王福崇

本文以美國退出巴黎氣候協(xié)定為背景，回顧了近幾年我國碳交易市場的最新進(jìn)展和成效，包括基于項(xiàng)目的清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）和基于配額的碳交易市場的發(fā)展現(xiàn)狀，進(jìn)一步闡述了清潔發(fā)展機(jī)制和我國碳交易市場中客觀存在的問題，包括CERs的定價(jià)問題和碳交易市場的參與度不足問題等，并針對(duì)上述問題提出了相應(yīng)的對(duì)策，主要是通過立法確權(quán)，完善管理制度和降低市場準(zhǔn)入門檻，吸引社會(huì)資金進(jìn)入碳交易市場等。

碳交易市場

清潔發(fā)展機(jī)制 CERs CDM項(xiàng)目

背景概述

傘球氣候環(huán)境已經(jīng)成為約束人類發(fā)展的重要因素，在此基礎(chǔ)之上，各國為了應(yīng)對(duì)傘球氣候變暖，采取一系列節(jié)能減排的措施，從而促成了碳交易市場的形成。碳交易是減少傘球溫室氣體排放所采用的市場機(jī)制。碳交易的本質(zhì)是環(huán)境約束下的最優(yōu)碳排放問題，然而減少碳排放在一定程度上意味著減少GDP，這將在不同程度上損害各國的利益，美國總統(tǒng)特朗普則更加直接的指出，巴黎氣候協(xié)定損害了美國的利益，并在2017年8月向聯(lián)合國提交了退出《巴黎協(xié)定》意向書，很顯然美國的退出將會(huì)對(duì)人類應(yīng)對(duì)氣候變化的努力造成打擊，但其對(duì)中國碳交易市場的影響料將有限，一方面，作為全世界最大的發(fā)展中國家，中國目前正處在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，節(jié)能減排符合我國進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)淘汰落后產(chǎn)能的國家戰(zhàn)略。另一方面，中國已經(jīng)通過碳排放交易試點(diǎn)，建立了全國性的碳交易市場，中國碳市場的發(fā)展?jié)摿薮?，整體上有望超過美國，成為全球第二大碳交易體系。

我國碳交易市場的主要構(gòu)成及現(xiàn)狀

（1）中國清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）發(fā)展現(xiàn)狀

由于我國是發(fā)展中國家，所以在《京都議定書》中確定的三種合作機(jī)制中，只有清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）可以被我國采用，因?yàn)樗前l(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國國家之間展開的一種減排機(jī)制，對(duì)于其他的兩種，即排放貿(mào)易機(jī)制和聯(lián)合履約機(jī)制都足發(fā)達(dá)國家之間的機(jī)制，并不適合中國的國情，所以我國碳市場發(fā)展的初期主要是通過和發(fā)達(dá)國家進(jìn)行CDM項(xiàng)日合作的方式展開的。

1.我國CDM項(xiàng)日類型和數(shù)量

目前我國開展的CDM項(xiàng)目主要是通過和發(fā)達(dá)國家的企業(yè)團(tuán)體合作的方式展開的，當(dāng)然也有一少部分是中國本土企業(yè)，地方組織等投資的CDM項(xiàng)目，但是這一部分的數(shù)量較少。我國CDM項(xiàng)日豐要分為九個(gè)大類，包括節(jié)能和高效，新能源和可再生能源，燃料替代，甲烷回收利用等。按照我國政府頒布的《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)日運(yùn)行暫行管理辦法》，在我國開展的CDM項(xiàng)日必須滿足可持續(xù)發(fā)展和節(jié)能減排的雙重要求，結(jié)合上述要求，我國的清潔發(fā)展機(jī)制（CDM項(xiàng)日）主要集中在提高能源效率，可再生能源和開發(fā)利用新能源等領(lǐng)域。從下表一的數(shù)據(jù)中可以看出，新能源和可再生能源項(xiàng)目的數(shù)目最多，占總批準(zhǔn)項(xiàng)目的73.57%，節(jié)能和提高能效，甲烷同收利用位居第二和第三，分別占比為12.46%，9.38%，造林和再造林項(xiàng)目最少，僅占項(xiàng)目總數(shù)的0.1%。

2.我國CDM項(xiàng)日在各省的分布情況

CDM項(xiàng)目的分布和我國各地區(qū)的環(huán)境，政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度有很大的關(guān)系，所以我國CDM項(xiàng)目的分布很不均衡，且和發(fā)達(dá)國家的分布有顯著的差異，一般來講，發(fā)達(dá)國家的CDM項(xiàng)目主要分布在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，而中國的CDM項(xiàng)目則主要集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后的西部省份，北京，上海，廣東，浙江等省份的CDM項(xiàng)目數(shù)據(jù)相對(duì)比較少，從表二反映的數(shù)據(jù)可以看出，四川省開展的CDM項(xiàng)目565個(gè)，位居第一。其次是云南，項(xiàng)目數(shù)為483個(gè)，北京，上海和天津的項(xiàng)目數(shù)比較少，分別為29，25和18個(gè)，而西藏目前還沒有開展相關(guān)的項(xiàng)目。

（2）基于配額的碳交易市場現(xiàn)狀

除了清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）之外，我國還形成了基于配額的碳交易市場，近年來我國已經(jīng)先后在北京，卜海，廣東，深圳，重慶等七個(gè)省市開展了碳排放交易試點(diǎn)，根據(jù)上述交易中心公開的數(shù)據(jù)，我國試點(diǎn)的碳市場配額現(xiàn)貨交易累計(jì)成交達(dá)到1.2億噸，累計(jì)成交額超過32億冗，除了增加試點(diǎn)交易市場之外，我國碳市場的整體交易量和交易額也有比較明顯的增長，且隨著對(duì)交易規(guī)則的熟悉和市場交易制度的完善，市場參與者的交易行為也在日趨成熟，例如在2014年，配額交易主要集中在臨近履約清繳的一個(gè)月內(nèi)，而到了2015年，市場交易陸續(xù)從2月份到5月份展開，進(jìn)入到履約清繳的6月份和7月份，配額的價(jià)格出現(xiàn)了反轉(zhuǎn)下跌，從以上交易行為的轉(zhuǎn)變，我們可以看出企業(yè)對(duì)碳排放交易的意識(shí)顯著增強(qiáng)，交易的主動(dòng)性和積極性都有了顯著的提高。

我國碳市場發(fā)展中存在的問題

（1）清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）發(fā)展中的問題

首先，國內(nèi)企業(yè)對(duì)清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）項(xiàng)日缺乏了解，由于CDM項(xiàng)日并沒有產(chǎn)出實(shí)際的經(jīng)濟(jì)效益，國內(nèi)企業(yè)目前并不非常關(guān)注這方面的影響，另外，沒有相關(guān)的法律對(duì)CERs的所有權(quán)問題作出詳細(xì)的闡釋，如果企業(yè)沒有CERs的所有權(quán)，那么企業(yè)將無法從CDM中獲取利益，因此也就不會(huì)積極的參與到CDM項(xiàng)目中來，最后，現(xiàn)有參與CDM項(xiàng)目的國內(nèi)企業(yè)，主要是希望通過與發(fā)達(dá)國家CDM項(xiàng)目合作獲得相關(guān)的技術(shù)，或者是希望通過CDM項(xiàng)目來增加其獲取國際融資的可能性。

其次，關(guān)于CERs的定價(jià)問題，目前我國傾向于與使用增量成本分析方法來給CERs定價(jià)，但是由于增量分析法只能應(yīng)用于那些由于成本原因不能市場化的項(xiàng)目，如果用該方法給CERs定價(jià)會(huì)帶來一些問題，其一，就是在增量成本定價(jià)法之下，會(huì)將那些可商業(yè)化的項(xiàng)目排除在CDM項(xiàng)目之外。其二，在增量成本法之下，不同項(xiàng)日的增量成本是不同的，即便是相同類型的項(xiàng)目，其單位CERs的真想成本也會(huì)不同，這就要求我們逐個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行增量成本的計(jì)量，這會(huì)大大提高交易的成本，不利于CDM項(xiàng)目的開展。

（2）基于配額的碳交易市場發(fā)展中的問題

首先，是地方政府的行政參與力度不夠，導(dǎo)致試點(diǎn)工作缺乏相關(guān)的法律支撐，根據(jù)《上海市碳排放管理試行辦法》，對(duì)違反規(guī)定控排的企業(yè)最高處罰額度為10萬元人民幣，這樣的處罰力度對(duì)于大型企業(yè)來講毫無約束力，這將直接影響企業(yè)參與碳交易市場的積極性。

其次，尚未真正建立以市場為基礎(chǔ)的價(jià)格機(jī)制，目前來看，我國七個(gè)試點(diǎn)交易所均沒有真實(shí)的反映出碳市場交易的供需情況，各個(gè)交易所的成交量也參差不齊，以上海碳匯交易中心為例，其成交量非常的少，且多數(shù)情況都是政策向?qū)Ш腿藶椴僮鞯慕Y(jié)果，并沒有真實(shí)的反映出減排的成本。

針對(duì)我國碳市場相關(guān)問題的對(duì)策

（1）加快推進(jìn)行政立法并創(chuàng)新管理制度

行政立法是對(duì)我國碳市場參與者的一種保障，制度規(guī)范是我國碳市場有序運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)，目前，我國碳市場進(jìn)一步發(fā)展的主要障礙就在立法保障和制度設(shè)計(jì)，建議相關(guān)部門能夠及時(shí)完善相關(guān)的法律法規(guī)，包括碳會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等，另外建議對(duì)我國企業(yè)的碳交易項(xiàng)目實(shí)行專戶管理，并專門設(shè)立碳交易管理部門，同時(shí)也應(yīng)該建立碳排放交易第三方核查機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的違規(guī)懲罰制度。

（2）建立以市場為基礎(chǔ)的價(jià)格機(jī)制

價(jià)格是市場的晴雨表，在我國影響碳價(jià)格的主要因素有，國家減排政策，能源價(jià)格，減排技術(shù)水平，市場基本面等，然而從實(shí)際運(yùn)行的結(jié)果來看，上海，湖北和廣東均才在不同程度的配額壟斷現(xiàn)象，由于配額的分配受到規(guī)模和行業(yè)的影響，使得大部分的配合壟斷在少數(shù)的大企業(yè)手中，而其余的大部分企業(yè)只占有少量的配額，在這種格局之下，只要少量的配額進(jìn)入市場交易，從而限制了市場的實(shí)際交易量，在交易量不足的前提之下，市場的價(jià)格機(jī)制也就失去了意義。

（3）降低門檻吸引更多的社會(huì)資金入市

除了擁有碳配額的企業(yè)之外，應(yīng)該積極的吸引社會(huì)資金進(jìn)入到碳市場的交易之中，擴(kuò)大交易主體的范圍，不應(yīng)該僅僅限制在企業(yè)層面，尤其的當(dāng)前企業(yè)的參與程度并不高，因此有必要降低碳市場交易豐體的入市門檻，并積極的開發(fā)相關(guān)的金融衍生品，另外政府也可以在財(cái)稅政策方面給予一定的減免，來降低交易成本，提高交易的效率。

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