遼寧科技大學工商管理學院 孫默

學術(shù)型企業(yè)家作為企業(yè)家群體中的一股新興力量，在推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、尤其是新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中發(fā)揮著重要作用。在國家大力促進科技成果轉(zhuǎn)化政策的鼓勵下，越來越多科研能力突出、掌握先進技術(shù)的大學教師開始利用自己的科技成果創(chuàng)辦企業(yè)，他們憑借自身的科研實力和科技成果，在艱辛的創(chuàng)業(yè)過程中培養(yǎng)出獨特的企業(yè)家能力，使所創(chuàng)企業(yè)發(fā)展壯大并成為所在行業(yè)的佼佼者。已有文獻從企業(yè)家特點[1]、企業(yè)家特質(zhì)要素和創(chuàng)業(yè)環(huán)境[2]以及企業(yè)家對企業(yè)績效的影響[3-4]等方面對學術(shù)型企業(yè)家進行了研究，但針對學術(shù)型企業(yè)家能力的相關(guān)研究還較為缺乏。本文將采用扎根理論的方法，以典型的學術(shù)型企業(yè)家、東軟集團的創(chuàng)始人劉積仁為例，對學術(shù)型企業(yè)家能力進行分析。

1 相關(guān)文獻回顧

1.1 學術(shù)型企業(yè)家的界定

關(guān)于學術(shù)型企業(yè)家的含義，學術(shù)界還沒有統(tǒng)一的解釋。Samson和Gurdon將學術(shù)型企業(yè)家定義為“主要職業(yè)為高等教育機構(gòu)的老師或研究者，而后創(chuàng)立新企業(yè)的學者”[5]；陳勁和朱學彥從企業(yè)家的本質(zhì)入手，認為學術(shù)型企業(yè)家是集市場意識的科學家和科技知識的企業(yè)家于一體的復合型人才，并將其定義為“有高等院校理工科教學和研究工作背景的企業(yè)家”[1]；唐可月等人將學術(shù)型企業(yè)家和代理企業(yè)家進行區(qū)分，指出學術(shù)型企業(yè)家是同時具備科學家和企業(yè)家知識、素質(zhì)和能力的個體，并通過自己的學術(shù)聲望和專業(yè)特長創(chuàng)建和經(jīng)營企業(yè)[6]。李天柱等學者的研究則進一步表明，學術(shù)型企業(yè)家的主要活動是促進科學與商業(yè)融合，形成“科學商業(yè)”的創(chuàng)業(yè)模式[7]。綜合已有觀點，本文認為學術(shù)型企業(yè)家是指通過利用自身的學術(shù)成果、科研能力和學術(shù)威望等創(chuàng)建和經(jīng)營企業(yè)的大學或科研院所的學者，他們在企業(yè)經(jīng)營中逐漸培養(yǎng)起企業(yè)家精神和能力，形成自己的經(jīng)營思路和管理模式。

1.2 企業(yè)家能力的界定

對于企業(yè)家能力，國外學者從不同的角度進行了研究。馬歇爾從組織角度進行研究，認為企業(yè)家能力是利用資本的經(jīng)營能力[8]；熊彼特從破除舊均衡角度提出了企業(yè)家的創(chuàng)新能力[9]；柯茲納從修正市場不均衡的作用角度，指出企業(yè)家敏銳的洞察力可以起到克服市場不可靠性的作用[10]；Coase從生產(chǎn)經(jīng)營和組織管理角度展開研究，得出企業(yè)家應具備市場需求預測能力、協(xié)調(diào)和組織管理能力[11]。國內(nèi)學者對于企業(yè)家能力的研究大多是在借鑒國外研究的基礎上進行總結(jié)和延伸。楊俊從創(chuàng)業(yè)行為的角度將企業(yè)家能力的內(nèi)涵概括為機會相關(guān)能力、戰(zhàn)略相關(guān)能力、組織相關(guān)能力、概念相關(guān)能力、關(guān)系相關(guān)能力和承諾相關(guān)能力[12]；張建琦和趙文認為機會能力、創(chuàng)新能力、戰(zhàn)略管理能力和運營管理能力是最重要的企業(yè)家能力，并主張通過加強自身學習的方式來提高這些能力[13]；于東平和段萬春通過對企業(yè)家能力的國內(nèi)外研究進行歸納總結(jié)，得到9種類型的企業(yè)家能力，即機會能力、概念能力、關(guān)系能力、組織能力、承諾能力、戰(zhàn)略能力、技術(shù)能力、學習能力和個人素質(zhì)[14]。

2 研究方法和研究設計

2.1 研究對象選擇

根據(jù)研究問題的需要，本文選擇東軟集團的創(chuàng)始人劉積仁作為研究對象，主要有以下兩點原因：(1)劉積仁是中國大陸第一位計算機應用專業(yè)博士，具有很高的科研能力和學術(shù)水平，是一個在學術(shù)上取得很大成就的學者；(2)自1991年東軟創(chuàng)立至今，東軟集團已經(jīng)發(fā)展成為中國領先的IT解決方案與服務供應商，成為中國軟件行業(yè)的領軍企業(yè)，總市值超過300億元，東軟的成功離不開劉積仁的經(jīng)營管理，更突出地表現(xiàn)為他卓越的企業(yè)家能力。因此，以劉積仁作為研究學術(shù)型企業(yè)家能力的樣本，具有典型性和代表性。

2.2 數(shù)據(jù)來源

本文通過多種途徑搜集關(guān)于東軟集團劉積仁的資料，主要包括：東軟集團的官方網(wǎng)站；網(wǎng)站上關(guān)于東軟集團和劉積仁的公開訪談信息；CNKI、維普等數(shù)據(jù)庫中關(guān)于東軟集團和劉積仁的相關(guān)文獻；東軟集團的招股說明書、年報等。通過對所搜集資料的篩選和整理，將最終整合的資料命名為東軟集團劉積仁資料。

2.3 研究方法

本文采用扎根理論和案例分析相結(jié)合的方法，通過開放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼，自下而上的從原始資料中歸納、提煉出概念和范疇，并建立起這些概念和范疇之間的邏輯關(guān)系，最終形成新的理論。

表1 劉積仁資料的開放性編碼

3 數(shù)據(jù)編碼

3.1 開放性編碼

開放性編碼是將原始資料進行逐句歸納、分析以提煉概念并形成范疇的過程。本文從原始資料中共提煉出41個概念和15個范疇，這15個范疇分別為：科研能力、機會識別和利用能力、學習能力、戰(zhàn)略定位能力、商業(yè)模式創(chuàng)新能力、戰(zhàn)略制定能力、理念創(chuàng)新能力、風險控制能力、社會資本利用能力、人力資源管理能力、決策能力、制度創(chuàng)新能力、風險承擔能力、風險管理能力、溝通和參與能力。限于篇幅，本文中僅列出了部分資料，開放性編碼的結(jié)果如表1所示。

3.2 主軸編碼

主軸編碼是指通過發(fā)現(xiàn)范疇之間的邏輯關(guān)系，從范疇中抽象出主范疇的過程。通過范疇間的合并與歸類，本文得到六大主范疇：(1)機會能力，即機會識別和利用能力；(2)戰(zhàn)略領導能力，包括戰(zhàn)略定位能力、戰(zhàn)略制定能力、決策能力、溝通和參與能力；(3)資源整合能力，包括社會資本利用能力、人力資源管理能力、資金管理能力；(4)創(chuàng)新能力，包括商業(yè)模式創(chuàng)新能力、理念創(chuàng)新能力、制度創(chuàng)新能力；(5)風險管理能力，包括風險承擔能力、風險控制能力；(6)學習科研能力，包括學習能力和科研能力兩方面。主軸編碼結(jié)果如表2所示。

表2 主軸編碼結(jié)果

3.3 選擇性編碼

選擇性編碼是從所有范疇中提煉核心范疇，并通過建立核心范疇和其他范疇之間的邏輯關(guān)系最終形成“故事線”的過程。本文通過對主軸編碼得到的6個主范疇及其對應的范疇進行分析，得到“學術(shù)型企業(yè)家能力”這一核心范疇。圍繞核心范疇可以將“故事線”概括為：劉積仁憑借已有的科技成果和突出的科研能力創(chuàng)辦了東軟集團，成為學術(shù)型企業(yè)家，在企業(yè)經(jīng)營管理的過程中逐漸培養(yǎng)出卓越的企業(yè)家能力。他通過學習能力，不斷掌握管理知識，及時了解新的管理思想；通過機會能力，在瞬息萬變的市場環(huán)境中發(fā)現(xiàn)并抓住潛在的市場機會；通過戰(zhàn)略領導能力，在確定新的市場后果斷決策，制定發(fā)展戰(zhàn)略；通過資源整合能力，為既定戰(zhàn)略的實施分配各種資源；通過風險管理能力，敢于承擔風險，并采取有效的措施防范和控制風險；通過創(chuàng)新能力，實現(xiàn)商業(yè)模式、理念、制度等方面的變革和創(chuàng)新，為企業(yè)的發(fā)展提供動力。正是由于劉積仁非凡的學術(shù)型企業(yè)家能力，才造就了東軟集團今天的輝煌成績。

4 研究結(jié)果

通過扎根理論的方法對原始材料進行三重編碼，從劉積仁的案例中本文得到學術(shù)型企業(yè)家應該具備的6個方面的主要能力，具體闡述如下。

4.1 學習科研能力

學習科研能力是學術(shù)型企業(yè)家的基本能力之一，包括學習能力和科研能力兩個方面。從我們對多個成功的學術(shù)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的觀察而得到的情況看，學術(shù)型企業(yè)家往往是大學或科研院所中重大科研項目或技術(shù)攻關(guān)的帶頭人，能夠把握相關(guān)領域技術(shù)發(fā)展的最新動態(tài)，通過強大的科研能力，為企業(yè)的研發(fā)提供智力支撐，因此，學術(shù)型企業(yè)家的科研能力和科技成果是建立初創(chuàng)企業(yè)最重要的資本；學習能力則可以被理解為學術(shù)型企業(yè)家獲取知識、總結(jié)和借鑒經(jīng)驗的能力，通過不斷地學習知識和積累經(jīng)驗，可以及時彌補成為企業(yè)家的學者在管理知識、管理經(jīng)驗等方面的不足。劉積仁作為東北大學的教授，先后承擔并完成了國家“八五”“九五”攻關(guān)項目、國家863計劃項目、國家火炬計劃項目等多項國家級重大科研課題，取得了一系列豐碩的科研成果，充分展現(xiàn)了其出色的科研能力。另外，通過閱讀書籍等方式，劉積仁獲得了管理知識；通過借鑒同行業(yè)成功企業(yè)以及合作企業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗，劉積仁探索出獨特的經(jīng)營思路。

4.2 機會能力

機會能力是指在變化的市場環(huán)境中識別、評估并利用機會的能力，也是學術(shù)型企業(yè)家的基本能力之一。對于充滿不確定性的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動而言，能夠發(fā)現(xiàn)并把握市場機會及與其他企業(yè)合作的機會，其作用與學習科研能力是一樣重要的。學術(shù)型企業(yè)家大多具有敏銳的市場洞察力，能夠準確地掌握技術(shù)和市場的變化趨勢，快速地捕捉市場機會，準確地評估潛在市場的價值，并通過正確的決策把握住機會。劉積仁無疑是優(yōu)秀的學者，但從商業(yè)層面看，劉積仁也可以說是一個機會主義者，他總能結(jié)合東軟的優(yōu)勢在軟件的相關(guān)領域發(fā)現(xiàn)市場機會。當國內(nèi)的軟件公司對于軟件外包不屑一顧時，劉積仁卻從中發(fā)現(xiàn)機遇，促成了與索尼、NEC、日立等日本企業(yè)的合作；在發(fā)現(xiàn)市場上對于醫(yī)療設備有著巨大需求，而醫(yī)療設備的關(guān)鍵部位是東軟擅長的軟件后，劉積仁果斷抓住機會使東軟進入數(shù)字醫(yī)療行業(yè)；在對國內(nèi)醫(yī)療現(xiàn)狀的分析以及互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療時代即將到來的預測后，劉積仁決定在東軟發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療和健康管理業(yè)務。事實上，在新一代信息技術(shù)等學術(shù)型創(chuàng)業(yè)活動密集的新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)，越來越多的創(chuàng)新是多家企業(yè)之間的接力合作的方式完成的[15]，善于發(fā)現(xiàn)機會、把握機會與不同企業(yè)之間廣泛合作對于學術(shù)型創(chuàng)業(yè)的成功無疑是意義巨大的。

4.3 戰(zhàn)略領導能力

戰(zhàn)略領導能力包括戰(zhàn)略管理能力和領導能力兩個方面。學術(shù)型企業(yè)家通過機會能力發(fā)現(xiàn)潛在的市場機會之后，會根據(jù)市場環(huán)境的變化以及企業(yè)的資源和能力情況進行戰(zhàn)略定位，制定經(jīng)營戰(zhàn)略，并通過溝通、參與等方式發(fā)揮其領導能力，促成戰(zhàn)略的有效實施。2009年的金融危機使大多數(shù)軟件企業(yè)不斷進行業(yè)務緊縮，劉積仁卻從中發(fā)現(xiàn)機會，制定國際化發(fā)展戰(zhàn)略，迅速進入日本和歐美軟件市場。在戰(zhàn)略的實施過程中，劉積仁喜歡與員工一起討論業(yè)務，共同商討解決問題的對策，力求與員工達成共識，從而保證戰(zhàn)略執(zhí)行的有效性。在傳統(tǒng)的認識中，大學教師的學術(shù)能力出眾，戰(zhàn)略管理的能力卻可能普遍偏弱。但成功的學術(shù)型創(chuàng)業(yè)者往往善于通過具有預見性的戰(zhàn)略管理活動解決企業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵問題，華大基因的汪健等學術(shù)型創(chuàng)業(yè)者就具有這方面的特質(zhì)[16]，與劉積仁的情況極為相似。這些案例都佐證了戰(zhàn)略領導能力的作用在學術(shù)型創(chuàng)業(yè)中的普適性，應該成為中國的學術(shù)型企業(yè)家著力關(guān)注的能力特質(zhì)之一。

4.4 資源整合能力

社會資本作為嵌入在社會關(guān)系網(wǎng)絡中的一種資源交換能力，有助于網(wǎng)絡節(jié)點上的行動者動用嵌入在社會關(guān)系網(wǎng)絡中的資源[17-18]，對于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的成功具有重要作用。而運用社會資本和社會資源，離不開企業(yè)家的資源整合能力。資源整合能力是指學術(shù)型企業(yè)家獲取并整合企業(yè)內(nèi)外部資源的能力，整合的資源包括技術(shù)、人才、資金、社會資本等。學術(shù)型企業(yè)家通過培養(yǎng)人力資源管理、資金管理、社會資本利用等方面的能力實現(xiàn)對企業(yè)資源的整合。在人力資源方面，劉積仁十分注重企業(yè)人才的培養(yǎng)，在全國二十所大學建立了東軟集團的人力資源發(fā)展計劃；通過制定有效的員工激勵措施，調(diào)動員工的積極性；通過給予員工充分授權(quán)，最大限度地發(fā)揮員工的主動性和創(chuàng)造性。在資金管理方面，他總能抓住與其他企業(yè)合作的機會獲得企業(yè)發(fā)展資金；在國內(nèi)業(yè)務遇到資金瓶頸時，巧妙運用國際業(yè)務收入支持國內(nèi)業(yè)務發(fā)展；同時不斷加大對技術(shù)創(chuàng)新的資金投入。在社會資本利用方面，他能夠利用東軟與東大的關(guān)系促成雙方在科研和人才方面的合作；能夠與政府建立良好的關(guān)系，通過借助政府的力量推進互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療和健康管理業(yè)務。

4.5 風險管理能力

風險管理能力包括風險承擔能力和風險控制能力兩方面。學術(shù)型企業(yè)家既需要有風險意識，能夠以沉著冷靜的心態(tài)面對風險，敢于冒險，又要具有風險處理的手段和準備，在風險發(fā)生時及時控制風險。劉積仁熱衷于冒險，他認為冒險是創(chuàng)業(yè)者的基本精神，選擇進入被歐美日壟斷的醫(yī)療設備領域，以及缺少政策支持和市場信任基礎的互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療領域，都體現(xiàn)了他的風險承擔能力。而在風險控制能力方面，劉積仁能夠通過及時采取風險管控措施，對風險和意外進行控制。

4.6 創(chuàng)新能力

創(chuàng)新能力是學術(shù)型企業(yè)家在理念創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新等方面的能力，是學術(shù)型企業(yè)家的核心能力。學術(shù)型企業(yè)家通過創(chuàng)新能力開發(fā)新技術(shù)、提出新理念、推行新制度、開創(chuàng)新的商業(yè)模式，為企業(yè)的發(fā)展提供不竭動力。理念創(chuàng)新上，劉積仁提出了“軟件制造”的理念，實現(xiàn)了東軟“從硬到軟”的轉(zhuǎn)變，升級了外包模式；又提出“超越技術(shù)”的理念，指出通過不同行業(yè)的組合，實現(xiàn)產(chǎn)品和服務創(chuàng)新；制度創(chuàng)新上，他通過吸收東北大學入股的方式，完成了股權(quán)改革，建立了清晰的產(chǎn)權(quán)制度；又通過構(gòu)建完善的風險管控機制實現(xiàn)對風險的控制。商業(yè)模式創(chuàng)新上，劉積仁通過不斷將軟件融入不同的產(chǎn)品，形成了“跳躍式商業(yè)模式”；在東軟進入互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療和健康管理領域后，劉積仁又推出了“熙康模式”，使企業(yè)從B2B向B2B2C的商業(yè)模式轉(zhuǎn)變。

5 結(jié)語

本文通過扎根理論的研究方法，結(jié)合具體案例，得到了學術(shù)型企業(yè)家的6方面能力，即學習科研能力、機會能力、戰(zhàn)略領導能力、資源整合能力、風險管理能力和創(chuàng)新能力，具備這些能力的學術(shù)型企業(yè)家，必將在科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮越來越重要的作用，學術(shù)型企業(yè)家能力也將成為企業(yè)保持競爭優(yōu)勢最為關(guān)鍵的資源。因此，學術(shù)型企業(yè)家要注重這些能力的培養(yǎng)，以適應企業(yè)發(fā)展的需要。

參考文獻

[1] 陳勁,朱學彥.學術(shù)型企業(yè)家初探[J].科學學與科學技術(shù)管理,2005(8).

[2] 陳勁,朱學彥.學術(shù)型創(chuàng)業(yè)家與企業(yè)績效關(guān)系研究[J].中國軟科學,2006(4).

[3] 李雯,夏清華.學術(shù)型企業(yè)家對大學衍生企業(yè)績效的影響極力——基于全國“211工程”大學衍生企業(yè)的實證研究[J].科學學研究,2012,30(2).

[4] 易朝輝,孫寧.學術(shù)型創(chuàng)業(yè)者動機、創(chuàng)業(yè)導向與大學衍生企業(yè)績效研究[J].研究與發(fā)展管理,2012,24(1).

[5] Samson,K.J.and M.A.Gurdon.University Scientists as Entrepreneurs:A Special Case of Technology Transferand High Technology Venturing[J].Technovation,1993,13(2).

[6] 唐可月,林莉,葛繼平.國外大學科技園學術(shù)型企業(yè)家孵化理論研究述評[J].科技管理研究,2012(13).

[7] 李天柱,馬佳,侯錫林,等.科學商業(yè)的范式分析及其創(chuàng)新軌道:基于生物制藥[J].科學學與科學技術(shù)管理,2014,35(11).

[8] 馬歇爾,著.經(jīng)濟學原理[M].朱攀峰,譯.北京出版社,2007.

[9] 約瑟夫·熊彼特,著.經(jīng)濟發(fā)展理論:對于利潤、資本、信貸、利息和經(jīng)濟周期的考查[M].何畏,譯.北京:商務印書館,2009.

[10] 伊斯雷爾·柯茲納,著.競爭與企業(yè)家精神[M].劉業(yè)進,譯.杭州:浙江大學出版社,2013.

[11] Ronald H. Coase. The Nature of the Firm[J].Economic,1937(11).

[12] 楊俊.基于創(chuàng)業(yè)行為的企業(yè)家能力研究——一個基本分析框架[J].外國經(jīng)濟與管理,2005,27(4).

[13] 張建琦,趙文.學習途徑與企業(yè)家能力關(guān)系實證研究[J].經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理,2007(10).

[14] 于東平,段萬春.企業(yè)家能力概念及維度研究評述[J].技術(shù)經(jīng)濟,2012,31(6).

[15] 李天柱,馬佳,馮薇.信息產(chǎn)業(yè)的接力創(chuàng)新:一個多案例研究[J].科學學研究,2014,32(3).

[16] 李天柱,馬佳,馮薇.中國企業(yè)的接力創(chuàng)新:以華大基因為例[J].科學學與科學技術(shù)管理,2015,36(11).

[17] Jacobs, J.. The Death and Life of Great American Cities[M].London Penguin Books,1965.

[18] 柯江林,孫健敏,石金濤,等.企業(yè)R&D團隊之社會資本與團隊效能關(guān)系的實證研究——以知識分享與知識整合為中介變量[J].管理世界,2007(3).