封凱棟

二戰(zhàn)后美國創(chuàng)新體系的重塑奠定了其超級大國的科技基礎(chǔ)。

同樣以諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)為例，自1940年到1994年，美國贏得了65次獎(jiǎng)項(xiàng)中的35次，把昔日的歐洲強(qiáng)國甩在了身后。

就轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的任務(wù)而言，第二次世界大戰(zhàn)后美國創(chuàng)新體系的重塑，是歷史留給中國的最佳學(xué)習(xí)樣本。通過體系重塑，美國成功地把自身從以制造能力為核心的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)橐詣?chuàng)新為核心的經(jīng)濟(jì);其轉(zhuǎn)變過程充分體現(xiàn)了社會(huì)高度共識(shí)、國家堅(jiān)定的戰(zhàn)略意志、專業(yè)性的創(chuàng)新協(xié)調(diào)機(jī)制和廣泛的社會(huì)動(dòng)員在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型中的重要性。

戰(zhàn)前二流的科技水平

如果僅就經(jīng)濟(jì)總量而言，美國自19世紀(jì)最后20年起就成了世界經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)頭羊。但在二戰(zhàn)前美國經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢主要依托的是高效的大規(guī)模生產(chǎn)體系，這一體系主要是通過此前100多年的管理革命而非科技革命完成的。在科技上，二戰(zhàn)前的美國依然是歐洲國家的模仿者，其聯(lián)邦政府也并未明確以科技創(chuàng)新來贏取國家競爭力的戰(zhàn)略，甚少直接介入除了農(nóng)學(xué)與地質(zhì)學(xué)之外的科研活動(dòng)。大部分大企業(yè)也沒有自動(dòng)地催生自主創(chuàng)新的潮流，甚至在19世紀(jì)最后30年它們更愿意通過托拉斯或橫向合并來保證穩(wěn)固的市場收益;直到規(guī)則和發(fā)展現(xiàn)實(shí)發(fā)生不匹配，在貿(mào)易和專利領(lǐng)域爆發(fā)了數(shù)次危機(jī)后，美國通過了以謝爾曼反壟斷法和北方證券判例等一系列打擊市場共謀的制度構(gòu)建，其主要的大企業(yè)才不得不另擇道路，開始深耕工業(yè)技術(shù)能力。

但即便如此，戰(zhàn)前美國的科技水平依然是二流的。以化學(xué)類的諾貝爾獎(jiǎng)獲得者為例，在1939年之前30位諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)獲得者中僅有3位來自美國，而當(dāng)時(shí)頭號(hào)科技強(qiáng)國德國有15位，英國和法國也各有6位。更重要的是，美國各專業(yè)的獲獎(jiǎng)專家大多數(shù)不是在本土而是在歐洲接受的高等教育——這充分說明了當(dāng)時(shí)歐洲才是科研產(chǎn)出的高地。而在1940年，當(dāng)英美在“雷達(dá)”這一對二戰(zhàn)走勢影響最深遠(yuǎn)的科技上開展合作時(shí)，英美之間的科技差距更凸顯了世界頭號(hào)經(jīng)濟(jì)大國在科技上的窘迫：在當(dāng)時(shí)影響雷達(dá)性能的核心部件“共振腔磁控管”上，英國人所提供樣品的電磁波發(fā)射效率是美國當(dāng)時(shí)最好產(chǎn)品的3000倍。

科學(xué)領(lǐng)袖遞交《布什報(bào)告》

科技方面的差距帶給了美國當(dāng)時(shí)的精英科學(xué)家們極大的震驚，也為戰(zhàn)爭中的美國帶來了關(guān)于國家生存與國家競爭前景的巨大壓力。在1945年戰(zhàn)爭行將結(jié)束時(shí)，以萬尼瓦爾·布什、詹姆斯·柯南特、卡爾·康普頓等“科學(xué)家大軍”的領(lǐng)袖們?yōu)榇讼蛎绹偨y(tǒng)遞交了著名的《布什報(bào)告》——《科學(xué)：無盡的前沿》，該報(bào)告倡導(dǎo)美國在戰(zhàn)后必須要堅(jiān)持并增強(qiáng)其戰(zhàn)時(shí)對科技領(lǐng)域進(jìn)行大量投資的做法，通過發(fā)展一個(gè)新的國家創(chuàng)新體系來確保美國的國家安全和經(jīng)濟(jì)安全。除要對科研活動(dòng)長期大量投資外，科學(xué)家領(lǐng)袖們還呼吁，國家必須要發(fā)展出有效的科技擴(kuò)散、普及高等教育的舉措。而當(dāng)時(shí)具體的核心倡議則是要成立一個(gè)強(qiáng)大的、中央集權(quán)式的美國國家科學(xué)基金以統(tǒng)籌發(fā)展全國的科研活動(dòng)。

但因?yàn)槊绹偨y(tǒng)的意外更迭，《布什報(bào)告》的建議一度被擱置。這反倒使得美國各部門各軍種抓緊搶建各自的科研體系，形成了以基礎(chǔ)科研、軍事、能源、衛(wèi)生、宇航、商務(wù)等多部門并行的多元管理系統(tǒng)。而在1957年蘇聯(lián)接連發(fā)射人類歷史上最早的兩顆人造衛(wèi)星，使得美國社會(huì)再度陷入了國家生存與國家競爭的壓力環(huán)境中。由此美國社會(huì)擱置了早先的爭論，形成強(qiáng)有力的社會(huì)共識(shí)，確立了既支持基礎(chǔ)科研同時(shí)又強(qiáng)調(diào)任務(wù)導(dǎo)向型關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)的模式，建立了產(chǎn)學(xué)研（軍政）相結(jié)合的體系。

這一體系使得美國逐步從歐洲技術(shù)的模仿者轉(zhuǎn)變?yōu)槭澜缈萍嫉囊I(lǐng)者。從戰(zhàn)后迄今，奠定了美國長期全球競爭優(yōu)勢的重大科技突破，如半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、數(shù)控機(jī)床、互聯(lián)網(wǎng)、生物技術(shù)、新能源等，基本都源自其戰(zhàn)中和戰(zhàn)后的產(chǎn)學(xué)研（軍政）相結(jié)合的體系。該創(chuàng)新體系的形成與發(fā)展有著明顯的特征。

推動(dòng)美國創(chuàng)新體系發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變的，是兩次重要的國家競爭危機(jī)——第二次世界大戰(zhàn)和1957年的蘇衛(wèi)事件。兩次危機(jī)都使得美國社會(huì)形成了需要通過加強(qiáng)科技研發(fā)來確保國家安全與經(jīng)濟(jì)安全的高度共識(shí)。在戰(zhàn)后幾次科技政策大討論中，如1945年后對《布什報(bào)告》具體方案的討論，以及80年代初對促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散的討論，人們即便在具體措施上存在爭議，但在大力支持科研創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散，并以此構(gòu)筑國家核心競爭力方面完全沒有爭議。在各類政治選舉中，與科技相關(guān)的事項(xiàng)一向都不是政治辯論中的辯題，反倒是幾乎所有的候選人都持續(xù)一致地在科研創(chuàng)新事務(wù)上做出承諾。而在幾次聯(lián)邦政府實(shí)質(zhì)上表達(dá)出削減科研開支意圖時(shí)，科學(xué)共同體的抗議也幾乎能贏得美國社會(huì)的全體支持。如特朗普的2018年財(cái)政預(yù)算削減了美國聯(lián)邦在氣候變化與衛(wèi)生等領(lǐng)域的科研開支預(yù)算，它直接導(dǎo)致了2017年4月全美范圍內(nèi)的“科學(xué)大游行”并形成巨大的社會(huì)反響，甚至連特朗普政府也不得不公開重申其對科學(xué)研究與環(huán)境保護(hù)的支持。

社會(huì)共識(shí)的形成，是美國幾次動(dòng)員戰(zhàn)略性資源以驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的前提條件。但系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的發(fā)動(dòng)和重大改革的實(shí)施不是由市場自發(fā)形成的，而是由決策集團(tuán)發(fā)動(dòng)、通過國家長期堅(jiān)定的戰(zhàn)略性投資所撬動(dòng)的。美國聯(lián)邦政府在戰(zhàn)后一改其戰(zhàn)前甚少介入科研活動(dòng)的傳統(tǒng)，持續(xù)為科研創(chuàng)新長期投入了巨大的資金，甚至到20世紀(jì)70年代中期之前聯(lián)邦政府的投入一度高達(dá)全社會(huì)研發(fā)支出的60%以上。國家長期的戰(zhàn)略性投入為美國市場機(jī)制的創(chuàng)新競爭提供了至關(guān)重要的資源基礎(chǔ)和知識(shí)基礎(chǔ)。歐洲學(xué)者們甚至發(fā)現(xiàn)，當(dāng)今蘋果公司在iPhone、iPod、iPad等產(chǎn)品中的每一項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)模塊，其技術(shù)來源都可以追溯至一個(gè)或多個(gè)美國聯(lián)邦政府或軍方在戰(zhàn)后所資助的科研項(xiàng)目。

美國的科研管理機(jī)制，雖然屢有調(diào)整，但在50年代之后逐步穩(wěn)定地形成了基礎(chǔ)科研、軍事、能源、衛(wèi)生、宇航和商務(wù)等多個(gè)主體多元管理的體系。這使得美國的科研管理與各領(lǐng)域的專業(yè)性需求得以穩(wěn)定地持續(xù)互動(dòng)，并在各部門內(nèi)形成了以職業(yè)管理者、科學(xué)家及需求方共同塑造管理體系的傳統(tǒng);這一框架使得各部門得以長期持續(xù)地積累科研及科研管理經(jīng)驗(yàn)，從而從源頭上打破了科研與應(yīng)用之間轉(zhuǎn)化的瓶頸。

另一方面，在具體的科研活動(dòng)組織中，美國創(chuàng)新體系又追求不同部門之間的協(xié)作，并保持科研及科研管理人員的流動(dòng)性，廣泛采用網(wǎng)絡(luò)化、虛擬組織的方式，從而充分地在科研和產(chǎn)業(yè)共同體內(nèi)形成了有效的社會(huì)動(dòng)員，并持續(xù)培養(yǎng)了新興力量。尤其是DARPA（美國國防部先進(jìn)研究項(xiàng)目局）在項(xiàng)目組織、項(xiàng)目管理方面積累了大量的成功經(jīng)驗(yàn)，而能源部等其他部門則又積極地學(xué)習(xí)、模仿和擴(kuò)散了DARPA的經(jīng)驗(yàn)。這種組織模式使得它們在很大程度上能夠保持創(chuàng)造力、避免系統(tǒng)僵化，并持續(xù)地培養(yǎng)新的科研人才。

美國產(chǎn)學(xué)研體系中強(qiáng)調(diào)技術(shù)的國內(nèi)擴(kuò)散的傳統(tǒng)是從軍方采購條例中發(fā)端的。為了保證軍事科技采購的安全，美國軍方要求所有采購的技術(shù)產(chǎn)品必須在市場上存在一個(gè)“第二來源”，從事實(shí)上促進(jìn)了軍方所資助科研成果在其本國的擴(kuò)散。促進(jìn)擴(kuò)散的傳統(tǒng)使得美國的創(chuàng)新模式具有更好的持續(xù)性：因?yàn)榛A(chǔ)科研與重大技術(shù)瓶頸突破往往都是投資大回報(bào)周期長的活動(dòng)，只有通過盡量擴(kuò)散技術(shù)的潛在應(yīng)用，使創(chuàng)新能夠更快更廣泛地?cái)U(kuò)散到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中并產(chǎn)生收益，全社會(huì)才有可能獲得足夠的回報(bào)，并持續(xù)地為科研活動(dòng)再投入。另一方面，美國在科技上形成的優(yōu)勢又通過影響全球要素市場、吸引投資和人才等諸多方面為本國經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)提供了良好的環(huán)境。

更重要的舉措在70年代后半期開始醞釀。由于美蘇冷戰(zhàn)和美國在越南戰(zhàn)爭的高額支出，美國需要通過進(jìn)一步激發(fā)私人部門對研發(fā)的投資來調(diào)整研發(fā)支出結(jié)構(gòu)。自1980年開始，美國接連通過了“Stevenson-Wydler技術(shù)創(chuàng)新法案”“Bayh-Dole大學(xué)與中小企業(yè)專利法”和“聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法”等多個(gè)重要法案。這些制度構(gòu)建授權(quán)科研人員可以對由聯(lián)邦及軍方資助的科研項(xiàng)目的成果進(jìn)行專利申報(bào)和專利轉(zhuǎn)讓，以促進(jìn)由公共投資所產(chǎn)生的大量科技在私人部門的擴(kuò)散與應(yīng)用，由此激勵(lì)私人部門的投入、盤活已有的科技資源。這使得美國大學(xué)專利產(chǎn)生了爆炸性的增長，催生了一個(gè)繁榮的、具有常態(tài)化交易活動(dòng)的專利市場，促進(jìn)了以硅谷模式為代表的創(chuàng)新型中小型企業(yè)生態(tài)的迅猛發(fā)展。

當(dāng)然，為了鼓勵(lì)這一模式的發(fā)展，美國政府還構(gòu)建了一系列的輔助性制度安排，例如政府鼓勵(lì)并實(shí)質(zhì)上參與了早期風(fēng)險(xiǎn)投資資本的發(fā)展，商務(wù)部設(shè)立了SBIR（小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃）等比私人風(fēng)險(xiǎn)投資覆蓋面更廣的創(chuàng)新投資基金等。

把昔日歐洲甩在身后

二戰(zhàn)后美國創(chuàng)新體系的重塑奠定了其超級大國的科技基礎(chǔ)。同樣以諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)為例，自1940年到1994年，美國贏得了65次獎(jiǎng)項(xiàng)中的35次，把昔日的歐洲強(qiáng)國甩在了身后?？萍寄芰Φ耐伙w猛進(jìn)與美國在科技上的大力投入是分不開的;但戰(zhàn)后美國聯(lián)邦政府更突出的作用是塑造了一個(gè)全新的產(chǎn)學(xué)研（軍政）緊密結(jié)合的平臺(tái)。前者使得科技活動(dòng)獲得了持續(xù)的養(yǎng)分，后者使得科技的價(jià)值在新的體系中凸顯。也就是說，一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)對科技活動(dòng)的定價(jià)機(jī)制，事實(shí)上在很大程度上是由結(jié)構(gòu)化的制度構(gòu)建來決定，而并非單純由科技自身來決定的。美國在戰(zhàn)后通過利用外部危機(jī)、在實(shí)現(xiàn)充分的社會(huì)動(dòng)員后所完成的制度構(gòu)建，很好地構(gòu)建了一個(gè)從基礎(chǔ)理論到前沿應(yīng)用、從軍事技術(shù)到商業(yè)開發(fā)、從公共資金到私人投資、從大學(xué)科研到創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的新體系，該體系又依靠美國在全球的軍事、資源要素以及經(jīng)濟(jì)和人才方面的優(yōu)勢繼續(xù)維系其強(qiáng)有力的科研投入。

通過新模式的構(gòu)建，美國在贏取國家安全的同時(shí)，也贏得了經(jīng)濟(jì)上的巨大成就。自動(dòng)化、計(jì)算機(jī)與信息產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)、生物科技與新能源等這些技術(shù)及產(chǎn)業(yè)奠定了美國戰(zhàn)后的長期優(yōu)勢，而它們毫無例外都起源于美國的產(chǎn)學(xué)研（軍政）相結(jié)合的體系。隨著這些逐次展開的創(chuàng)新浪潮，美國社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重心完成了巨大轉(zhuǎn)變，從以制造為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)入了以創(chuàng)新和制造雙輪驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)模式。

中國今天同樣也面臨著歷史性的轉(zhuǎn)型任務(wù)。改革開放后30多年的快速發(fā)展為國家的再次崛起奠定了堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和強(qiáng)大的制造能力，但中國社會(huì)同時(shí)也面臨著思維慣性和原有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的阻礙。實(shí)現(xiàn)發(fā)展模式的整體轉(zhuǎn)型，是在全球競爭中爭奪前沿產(chǎn)業(yè)高地的需要，更是維持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長、維持人民收入水平持續(xù)提高的需要。完成這一歷史轉(zhuǎn)型，科學(xué)技術(shù)的持續(xù)發(fā)展是極其重要的，但更重要的是要塑造一個(gè)足以持續(xù)地催生科技、發(fā)揮科技作用、最大化其社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的新體系。新體系的塑造需要凝聚全社會(huì)的共識(shí)，形成并堅(jiān)持國家戰(zhàn)略意志，充分發(fā)動(dòng)各部門、各種經(jīng)濟(jì)類型主體參與，促進(jìn)系統(tǒng)性協(xié)調(diào)，并在各專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)堅(jiān)持長時(shí)期的經(jīng)驗(yàn)積累。