【摘 要】專(zhuān)利分析是現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)行中的一個(gè)重要技術(shù)基礎(chǔ)。常見(jiàn)的專(zhuān)利分析方法可分為基于統(tǒng)計(jì)、內(nèi)容和數(shù)字挖掘等多種方法，每種方法的目標(biāo)、方法和過(guò)程均不同，為了方便科技人員選擇使用，本文對(duì)常用的專(zhuān)利分析方法進(jìn)行綜述。

【關(guān)鍵詞】專(zhuān)利分析；引文分析；數(shù)據(jù)挖掘；內(nèi)容分析

專(zhuān)利作為技術(shù)信息最有效的載體，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施和企事業(yè)單位的研發(fā)活動(dòng)具有重要的意義[1，2]。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的統(tǒng)計(jì)，全世界每年有 95%～98%的發(fā)明創(chuàng)造成果都可以在專(zhuān)利文獻(xiàn)中查到[3]。

隨著世界技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈， 各國(guó)企業(yè)紛紛開(kāi)展專(zhuān)利戰(zhàn)略研究[4]， 其核心正是專(zhuān)利分析， 即對(duì)專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)、專(zhuān)利公報(bào)中大量零碎的專(zhuān)利信息進(jìn)行分析、加工、組合， 并利用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法和技巧使這些信息轉(zhuǎn)化為具有總攬全局及預(yù)測(cè)功能的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)， 從而為企業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)品及服務(wù)開(kāi)發(fā)中的決策提供參考[5]。

通過(guò)專(zhuān)利分析，可以了解技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)， 獲知重要的研究機(jī)構(gòu)、發(fā)明人，找到核心的技術(shù)，為科技創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等提供參考。技術(shù)研發(fā)人員可以充分利用專(zhuān)利信息攻克技術(shù)難關(guān)、避免重復(fù)研發(fā)，同時(shí)還可以進(jìn)行專(zhuān)利侵權(quán)預(yù)警專(zhuān)利規(guī)避等工作[6～8]。

專(zhuān)利分析不僅是企業(yè)爭(zhēng)奪技術(shù)的前提， 更是企業(yè)發(fā)展其技術(shù)策略， 評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)實(shí)力的手段[9]。因此， 專(zhuān)利分析已經(jīng)成為企業(yè)戰(zhàn)略與競(jìng)爭(zhēng)分析中一種獨(dú)特而實(shí)用的分析方法，已經(jīng)成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)常用分析方法之一。

本文對(duì)各種專(zhuān)利分析方法進(jìn)行綜述，對(duì)情報(bào)分析人員根據(jù)具體需要，快速掌握和選擇合適的專(zhuān)利分析方法具有重要意義。

一、基于統(tǒng)計(jì)的專(zhuān)利分析

采用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法分析專(zhuān)利主要有專(zhuān)利信息定量分析法，專(zhuān)利信息定性分析法和專(zhuān)利信息擬定量分析法。

（一）專(zhuān)利信息定量分析

專(zhuān)利信息定量分析是研究專(zhuān)利文獻(xiàn)的重要方法之一[10]，是建立在數(shù)學(xué)，統(tǒng)計(jì)學(xué)，運(yùn)籌學(xué)，計(jì)量學(xué)，計(jì)算機(jī)等學(xué)科的基礎(chǔ)之上，通過(guò)數(shù)學(xué)模型和圖表等方式，從不同角度研究專(zhuān)利文獻(xiàn)中所記載的技術(shù)信息。

定量分析的主要方法有時(shí)間序列法、頻次排序法、利用拉布福德文獻(xiàn)分散定律確定核心技術(shù)法和技術(shù)發(fā)展生命周期法。生命周期法是企業(yè)常用的方法，該方法一般可以把技術(shù)發(fā)展過(guò)程分為萌芽階段，生長(zhǎng)階段，成熟階段和衰老階段四個(gè)階段。通過(guò)統(tǒng)計(jì)學(xué)中的相關(guān)統(tǒng)計(jì)參數(shù)對(duì)上述各個(gè)階段進(jìn)行定量度量如下[11]。

（1） 技術(shù)生產(chǎn)率γ：γ=■

式中a表示當(dāng)年發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)，A表示追溯5年的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)累計(jì)數(shù)。連續(xù)計(jì)算數(shù)年，若γ值遞增，說(shuō)明該技術(shù)處在萌芽生長(zhǎng)階段。

（2）技術(shù)成熟系數(shù)？琢：？琢=■

式中a同上，b表示當(dāng)年實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)，連續(xù)計(jì)算數(shù)年，？琢值遞減時(shí)，反應(yīng)技術(shù)日趨成熟。

（3）技術(shù)衰老系數(shù)？茁：？茁=■

式中a， b同上，c表示當(dāng)年外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利或商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)，連續(xù)計(jì)算數(shù)年，當(dāng)？茁值遞減時(shí)，表示該技術(shù)日趨陳舊。

（4）新技術(shù)特征系數(shù)N：N=■

式中γ表示技術(shù)生產(chǎn)率，？琢表示技術(shù)成熟系數(shù)。系數(shù)N表示某項(xiàng)技術(shù)新興和衰老的總和指標(biāo)，N值越大，新技術(shù)特性越強(qiáng)，預(yù)示其越具有發(fā)展?jié)摿Α?/p>

（二）專(zhuān)利信息定性分析[6]

專(zhuān)利信息定性分析是指通過(guò)對(duì)專(zhuān)利文獻(xiàn)內(nèi)在特征，即對(duì)專(zhuān)利技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行歸納和演繹，分析與綜合以及抽象與概括等分析，了解和分析某技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r的方法。其基本過(guò)程為：

圖中的流程并非單向過(guò)程，各步驟之間可以循環(huán)和反復(fù)。如，涉及的數(shù)據(jù)挖掘過(guò)程如果有新的之前沒(méi)有考慮到的問(wèn)題，則可以重新準(zhǔn)備數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)挖掘過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)選擇過(guò)多，也可以重新數(shù)據(jù)選擇。

（三）專(zhuān)利信息擬定量分析

針對(duì)不同的分析目的，分析人員需要采用定量與定性相結(jié)合的分析方法，即擬定量分析方法[12]。本方法通常由數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)入手，然后，進(jìn)行全面，系統(tǒng)的技術(shù)分類(lèi)和比較研究，再進(jìn)行針對(duì)性的量化分析，最后，進(jìn)行高度科學(xué)抽象的定性描述，使整個(gè)分析過(guò)程由宏觀到微觀。專(zhuān)利信息中比較常見(jiàn)的擬定量分析方法有專(zhuān)利引文分析方法和數(shù)據(jù)挖掘等方法。

專(zhuān)利引文分析：專(zhuān)利引文指在目標(biāo)專(zhuān)利文件被其他專(zhuān)利作為引用文獻(xiàn)列出的情況分析。公開(kāi)時(shí)間早，并且接近本領(lǐng)域的核心技術(shù)的專(zhuān)利，引證率相對(duì)較高，因此，引證率高的專(zhuān)利也常常視為本領(lǐng)域內(nèi)核心專(zhuān)利。因此，可以根據(jù)專(zhuān)利的引證關(guān)系，引證時(shí)間和技術(shù)族譜等綜合分析專(zhuān)利。

專(zhuān)利數(shù)據(jù)挖掘[13]： 數(shù)據(jù)挖掘是從大量數(shù)據(jù)中挖掘隱含的、未知的、對(duì)決策有潛在價(jià)值的知識(shí)和規(guī)則。這些知識(shí)與規(guī)則蘊(yùn)含了數(shù)據(jù)庫(kù)中一組對(duì)象之間的特定關(guān)系，揭示的有用信息可為科學(xué)研究、經(jīng)營(yíng)決策、市場(chǎng)策劃、經(jīng)濟(jì)邪測(cè)、工業(yè)控制提供依據(jù)。

數(shù)據(jù)挖掘的主要采用關(guān)聯(lián)規(guī)則、聚類(lèi)分析、序列搖式、分類(lèi)等。關(guān)聯(lián)規(guī)則是尋找在同一個(gè)事件中出現(xiàn)的不同項(xiàng)的相關(guān)性。聚類(lèi)是把一組個(gè)體按照相似性歸成若干類(lèi)別，其目的是使得屬于同一類(lèi)別的個(gè)體之間的距離盡可能的小，而不同類(lèi)別的個(gè)體間的距離盡可能的大。序列模式和關(guān)聆規(guī)則相似，其目的也是挖掘數(shù)據(jù)之間的聯(lián)系，但序列模式分析的側(cè)重點(diǎn)在于分析數(shù)據(jù)間的前后序列關(guān)系。分類(lèi)要解決的問(wèn)題是為一個(gè)事件或?qū)ο髿w類(lèi)。

二、基于自然語(yǔ)言處理的專(zhuān)利分析方法

（一）語(yǔ)義標(biāo)注方法

語(yǔ)義標(biāo)注首先分成按照內(nèi)容的標(biāo)注方法、按照結(jié)構(gòu)的標(biāo)注方法與多策略混合的方法。

1.基于內(nèi)容的方法

以?xún)?nèi)容理解為主， 主要從文檔內(nèi)容入手進(jìn)行標(biāo)注， 采用基于自然語(yǔ)言處理與機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)， 通過(guò)各種方法提取句子的模式， 從而進(jìn)行自然語(yǔ)言處理。通常無(wú)結(jié)構(gòu)化文檔，直接采用基于內(nèi)容的方法來(lái)進(jìn)行標(biāo)注[14]。

這種方法主要從內(nèi)容上進(jìn)行分析、提取與識(shí)別出有用的語(yǔ)義信息，并用標(biāo)簽進(jìn)行標(biāo)注。根據(jù)采取技術(shù)的不同，進(jìn)一步分為基于自然語(yǔ)言處理的方法和基于機(jī)器學(xué)習(xí)的方法。自然語(yǔ)言處理，技術(shù)包括去除停止詞、分詞、取詞根、詞性標(biāo)注、語(yǔ)法分析、句法分析、短語(yǔ)識(shí)別、命名實(shí)體識(shí)別、指代消解和司義消歧等。

2.基于結(jié)構(gòu)的方法

以結(jié)構(gòu)化分析為主， 主要是從文檔結(jié)構(gòu)著手， 結(jié)合文檔的結(jié)構(gòu)特征來(lái)進(jìn)行標(biāo)注[15]， 常采用一些結(jié)構(gòu)化分解方案或文檔模板來(lái)進(jìn)行語(yǔ)義標(biāo)注如在word文檔中的文檔結(jié)構(gòu)信息標(biāo)題層次、樣式等。

基于結(jié)構(gòu)的方法主要適用于結(jié)構(gòu)化文檔。多策略混合方法是綜合內(nèi)容和結(jié)構(gòu)兩個(gè)層面來(lái)標(biāo)注，特別適合半結(jié)構(gòu)化文檔基于內(nèi)容的方法是語(yǔ)義標(biāo)注常用的方法之一。

三、基于文本挖掘的專(zhuān)利分析方法

文本挖掘是指為了發(fā)現(xiàn)知識(shí)， 從文本數(shù)據(jù)中抽取隱含的、以前未知的、潛在有用的模式的過(guò)程[16]。主要目標(biāo)是獲得文本的主要內(nèi)容涉及的主題、類(lèi)屬、關(guān)鍵內(nèi)容等，目前具體實(shí)現(xiàn)技術(shù)主要有如下幾種[17]：

（一）特征抽取

文本特征分為一般特征和數(shù)字特征，其中一般特征主要包括名詞和名詞短語(yǔ)；數(shù)字特征主要包括日期、時(shí)間、貨幣以及單純數(shù)字信息。特征是概念的外在表現(xiàn)形式，特征抽取是識(shí)別潛在概念結(jié)構(gòu)的重要基礎(chǔ)。

（二）主題標(biāo)引

利用傳統(tǒng)的關(guān)鍵詞標(biāo)引技術(shù)來(lái)標(biāo)引文本，影響文本標(biāo)引的質(zhì)量，導(dǎo)致同義標(biāo)引詞的泛濫，影響檢索的查全率。同時(shí)也會(huì)影響特征抽取的準(zhǔn)確度。利用主題詞標(biāo)引代替關(guān)鍵詞標(biāo)引可以提高標(biāo)引的質(zhì)量，對(duì)改善文本的檢索效果十分有益。

（三）文本分類(lèi)

文本分類(lèi)的任務(wù)是基于內(nèi)容將自然語(yǔ)言文本自動(dòng)分配給預(yù)定義的類(lèi)別。文本分類(lèi)技術(shù)類(lèi)似于數(shù)據(jù)庫(kù)挖掘中的分類(lèi)技術(shù)，不同之處在于它需要預(yù)先對(duì)文本進(jìn)行特征抽取，它利用文本特征向量對(duì)文本進(jìn)行分類(lèi)。

（四）文本聚類(lèi)

聚類(lèi)就是將一個(gè)數(shù)據(jù)對(duì)象的集合分組成為多個(gè)類(lèi)或簇。它的分析并不依賴(lài)于已知類(lèi)標(biāo)記的數(shù)據(jù)對(duì)象。在通常情況下，聚類(lèi)的訓(xùn)練數(shù)據(jù)樣本沒(méi)有類(lèi)標(biāo)記，它要?jiǎng)澐值念?lèi)是未知的，通過(guò)聚類(lèi)可以產(chǎn)生這種類(lèi)標(biāo)記。文本聚類(lèi)是對(duì)給定的文本集根據(jù)文本相似度進(jìn)行聚類(lèi)的方法。

（五）自動(dòng)摘要

自動(dòng)摘要是利用計(jì)算機(jī)分析文章的結(jié)構(gòu)，找出文章的主題語(yǔ)句，然后經(jīng)過(guò)整理、組合、修飾，構(gòu)成文摘的過(guò)程。人工編制復(fù)雜、量大而且費(fèi)時(shí)，隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，對(duì)Web資源信息量巨大，人工編制文摘成本非常高，因此，可以采用軟件進(jìn)行自動(dòng)摘要。

自動(dòng)摘要的前提是計(jì)算機(jī)能夠找到關(guān)鍵語(yǔ)句，這要求專(zhuān)利書(shū)寫(xiě)嚴(yán)格按照格式規(guī)范，要求搜索軟件不斷更新，具有自動(dòng)學(xué)習(xí)功能等。

四、總結(jié)

隨著科技迅猛的發(fā)展，知識(shí)越來(lái)越成為經(jīng)濟(jì)的重要增長(zhǎng)點(diǎn)。專(zhuān)利分析已經(jīng)成為了科技發(fā)展和企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有效方法。本文對(duì)基于統(tǒng)計(jì)，自然語(yǔ)言處理，文本挖掘等專(zhuān)利分析方法進(jìn)行介紹與總結(jié)，闡述了專(zhuān)利分析的方法和相關(guān)應(yīng)用。為不同領(lǐng)域科技人員進(jìn)行專(zhuān)利分析提供了基礎(chǔ)。

作者簡(jiǎn)介：顧建紅（1976-），女，民族：漢，籍貫（精確到市）：江蘇常州，研究方向：專(zhuān)利。

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