李雪早

發(fā)展新能源汽車(chē)，是我國(guó)建設(shè)汽車(chē)強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略途徑。動(dòng)力電池作為新能源車(chē)產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，伴隨著我國(guó)新能源汽車(chē)行業(yè)的蓬勃發(fā)展，動(dòng)力電池產(chǎn)銷(xiāo)量逐年攀升。目前我國(guó)已成為世界第一大新能源汽車(chē)產(chǎn)銷(xiāo)國(guó)，公安部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2018年6月底，全國(guó)機(jī)動(dòng)車(chē)保有量達(dá)3.19億輛，其中汽車(chē)保有量達(dá)2.29億輛，新能源汽車(chē)保有量達(dá)199萬(wàn)輛，其中純電動(dòng)汽車(chē)162萬(wàn)輛，占新能源汽車(chē)總量的81.4%，新能源貨車(chē)24萬(wàn)輛，占新能源汽車(chē)總量的12.1%，全國(guó)已經(jīng)全面啟用新能源汽車(chē)專(zhuān)用號(hào)牌。2009年～2012年我國(guó)新能源汽車(chē)共推廣1.7萬(wàn)輛，裝配動(dòng)力電池約1.2 GWh；2013年以后，新能源汽車(chē)在我國(guó)大規(guī)模推廣應(yīng)用，截至2017年底累計(jì)推廣新能源汽車(chē)180多萬(wàn)輛，裝配動(dòng)力電池約86.9 GWh。據(jù)行業(yè)專(zhuān)家從企業(yè)質(zhì)保期限、蓄電池循環(huán)壽命、車(chē)輛使用工況等方面綜合測(cè)算，2018年后新能源汽車(chē)動(dòng)力電池將進(jìn)入規(guī)模化退役，預(yù)計(jì)到2020年累計(jì)將超過(guò)20萬(wàn)t（24.6 GWh），如果按70%可用于梯次利用，大約有累計(jì)6萬(wàn)t動(dòng)力電池需要報(bào)廢處理。動(dòng)力電池退役后，如果處置不當(dāng)，隨意丟棄，由于動(dòng)力電池中正極材料、電解質(zhì)等會(huì)對(duì)環(huán)境造成巨大污染，對(duì)社會(huì)帶來(lái)安全隱患，且還會(huì)造成資源浪費(fèi)。由于我國(guó)動(dòng)力電池回收利用的具體法案規(guī)范相對(duì)滯后，各車(chē)企、電池生產(chǎn)商也沒(méi)有尋到一套完備的動(dòng)力電池回收利用體系，因此人們對(duì)于動(dòng)力電池是否會(huì)造成環(huán)境污染十分擔(dān)憂(yōu)，動(dòng)力電池回收利用問(wèn)題迫在眉睫，社會(huì)高度關(guān)注。

黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視新能源汽車(chē)動(dòng)力電池回收利用，國(guó)務(wù)院召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議進(jìn)行研究部署。推動(dòng)新能源汽車(chē)動(dòng)力電池回收利用，有利于保護(hù)環(huán)境和社會(huì)安全，推進(jìn)資源循環(huán)利用，有利于促進(jìn)我國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)發(fā)展，對(duì)于加快綠色發(fā)展、建設(shè)生態(tài)文明和美麗中國(guó)具有重要意義。動(dòng)力電池回收利用作為一個(gè)新興領(lǐng)域，目前處于起步階段，面臨著一些突出的問(wèn)題和困難。一是回收利用體系尚未形成。目前絕大部分動(dòng)力電池尚未退役，汽車(chē)生產(chǎn)、蓄電池生產(chǎn)、綜合利用等企業(yè)之間未建立有效的合作機(jī)制。同時(shí)，在落實(shí)生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度方面，還需要進(jìn)一步細(xì)化完善相關(guān)法律支撐。二是回收利用技術(shù)能力不足。目前企業(yè)技術(shù)儲(chǔ)備不足，動(dòng)力電池生態(tài)設(shè)計(jì)、梯次利用、有價(jià)金屬高效提取等關(guān)鍵共性技術(shù)和裝備有待突破。退役動(dòng)力電池放電、存儲(chǔ)及梯次利用產(chǎn)品等標(biāo)準(zhǔn)缺乏。三是激勵(lì)政策措施保障少。受技術(shù)和規(guī)模影響，目前市場(chǎng)上回收有價(jià)金屬收益不高，經(jīng)濟(jì)性較差。相關(guān)財(cái)稅激勵(lì)政策不健全，市場(chǎng)化的回收利用機(jī)制尚未建立。

1 動(dòng)力電池回收利用相關(guān)術(shù)語(yǔ)解析

（1）動(dòng)力電池。所謂動(dòng)力電池是指為新能源汽車(chē)動(dòng)力系統(tǒng)提供能量的蓄電池，由蓄電池包（組）及蓄電池管理系統(tǒng)組成，包括鋰離子動(dòng)力電池、金屬氫化物/鎳動(dòng)力電池等，不含鉛酸蓄電池。

（2）廢舊動(dòng)力電池。廢舊動(dòng)力電池是指經(jīng)使用后剩余容量或充放電性能無(wú)法保障新能源汽車(chē)正常行駛，或因其他原因拆卸后不再使用的動(dòng)力電池；報(bào)廢新能源汽車(chē)上的動(dòng)力電池；經(jīng)梯次利用后報(bào)廢的動(dòng)力電池；電池生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中報(bào)廢的動(dòng)力電池；其他需回收利用的動(dòng)力電池。以上廢舊動(dòng)力電池包括廢舊的蓄電池包、蓄電池模塊和單體蓄電池。

（3）廢舊動(dòng)力電池回收。廢舊動(dòng)力電池回收是廢舊動(dòng)力電池收集、分類(lèi)、貯存和運(yùn)輸?shù)倪^(guò)程總稱(chēng)。

（4）動(dòng)力電池拆卸。動(dòng)力電池拆卸是指將動(dòng)力電池從新能源汽車(chē)上拆下的過(guò)程。

（5）廢舊動(dòng)力電池拆解。所謂廢舊動(dòng)力電池拆解是對(duì)廢舊動(dòng)力電池進(jìn)行逐級(jí)拆分，直至拆出單體蓄電池的過(guò)程。

（6）廢舊動(dòng)力電池貯存。廢舊動(dòng)力電池收集、運(yùn)輸、梯次利用、再生利用過(guò)程中的存放行為，包括暫時(shí)貯存和區(qū)域集中貯存。

（7）廢舊動(dòng)力電池利用。廢舊動(dòng)力電池利用是指廢舊動(dòng)力電池回收后的再利用，包括梯次利用和再生利用。

（8）廢舊動(dòng)力電池梯次利用。廢舊動(dòng)力電池梯次利用是指將廢舊動(dòng)力電池（或其中的蓄電池包/蓄電池模塊/單體蓄電池）應(yīng)用到其他領(lǐng)域的過(guò)程，可以一級(jí)利用也可以多級(jí)利用。

（9）廢舊動(dòng)力電池再生利用。廢舊動(dòng)力電池再生利用是指對(duì)廢舊動(dòng)力電池進(jìn)行拆解、破碎、分離、提純、冶煉等處理，進(jìn)行資源化利用的過(guò)程。

（10）廢舊動(dòng)力電池綜合利用。廢舊動(dòng)力電池綜合利用是指對(duì)新能源汽車(chē)廢舊動(dòng)力電池進(jìn)行多層次、多用途的合理利用過(guò)程，主要包括梯次利用、資源再生利用、原材料能量回收利用等。

（11）廢舊動(dòng)力電池綜合回收率。廢舊動(dòng)力電池綜合回收率是指對(duì)廢舊動(dòng)力電池按一定生產(chǎn)程序回收的重要元素重量除以原動(dòng)力電池中對(duì)應(yīng)元素重量的百分?jǐn)?shù)。

（12）汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)。這里的汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)是指獲得《道路機(jī)動(dòng)車(chē)輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》的國(guó)內(nèi)新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)和新能源汽車(chē)進(jìn)口商。

經(jīng)查CFDA國(guó)產(chǎn)藥品/進(jìn)口藥品批準(zhǔn)文號(hào)數(shù)據(jù)庫(kù)http：//qy1.sfda.gov.cn/datasearch/face3/dir.html，苯海拉明僅有鹽酸鹽形式，其所有口服固體制劑批準(zhǔn)文號(hào)信息見(jiàn)表1。本品無(wú)原研進(jìn)口產(chǎn)品、無(wú)原研地產(chǎn)化產(chǎn)品、無(wú)國(guó)際公認(rèn)產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)上市、無(wú)國(guó)際公認(rèn)地產(chǎn)產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)上市。

（13）動(dòng)力電池生產(chǎn)企業(yè)。動(dòng)力電池生產(chǎn)企業(yè)是指國(guó)內(nèi)動(dòng)力電池生產(chǎn)企業(yè)和動(dòng)力電池進(jìn)口商。

（14）廢舊動(dòng)力電池回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)。廢舊動(dòng)力電池回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)是指汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)在本企業(yè)新能源汽車(chē)銷(xiāo)售的行政區(qū)域（至少地級(jí)）內(nèi)，通過(guò)自建、共建、授權(quán)等方式建立的廢舊動(dòng)力電池回收服務(wù)機(jī)構(gòu)。

（15）報(bào)廢汽車(chē)回收拆解企業(yè)。報(bào)廢汽車(chē)回收拆解企業(yè)是指取得資質(zhì)認(rèn)定，從事報(bào)廢汽車(chē)回收拆解經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。

（16）廢舊動(dòng)力電池綜合利用企業(yè)。廢舊動(dòng)力電池綜合利用企業(yè)是指符合《新能源汽車(chē)廢舊動(dòng)力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》要求的廢舊動(dòng)力電池梯次利用企業(yè)或再生利用企業(yè)。

（17）廢舊動(dòng)力電池梯次利用企業(yè)。廢舊動(dòng)力電池梯次利用企業(yè)即梯次利用電池產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，是指對(duì)廢舊動(dòng)力電池（或其中的蓄電池包/蓄電池模塊/單體蓄電池）進(jìn)行必要的檢測(cè)、分類(lèi)、拆解和重組，使其可應(yīng)用至其他領(lǐng)域的企業(yè)。

（18）廢舊動(dòng)力電池再生利用企業(yè)。廢舊動(dòng)力電池再生利用企業(yè)是指對(duì)廢舊動(dòng)力電池進(jìn)行拆解、破碎、分離、提純、冶煉等處理，實(shí)現(xiàn)資源再生利用、原材料回收利用等的企業(yè)。

2 動(dòng)力電池回收的驅(qū)動(dòng)因素分析

動(dòng)力電池回收的驅(qū)動(dòng)因素體現(xiàn)在環(huán)境保護(hù)、資源再利用和政策導(dǎo)向等方面。

（1）環(huán)境保護(hù)。表1所列為廢舊鋰離子電池中常用組成材料的主要化學(xué)特性和潛在環(huán)境污染情況。由表1可知，廢舊動(dòng)力電池含大量重金屬和有機(jī)物，嚴(yán)重威脅環(huán)境和人類(lèi)的健康。雖然廢舊鋰離子電池中不包含干電池和鉛酸電池中的汞、鎘、鉛等毒害性較大的重金屬元素，但是其含有重金屬化合物、六氟磷酸鋰（LiPF6）、苯類(lèi)、酯類(lèi)化合物，且難以被微生物降解。因此，廢舊鋰離子電池一旦進(jìn)入環(huán)境中，電池中的重金屬離子、有機(jī)物、碳粉塵、氟化物等將可能造成嚴(yán)重的環(huán)境污染。其中正極材料中的重金屬鎳、鈷、錳污染會(huì)使環(huán)境的PH值升高，污染水體和土壤；負(fù)極材料中的碳材和石墨會(huì)引發(fā)粉塵污染，嵌鋰也會(huì)使環(huán)境的PH值升高；電解質(zhì)及其轉(zhuǎn)化物，如LiPF6、LiBF4、LiAsF6、HF、P2O5、B2O3等，會(huì)引發(fā)氟污染，改變環(huán)境酸堿度，產(chǎn)生的有毒氣體會(huì)污染空氣并經(jīng)由皮膚、呼吸對(duì)人體造成刺激；電解質(zhì)溶劑及其分解和水解產(chǎn)物會(huì)引發(fā)醛、酮、甲醇等有機(jī)物污染；隔膜材料會(huì)造成有機(jī)物污染；粘結(jié)劑受熱分解會(huì)產(chǎn)生HF和氟污染。這些都會(huì)嚴(yán)重威脅環(huán)境和人類(lèi)的健康。

表1 廢舊鋰離子電池中常用組成材料的主要化學(xué)特性和潛在環(huán)境污染

（2）動(dòng)力電池再利用。動(dòng)力電池再利用主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一個(gè)是利用動(dòng)力電池進(jìn)行電力系統(tǒng)儲(chǔ)備，一個(gè)是動(dòng)力電池的資源再利用。

近年來(lái)，在電動(dòng)汽車(chē)、消費(fèi)電子產(chǎn)品的推動(dòng)下，電池儲(chǔ)能技術(shù)發(fā)展迅速，電池儲(chǔ)能站具有能量密度高、轉(zhuǎn)換效率高（鋰離子電池儲(chǔ)能效率最高，達(dá)到95%以上）、建設(shè)周期短、站址適應(yīng)性強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)，在電力系統(tǒng)具有廣闊的應(yīng)用前景，但目前來(lái)看主要問(wèn)題在于成本偏高。根據(jù)中國(guó)電池聯(lián)盟的數(shù)據(jù)，以一個(gè)3 MW×3 h的電力儲(chǔ)能系統(tǒng)為例，在考慮投資成本、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、充電成本、財(cái)務(wù)費(fèi)用等因素之后，如采用梯次利用的動(dòng)力鋰電池作為儲(chǔ)能系統(tǒng)電池，則系統(tǒng)的全生命周期成本在1.29 元/kWh。而采用新生產(chǎn)的鋰電池作為儲(chǔ)能系統(tǒng)的電池，則系統(tǒng)的全生命周期成本在0.71 元/kWh，鉛炭電池、抽水蓄能的綜合度電成本已接近0.4 元/kWh。這主要是因?yàn)樘荽卫玫膭?dòng)力電池一致性差，不僅種類(lèi)復(fù)雜，而且即使是同一型號(hào)的電池其使用壽命及狀況也大相徑庭，進(jìn)行二次利用必須經(jīng)過(guò)大量的檢測(cè)、挑選、重組等環(huán)節(jié)，因此在現(xiàn)有的技術(shù)階段梯次利用的成本較高。此外，在采購(gòu)梯次利用相關(guān)設(shè)備時(shí)還需要增加一部分成本用于采購(gòu)加強(qiáng)系統(tǒng)穩(wěn)定性的設(shè)備。這些成本都是制約梯次動(dòng)力電池在儲(chǔ)能產(chǎn)業(yè)推廣發(fā)展的重要因素。

鎳鈷原料供應(yīng)保障是電池正極材料（前驅(qū)體）廠(chǎng)商的關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)力，而我國(guó)鈷鎳儲(chǔ)量?jī)H占全球的1%和3.6%，與日益增長(zhǎng)的需求嚴(yán)重不匹配。根據(jù)美國(guó)地質(zhì)調(diào)查局（USGS）數(shù)據(jù)，2016年全球鈷礦儲(chǔ)量約為700萬(wàn)t，其中剛果（金）的儲(chǔ)量高達(dá)340萬(wàn)t，占全球總儲(chǔ)量的48.6%。此外，澳大利亞的儲(chǔ)量為100萬(wàn)t，占全球總儲(chǔ)量的14.3%；古巴的儲(chǔ)量為50萬(wàn)t，占全球總儲(chǔ)量的7.1%；贊比亞的儲(chǔ)量為27萬(wàn)t，占全球總儲(chǔ)量的3.9%；加拿大的儲(chǔ)量為27萬(wàn)t，占全球總儲(chǔ)量的3.9%。2016年我國(guó)鈷礦儲(chǔ)量?jī)H為8萬(wàn)t，占比僅為1.1%。相對(duì)鈷而言，全球鎳礦儲(chǔ)量分布廣泛，根據(jù)美國(guó)地質(zhì)調(diào)查局（USGS）數(shù)據(jù)，2016年全球鎳礦儲(chǔ)量共約為7 800萬(wàn)t。全球鎳礦供給來(lái)源較為集中，澳大利亞、巴西、俄羅斯占據(jù)儲(chǔ)量前三，占比分別達(dá)24.2%、12.8%、9.7%，我國(guó)鎳礦儲(chǔ)量達(dá)250萬(wàn)t，占比約為3.2%，全球排名第十。目前，全球的鈷礦上游資源主要被嘉能可、洛陽(yáng)鉬業(yè)、歐亞資源等跨國(guó)礦企控制，僅極少數(shù)國(guó)內(nèi)企業(yè)收購(gòu)剛果優(yōu)質(zhì)鈷礦，部分公司布局再生鈷資源。目前國(guó)內(nèi)除了公司以再生鈷鎳資源為原料規(guī)?；a(chǎn)鈷鎳粉體外，大多鈷鎳粉體生產(chǎn)廠(chǎng)商主要采用原礦為原料進(jìn)行生產(chǎn)。其中極少數(shù)國(guó)內(nèi)企業(yè)在資源價(jià)格低谷時(shí)期獲得了海外礦山或權(quán)益，其余大都從國(guó)內(nèi)外購(gòu)買(mǎi)鈷鎳原礦資源。由于國(guó)際市場(chǎng)鈷鎳價(jià)格和國(guó)外礦產(chǎn)資源出口政策變動(dòng)頻繁，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)大部分鈷鎳粉體企業(yè)原料來(lái)源不穩(wěn)定。格林美通過(guò)提前布局電池回收，成功建立了用再生鈷鎳資源生產(chǎn)超細(xì)鈷鎳粉體的技術(shù)路線(xiàn)，年回收鈷3 000多t，占總產(chǎn)能近三成。由此可見(jiàn)，鈷資源成為動(dòng)力電池及上游正極材料廠(chǎng)家的“必爭(zhēng)之地”。

動(dòng)力電池尤其是三元鋰電池中鎳、鈷、鋰等貴金屬含量高，資源稀缺且價(jià)格不斷上漲，三元電池中金屬純度高于原礦，貴金屬價(jià)格上漲趨勢(shì)下回收效益顯著。三元材料一般分為NCM（鎳鈷錳）和NCA（鎳鈷鋁）兩類(lèi)，以最常見(jiàn)的NCM111為例，鎳、鈷、錳的含量分別占12%、3%及5%，具有較高的回收再利用價(jià)值。磷酸鐵鋰電池雖然不包含鈷、鎳等稀有金屬，但其鋰含量達(dá)到1.10%，顯著高于我國(guó)開(kāi)發(fā)利用的鋰礦（鋰礦山中Li2O的平均品位為0.8%～1.4%，對(duì)應(yīng)到鋰含量?jī)H為0.4%～0.7%）。隨著新能源汽車(chē)的推廣，動(dòng)力電池材料需求增長(zhǎng)，在供給緊張的共同作用下對(duì)應(yīng)金屬材料的價(jià)格會(huì)不斷暴漲。

3 世界各國(guó)動(dòng)力電池回收情況

3.1 日本：立法+對(duì)電池生產(chǎn)企業(yè)補(bǔ)助

日本非常重視動(dòng)力電池的回收利用，在電動(dòng)汽車(chē)推廣之前就已經(jīng)考慮了動(dòng)力電池的回收問(wèn)題。1994年10月起，日本電池生產(chǎn)商采用電池收回計(jì)劃，建立起“蓄電池生產(chǎn)-銷(xiāo)售-回收-再生處理”的電池回收利用體系。這種電池回收再利用系統(tǒng)是建立在每一個(gè)廠(chǎng)家資源努力的基礎(chǔ)上，零售商家、汽車(chē)銷(xiāo)售商和加油站免費(fèi)從消費(fèi)者那里回收廢舊電池，最后由回收公司進(jìn)行分解。豐田汽車(chē)公司、日產(chǎn)汽車(chē)公司在新能源汽車(chē)產(chǎn)品上市的同時(shí)就啟動(dòng)了動(dòng)力電池的梯次利用與回收項(xiàng)目，豐田曾在2015年將凱美瑞混動(dòng)車(chē)型的廢舊動(dòng)力電池用于黃石公園設(shè)施儲(chǔ)能供電。此外，日本政府還制定了一系列法律法規(guī)來(lái)規(guī)范廢舊電池的回收，如《促進(jìn)建立循環(huán)型社會(huì)基本法》《固體廢棄物管理和公共清潔法》《資源有效利用促進(jìn)法》《節(jié)能法》《再生資源法》等，用來(lái)規(guī)范廢舊電池的回收流程。從2000年起，日本政府就規(guī)定電池生產(chǎn)商對(duì)鎳氫和鋰電池的回收負(fù)責(zé)，電池回收后運(yùn)回電池生產(chǎn)企業(yè)處理，政府給予電池生產(chǎn)企業(yè)相應(yīng)的補(bǔ)助。從日本的成功經(jīng)驗(yàn)可以看出，新能源汽車(chē)的動(dòng)力電池回收體系應(yīng)該在車(chē)輛生產(chǎn)時(shí)就及時(shí)制定，若考慮不到動(dòng)力電池的解決途徑，新能源汽車(chē)不僅無(wú)法做到節(jié)能環(huán)保，反而會(huì)成為車(chē)企和影響人們生活的能源負(fù)擔(dān)。

3.2 美國(guó)：生產(chǎn)者責(zé)任延伸+消費(fèi)者押金制度

美國(guó)對(duì)于環(huán)境保護(hù)一向非常重視，針對(duì)廢舊電池立法涉及聯(lián)邦、州及地方3個(gè)層面，分別頒布了《資源保護(hù)和再生法》《含汞電池和充電電池管理法》等，針對(duì)廢舊二次電池的生產(chǎn)、收集、運(yùn)輸和貯存等過(guò)程提出相應(yīng)技術(shù)規(guī)范。美國(guó)國(guó)際電池協(xié)會(huì)制定了消費(fèi)者押金制度，促使消費(fèi)者主動(dòng)上交廢舊電池產(chǎn)品。美國(guó)政府推動(dòng)建立電池回收利用網(wǎng)絡(luò)，采取附加環(huán)境費(fèi)的方式，通過(guò)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)電池時(shí)收取一定數(shù)額的手續(xù)費(fèi)和電池生產(chǎn)企業(yè)出資一部分回收費(fèi)，作為產(chǎn)品報(bào)廢回收的資金支持，同時(shí)廢舊電池回收企業(yè)以協(xié)議價(jià)將提純的原材料賣(mài)給電池生產(chǎn)企業(yè)，此種模式既能讓電池生產(chǎn)企業(yè)很好地履行相關(guān)責(zé)任義務(wù)，在一定程度上又保證了廢舊電池回收企業(yè)的利潤(rùn)，落實(shí)了生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度。借鑒美國(guó)對(duì)于電池回收的成功經(jīng)驗(yàn)，良好的回收與運(yùn)作一定離不開(kāi)法律的規(guī)范，對(duì)于我國(guó)來(lái)講，制定電池回收相關(guān)方案和嚴(yán)厲的監(jiān)管，才是促進(jìn)動(dòng)力電池回收的當(dāng)務(wù)之急。

3.3 德國(guó)：電池生產(chǎn)者承擔(dān)主要責(zé)任

德國(guó)政府通過(guò)立法，電池回收是電池生產(chǎn)者承擔(dān)主要責(zé)任，利用基金和押金機(jī)制建立了廢舊電池回收體系市場(chǎng)化，收到了良好的效果。依據(jù)德國(guó)關(guān)于電池回收法規(guī)的規(guī)定：在德國(guó)電池生產(chǎn)和進(jìn)口商必須在政府登記，經(jīng)銷(xiāo)商要組織電池收回機(jī)制，同時(shí)用戶(hù)有義務(wù)將廢舊電池交給指定的電池回收機(jī)構(gòu)。這種生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的落實(shí)和建立完善了電池回收體系。同時(shí)，德國(guó)環(huán)境部資助了2個(gè)動(dòng)力電池回收利用示范項(xiàng)目，對(duì)廢舊動(dòng)力電池進(jìn)行資源化利用進(jìn)行研究。德國(guó)電池回收機(jī)制的成功建立，除了政府對(duì)電池生產(chǎn)者的嚴(yán)厲監(jiān)管外，還離不開(kāi)基金會(huì)的輔助共享。1998年德國(guó)成立了共同回收系統(tǒng)基金會(huì)，電池企業(yè)按其電池的市場(chǎng)份額、重量與類(lèi)型支付管理費(fèi)用，可以共享基金會(huì)的電池回收網(wǎng)絡(luò)。對(duì)于我國(guó)而言，依靠基金會(huì)輔助估計(jì)不太實(shí)際，而讓電池生產(chǎn)者承擔(dān)主要責(zé)任似乎更加符合我國(guó)國(guó)情，畢竟電池生產(chǎn)者對(duì)于電池的拆解、再利用更加專(zhuān)業(yè)。

4 動(dòng)力電池回收政策和標(biāo)準(zhǔn)解讀

4.1 動(dòng)力電池回收政策現(xiàn)狀

近年來(lái)，在國(guó)家政策的引導(dǎo)和推動(dòng)下，我國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，隨著新能源汽車(chē)逐漸進(jìn)入報(bào)廢期，車(chē)用動(dòng)力電池的回收利用問(wèn)題也會(huì)越來(lái)越突出。政府高度重視動(dòng)力電池回收利用的工作，已經(jīng)出臺(tái)多項(xiàng)相關(guān)政策來(lái)推動(dòng)動(dòng)力電池回收利用產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（表3）。

從表3可以看出，動(dòng)力電池回收政策正在逐步完善，并已經(jīng)明確了動(dòng)力電池回收責(zé)任主體，并在多項(xiàng)政策中強(qiáng)調(diào)了“生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度”，但在落實(shí)方面仍存在一定困難。其難點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是相關(guān)技術(shù)規(guī)范尚不完善，動(dòng)力電池回收利用體系還未建立。二是出臺(tái)的政策多為鼓勵(lì)性政策，具體回收要求不是很明確，在《關(guān)于2016-2020年新能源汽車(chē)推廣應(yīng)用財(cái)政支持政策的通知》及《新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則》中對(duì)動(dòng)力電池回收的要求只是“企業(yè)應(yīng)承擔(dān)動(dòng)力電池回收利用的主體責(zé)任”“新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立新能源汽車(chē)產(chǎn)品售后服務(wù)承諾制度包括電池回收”。三是缺乏動(dòng)力電池回收懲罰機(jī)制，目前由于受規(guī)模的限制，尚未形成回收市場(chǎng)，動(dòng)力電池回收再利用經(jīng)濟(jì)性不高，同時(shí)目前政策也不是強(qiáng)制性管理，企業(yè)積極性不高，亟需制定動(dòng)力電池回收再利用激勵(lì)實(shí)施細(xì)則，建立明確的賞罰機(jī)制。

在2016年的《新能源汽車(chē)動(dòng)力蓄電池回收利用管理暫行辦法》（征求意見(jiàn)稿）中，筆者看到了首次明確了汽車(chē)企業(yè)、電池企業(yè)、綜合利用企業(yè)未按要求進(jìn)行回收的罰則辦法，其中對(duì)未按要求進(jìn)行回收的整車(chē)企業(yè)將暫停其《道路機(jī)動(dòng)車(chē)輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》中新產(chǎn)品申報(bào)，如果真是這樣的話(huà)，將對(duì)動(dòng)力電池回收起到積極的作用。但是，在今年1月正式出臺(tái)的《新能源汽車(chē)動(dòng)力蓄電池回收利用管理暫行辦法》（工信部聯(lián)節(jié)〔2018〕43號(hào)）中，僅僅在“監(jiān)督管理”一章的第二十八條規(guī)定：工業(yè)和信息化部會(huì)同質(zhì)檢總局等部門(mén)，在各自職責(zé)范圍內(nèi)，通過(guò)責(zé)令企業(yè)限期整改、暫停企業(yè)強(qiáng)制性認(rèn)證證書(shū)、公開(kāi)企業(yè)履責(zé)信息、行業(yè)規(guī)范條件申報(bào)及公告管理等措施，對(duì)有關(guān)企業(yè)落實(shí)本辦法有關(guān)規(guī)定實(shí)施監(jiān)督管理。這樣的罰則對(duì)動(dòng)力電池回收的促進(jìn)作用并不會(huì)太明顯。

另外，《節(jié)能與新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》及《關(guān)于加快新能源汽車(chē)推廣應(yīng)用的指導(dǎo)意見(jiàn)》分別作為我國(guó)新能源汽車(chē)的發(fā)展目標(biāo)和行動(dòng)方向，已經(jīng)為動(dòng)力電池回收政策體系的完善指明了方向，《新能源汽車(chē)動(dòng)力蓄電池回收利用管理暫行辦法》也于8月1日正式實(shí)施，國(guó)家將會(huì)從加快動(dòng)力電池回收利用管理標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，規(guī)范管理制度（溯源管理、梯次產(chǎn)品管理、報(bào)廢）、出臺(tái)動(dòng)力電池回收激勵(lì)政策等方面，推動(dòng)動(dòng)力電池回收產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和政策體系的完善。

4.2 國(guó)家層面的宏觀(guān)政策

《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能與新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012-2020年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2012〕22號(hào)）中提出，要加強(qiáng)動(dòng)力電池梯次利用和回收管理。制定動(dòng)力電池回收利用管理辦法（編者按：《新能源汽車(chē)動(dòng)力蓄電池回收利用管理暫行辦法》已于2018年8月1日開(kāi)始實(shí)施），建立動(dòng)力電池梯次利用和回收管理體系，明確各相關(guān)方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)；引導(dǎo)動(dòng)力電池生產(chǎn)企業(yè)加強(qiáng)對(duì)廢舊動(dòng)力電池的回收利用，鼓勵(lì)發(fā)展專(zhuān)業(yè)化的動(dòng)力電池回收利用企業(yè)；嚴(yán)格設(shè)定動(dòng)力電池回收利用企業(yè)的準(zhǔn)入條件，明確動(dòng)力電池收集、存儲(chǔ)、運(yùn)輸、處理、再生利用及最終處置等各環(huán)節(jié)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理要求；加強(qiáng)監(jiān)管，督促相關(guān)企業(yè)提高技術(shù)水平，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)環(huán)保規(guī)定，嚴(yán)防重金屬污染。新能源汽車(chē)示范城市要安排一定資金，重點(diǎn)用于支持充電設(shè)施建設(shè)、建立電池梯次利用和回收體系等。

表3 已經(jīng)出臺(tái)與動(dòng)力電池回收利用相關(guān)的政策

續(xù)表3

《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快新能源汽車(chē)推廣應(yīng)用的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2014〕35號(hào)）中提出，要進(jìn)一步放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，鼓勵(lì)和支持社會(huì)資本進(jìn)入新能源汽車(chē)充電設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營(yíng)、整車(chē)租賃、動(dòng)力電池租賃和回收等服務(wù)領(lǐng)域；要加快新能源汽車(chē)售后服務(wù)體系建設(shè)，研究制定動(dòng)力電池回收利用政策，探索利用基金、押金、強(qiáng)制回收等方式促進(jìn)廢舊動(dòng)力電池回收，建立健全廢舊動(dòng)力電池循環(huán)利用體系。

工業(yè)和信息化部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部《促進(jìn)汽車(chē)動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展行動(dòng)方案》（工信部聯(lián)裝〔2017〕29號(hào)）中指出，要倡導(dǎo)全生命周期理念，完善政策法規(guī)體系，大力推行生態(tài)設(shè)計(jì)，推動(dòng)動(dòng)力電池梯次利用和回收再利用體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)低碳化、循環(huán)化、集約化發(fā)展；到2020年，動(dòng)力電池研發(fā)制造、測(cè)試驗(yàn)證、回收利用等裝備實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化、智能化發(fā)展，生產(chǎn)效率和質(zhì)量控制水平顯著提高，制造成本大幅降低；要加強(qiáng)動(dòng)力電池產(chǎn)品性能、壽命、安全性、可靠性和智能制造、回收利用等標(biāo)準(zhǔn)的制修訂工作；實(shí)施動(dòng)力電池生產(chǎn)、使用、報(bào)廢等全過(guò)程監(jiān)管，鼓勵(lì)行業(yè)組織、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)建立產(chǎn)品信息服務(wù)平臺(tái)；通過(guò)重大短板裝備升級(jí)工程等，推進(jìn)智能化制造成套裝備產(chǎn)業(yè)化，鼓勵(lì)動(dòng)力電池生產(chǎn)企業(yè)與裝備生產(chǎn)企業(yè)等強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，探索構(gòu)建資本與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作模式，加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)制造設(shè)備的協(xié)同攻關(guān)，推進(jìn)數(shù)字化制造成套裝備產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，提升裝備精度的穩(wěn)定性和可靠性及智能化水平，有效滿(mǎn)足動(dòng)力電池生產(chǎn)制造、資源回收利用的需求；利用工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、技術(shù)改造、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)、智能制造專(zhuān)項(xiàng)、先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)投資基金等資金渠道，在前沿基礎(chǔ)研究、電池產(chǎn)品和關(guān)鍵零部件、制造裝備、回收利用等領(lǐng)域，重點(diǎn)扶持領(lǐng)跑者企業(yè)；落實(shí)《電動(dòng)汽車(chē)動(dòng)力蓄電池回收利用技術(shù)政策（2015年版）》，適時(shí)發(fā)布實(shí)施動(dòng)力電池回收利用管理辦法，強(qiáng)化企業(yè)在動(dòng)力電池生產(chǎn)、使用、回收、再利用等環(huán)節(jié)的主體責(zé)任，逐步建立完善動(dòng)力電池回收利用管理體系。

4.3 《電動(dòng)汽車(chē)動(dòng)力蓄電池回收利用技術(shù)政策（2015年版）》解讀

當(dāng)前，我國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，推廣應(yīng)用工作有序推進(jìn)。在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)，電動(dòng)汽車(chē)動(dòng)力電池將大規(guī)模退役并進(jìn)入回收利用環(huán)節(jié)。對(duì)動(dòng)力電池回收利用進(jìn)行及時(shí)規(guī)范和引導(dǎo)，有助于培育良好的再利用體系，防止走其他廢棄物治理走過(guò)的“先亂后治”的老路。

國(guó)家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、環(huán)境保護(hù)部、商務(wù)部、質(zhì)檢總局組織制定《電動(dòng)汽車(chē)動(dòng)力蓄電池回收利用技術(shù)政策（2015年版）》（意見(jiàn)簡(jiǎn)稱(chēng)《技術(shù)政策》）是未雨綢繆引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的客觀(guān)需要，以加強(qiáng)對(duì)電動(dòng)汽車(chē)動(dòng)力電池回收利用工作的技術(shù)指導(dǎo)和規(guī)范，明確動(dòng)力電池回收利用的責(zé)任主體，指導(dǎo)相關(guān)企業(yè)建立上下游企業(yè)聯(lián)動(dòng)的動(dòng)力電池回收利用體系，防止行業(yè)無(wú)序發(fā)展；《技術(shù)政策》以落實(shí)生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度為主要原則，推動(dòng)廢舊動(dòng)力電池有序回收，安全、環(huán)保和資源化利用，優(yōu)先鼓勵(lì)再利用。《技術(shù)政策》的出臺(tái)，一是明確了管理方式和范圍。明確對(duì)動(dòng)力電池回收利用進(jìn)行指導(dǎo)性管理，國(guó)家有關(guān)部門(mén)將對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，待時(shí)機(jī)成熟后，國(guó)家發(fā)改委再會(huì)同相關(guān)部門(mén)出臺(tái)相應(yīng)的行業(yè)管理辦法?！都夹g(shù)政策》適用于動(dòng)力電池設(shè)計(jì)、生產(chǎn)及廢舊動(dòng)力電池的收集、分類(lèi)、貯存、運(yùn)輸、梯次利用、再生利用等環(huán)節(jié)。考慮到與國(guó)內(nèi)現(xiàn)有新能源汽車(chē)相關(guān)政策的連貫性和一致性，結(jié)合國(guó)際電動(dòng)汽車(chē)動(dòng)力電池的實(shí)際應(yīng)用現(xiàn)狀和趨勢(shì)，《技術(shù)政策》中規(guī)定的電動(dòng)汽車(chē)動(dòng)力電池，包括鋰離子動(dòng)力電池、金屬氫化物鎳動(dòng)力電池等，不包括鉛酸蓄電池。二是明確了動(dòng)力電池回收利用工作的責(zé)任主體。明確了生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度，電動(dòng)汽車(chē)及動(dòng)力電池生產(chǎn)企業(yè)（含進(jìn)口商）是動(dòng)力電池回收利用的責(zé)任主體。電動(dòng)汽車(chē)整車(chē)生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)負(fù)責(zé)回收安裝在整車(chē)上的電動(dòng)汽車(chē)動(dòng)力電池，動(dòng)力電池生產(chǎn)企業(yè)（指系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)）應(yīng)負(fù)責(zé)回收其銷(xiāo)售給獨(dú)立電池經(jīng)銷(xiāo)商（整車(chē)生產(chǎn)企業(yè)售后體系之外）的動(dòng)力電池。電動(dòng)汽車(chē)及動(dòng)力電池生產(chǎn)企業(yè)（含進(jìn)口商）應(yīng)負(fù)責(zé)建立廢舊動(dòng)力電池回收網(wǎng)絡(luò)，在具有售后服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的設(shè)區(qū)市至少指定一家回收網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)廢舊動(dòng)力電池的收集。鼓勵(lì)多家企業(yè)共建、共用廢舊動(dòng)力電池回收網(wǎng)絡(luò)，降低回收成本，提高回收網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率。三是明確建立動(dòng)力電池編碼制度，建立可追溯體系。回收體系的建設(shè)是廢舊動(dòng)力電池能否得到合理回收及再利用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為保證廢舊動(dòng)力電池的回收率，明確對(duì)動(dòng)力電池產(chǎn)品采用編碼制度，具體編碼工作由生產(chǎn)企業(yè)負(fù)責(zé)，國(guó)家汽車(chē)標(biāo)準(zhǔn)化主管部門(mén)應(yīng)盡快制定動(dòng)力電池產(chǎn)品編碼標(biāo)準(zhǔn)（編者按：《汽車(chē)動(dòng)力蓄電池編碼規(guī)則》（GB/T 34014—2017）已于2018年2月1日開(kāi)始實(shí)施）。動(dòng)力電池生產(chǎn)企業(yè)（含進(jìn)口商）應(yīng)對(duì)所生產(chǎn)（或進(jìn)口）的所有動(dòng)力電池產(chǎn)品進(jìn)行編碼，并建立可追溯系統(tǒng)。編碼應(yīng)具有與產(chǎn)品的唯一對(duì)應(yīng)性。編碼應(yīng)標(biāo)識(shí)在動(dòng)力電池產(chǎn)品顯著位置，且具有較高的牢固性。四是鼓勵(lì)進(jìn)行廢舊動(dòng)力電池梯次利用?？紤]到部分廢舊動(dòng)力電池仍有一定容量，可適用于電動(dòng)自行車(chē)、電網(wǎng)儲(chǔ)能電站等行業(yè)，因此，鼓勵(lì)對(duì)符合條件的廢舊動(dòng)力電池進(jìn)行梯次利用，以節(jié)約成本，提升資源利用率。因梯次利用可能會(huì)涉及電池的拆解、重組和檢測(cè)，所以梯次利用企業(yè)在銷(xiāo)售電池時(shí)應(yīng)在電池表面貼自有商標(biāo)并明示該電池產(chǎn)品為梯次利用電池，并負(fù)責(zé)其銷(xiāo)售的梯次利用電池的維修保養(yǎng)和再次回收。鼓勵(lì)電動(dòng)汽車(chē)及動(dòng)力電池生產(chǎn)企業(yè)（含進(jìn)口商）與廢舊動(dòng)力電池再生利用企業(yè)合作，根據(jù)廢舊動(dòng)力電池的容量、充放電特性、使用安全性等實(shí)際情況判斷可否進(jìn)行梯次利用。

目前，我國(guó)電動(dòng)汽車(chē)動(dòng)力電池保有量還比較少，相關(guān)回收利用體系還沒(méi)有有效建立起來(lái)，回收利用技術(shù)工藝還不成熟，暫不宜進(jìn)行強(qiáng)制性管理。因此，《技術(shù)政策》只是一個(gè)引導(dǎo)性文件，沒(méi)有做出懲罰性規(guī)定。但為了鼓勵(lì)相關(guān)主體執(zhí)行《技術(shù)政策》，引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范發(fā)展，《技術(shù)政策》里提出了幾個(gè)具體的促進(jìn)措施：在制度上，國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)動(dòng)力電池采用收取押金、回購(gòu)、以舊換新等措施，提高消費(fèi)者交回廢舊動(dòng)力電池的積極性。國(guó)家將探索把廢舊動(dòng)力電池納入“廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理基金”征收范圍。在激勵(lì)措施上，國(guó)家將在現(xiàn)有資金渠道內(nèi)對(duì)梯次利用企業(yè)和再生利用企業(yè)的技術(shù)研發(fā)、設(shè)備進(jìn)口等方面給予支持，鼓勵(lì)企業(yè)不斷提升技術(shù)水平，節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境。在技術(shù)研發(fā)方面，國(guó)家支持動(dòng)力電池相關(guān)回收利用技術(shù)和裝備的研發(fā)，鼓勵(lì)廢舊動(dòng)力電池回收企業(yè)、梯次利用企業(yè)、再生利用企業(yè)不斷開(kāi)發(fā)和推廣新技術(shù)。在國(guó)際合作方面，國(guó)家將鼓勵(lì)開(kāi)展電動(dòng)汽車(chē)動(dòng)力電池回收利用領(lǐng)域的國(guó)際交流與合作，支持國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的共同制定和協(xié)調(diào)統(tǒng)一，支持開(kāi)展具有國(guó)際先進(jìn)水平的示范項(xiàng)目建設(shè)。

4.4 《新能源汽車(chē)動(dòng)力蓄電池回收利用管理暫行辦法》解讀

動(dòng)力電池回收利用鏈條長(zhǎng)、環(huán)節(jié)多、范圍廣，涉及管理制度、政策銜接及市場(chǎng)機(jī)制等諸多方面。為認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院決策部署，加快構(gòu)建新能源汽車(chē)動(dòng)力電池回收利用制度，研究建立回收利用管理機(jī)制，今年1月26日，工信部、科技部、環(huán)境保護(hù)部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、質(zhì)檢總局、能源局聯(lián)合印發(fā)了《新能源汽車(chē)動(dòng)力蓄電池回收利用管理暫行辦法》（工信部聯(lián)節(jié)〔2018〕43號(hào)），明確了相關(guān)方責(zé)任和監(jiān)管措施，其目的是為加強(qiáng)新能源汽車(chē)動(dòng)力電池回收利用管理，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，推進(jìn)資源綜合利用，保護(hù)環(huán)境和人體健康，保障安全，促進(jìn)新能源汽車(chē)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，為新能源汽車(chē)動(dòng)力電池回收利用行業(yè)健康發(fā)展提供重要保障。《新能源汽車(chē)動(dòng)力蓄電池回收利用管理暫行辦法》主要遵循以下原則：一是生產(chǎn)者責(zé)任延伸原則。新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)承擔(dān)動(dòng)力電池回收的主體責(zé)任，相關(guān)企業(yè)在動(dòng)力電池回收利用各環(huán)節(jié)履行相應(yīng)責(zé)任，保障動(dòng)力電池的有效利用和環(huán)保處置。二是產(chǎn)品全生命周期管理原則。對(duì)動(dòng)力電池從設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、使用、維修、報(bào)廢、回收、利用等各環(huán)節(jié)提出相關(guān)要求。三是有法可依原則。動(dòng)力電池回收利用所有行為及相關(guān)方責(zé)任均以法律法規(guī)為依據(jù)，做好與現(xiàn)有政策銜接，形成政策合力。四是政府引導(dǎo)與市場(chǎng)相結(jié)合原則。在發(fā)揮政府各相關(guān)部門(mén)監(jiān)管職能的同時(shí)，充分發(fā)揮市場(chǎng)作用，在回收體系建設(shè)、梯次利用等領(lǐng)域創(chuàng)新市場(chǎng)模式。基于以上考慮，《新能源汽車(chē)動(dòng)力蓄電池回收利用管理暫行辦法》以動(dòng)力電池編碼標(biāo)準(zhǔn)和溯源信息系統(tǒng)為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)力電池產(chǎn)品來(lái)源可查、去向可追、節(jié)點(diǎn)可控、責(zé)任可究，構(gòu)建全生命周期管理機(jī)制，推動(dòng)建立完善的標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管體系，促進(jìn)動(dòng)力電池回收利用健康持續(xù)發(fā)展。

《新能源汽車(chē)動(dòng)力蓄電池回收利用管理暫行辦法》的內(nèi)容主要體現(xiàn)在6個(gè)方面。一是確立生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度。汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)作為動(dòng)力電池回收的主體，應(yīng)建立動(dòng)力電池回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)并對(duì)外公布，通過(guò)售后服務(wù)機(jī)構(gòu)、電池租賃企業(yè)等回收動(dòng)力電池，形成回收渠道，也可以與有關(guān)企業(yè)合作共建、共用回收渠道，提高回收率。汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)還應(yīng)落實(shí)動(dòng)力電池回收利用相關(guān)信息發(fā)布等責(zé)任要求。同時(shí)，梯次利用企業(yè)作為梯次利用產(chǎn)品生產(chǎn)者，要承擔(dān)其產(chǎn)生的廢舊動(dòng)力電池的回收責(zé)任，確保規(guī)范移交和處置。二是開(kāi)展動(dòng)力電池全生命周期管理。針對(duì)動(dòng)力電池設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、使用、維修、報(bào)廢、回收、利用等產(chǎn)業(yè)鏈上下游各環(huán)節(jié)，明確相關(guān)企業(yè)履行動(dòng)力電池回收利用相應(yīng)責(zé)任，保障動(dòng)力電池的有效利用和環(huán)保處置，構(gòu)建閉環(huán)管理體系。三是建立動(dòng)力電池溯源信息系統(tǒng)。以電池編碼為信息載體，構(gòu)建“新能源汽車(chē)國(guó)家監(jiān)測(cè)與動(dòng)力電池回收利用溯源綜合管理平臺(tái)”，實(shí)現(xiàn)動(dòng)力電池來(lái)源可查、去向可追、節(jié)點(diǎn)可控、責(zé)任可究。對(duì)動(dòng)力電池回收利用全過(guò)程實(shí)施信息化管控是其核心管理措施，對(duì)汽車(chē)生產(chǎn)、電池生產(chǎn)等企業(yè)明確提出溯源管理要求，各相關(guān)企業(yè)應(yīng)及時(shí)上傳相關(guān)信息。四是推動(dòng)市場(chǎng)機(jī)制和回收利用模式創(chuàng)新。重視發(fā)揮企業(yè)的主導(dǎo)作用，鼓勵(lì)企業(yè)探索新型商業(yè)模式，如發(fā)起和設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金及研究動(dòng)力電池殘值交易等，加快形成市場(chǎng)化機(jī)制，推動(dòng)關(guān)鍵技術(shù)和裝備的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。同時(shí)，支持開(kāi)展動(dòng)力電池回收利用的科學(xué)技術(shù)研究，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)作，以市場(chǎng)化應(yīng)用為導(dǎo)向，開(kāi)展動(dòng)力電池回收利用模式創(chuàng)新。五是實(shí)現(xiàn)資源綜合利用效益最大化。為最大化利用退役動(dòng)力電池剩余價(jià)值，鼓勵(lì)按照先梯次利用后再生利用原則，開(kāi)展動(dòng)力電池的再利用。對(duì)具備梯次利用價(jià)值的，可用于儲(chǔ)能、備能等領(lǐng)域；不具備梯次利用價(jià)值的，可再生利用提取有價(jià)金屬。通過(guò)對(duì)動(dòng)力電池的多層次、多用途合理利用，提升綜合利用水平與經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)，與已實(shí)施的《新能源汽車(chē)廢舊動(dòng)力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》等管理政策相銜接，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)規(guī)范化、規(guī)模化發(fā)展，實(shí)現(xiàn)環(huán)境效益、社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益有機(jī)統(tǒng)一。六是明確監(jiān)督管理措施。明確要求制定拆卸、包裝運(yùn)輸?shù)认嚓P(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系，并建立梯次利用電池產(chǎn)品管理制度。同時(shí)，各有關(guān)管理部門(mén)要建立信息共享機(jī)制，形成合力，在各自職責(zé)范圍內(nèi)，通過(guò)責(zé)令企業(yè)限期整改、暫停企業(yè)強(qiáng)制性認(rèn)證證書(shū)、公開(kāi)企業(yè)履責(zé)信息、行業(yè)規(guī)范條件申報(bào)及公告管理等措施對(duì)企業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。

《新能源汽車(chē)動(dòng)力蓄電池回收利用管理暫行辦法》已于8月1日開(kāi)始實(shí)施，為貫徹落實(shí)《新能源汽車(chē)動(dòng)力蓄電池回收利用管理暫行辦法》，一是要建立回收利用體系。推動(dòng)汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)加快建立廢舊動(dòng)力電池回收渠道，公布回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)信息，確保生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度得到全面落實(shí)。引導(dǎo)汽車(chē)生產(chǎn)、電池生產(chǎn)、綜合利用等企業(yè)加強(qiáng)合作，通過(guò)多種形式形成跨行業(yè)聯(lián)合共同體，建立有效的市場(chǎng)化機(jī)制。要充分發(fā)揮社會(huì)組織作用，目前已推動(dòng)成立了回收利用產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，積極鼓勵(lì)創(chuàng)新商業(yè)模式。二是實(shí)施溯源管理。7月2日，工業(yè)和信息化部發(fā)布了《新能源汽車(chē)動(dòng)力蓄電池回收利用溯源管理暫行規(guī)定》（工業(yè)和信息化部公告2018年第35號(hào)），明確新能源汽車(chē)動(dòng)力電池全生命周期溯源管理思路及實(shí)施程序，這是廢舊動(dòng)力電池回收利用管理的重要手段，并建立“新能源汽車(chē)國(guó)家監(jiān)測(cè)與動(dòng)力電池回收利用溯源綜合管理平臺(tái)”，對(duì)動(dòng)力電池生產(chǎn)、銷(xiāo)售、使用、報(bào)廢、回收、利用等全過(guò)程進(jìn)行信息采集，對(duì)各環(huán)節(jié)主體履行回收利用責(zé)任情況實(shí)施監(jiān)測(cè)。避免非正規(guī)渠道的報(bào)廢和回收拆解。三是要完善標(biāo)準(zhǔn)體系。在已發(fā)布動(dòng)力電池產(chǎn)品規(guī)格尺寸、編碼規(guī)則、拆解規(guī)范、余能檢測(cè)等4項(xiàng)國(guó)標(biāo)基礎(chǔ)上，要加快動(dòng)力電池回收利用有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的研究和立項(xiàng)工作，推動(dòng)發(fā)布一批梯次利用、電池拆卸、電池拆解指導(dǎo)手冊(cè)編制規(guī)范等國(guó)標(biāo)，并支持開(kāi)展行業(yè)、地方和團(tuán)體相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定。四是要抓好試點(diǎn)示范。3月2日，工信部等七部委聯(lián)合發(fā)布了《新能源汽車(chē)動(dòng)力蓄電池回收利用試點(diǎn)實(shí)施方案》，在京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角、中部區(qū)域等選擇部分地區(qū)，開(kāi)展新能源汽車(chē)動(dòng)力電池回收利用試點(diǎn)工作，以試點(diǎn)地區(qū)為中心，向周邊區(qū)域輻射。構(gòu)建回收利用體系、探索多樣化商業(yè)模式，推動(dòng)創(chuàng)新應(yīng)用，建立政策完善激勵(lì)機(jī)制。支持有條件的地方和企業(yè)先行先試，開(kāi)展梯次利用重點(diǎn)領(lǐng)域示范。五是要營(yíng)造發(fā)展環(huán)境。加強(qiáng)與已出臺(tái)的新能源汽車(chē)等有關(guān)政策銜接，研究財(cái)稅、科技、環(huán)保等支持政策，鼓勵(lì)社會(huì)資本投資或設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，推動(dòng)關(guān)鍵技術(shù)和裝備的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。

5 與動(dòng)力電池拆解回收相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)析

近期，相繼出臺(tái)了與動(dòng)力電池拆解回收相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)有4個(gè)，提出了明確可操作的行業(yè)規(guī)范，建立了完善的動(dòng)力電池回收行業(yè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系。一是《車(chē)用動(dòng)力蓄電池回收利用拆解規(guī)范》（GB/T 33598—2017），該標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委發(fā)出的《關(guān)于下達(dá)2013年第一批國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制修訂計(jì)劃的通知（國(guó)標(biāo)委綜合〔2013〕56號(hào)）》，以中國(guó)汽車(chē)技術(shù)研究中心為主導(dǎo)起草單位完成的國(guó)內(nèi)首個(gè)關(guān)于車(chē)用動(dòng)力電池回收利用的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，已于2017年12月1日開(kāi)始實(shí)施。該標(biāo)準(zhǔn)對(duì)廢舊動(dòng)力電池回收利用的安全性、作業(yè)程序、存儲(chǔ)和管理等方面進(jìn)行了嚴(yán)格要求，有利于規(guī)范我國(guó)車(chē)用動(dòng)力電池的回收利用及拆解、專(zhuān)業(yè)性技術(shù)及動(dòng)力電池回收體系。二是《車(chē)用動(dòng)力電池回收利用 余能檢測(cè)》（GB/T 34015—2017），是繼《車(chē)用動(dòng)力電池回收利用 拆解規(guī)范》（GB/T 33598—2017）發(fā)布后，在動(dòng)力電池回收領(lǐng)域又一具有突破意義的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)已于2018年2月1日開(kāi)始實(shí)施。該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了車(chē)用廢舊動(dòng)力電池余能檢測(cè)的術(shù)語(yǔ)和定義、符號(hào)、檢測(cè)要求、檢測(cè)流程及檢測(cè)方法，規(guī)范了動(dòng)力電池外觀(guān)檢查、極性檢測(cè)、電壓判別、充放電電流判別、余能測(cè)試等檢測(cè)流程，為車(chē)用動(dòng)力電池的余能檢測(cè)提供了科學(xué)的評(píng)價(jià)依據(jù)，適用于車(chē)用廢舊鋰離子動(dòng)力電池和金屬氫化物鎳動(dòng)力電池單體、模塊的余能檢測(cè)。該標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施解決了物理放電、檢測(cè)安全等行業(yè)性的發(fā)展難題，對(duì)規(guī)范我國(guó)車(chē)用動(dòng)力電池的回收利用及檢測(cè)、提高行業(yè)的規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)、完善動(dòng)力電池回收體系等必將產(chǎn)生重大意義。三是《汽車(chē)動(dòng)力蓄電池編碼規(guī)則》（GB/T 34014—2017），該標(biāo)準(zhǔn)作為行業(yè)內(nèi)首個(gè)動(dòng)力電池編碼領(lǐng)域的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，適用于動(dòng)力電池、燃料電池、超級(jí)電容器等，規(guī)定了動(dòng)力電池包（組）、電池模塊、單體電池及梯次利用的動(dòng)力電池包（組）、電池模塊、單體電池的編碼規(guī)則，使動(dòng)力電池具備唯一性和可識(shí)別性，建立了動(dòng)力電池包（組）、電池模塊與單體電池，梯次利用的動(dòng)力電池包（組）、電池模塊與單體電池之間的追溯關(guān)系，有效地實(shí)現(xiàn)了動(dòng)力電池產(chǎn)品生產(chǎn)、銷(xiāo)售、使用、維護(hù)、回收、梯次利用、再生利用全生命周期的溯源和管理，使動(dòng)力電池全生命周期可追溯成為可能，對(duì)車(chē)用動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展、電動(dòng)汽車(chē)關(guān)鍵參數(shù)監(jiān)控及動(dòng)力電池回收利用等具有重要意義。四是《電動(dòng)汽車(chē)用動(dòng)力蓄電池產(chǎn)品規(guī)格尺寸》，該標(biāo)準(zhǔn)使動(dòng)力電芯、模組和電池包的規(guī)格尺寸得以統(tǒng)一，降低了動(dòng)力電池的回收難度。