chǎng)的紅利。因此，從產(chǎn)業(yè)治理層面而言，保持戰(zhàn)略定力并實(shí)施相應(yīng)的制度管控和政策激勵(lì)行動(dòng)，不僅是對(duì)因政策不當(dāng)干預(yù)引致市場(chǎng)失靈問(wèn)題的再調(diào)適，也是探討其他產(chǎn)業(yè)碳解鎖政策的邏輯起點(diǎn)。

二是從產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈高端入手進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新突破。在全球產(chǎn)業(yè)模塊化分工的背景下，中國(guó)進(jìn)行技術(shù)追趕或躍遷面臨著更為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，如果繼續(xù)沿襲從產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈低端入手進(jìn)行技術(shù)升級(jí)的路徑，極有可能導(dǎo)致產(chǎn)生綠色技術(shù)變遷窗口上的“領(lǐng)先者愈加領(lǐng)先、追趕者愈加落后” 的馬太效應(yīng)賈根良：《中國(guó)應(yīng)該走一條什么樣的技術(shù)追趕道路？》，《求是》2014年第6期。。目前，中國(guó)諸多產(chǎn)業(yè)尤其是制造業(yè)被低端模塊鎖定的問(wèn)題依然嚴(yán)重（低端產(chǎn)業(yè)的被動(dòng)分工嵌入和高端產(chǎn)業(yè)的低端化同時(shí)并存），如要達(dá)到《中國(guó)制造2025》中設(shè)定的目標(biāo)（即到2020年核心關(guān)鍵技術(shù)的自給率達(dá)到40%，2025年達(dá)到70%），必須選擇全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)進(jìn)行“技術(shù)登頂”。該策略的實(shí)現(xiàn)，一方面需要發(fā)揮中國(guó)“集中力量辦大事”的特殊體制優(yōu)勢(shì)，通過(guò)構(gòu)建共性技術(shù)研發(fā)中心、綜合性國(guó)家科學(xué)中心等重大科技基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)，為產(chǎn)業(yè)綠色升級(jí)提供高水平源頭技術(shù)；另一方面，基于“政策—市場(chǎng)”型機(jī)會(huì)窗口的固有缺陷，還必須重視營(yíng)造以市場(chǎng)機(jī)制為紐帶的政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同共生環(huán)境，來(lái)培育和構(gòu)建具有內(nèi)生動(dòng)力的技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

三是強(qiáng)化綠色技術(shù)預(yù)見(jiàn)及產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略預(yù)警管理體系建設(shè)。如前所述，當(dāng)前全球綠色技術(shù)軌道和產(chǎn)業(yè)格局正置劇烈變遷階段，新的技術(shù)范式和競(jìng)爭(zhēng)業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)，系統(tǒng)性決策的難度、風(fēng)險(xiǎn)和成本也隨之快速增加?；趯?duì)“政策—市場(chǎng)”疊加機(jī)會(huì)窗口下產(chǎn)業(yè)解鎖風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防管控，提高關(guān)鍵技術(shù)選擇和前瞻性政策行動(dòng)的能力，必須盡快推動(dòng)建立系統(tǒng)化的綠色技術(shù)預(yù)見(jiàn)及產(chǎn)業(yè)預(yù)警管理體系。從與發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)行水平比較來(lái)看，中國(guó)在該領(lǐng)域尚處于起步階段，亟需從以下三個(gè)方面大力提升：一是全面優(yōu)化產(chǎn)業(yè)宏觀統(tǒng)籌和治理過(guò)程中的決策咨詢機(jī)制，健全技術(shù)預(yù)見(jiàn)和產(chǎn)業(yè)預(yù)警的組織實(shí)施、結(jié)果評(píng)估和推廣應(yīng)用機(jī)制；二是在現(xiàn)有以官方智庫(kù)為單一支撐的技術(shù)預(yù)見(jiàn)平臺(tái)基礎(chǔ)上，盡快著手構(gòu)建從國(guó)家到地方多層次并存、多主體參與、多機(jī)構(gòu)錯(cuò)位合作的預(yù)見(jiàn)管理系統(tǒng)，并通過(guò)強(qiáng)化平臺(tái)組織的協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌工作，為產(chǎn)業(yè)碳解鎖提供更具個(gè)性化的技術(shù)預(yù)見(jiàn)服務(wù)；三是從中國(guó)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)的獨(dú)特情景出發(fā)，積極探索發(fā)展具有一定本土化特征的預(yù)見(jiàn)預(yù)警方法體系，使之預(yù)判結(jié)果更具有客觀性和決策指導(dǎo)價(jià)值。

四、結(jié)論與展望

如何識(shí)別、判定和有效響應(yīng)產(chǎn)業(yè)碳解鎖進(jìn)程中的機(jī)會(huì)窗口，既是一個(gè)新的理論研究問(wèn)題，也是當(dāng)代中國(guó)產(chǎn)業(yè)治理領(lǐng)域亟需解決的重要議題。對(duì)此，本研究的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是探索性地構(gòu)建了以“窗口開(kāi)啟條件分析——窗口開(kāi)啟狀態(tài)判斷——窗口響應(yīng)策略設(shè)計(jì)”為邏輯主線的分析框架，初步解決了 “機(jī)會(huì)窗口”與“碳解鎖”之間的理論整合問(wèn)題，為產(chǎn)業(yè)碳解鎖研究拓展了一個(gè)新的分析路徑；二是嘗試提出了產(chǎn)業(yè)碳解鎖機(jī)會(huì)窗口的理論判斷邏輯，從技術(shù)、政策和市場(chǎng)共同演化的角度解釋了三種窗口典型狀態(tài)，為后續(xù)進(jìn)行具體產(chǎn)業(yè)的窗口判斷研究提供了可參考的理論模型；三是在窗口應(yīng)對(duì)策略設(shè)計(jì)方面，研究提出了基于不同窗口開(kāi)啟狀態(tài)的差異化響應(yīng)方案，其“破窗——擴(kuò)窗——鎖窗”的遞進(jìn)式響應(yīng)邏輯，使得未來(lái)進(jìn)行更復(fù)雜的機(jī)會(huì)窗口動(dòng)態(tài)演化分析有了理論上的自洽性。

鑒于產(chǎn)業(yè)碳解鎖機(jī)會(huì)窗口問(wèn)題涉及較多的理論交叉，其窗口的形成和演化過(guò)程充滿不確定性因素，在窗口性質(zhì)、判定技術(shù)、響應(yīng)方案設(shè)計(jì)等關(guān)鍵問(wèn)題上還存在巨大的研究空間，尚有待進(jìn)一步探索。主要包括如下四個(gè)方面：一是對(duì)產(chǎn)業(yè)碳解鎖機(jī)會(huì)窗口的概念和內(nèi)涵進(jìn)行更充分的學(xué)理分析和詮釋，如該類機(jī)會(huì)窗口的特質(zhì)是什么？不同窗口狀態(tài)導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)碳解鎖效應(yīng)有何差異？其內(nèi)在影響機(jī)理又是如何發(fā)揮作用的？二是對(duì)機(jī)會(huì)窗口的產(chǎn)生和發(fā)展過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)演化分析，解決窗口從開(kāi)啟、縮小到閉合各個(gè)環(huán)節(jié)的演化機(jī)制問(wèn)題；三是借鑒產(chǎn)業(yè)大數(shù)據(jù)分析方法和技術(shù)預(yù)見(jiàn)理論，探索解鎖窗口的量化判定技術(shù)，尤其是重點(diǎn)解決時(shí)間維度上的窗口形成、識(shí)別及進(jìn)入時(shí)機(jī)抉擇問(wèn)題；四是選擇多個(gè)典型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行解鎖窗口的比較研究，并以更廣闊的全球視野來(lái)觀測(cè)機(jī)會(huì)窗口在區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈條上的移動(dòng)變化問(wèn)題，進(jìn)而研究提出更具有戰(zhàn)略前瞻性的窗口響應(yīng)策略。

（責(zé)任編輯：曉亮）