劉桂英

摘 要：西部民族地區(qū)社會資本研究有其重要的研究價值，當前已在西部民族地區(qū)社會資本特性、傳統(tǒng)民族社會資本形式、社會資本存在問題及建構(gòu)措施等方面取得了一定研究成果，但也存在諸如缺乏系統(tǒng)的定量研究、對本土化及地區(qū)內(nèi)部差異的關(guān)切不強、解釋性研究薄弱、社會資本建構(gòu)對策研究不深入等問題。因此，西部民族地區(qū)社會資本研究需要立足于本土化的經(jīng)驗性研究，完善描述性研究，加強解釋性研究，并需要對社會資本建構(gòu)對策進行更具現(xiàn)實意義的深入分析。

關(guān)鍵詞：社會資本； 西部民族地區(qū)； 社會資本建構(gòu)

中圖分類號：F063.6 文獻標識碼：A 文章編號：1005-6378（2018）04-0087-08

DOI：10.3969/j.issn.1005-6378.2018.04.012

社會資本理論因其強大的解釋力和實踐意義被廣泛應(yīng)用在經(jīng)濟學、政治學和社會學各研究領(lǐng)域中。最近，我國社會治理創(chuàng)新、社區(qū)建設(shè)等議題又將社會資本理論作為重要研究視角提到學術(shù)議程中。普遍信任、互惠規(guī)范和通過社會組織所建立起來的社會參與網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成的社會資本，不僅被認為是社會治理創(chuàng)新動力和社會性資源[1]，也是政府主導下產(chǎn)生的社會治理創(chuàng)新得以持續(xù)的基礎(chǔ)[2]。而在更廣泛意義上，社區(qū)建設(shè)也必須重視支持網(wǎng)絡(luò)、自助以及社會資本的培育， 使這些因素成為低收入社區(qū)經(jīng)濟復(fù)蘇的重要資源[3]。對西部民族地區(qū)社會治理及社會經(jīng)濟政治長足發(fā)展而言，社會資本的培育和積累已然是個重要課題。西部少數(shù)民族地區(qū)特有地理位置、社會經(jīng)濟發(fā)展狀況、文化及歷史等境遇導致社會資本的獨特性。學界對此進行了針對性研究，并有了初步研究成果。然而，當前研究仍存在有待完善和深化的方面。只有對當前研究進行梳理、分析和補充的基礎(chǔ)上，我們才能更好地進一步研究。

一、社會資本及其在西部民族地區(qū)中的含義

社會資本概念因研究領(lǐng)域的不同而呈現(xiàn)出不同的層次，學界通常將其分為以個體為中心的社會資本和以社會為中心的社會資本[4]。有學者將上述分類進一步細化，區(qū)分為微觀、中觀和宏觀層次的資本[5]。其中，微觀社會資本相當于以個體為中心的社會資本，中觀和宏觀社會資本對應(yīng)于以社會為中心的社會資本。不同層次社會資本在概念、研究單位、關(guān)注焦點等方面存在差異。以社會為中心的社會資本直接關(guān)涉到如何通過合作互惠來增進團體成員福祉的問題，是本文涉及到的主要層面。在此，通過對比，澄清以社會為中心的社會資本概念，以便在西部民族地區(qū)研究語境中思考這一概念的本土化問題。

林南認為“社會資本是行動者在行動中獲取和使用的嵌入在社會網(wǎng)絡(luò)中的資源”[6]。該定義體現(xiàn)了個體和微觀社會資本所包含的幾層含義：個體加以利用的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、嵌入于網(wǎng)絡(luò)中的資源以及獲取資源的能力。微觀社會資本以個體為出發(fā)點，關(guān)注不同個體在不同場合運用社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的方

法、措施以及個體在社會網(wǎng)絡(luò)中的位置、地位和獲取資源的能力等問題。微觀社會資本突出社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的個體理性，但它較少關(guān)注個體嵌入于其中的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)以及文化、制度等外部場域問題。中觀層次的社會資本是特定網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)化，即網(wǎng)絡(luò)中的個體之間聯(lián)系的定型以及資源根據(jù)其特殊結(jié)構(gòu)而流動的方式。伯特的結(jié)構(gòu)洞理論是其代表，他發(fā)現(xiàn)社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的強弱程度、封閉與開放程度、緊密程度等特征都會影響關(guān)系網(wǎng)絡(luò)功能。中觀社會資本關(guān)注網(wǎng)絡(luò)形成的過程、特征及其分配結(jié)果， 而不是組成網(wǎng)絡(luò)的個體自我[7]。宏觀層次的社會資本是社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所嵌入的政治經(jīng)濟系統(tǒng)和文化規(guī)范系統(tǒng)。帕特南拓寬社會資本的含義，認為社會資本是社會組織的某種特征， 例如，信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)， 它們可以通過促進合作行動而提高社會效率[8]。社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)并不僅僅源于個體理性的考量，也受宏觀社會和文化邏輯的支配。宏觀社會資本的分析單位是整體意義上的社會資本，焦點是能夠影響個體社會聯(lián)結(jié)的宏觀的社會和文化環(huán)境。

微觀層次的個體社會資本具有個人物品性質(zhì)，更關(guān)涉?zhèn)€人福祉，而中觀和宏觀層次的以社會為中心的社會資本具有公共物品性質(zhì)，涉及到各種非正式和正式社會網(wǎng)絡(luò)社團的性質(zhì)、人際信任、合作互惠、規(guī)范及公共精神，更關(guān)涉公共福祉。其中，個體社會資本的增加不意味著集體社會資本的增加，二者不能簡單等同或化歸[9]，各層次的社會資本都有其獨立的研究價值。然而，在具體研究中值得注意的問題是：一方面，從研究方法和層次而論，微觀層次的分析需要中觀或宏觀層次的分析作為背景，中觀和宏觀層次的分析也需要微觀層次的分析作為依據(jù)，因此，以社會為中心的社會資本研究需要在不同層次研究之間的恰當轉(zhuǎn)換；另一方面，社會資本的三種形態(tài)處于互動過程中，處在社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中并占據(jù)一定社會地位的行動者，為實現(xiàn)某一目的而動員各類資本時，有意或無意地與場域中與既有的“游戲規(guī)則”進行互動，并最終產(chǎn)生新的場域結(jié)構(gòu)[10]。所以，具體的研究需要關(guān)注當前轉(zhuǎn)型期和地區(qū)特點，突破行動與結(jié)構(gòu)、微觀與宏觀的二元分類瓶頸，在不同層次社會資本之間的動態(tài)互動過程中，更好地把握以社會為中心的社會資本的形成、變遷過程和機制。

在西部民族地區(qū)社會資本研究中，社會資本還可分為民族社會資本、民族間社會資本和一般意義上的社會資本。民族社會資本關(guān)注特定民族獨特的社會資本形式。它是建立在一定的民族文化、道德倫理、宗族觀念以及民族和諧基礎(chǔ)之上的， 蘊含于少數(shù)民族社會結(jié)構(gòu)之中， 并以成員間的信任和規(guī)范為保障，與傳統(tǒng)物質(zhì)資本、人力資本和知識資本內(nèi)涵完全不同的一種資本形式[11]。民族間社會資本關(guān)注不同民族間的合作互助、信任和社會網(wǎng)絡(luò)。一般意義上的社會資本關(guān)注民族地區(qū)社會資本總體性問題。當前，西部民族地區(qū)社會資本、民族社會資本、民族間社會資本等概念在各自的名義下進行研究，但事實上，三個層面上的概念是交融在一起的，其中，民族社會資本是核心問題，但在一個民族間交往、傳統(tǒng)和現(xiàn)代相互影響如此普遍和強烈的開放社會中，民族社會資本也僅僅是理想類型，無法概括民族以及民族地區(qū)實際社會資本。民族社會資本存在形態(tài)是一種復(fù)合形態(tài)，其中包括外來社會資本的影響，也不僅僅涉及民族間的交往和合作互惠問題。因此，相比較而言，一般意義上社會資本則能兼顧到地區(qū)和民族、傳統(tǒng)與現(xiàn)代雙重因子，研究內(nèi)容上涵蓋民族社會資本、民族間社會資本和民族地區(qū)社會資本三個層面，更接近現(xiàn)實中的社會資本存在狀態(tài)。

二、西部民族地區(qū)社會資本的研究進展

（一）西部民族地區(qū)社會資本特征和形式的研究

在少數(shù)民族地區(qū)社會資本研究中，有學者總結(jié)出少數(shù)民族地區(qū)社會資本具有民族性、復(fù)雜性、敏感性、穩(wěn)定性、外部性等特點[11]，即西部民族地區(qū)社會資本在少數(shù)民族文化、宗族觀念、倫理道德、社會和經(jīng)濟環(huán)境以及在其他混居民族和現(xiàn)代文明的雙重影響下，社會資本資源和形式具有鮮明的民族特色，其構(gòu)成以及建構(gòu)問題呈現(xiàn)更多的復(fù)雜性，也因涉及民族權(quán)利和民族關(guān)系問題而具有敏感性特性；西部少數(shù)民族地區(qū)一般落后、偏遠，游離于現(xiàn)代社會生活，其社會資本相對穩(wěn)定，新型社會資本的形成也更為艱難；民族地區(qū)社會資本對社會發(fā)展和穩(wěn)定具有深遠影響，存在積極和消極兩種外部效應(yīng)。另有學者關(guān)注西部民族地區(qū)社會資本的一般特性，認為西部民族地區(qū)社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)具有明顯的社區(qū)特征，社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)更依賴血緣和地緣關(guān)系，限于可把握和感知的小型社區(qū)，相對更以個人之間的互惠為更高行為原則；社會資本受非正式制度或規(guī)范的影響更突出，宗教、傳統(tǒng)道德和規(guī)范發(fā)揮著更重要的作用[12]。這揭示了在社會資本從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的譜系中，西部民族地區(qū)社會資本更具有傳統(tǒng)社會資本特點，又因所處的社會經(jīng)濟發(fā)展階段和文化復(fù)雜性，相對東部經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)而言，其現(xiàn)代轉(zhuǎn)型可能面臨著更多的困境。西部民族地區(qū)社會資本上述獨特性意味著其獨立的研究價值，在更廣泛的意義上，也能使我們更立體地考察社會資本的民族性、傳統(tǒng)性及現(xiàn)代性等問題。

學者也揭示出少數(shù)民族社會資本的不同來源和形式。謝治菊[13]在苗族社會資本研究中總結(jié)出傳統(tǒng)權(quán)威（寨老）、傳統(tǒng)規(guī)范（習俗及習慣法）、傳統(tǒng)節(jié)日（趕年場、祭鼓節(jié)）等社會資本形式。鄭曉云[14]36-67對云南少數(shù)民族地區(qū)進行調(diào)查，從社會共享的價值觀和規(guī)范、制度、社會組織與社會網(wǎng)絡(luò)等角度詳細描述了民族社會資本構(gòu)成的方方面面。張慧[15]的云南勐海布朗族的個案研究發(fā)現(xiàn)，布朗鄉(xiāng)仍然保留著家族內(nèi)部、鄰里和族際之間互助的淳樸觀點和行為，存在著家庭關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、氏族群體性關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和族際間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，其獨特的頭人制度、祭寨神等傳統(tǒng)節(jié)日也發(fā)揮著凝聚社員、形成互助行為的作用。她的研究也提到了傣族和布朗族之間的友好關(guān)系以及在生產(chǎn)、生活、文化等領(lǐng)域內(nèi)的密切交往和聯(lián)系，稱之為族際間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，揭示了民族間社會資本形式。吳開松[16]認為民族地區(qū)社會資本主要體現(xiàn)在宗教資源、民間權(quán)威、傳統(tǒng)規(guī)范制度等方面。黃增鎮(zhèn)[17]則較為全面地梳理了民族社會資本的形式，認為存在以下幾種主要形式：宗族、家族、長老、寨老、頭人等傳統(tǒng)權(quán)威；血緣、宗緣和地緣為紐帶形成的純樸的參與網(wǎng)絡(luò)；民族習俗、道德、契約和規(guī)章制度為核心的傳統(tǒng)規(guī)范和不同民族的宗教信仰。總之，我們可以在道德和價值觀、互助型規(guī)范及行動模式、社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)三個層面，發(fā)現(xiàn)少數(shù)民族地區(qū)社會資本不同的表現(xiàn)形式和來源。

（二）西部少數(shù)民族地區(qū)社會資本中存在問題的研究

西部民族地區(qū)雖然存在不同形式的民族社會資本，這往往也被認為是民族地區(qū)社會資本建構(gòu)的優(yōu)勢，但無論是民族社會資本還是一般意義上的地區(qū)社會資本，都面臨著轉(zhuǎn)型和積累的諸多困境。存在問題分析散落在各個研究中，本文將其總結(jié)如下：1.傳統(tǒng)觀念和狹義利益觀更普遍，缺乏現(xiàn)代社會資本。以宗教文化、傳統(tǒng)規(guī)范和血緣聯(lián)系為主要形式的傳統(tǒng)社會資本通過增強內(nèi)部凝聚力的方式增強社會聯(lián)系，但其相對封閉、排外的特性阻礙更具異質(zhì)而廣泛性的社會網(wǎng)絡(luò)的形成，不利于現(xiàn)代意義的合作和公共精神的形成。同時，法治觀念的缺乏也制約著以尊重規(guī)則和法律為基礎(chǔ)的新社會信任觀念的形成，阻礙了社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)常規(guī)化的發(fā)展。上述問題雖具有普遍性，但因經(jīng)濟社會發(fā)展的落后，傳統(tǒng)文化束縛，相對東部地區(qū)而言，西部民族地區(qū)情況更顯著、頑固[12]。2.權(quán)威資本的缺乏。社會資本構(gòu)成要素中權(quán)威占據(jù)重要位置，個體可以把行動的某些控制權(quán)授予具有超凡魅力的領(lǐng)導人，形成權(quán)威關(guān)系，來解決共同性問題[18]。社會資本形式研究，雖然強調(diào)宗族、宗教等傳統(tǒng)權(quán)威資源，但傳統(tǒng)權(quán)威的有效性問題在不同的民族和地區(qū)間存在很大差別。而體現(xiàn)為商業(yè)、政治和社會精英的現(xiàn)代性權(quán)威的作用發(fā)揮在西部民族地區(qū)尚不明顯，尤其在西部農(nóng)村地區(qū)社會精英的流失嚴重的情境下。3.社會組織的匱乏。社會組織既是社會資本的表現(xiàn)形式，也是學習建立社會聯(lián)系、培養(yǎng)合作能力的實踐場所。社會組織數(shù)量少、質(zhì)量低導致西部民族地區(qū)缺乏實踐和學習社會資本建構(gòu)的機會。因而，西部民族地區(qū)傳統(tǒng)型社會資本難以轉(zhuǎn)型，現(xiàn)代社會資本難以建構(gòu)起來[11]。4.獨特的民族社會資本流失嚴重。在經(jīng)歷了深刻的社會經(jīng)濟文化變遷后，民族社會資本有的已經(jīng)流失掉，有的缺乏活力，不適應(yīng)當代社會[14]113-138。因此，西部民族地區(qū)社會資本又面臨著如何保留和發(fā)揚傳統(tǒng)民族社會資本的合理成分的問題。

（三）西部民族地區(qū)社會資本建構(gòu)的研究

學界認同西部民族地區(qū)傳統(tǒng)或民族社會資本的積極和消極效果及現(xiàn)代社會資本的匱乏等問題，并提出要有效利用傳統(tǒng)社會資本，擯棄其不合理因素，構(gòu)建更為開放的、具有現(xiàn)代公民意識的新型社會資本。首先，改善社會資本培育的宏觀環(huán)境，包括發(fā)展西部民族地區(qū)經(jīng)濟、提高其教育水平、拓寬公共生活空間和公共參與網(wǎng)絡(luò)等諸方面。其次，在具體措施方面，根據(jù)西部民族地區(qū)特點，要挖掘傳統(tǒng)社會組織資源，推進適當?shù)母母铮l(fā)揮其積極功能[19]；推進多民族文化的挖掘與整合，為促進不同民族之間的合作創(chuàng)造條件；通過文化交流和對外合作，利用發(fā)達地區(qū)文化溢出效應(yīng)，吸收外來文化中的有益部分，產(chǎn)生新的社會資本因子[11]；以教育方式培育居民信任、誠實、參與等社會資本，提高遵守法律、契約、合同意識，促進人際互動與合作、交流與溝通。再次，學界也特別論及到政府在社會資本建構(gòu)中的作用。西部民族地區(qū)社會資本的建設(shè)應(yīng)該利用政府宏觀調(diào)控，在發(fā)展機制的設(shè)置上注重從政策、資金的投入逐漸轉(zhuǎn)向制度開發(fā)和文化建設(shè)，促進少數(shù)民族文化保護，推進教育事業(yè)，支持民間組織，創(chuàng)造交往平臺，并通過遠程培訓、集中培訓等方式加強社會資本建設(shè)人才的培育[11]。有學者在傳統(tǒng)社會資本轉(zhuǎn)型研究中，還特別論及政府在少數(shù)民族節(jié)日重塑過程中的作用，但認為政府的強勢推進所帶來的影響需要進一步審視[20]。最后，學界關(guān)注的另一重點是如何防范傳統(tǒng)社會資本的消極效果問題，認為在西部民族地區(qū)，社會資本消極功能因傳統(tǒng)社會資本的封閉性特性、宗教因素的強化作用等因素而尤其值得關(guān)注。為此，學界提出加強法治，通過法治來引導社會資本所依附的家族和宗教組織，以制度和法律來替代落后的村規(guī)民約，規(guī)范傳統(tǒng)權(quán)威，并培養(yǎng)居民法治意識，使社會資本更好地為社會發(fā)展和穩(wěn)定服務(wù)[17]。

三、西部民族地區(qū)社會資本研究存在的問題

學界對西部民族地區(qū)社會資本特征、形式及建立途徑有了較多研究成果，但也存在有待完善和深入的方面。

一是民族地區(qū)社會資本概念運用的泛化。將社會資本概念運用到西部民族地區(qū)，其含義應(yīng)是體現(xiàn)在一般意義上的、特定民族的和民族間的三個層面上的信任、互助互惠規(guī)范和社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)或組織等社會資本。然而，很多研究將社會資本等同于傳統(tǒng)文化、傳統(tǒng)節(jié)日以及與信任和互惠無直接相關(guān)的鄉(xiāng)規(guī)民約等。鄭曉云的社會資本描述很具代表性，認為社會資本構(gòu)成包括在公益事業(yè)、經(jīng)濟發(fā)展和社會保障需求中的社會合作機制，有益于一個民族發(fā)展的社會、經(jīng)濟、文化網(wǎng)絡(luò)，一個民族的誠信和各民族間的信任與尊重、有效的社會組織機制，各民族和諧共處、共同發(fā)展的機制等之外，還提到了植根于本民族傳統(tǒng)中的幸福感受、社會的自我控制規(guī)范、自然資源的管理規(guī)范、生計保障機制與資源、各民族傳統(tǒng)文化傳承的機制等方面。上述方面可能是社會資本的載體或條件，但不是社會資本本身。泛化社會資本概念的后果是社會資本研究失去針對性，呈現(xiàn)出來的信息也將是雜亂無章的。

二是民族地區(qū)社會資本的研究多數(shù)仍然停留在個案觀察和例舉式論證上，缺乏全面系統(tǒng)的定量研究和恰當?shù)睦碚摼C合及提升。鄭曉云、謝治菊、張慧、黃增鎮(zhèn)等學者的個案研究直觀地描述了少數(shù)民族地區(qū)社會資本現(xiàn)狀和傳統(tǒng)組織、傳統(tǒng)觀念和規(guī)范等特殊形式，卻無法準確把握上述社會資本存量現(xiàn)狀，也無法了解作為復(fù)合形態(tài)社會資本重要內(nèi)容的現(xiàn)代社會資本，更無法掌握地區(qū)社會資本整體狀況。趙曦、成卓、吳開松等學者的研究對民族地區(qū)社會資本特性、形式等方面作了綜合說明，但因缺乏經(jīng)驗研究的支撐，很難為論點提供有力的立論依據(jù)。

三是西部民族地區(qū)社會資本研究的本土化關(guān)切不夠。社會關(guān)系取向、倫理本位特點使得社會資本在中國能夠找到理論原型和證明依據(jù)，但又因為這種社會關(guān)系取向制約著法制化、理性化和現(xiàn)代化，從而也需要謹慎運用社會資本概念[21]。因此，社會資本研究的本土化需要區(qū)分不同類型的社會資本。從實然層面上，社會資本研究目的是要深入了解某一社會的社會資本狀態(tài)及其性質(zhì)；從應(yīng)然層面上，為傳統(tǒng)社會資本轉(zhuǎn)型和建構(gòu)現(xiàn)代社會資本提供理論和政策依據(jù)。西部民族地區(qū)社會資本的本土化研究在實然層面上，雖然關(guān)注到各種獨特的傳統(tǒng)社會資本形式，但仍然缺乏在當前特殊社會背景下的一般性社會資本、民族社會資本、民族間社會資本的更具細節(jié)性的信息。有研究發(fā)現(xiàn)，民族地區(qū)社會資本活躍的領(lǐng)域不同于東部地區(qū)，西部地區(qū)個體社會資本的發(fā)展受制于血緣和地緣因素，以商業(yè)價值的追求為導向的社會資本在該地區(qū)顯得較為匱乏，個人之間的交往僅限于走親訪友或傳統(tǒng)的婚喪嫁娶儀式上的互助，個體間缺乏經(jīng)濟類的互助組織[12]。西部地區(qū)社會資本研究缺乏的正是這種基于自身語境下的具體研究。在應(yīng)然層面，當前研究仍只泛泛提出建構(gòu)現(xiàn)代社會資本一般性建議，缺乏對西部地區(qū)特殊環(huán)境、初始條件等問題的具體分析。

四是對民族地區(qū)社會資本差異性的關(guān)注不全面，對共性的關(guān)注又不充分。一方面，當前大部分研究關(guān)注的是用個案研究挖掘獨特的民族社會資本，但出現(xiàn)了部分少數(shù)民族的社會資本沒有被關(guān)注到、沒有被發(fā)掘出來的問題，如當前個案多集中在西南少數(shù)民族社會資本研究上，北方少數(shù)民族相關(guān)傳統(tǒng)的挖掘則幾乎是空白的。另一方面，當前研究沒有顧及到共性因素，不同地區(qū)，如城市和鄉(xiāng)村、少數(shù)民族混居地和少數(shù)民族聚集地、不同經(jīng)濟發(fā)展程度的地區(qū)在社會資本存量、形式和性質(zhì)上存在差異，對差異成因的調(diào)查將會揭示影響社會資本的共性因素，但當前研究鮮有涉及這一方面的。

五是缺乏對西部民族地區(qū)社會資本狀況的解釋性研究，即對社會資本存在問題的成因，尤其是在新的社會環(huán)境下，社會資本變遷的動力、機制、社會資本轉(zhuǎn)型困境及原因等問題的系統(tǒng)了解。學界雖在研究中提及西部地區(qū)的偏遠、欠發(fā)達、封閉、傳統(tǒng)觀念等因素導致其現(xiàn)代社會資本匱乏問題，這樣的泛泛解釋缺乏從社會、文化、經(jīng)濟、政治等方面在微觀、中觀、宏觀層次進行系統(tǒng)分析和論證，缺乏國家和社會治理轉(zhuǎn)型期出現(xiàn)的新的因素對西部民族地區(qū)社會資本的影響分析。

六是提出了較為全面的社會資本建構(gòu)對策，但多數(shù)局限于泛泛之談，缺乏深入分析。比如，如前文所述，在論及政府在社會資本建構(gòu)中的角色時，多數(shù)研究結(jié)合社會治理創(chuàng)新作出一般性論述，并未深入分析政府在社會資本培育中的復(fù)雜角色。政府在推動社會資本建構(gòu)方面無疑扮演著諸多積極角色，但在西部民族地區(qū)地方政府社會治理方式轉(zhuǎn)型面臨著自身困境的情況下，我們更應(yīng)該審慎對待地方政府社會資本建構(gòu)功能。因為，事實可能是當“傳統(tǒng)當中孕育著豐富的社會資本時，那些政府為改造傳統(tǒng)而從事的各種革命性的投資計劃只會大量地破壞社會資本”[22]。再比如，當把培育社會組織作為社會資本建構(gòu)主要措施時，主要闡述社會組織對社會資本建構(gòu)的影響[23]，但很少進一步分析社會資本和社會組織之間的關(guān)系問題。當前我國尤其是西部民族地區(qū)社會組織處于起步階段，其中，社會資本的匱乏恰恰是其起步和持續(xù)發(fā)展的阻力。從長遠和短期兩個層面看，二者的關(guān)系呈現(xiàn)更多的復(fù)雜性。因此，在對策建議中，需要將這種復(fù)雜性考慮進去，才能提出更具有價值的對策建議。

四、深化西部民族地區(qū)社會資本的研究

西部民族地區(qū)社會資本研究需要立足于本土的經(jīng)驗性研究、完善描述性研究的同時，加強解釋性研究，并對社會資本建構(gòu)對策進行更具現(xiàn)實意義的、細節(jié)性的深入研究。

第一，加強經(jīng)驗性研究，在已有的個案和實地調(diào)查基礎(chǔ)上，通過定量研究，更準確全面地了解西部民族地區(qū)社會資本現(xiàn)狀。學界除了對社會資本測量方法、測量指標等進行理論梳理和批判性分析之外，也從不同方面進行具體定量研究，積累了豐富經(jīng)驗和成果：林聚任、劉翠霞[24]對山東農(nóng)村社會資本進行調(diào)查，桂勇、黃貴榮[25]、陳捷、盧春龍[26]等人對城市社區(qū)社會資本進行了測量，趙延東、羅家德[27]對我國社會資本測量進行綜述性研究，方然[28]對社會資本的本土化測量進行了更為全面的研究。西部民族地區(qū)社會資本調(diào)查可在借鑒已有成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)地區(qū)特點和研究目的，形成恰當?shù)恼{(diào)查框架。同時，基于我國不同區(qū)域社會資本發(fā)展不均衡現(xiàn)狀，通過與發(fā)達地區(qū)社會資本的比較研究，更好地認識西部民族地區(qū)社會資本現(xiàn)狀及存在的問題。

第二，加強西部民族地區(qū)社會資本的本土化研究，關(guān)注地區(qū)特色和轉(zhuǎn)型期特性。首先，在少數(shù)民族傳統(tǒng)社會資本研究中，進一步挖掘不同民族社會資本的特殊形式，并在我國語境中分析和甄別傳統(tǒng)社會資本的積極功能和消極功能。在此，西部民族地區(qū)社會資本本土化還應(yīng)關(guān)注民族間社會資本存量和形式。其次，謹慎對待以現(xiàn)代社會資本具體表現(xiàn)形式作為測量指標模本，避免將其看做靜態(tài)結(jié)果。在測量過程中，社會資本往往被看做一種主觀心理、價值觀狀態(tài)或客觀的行為結(jié)果及關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，設(shè)計諸如是否信任周邊的人或陌生人、社會組織數(shù)量和人們實際參與社會組織的狀況等問題。這一點把社會資本看做是既定結(jié)果，未考慮在現(xiàn)代社會資本尚未形成時期，人們既有現(xiàn)代社會資本的意愿又不善于建構(gòu)現(xiàn)代社會資本的情況。過渡期的這一特征不僅表現(xiàn)為現(xiàn)代社會資本缺失狀態(tài)，也表現(xiàn)為傳統(tǒng)觀念和行為方式的變化及個體習得社會網(wǎng)絡(luò)建構(gòu)、學習合作技巧等方面的現(xiàn)狀、困境等問題。西部民族地區(qū)本身缺乏現(xiàn)代社會資本，因此，其社會資本本土化研究尤其需要把這種過渡期的動態(tài)特征考慮在內(nèi)，而不是將現(xiàn)狀歸結(jié)為現(xiàn)代社會資本的匱乏這一簡單的認知上。再次，關(guān)注過渡期個體與結(jié)構(gòu)互動機制問題，同時，把握不同層次社會資本之間的關(guān)聯(lián)。這將幫助我們了解在民族地區(qū)語境下，甚至是在中國語境下社會資本變遷邏輯。在社會資本研究中，行動和結(jié)構(gòu)二元論思想向來糾纏于“強結(jié)構(gòu)弱行動”還是“弱結(jié)構(gòu)強行動”，也有學者認為可以通過系統(tǒng)論思想統(tǒng)一二者[29]。但無論如何，在行動與結(jié)構(gòu)互動共識下，研究二者的作用機制，尤其是在轉(zhuǎn)型這一特殊時期，在實證層面上進行作用機制的微觀觀察將不僅豐富社會資本理論，也會為我們實踐提供更具價值的信息。最后，在社會資本調(diào)查中，應(yīng)增加社會秩序和法律意識調(diào)查部分，主要考察合作行為的限度問題。因為，我國社會資本重建所面臨的一個重要問題是，權(quán)力本位對個人自由和權(quán)利的扼制以及無政府主義和自私自利的悖反裂變狀態(tài)[30]。這是學界擔憂多民族地區(qū)社會資本消極功能的最大原因所在。因此，需要在已有基礎(chǔ)上進一步研究如何培育社會資本的公共精神、責任義務(wù)意識與規(guī)則意識，并在國家認同感引導下使社會資本實現(xiàn)激活社會活力和維持社會秩序的雙重目標。

第三，加強解釋性研究，從個體、政府、社會組織等主體角度，在社會、經(jīng)濟、文化和制度層面進行各因素之間的關(guān)系，尤其是其作用機制的實證研究。在此，我們還需要突出轉(zhuǎn)型期特征，尋求社會資本變遷背后的動因和機制。我們可以特別借鑒政治文化的經(jīng)典研究，考察精英和公眾對社會資本的認知、態(tài)度、行為（合作、互惠、參與行為 ）、技巧（建立社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和合作的技巧）等方面的信息。這一點也將為突破行動與結(jié)構(gòu)二元分析方法的局限，為連接和溝通行動與結(jié)構(gòu)提供實證性論據(jù)。在解釋性研究中，同樣也需要關(guān)注普遍性認知掩蓋下的特殊性。蔡曉莉在中國農(nóng)村地區(qū)的研究頗有啟發(fā)性。宗族被認為是農(nóng)村地區(qū)最具影響力的地方團體，但她認為，在轉(zhuǎn)型期，他們提供公共產(chǎn)品的能力卻各不相同。對此，社會團體是否具有包容性，政府官員是否嵌入其中以及社會團體邊界與基層政府管理范圍是否吻合等因素發(fā)揮著作用[31]。這擴展到西部民族地區(qū)，我們也可以發(fā)現(xiàn)村與村之間，社區(qū)與社區(qū)之間貌似相同的文化或制度背景下，社會資本作用的發(fā)揮及其影響因素可能各不相同。

第四，需要進一步深入研究社會資本建構(gòu)對策，加強對策適用性和實用性研究。社會資本建構(gòu)需要充分了解社會資本建構(gòu)的初始條件，把握各種有利和不利的內(nèi)外部因素。西部民族地區(qū)社會資本的傳統(tǒng)色彩更加濃厚，呈現(xiàn)更多的親緣性和封閉性。通常認為，傳統(tǒng)社會資本對內(nèi)部成員在有限局域內(nèi)發(fā)揮了積極作用，但也會阻礙現(xiàn)代社會資本的形成。但有研究顯示，特定性社會資本和共通性社會資本之間的相關(guān)性弱，二者是屬于不同形態(tài)的兩種社會資本[26]。因此，西部地區(qū)社會資本建構(gòu)研究首先將問題轉(zhuǎn)變?yōu)槿绾吻‘敯l(fā)揮傳統(tǒng)社會資本的積極功能的同時培育開放性或現(xiàn)代社會資本的問題，而不是簡單的如何替代傳統(tǒng)社會資本的問題。在具體措施方面，學界借助社會治理創(chuàng)新政策環(huán)境，討論了社會資本建構(gòu)中的社會組織、政府等主體作用發(fā)揮問題。然而，這些仍然是外部性手段，我們還需要更直接的研究社會資本建構(gòu)的內(nèi)部性手段。社會資本是個體間互動過程中逐漸形成行為規(guī)范和權(quán)威的過程，是不斷學習如何合作、協(xié)商和妥協(xié)的過程。這便需要對個體進行社會資本的認知、態(tài)度、技巧等方面的啟蒙教育，喚醒社會資本意識。此外，社會資本建構(gòu)是個體、政府和社會組織等主體及文化、制度、政治、經(jīng)濟等結(jié)構(gòu)性因素共同作用下的綜合工程，如何在現(xiàn)有的結(jié)構(gòu)框架內(nèi)，具體分析個體、政府和社會組織的能動性功能，并在激活社會活力和保持社會秩序方面做到平衡，是社會資本建構(gòu)研究中的難題。這些需要民族地區(qū)社會資本建構(gòu)對策研究根據(jù)民族地區(qū)特點，分別進行專門性和綜合性研究，并對難點問題和困境進行更深入的剖析。

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【責任編輯 郭 玲】