劉麗麗

約翰·洛克（John Locke）是十七世紀(jì)英國著名的哲學(xué)家、思想家和政治家。他于1689-1690年出版政治著作《政府論》，該書匯集了他的主要政治哲學(xué)思想，不僅使他成為古典自由主義思想的集大成者，被稱為“古典自由主義之父”，而且對于后世的政治哲學(xué)產(chǎn)生了巨大的影響，被廣泛視為啟蒙時(shí)代最具影響力的思想家和自由主義者。他的著作也大大影響了伏爾泰和盧梭以及許多啟蒙運(yùn)動(dòng)的思想家和美國的開國元?jiǎng)祝绕涫恰丢?dú)立宣言》的起草者托馬斯·杰斐遜（Thomas Jefferson）。洛克的思想和政治理論對早期《獨(dú)立宣言》的擬定產(chǎn)生了重要影響力，洛克的理論激勵(lì)了后來的美國革命與法國大革命。

美國的《獨(dú)立宣言》宣告北美洲十三個(gè)英屬殖民地自大不列顛王國獨(dú)立，并宣明了此舉的正當(dāng)性。1776年7月4日，本宣言由第二次大陸會議（Second Continental Congress）于費(fèi)城批準(zhǔn)，這一天后成為美國獨(dú)立紀(jì)念日。宣言的原件由大陸會議出席代表共同簽署，并永久展示于美國華盛頓特區(qū)的國家檔案館里。此宣言為美國歷史乃至世界歷史上最重要的文件之一。宣言由四部分組成：第一部分為前言，闡述了宣言的目的。第二部分高度概括了當(dāng)時(shí)資本主義的政治思想，即自然權(quán)利學(xué)說和主權(quán)在民思想。第三部分陳述了英國政府在北美殖民地犯下的罪狀，體現(xiàn)殖民地居民是在忍無可忍的情況下被迫拿起武器，力爭獨(dú)立的合法性和正義性。在宣言的最后一部分，美利堅(jiān)莊嚴(yán)宣告獨(dú)立?！丢?dú)立宣言》的民主思想，主要體現(xiàn)在平等、天賦人權(quán)、主權(quán)在民和人民革命權(quán)利這四個(gè)方面。

平等與天賦人權(quán)（natural rights）思想

洛克認(rèn)為人類在國家產(chǎn)生之前，處于某種自由平等和完備無缺的“自然狀態(tài)”（State of Nature）。在這種自然狀態(tài)下，每個(gè)人都必須遵守“自然法”（Law of Nature）。任何人都享有生命、自由和財(cái)產(chǎn)等天賦自然權(quán)利?！疤熨x人權(quán)”又譯為“自然權(quán)利”，其基本精神是強(qiáng)調(diào)人具有與生俱來的權(quán)利，這些權(quán)利絕不應(yīng)該被剝奪。洛克認(rèn)為在自然狀態(tài)下所有人都是平等而獨(dú)立的，任何人都沒有權(quán)利侵犯其他人的“生命、自由、或財(cái)產(chǎn)”?！丢?dú)立宣言》繼承并發(fā)展了洛克的天賦人權(quán)學(xué)說。

《獨(dú)立宣言》開宗明義，向世界宣告：人人生而平等（All men are created equal），這些權(quán)利是大自然所賦予的，并且是不可剝奪的，這些權(quán)利包括“生命、自由和追求幸福的權(quán)利”。為什么這里用“created”而不用“born”呢？杰斐遜在這里極力強(qiáng)調(diào)了一種精神的力量，也就是神的概念。上帝創(chuàng)造了人，在上帝面前人人平等。而所謂“生（born）而平等”，只能在同一父母的家庭才能出現(xiàn)，而在經(jīng)濟(jì)和階級狀況不同的家庭出生的子女就可能不平等。杰弗遜用上帝面前人人平等的根據(jù)，來鼓舞人民爭取獨(dú)立。而在獨(dú)立之后，仍然承認(rèn)上帝面前人人平等，那么獨(dú)裁從根本上就喪失了存在的理由。然而，杰斐遜在《獨(dú)立宣言》中表達(dá)的理想，被認(rèn)為是太崇高了，它幾乎是不可能圓滿地被實(shí)現(xiàn)的?？梢哉f，《獨(dú)立宣言》是一部永遠(yuǎn)“繼續(xù)革命”的宣言書，在任何時(shí)候，它都可以用于指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)，批判弊政，被人民所運(yùn)用。

社會契約與主權(quán)在民（popular sovereignty）學(xué)說

社會契約的說法最早可見于柏拉圖（Plato）的手稿中，英國政治哲學(xué)家托馬斯·霍布斯（Thomas Hobbes）在他的《利維坦》一書中認(rèn)為，人類最初沒有政府，強(qiáng)者可以控制并隨時(shí)向他人發(fā)號施令，后來人們相互達(dá)成共識，來建立一個(gè)國家并授予國家足夠的權(quán)力，以保護(hù)眾人的身家福利。洛克進(jìn)一步發(fā)展了社會契約理論，認(rèn)為政府的權(quán)力出于社會成員的同意。既然自由平等和財(cái)產(chǎn)權(quán)是人類天賦的權(quán)利，決定國家的權(quán)力和走向的應(yīng)該是全民的意愿。在自然狀態(tài)下，人們享有的權(quán)利是不穩(wěn)定的。在相互協(xié)議下，人們自愿放棄一部分自然權(quán)利，交由專門的人，按照社會一致同意或授權(quán)代表一致同意的規(guī)則來行使。這正是政府產(chǎn)生的緣由。政府只有在取得被統(tǒng)治者同意，并且保障人們擁有生命、自由、和財(cái)產(chǎn)的自由權(quán)利時(shí)，其統(tǒng)治才有正當(dāng)性和合法性。洛克相信只有在取得被統(tǒng)治者同意時(shí)，社會契約才會成立，如果缺乏了這種同意或者政府濫權(quán)時(shí)，人民便有權(quán)推翻它并建立新的政府，這是人民的權(quán)利而且更是責(zé)任。

很顯然，無論是美國的獨(dú)立戰(zhàn)爭，還是憲法的確立，美國建國之父們深受洛克社會契約理論的影響。托馬斯·杰斐遜在《獨(dú)立宣言》中寫道，各國政府的權(quán)利源于“人民對它的認(rèn)同”，人民是主權(quán)者，政府的一切權(quán)力來自人民，政府應(yīng)服從人民意志，為人民幸福和保障人民權(quán)利而存在?！丢?dú)立宣言》中所體現(xiàn)的“主權(quán)在民”又譯為“人民主權(quán)”或“一切權(quán)力屬于人民”，是“天賦人權(quán)”在理論上的延伸，其理論要點(diǎn)是：政府合法性的基礎(chǔ)來自廣大人民同意，任何一種形式的政府如果變成損害人民利益以保障自己權(quán)利的政府，人民就有權(quán)改變或廢除它，建立新的政府。

“三權(quán)分立”與人民革命權(quán)利的理論

洛克認(rèn)為，一個(gè)好的共同體應(yīng)該選擇下列政治模式：立法權(quán)——是每個(gè)共和體的最高權(quán)力；行政權(quán)——是執(zhí)行立法的權(quán)力；司法權(quán)——是對立法權(quán)的裁決和懲罰。洛克認(rèn)為政府的權(quán)力應(yīng)該受到監(jiān)督和制衡，他對違背政府目的的統(tǒng)治者提出警告，如果暴政持續(xù)下去，“無論什么政府都會遭到強(qiáng)力的反抗”。人們就會“以強(qiáng)力對付強(qiáng)力”，人們就“必須把他當(dāng)作侵略者來對待”。為了維護(hù)人權(quán)與自由，人們必然具有反抗的權(quán)利。

洛克的這些理論對于美國憲法以及《獨(dú)立宣言》的制定都產(chǎn)生了極大影響?！丢?dú)立宣言》以天賦人權(quán)和主權(quán)在民理論為基礎(chǔ)，指出：“為了確保這些權(quán)利，政府應(yīng)該確立，政府的權(quán)利來自被統(tǒng)治者的同意”。既然政府的權(quán)力來自人民，目的是保障人民的自然權(quán)利，如果一旦政府不履行職責(zé)，并且侵犯人民的權(quán)利，人民就有權(quán)起來進(jìn)行革命來改變或推翻它。國家政府由三個(gè)分支組成：立法機(jī)構(gòu)（The Legislative Branch）、行政機(jī)構(gòu)（The Executive Branch）和司法機(jī)構(gòu)（The Judicial Branch）。立法機(jī)構(gòu)的代表是美國國會，由參眾兩院組成；行政機(jī)構(gòu)的代表是美國總統(tǒng)；司法機(jī)構(gòu)的代表是最高法院。這三個(gè)機(jī)構(gòu)在憲法設(shè)定的制衡體系下互相獨(dú)立，每一機(jī)構(gòu)都可以制衡其他分支的運(yùn)作與權(quán)力，從而在體制上防止了任何一個(gè)政府機(jī)構(gòu)的權(quán)力坐大?？梢哉f，洛克的三權(quán)分立的思想是奠定美國憲法的另一座基石。暴政退出歷史舞臺是人類文明進(jìn)步的基本標(biāo)志，如果暴政避免不了，人們就有了反抗的必要性。

總之，美國的《獨(dú)立宣言》反映了歐洲啟蒙時(shí)代的政治哲學(xué)，包含自然法與自然神論等觀點(diǎn)。宣言中的一些理想，直接引用了洛克的思想。宣言在人類歷史上第一次以政治綱領(lǐng)的形式提出了人人生而平等的“天賦人權(quán)”思想、政權(quán)來自人民的“政權(quán)民授”，以及人民有權(quán)重組政權(quán)的“革命權(quán)利”的主張。這些原則都成為了以后美國的意識形態(tài)，為美國此后200多年的發(fā)展奠定了思想基礎(chǔ)。

馬克思稱《獨(dú)立宣言》是“第一個(gè)人權(quán)宣言”（《馬克思恩格斯全集》第16卷第20頁）?！丢?dú)立宣言》不僅對歐美革命發(fā)生重大影響，而且也影響到東方，影響到我國。自1901至1912年間，我國五次譯載《獨(dú)立宣言》全文。1904年孫中山的《中國問題的真解決——向美國人民呼吁》，也深受美國獨(dú)立宣言的影響。

（作者系中共中央黨校文史教研部教授）

責(zé)任編輯：王瑋瑋