高全義 蔣小仙

摘要：文章利用我國大陸地區(qū)31個省份、2005～2015年的短面板數(shù)據(jù)，采用混合回歸和固定效應(yīng)模型等研究了企業(yè)家精神、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長的關(guān)系。檢驗結(jié)果表明，技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)家精神與經(jīng)濟增長之間的部分中介效應(yīng)顯著，這為我國企業(yè)家精神的培育和發(fā)展、未來中國經(jīng)濟的增長提供了一定的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：企業(yè)家精神；技術(shù)創(chuàng)新；經(jīng)濟增長

一、前言

當(dāng)前，中國經(jīng)濟正處于要素升級和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，近幾年來受經(jīng)濟下行壓力的影響，我國GDP增長率從2010年的10.6%開始逐年遞減。經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下，“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)增長”成為中國經(jīng)濟發(fā)展的主題。在國內(nèi)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩，亟待調(diào)整。國外，美國強力回歸實業(yè)，歐洲加速實施“再工業(yè)化”，我們面臨的問題與改革開放前30年有所不同，企業(yè)借助何種新的增長力量來實現(xiàn)自身的經(jīng)濟效益以推動我國經(jīng)濟的健康運行迫在眉睫，回首過去，在一百多年前就有經(jīng)濟學(xué)家把企業(yè)家才能作為與土地、勞動力和資本并列的四要素之一，把企業(yè)家精神與企業(yè)利潤相聯(lián)系。時代經(jīng)濟發(fā)展須有時代精神支撐，企業(yè)的發(fā)展同樣也少不了企業(yè)家精神的支撐。中國經(jīng)濟發(fā)展中面臨的一些新的問題正在考驗著中國的企業(yè)家們。

二、理論分析與假設(shè)

自進入二十一世紀(jì)以來，我國的市場化進程不斷加快，企業(yè)家精神也得到了迅速發(fā)展。根據(jù)《2015年中國統(tǒng)計年鑒》，我國私營和個體企業(yè)就業(yè)人數(shù)達到28077.1萬人，是2000年的3.8倍，1994年的6.3倍。個體和私營企業(yè)就業(yè)人數(shù)不僅是絕對量的增加，而且相對數(shù)量也在上漲，其占總就業(yè)人數(shù)的比率也逐年增加，一般將這個比例稱之為私人企業(yè)比率。由于個體和私營企業(yè)最具發(fā)展活力，更具創(chuàng)業(yè)精神的代表性，企業(yè)家精神在這些企業(yè)中最為活躍，此基礎(chǔ)上將私人企業(yè)比率（個體&私營企業(yè)就業(yè)人數(shù)/總就業(yè)人數(shù)）作為衡量經(jīng)濟發(fā)展對企業(yè)家精神的依賴程度指標(biāo)，則我國經(jīng)濟對企業(yè)家精神的依賴程度愈來愈高。就此兩者之間的關(guān)系，我國學(xué)者也進行了不同程度的研究，有學(xué)者在研究企業(yè)家精神對經(jīng)濟增長的作用中，提出企業(yè)家精神主要通過創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)兩種機制對經(jīng)濟增長起作用（楊宇，2008）。李宏彬，李杏和姚先國等（2009）在其研究中從創(chuàng)業(yè)精神和創(chuàng)新精神兩個維度出發(fā)證明了企業(yè)家精神促進經(jīng)濟增長。

從圖1可以看出，自2005年以來私人企業(yè)比率一直呈上升趨勢。同時，2005～2015年我國的人均GDP也呈同步增長的趨勢，這也站在另一個角度印證了前人的研究。尤其在經(jīng)濟增長速度放緩的情況下，企業(yè)家精神對經(jīng)濟增長的作用更為凸顯的重要。如圖1所示，我國GDP增長率在波動中下滑。因此，我國經(jīng)濟長遠發(fā)展的角度考慮，在未來的一段時間里企業(yè)家精神對經(jīng)濟增長的拉動任重而道遠?；谝陨戏治觯岢鲆韵录僭O(shè)。

假設(shè)1：企業(yè)家精神會促進經(jīng)濟增長。

企業(yè)家一般不會直接參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動中去，但是現(xiàn)實情況與理論研究表明企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新之間有著千絲萬縷的聯(lián)系?，F(xiàn)實中，無論是從個人層次、企業(yè)層次還是社會層次出發(fā)來定義企業(yè)家精神，技術(shù)創(chuàng)新活動都受到企業(yè)家精神的鼓舞。我國學(xué)者就此關(guān)系也開展了研究：閻兵（2001）認(rèn)為企業(yè)家精神是技術(shù)創(chuàng)新的思想基礎(chǔ)與首要條件、企業(yè)創(chuàng)新機制的運作有賴于企業(yè)家精神，企業(yè)家精神在一定程度上決定了技術(shù)創(chuàng)新的主動性和前瞻性。我國學(xué)者莊子銀（2005）；范群林，吳花平（2015）；孟秀蘭，劉巍?。?016）等均在企業(yè)家精神與企業(yè)績效研究中做了一定的學(xué)術(shù)貢獻，在他們的研究中均通過回歸分析得出企業(yè)家精神對技術(shù)創(chuàng)新具有積極的作用。科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的意識早已深入人心，許多學(xué)者（程開明；郝壽義、范曉莉；黃磊，程莉；羅洎，王瑩）也通過實證分析從不同的角度論證了技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長之間的作用。所以，根據(jù)以上研究，本文中提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：企業(yè)家精神對技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向影響。

假設(shè)3：技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)家精神對經(jīng)濟增長的影響過程中中介效應(yīng)明顯。

三、實證模型與數(shù)據(jù)

（一）模型

本文旨在通過實證檢驗企業(yè)家精神、技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟增長之間存在的關(guān)系。首先，文章安排了如下所示的三個計量模型：

ln_yij=β0+β1ESij+β2Xij+Di+μij（1）

ln_patentij=β0+β1ESij+β2Xij+Di+μij（2）

ln_yij=β0+β1ln_patentij+β2ESij+β3Xij+Di+μij（3）

根據(jù)研究需要我國學(xué)者溫忠麟（2005）對于中介效應(yīng)檢驗的方法，本文共設(shè)定了四個模型來探討變量之間的關(guān)系并檢驗技術(shù)創(chuàng)新的中介作用。首先模型（1）代表了企業(yè)家精神與經(jīng)濟增長之間存在相關(guān)關(guān)系；再次，模型（2）將探索企業(yè)家精神對技術(shù)創(chuàng)新的影響程度和統(tǒng)計性意義；最后，在前面幾個模型的基礎(chǔ)上為探索技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)，設(shè)置了關(guān)系模型（3）。其中，μij表示擾動項；Di表示地區(qū)固定效應(yīng)；下標(biāo)i和j分別表示各個省份和年份。

（二）變量

1. 因變量

實證模型的因變量是經(jīng)濟增長。由于GDP是衡量一國經(jīng)濟增長最具代表性的指標(biāo)之一，本文用人均GDP的自然對數(shù)值來表示，在模型中用代表。

2. 自變量

實證模型的自變量是企業(yè)家精神，在本文中采用我國學(xué)者胡益鳴（2010）等的觀點，用創(chuàng)業(yè)精神，即以個體和私營企業(yè)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比衡量企業(yè)家精神，在模型中用ESij來表示。

對于中介變量技術(shù)創(chuàng)新，我國學(xué)者劉鳳朝，孫玉濤（2008）可代替技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)主要有經(jīng)費支出、活動人員全時當(dāng)量、專利授權(quán)量和發(fā)明專利授權(quán)量等。在本文中以專利授權(quán)量的自然對數(shù)值為技術(shù)創(chuàng)新的替代指標(biāo)，并以n_patentij來表示。

3. 控制變量

Xij表示研究控制變量，包括人口和制度等變量，在本文中具體有：

人口出生率。本文以人口出生率作為人力資源的衡量指標(biāo)。企業(yè)家市場的形成，與當(dāng)?shù)氐娜肆Y源狀況有著莫大的聯(lián)系。一個地區(qū)的人力資源越豐富，則當(dāng)?shù)爻蔀槠髽I(yè)家的人數(shù)就愈多，該地的企業(yè)家精神就越顯著。

老年人口撫養(yǎng)比率。代表了一個地區(qū)的人口老齡化程度，一個地區(qū)的老年人口撫養(yǎng)比率越高，該地的人口老齡化程度越高。一般來講，年輕人更富有創(chuàng)業(yè)精神。然而，受老年人口撫養(yǎng)比率增高的影響，從絕對數(shù)量上來說，由于較多的老齡人口意味著青年一代數(shù)量的減少；從不利影響來講，會加大年輕人的生活壓力，打擊他們身上的企業(yè)家精神。

外商直接投資占GDP比率。外商投資占GDP的比代表一個地區(qū)的對外開放水平，對外開放程度越高，意味著該地區(qū)有寬松的氣氛、政策的優(yōu)勢、先進的技術(shù)和廣闊的市場等，更有利于企業(yè)家精神的傳播。

固定資產(chǎn)投資占地區(qū)GDP的比率。用固定資產(chǎn)投資占地區(qū)GDP的比率代表該地區(qū)投資對經(jīng)濟發(fā)展水平的影響，該項指標(biāo)越高，則說明越有利于經(jīng)濟發(fā)展水平的提高。

政府支出占地方GDP的比率。政府支出占地方GDP的比率代表的是地方政策的影響，一個地區(qū)的政府支出越多，意味著越多的政府購買和轉(zhuǎn)移支付等。一方面，這有利于為企業(yè)家精神的發(fā)展提供更多便利服務(wù)，如修建公路、設(shè)立法院等；另一方面，有利于緩解人口老齡化壓力對該地區(qū)企業(yè)家精神的不良影響。

（三）數(shù)據(jù)

本文收集了2005年至2015年我國大陸地區(qū)31個省市、自治區(qū)11年間的數(shù)據(jù)，主要來自于Wind數(shù)據(jù)庫。

四、回歸分析及結(jié)論

首先文章進行面板數(shù)據(jù)的異方差檢驗，在本文中進行了BP檢驗和懷特檢驗。后者檢驗表明不存在異方差，而前者檢驗結(jié)果顯示回歸模型存在條件異方差，根據(jù)這兩個檢驗我們得出，假設(shè)模型存在異方差問題。同時，考慮到每個省份在不同時期的擾動項存在自相關(guān)，且為保證估計的準(zhǔn)確性，使用聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤進行混合回歸，回歸結(jié)果印證了三個假設(shè)。

考慮到每個省份可能存在不同情況，即不隨時間而變化的遺漏變量和隨機效應(yīng)的可能存在，本文在分別使用了固定效應(yīng)模型和隨機效應(yīng)模型的基礎(chǔ)上進行穩(wěn)健的豪斯曼檢驗，檢驗結(jié)果如下：

檢驗結(jié)果得p值均為0.0000，所以四個假設(shè)模型均強烈拒絕隨機效應(yīng)的原假設(shè)。因此，將本文的中所涉及的三個模型一律采用固定效應(yīng)模型處理面板數(shù)據(jù)。

如表4所示，本文在穩(wěn)健性Hausman檢驗的基礎(chǔ)上，采用固定效應(yīng)模型進行了變量假設(shè)關(guān)系的顯著性檢驗：

結(jié)果顯示：企業(yè)家精神對經(jīng)濟增長和技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長都具有顯著的正向作用，并且技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)家精神與經(jīng)濟增長之間起到了部分中介效應(yīng)的作用。具體而言，本文所提3個變量在三個模型中的參數(shù)值及影響水平分別如下所示：

在模型一中，企業(yè)家精神的系數(shù)值為0.26，企業(yè)家精神1單位的增長會帶來0.26個單位的經(jīng)濟增長的提升。在0.1%的顯著性水平下，投入1單位的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)會帶來1.34個單位經(jīng)濟的增長。

在模型二中，自變量的系數(shù)值為0.42，即企業(yè)家精神每增加1單位技術(shù)創(chuàng)新會有0.42個單位的提高。在控制變量中，地方基礎(chǔ)設(shè)施水平對技術(shù)創(chuàng)新有顯著的影響，即基礎(chǔ)設(shè)施水平每提高1單位，技術(shù)創(chuàng)新會有2.6個單位的增加。在其他變量不變的情況下，固定資產(chǎn)投資占地區(qū)GDP比越高的省份，技術(shù)創(chuàng)新活動越活躍。

在模型三中，企業(yè)家精神在1%的顯著的性水平下企業(yè)家精神、技術(shù)創(chuàng)新在0.1%的顯著性水平下對經(jīng)濟增長分別有0.097和0.38個單位的正向作用。在以上三個模型的中，檢驗結(jié)果均證明了我們的假設(shè)。技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)家精神對經(jīng)濟增長的影響中起著部分中介作用。為此，我們的社會要培育和發(fā)揚企業(yè)家精神、大力支持技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)我國經(jīng)濟的健康持續(xù)發(fā)展。

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（作者單位：貴州大學(xué)管理學(xué)院）