呂玉霞

（山東管理學(xué)院經(jīng)貿(mào)學(xué)院，濟(jì)南250357）

2000年《種子法》的頒布標(biāo)志著我國(guó)種業(yè)市場(chǎng)化和國(guó)際化的開(kāi)始。在此以后，孟山都、杜邦、先鋒和先正達(dá)等跨國(guó)公司紛紛進(jìn)駐中國(guó)市場(chǎng)，并很快占據(jù)了相當(dāng)大的市場(chǎng)份額，國(guó)際企業(yè)的玉米和蔬菜種子在局部地區(qū)已經(jīng)成為主導(dǎo)品種。截至2011年，孟山都、杜邦和先鋒等世界種業(yè)巨頭在華設(shè)立了35家種子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)，年種子銷(xiāo)售量1 700多萬(wàn)公斤，對(duì)改變我國(guó)農(nóng)業(yè)傳統(tǒng)種植模式、豐富品種資源等方面發(fā)揮了重要作用，但也對(duì)我國(guó)種業(yè)發(fā)展帶來(lái)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)[1]。

當(dāng)前，以轉(zhuǎn)基因技術(shù)為代表的高新育種技術(shù)是種業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略要點(diǎn)。中國(guó)一直致力于發(fā)展國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)基因作物研發(fā)。據(jù)測(cè)算，中國(guó)農(nóng)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)投資幾乎占發(fā)展中國(guó)家的一半。與大多數(shù)國(guó)家不同，中國(guó)農(nóng)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)私人投資較少。就公共投資而言，中國(guó)占全世界農(nóng)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)投資的10%[2]。有學(xué)者對(duì)比發(fā)現(xiàn)，印度Bt抗蟲(chóng)棉種子的價(jià)格幾乎是中國(guó)的4倍，研究認(rèn)為，這是中國(guó)對(duì)育種巨大公共投資從而起到降低種子價(jià)格的關(guān)鍵性作用。但新技術(shù)推廣仍然存在很大問(wèn)題，當(dāng)前的研發(fā)和推廣環(huán)節(jié)利益分配機(jī)制致使種業(yè)企業(yè)技術(shù)推廣積極性不高，使得所開(kāi)發(fā)技術(shù)無(wú)法有效實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。本文擬建立一個(gè)兩階段博弈模型，分析育種公共投資及分享政策對(duì)轉(zhuǎn)基因作物種子產(chǎn)業(yè)的影響。

1 轉(zhuǎn)基因作物商業(yè)化及其影響

轉(zhuǎn)基因作物自1996年開(kāi)始批準(zhǔn)商業(yè)化后在全球推廣迅速。截至2014年，全球轉(zhuǎn)基因作物種植面積已經(jīng)達(dá)到1.81億公頃，1996—2014年轉(zhuǎn)基因作物累計(jì)增產(chǎn)收益更是高達(dá)13萬(wàn)億美元。與之相應(yīng)，2014年全球轉(zhuǎn)基因種子價(jià)值達(dá)到157億美元[3]。中國(guó)是最早批準(zhǔn)轉(zhuǎn)基因作物的國(guó)家之一，Bt抗蟲(chóng)棉是迄今中國(guó)最成功的轉(zhuǎn)基因品種。據(jù)估算，截至2011年，全國(guó)累計(jì)推廣抗蟲(chóng)棉播種面積為1.67億畝。無(wú)論從實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)，還是從實(shí)際調(diào)查數(shù)據(jù)看，許多研究都記錄下轉(zhuǎn)基因作物可以提高產(chǎn)量，降低農(nóng)藥的使用[4-5]。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，農(nóng)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)提供了幫助農(nóng)戶脫離貧困的機(jī)會(huì)[6]。

盡管轉(zhuǎn)基因作物在品種特性上具有巨大優(yōu)勢(shì)，但人們?nèi)匀魂P(guān)注轉(zhuǎn)基因作物是否會(huì)有益于小規(guī)模農(nóng)戶。首先，盡管轉(zhuǎn)基因作物可以大幅增加生產(chǎn)，但是產(chǎn)量增加對(duì)價(jià)格造成下降壓力，如果價(jià)格下降幅度過(guò)大，那么增產(chǎn)效應(yīng)帶來(lái)的超額利潤(rùn)可能不復(fù)存在[7]。其次，轉(zhuǎn)基因技術(shù)壟斷在少數(shù)跨國(guó)公司手中，他們可能向農(nóng)戶壟斷定價(jià)，使得轉(zhuǎn)基因作物收益轉(zhuǎn)移。Sadashivappa和Qaim（2009）研究發(fā)現(xiàn)，高品質(zhì)的轉(zhuǎn)基因種子往往價(jià)格較高，較高的價(jià)格使得農(nóng)戶無(wú)法分享優(yōu)良品種特性帶來(lái)的利益[8]。最終轉(zhuǎn)基因作物收益被跨國(guó)種子公司攫取。從世界范圍看，大多數(shù)轉(zhuǎn)基因技術(shù)研發(fā)投資來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家，而這些投資多數(shù)又來(lái)自私人投資。幾個(gè)跨國(guó)公司占據(jù)了轉(zhuǎn)基因種子研發(fā)的主導(dǎo)地位，他們掌握了轉(zhuǎn)基因種子的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因而決定了開(kāi)發(fā)和使用范圍。對(duì)發(fā)展中國(guó)家小規(guī)模農(nóng)戶來(lái)說(shuō)，其收益很大程度上依賴(lài)轉(zhuǎn)基因種子是否能以合理的價(jià)格銷(xiāo)售。Qaim和DeJanvry（2003）研究發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)基因種子價(jià)格壟斷是其應(yīng)用的最主要障礙[9]。

在發(fā)達(dá)國(guó)家，嚴(yán)密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可能強(qiáng)化了轉(zhuǎn)基因種子價(jià)格壟斷機(jī)制，壟斷公司可以向農(nóng)戶要求很高的種子價(jià)格。在發(fā)展中國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度日漸加大，對(duì)小農(nóng)戶的轉(zhuǎn)基因收益形成潛在威脅。此外，改進(jìn)的轉(zhuǎn)基因管理技術(shù)可以鎖定農(nóng)戶使用轉(zhuǎn)基因種子的方式，壟斷廠商可以利用此類(lèi)新興技術(shù)實(shí)現(xiàn)價(jià)格歧視。在美國(guó)，轉(zhuǎn)基因技術(shù)公司可以對(duì)Bt種子實(shí)行地區(qū)歧視定價(jià)。人們普遍認(rèn)為，由于缺乏農(nóng)戶的信息，發(fā)展中國(guó)家中轉(zhuǎn)基因技術(shù)公司往往對(duì)種子統(tǒng)一定價(jià)。然而，一些研究在墨西哥和南非也發(fā)現(xiàn)了Bt棉花種子歧視定價(jià)現(xiàn)象[10]。以南非為例，Monsanto和Delta&Pineland公司對(duì)大規(guī)模農(nóng)場(chǎng)征收的價(jià)格是每袋86美元，而對(duì)小規(guī)模農(nóng)戶僅征收33美元。由于運(yùn)輸成本比較高，盡管農(nóng)戶因購(gòu)買(mǎi)渠道不同而價(jià)格存在差異，但轉(zhuǎn)售套利的機(jī)會(huì)不存在。過(guò)強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和價(jià)格歧視，使得采用轉(zhuǎn)基因種子獲得的利益由農(nóng)戶向轉(zhuǎn)基因技術(shù)知識(shí)所有人轉(zhuǎn)移。

此外，從時(shí)間上看，轉(zhuǎn)基因作物對(duì)農(nóng)戶的收入效應(yīng)有可能是暫時(shí)的。由于轉(zhuǎn)基因種子產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不足，容易形成壟斷性定價(jià)[10]。在轉(zhuǎn)基因種子推廣前期，轉(zhuǎn)基因公司可能采取策略性定價(jià)，以較低的價(jià)格促使轉(zhuǎn)基因作物推廣。在轉(zhuǎn)基因種子價(jià)格較低的情況下，農(nóng)戶可以得到一部分生產(chǎn)者剩余，從而激勵(lì)了農(nóng)戶采用轉(zhuǎn)基因種子。在轉(zhuǎn)基因作物全面推廣后，轉(zhuǎn)基因公司有可能改變定價(jià)策略，利用其市場(chǎng)地位，攫取絕大部分生產(chǎn)者剩余。在這種情形下，從長(zhǎng)期來(lái)看，農(nóng)戶不會(huì)從轉(zhuǎn)基因作物推廣中得到任何好處，因此對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，種子市場(chǎng)落入國(guó)外跨國(guó)種子公司掌控的擔(dān)憂一直存在。

2 模型和分析

2.1 基本假設(shè)

考慮一個(gè)兩階段動(dòng)態(tài)（Dynamic）博弈模型，在第一階段，廠商決定是否投資轉(zhuǎn)基因種子開(kāi)發(fā)，第二階段則基于第一階段的投資決策，兩個(gè)廠商在轉(zhuǎn)基因種子市場(chǎng)上進(jìn)行壟斷競(jìng)爭(zhēng)。廠商在第一階段投資時(shí)主要考慮第二階段利潤(rùn)多少。實(shí)際上，中國(guó)基礎(chǔ)性的農(nóng)業(yè)研發(fā)大部分由非營(yíng)利性農(nóng)業(yè)科研院所承擔(dān)，而新品種培育和產(chǎn)業(yè)化推廣則由企業(yè)來(lái)負(fù)責(zé)。因此，與國(guó)外企業(yè)投資研發(fā)不同，中國(guó)企業(yè)在第一階段則考慮是否購(gòu)買(mǎi)技術(shù)。此外，作為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，國(guó)外企業(yè)不會(huì)向中國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)讓其使用的技術(shù)，中國(guó)企業(yè)只能向國(guó)內(nèi)的農(nóng)業(yè)科研院所購(gòu)買(mǎi)技術(shù)。由于國(guó)內(nèi)的農(nóng)業(yè)科研院所主要由公共投資資助完成研究，一般也不會(huì)向國(guó)外企業(yè)轉(zhuǎn)讓所研究技術(shù)，即公共投資抵制了國(guó)外壟斷公司以收購(gòu)的手段實(shí)現(xiàn)研發(fā)壟斷。此處先考慮中國(guó)企業(yè)向國(guó)內(nèi)研究機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)時(shí)需要支付的市場(chǎng)價(jià)格。這意味著公共投資只資助到研發(fā)環(huán)節(jié)，而沒(méi)有向產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)延伸，公共投資收益由研究機(jī)構(gòu)獲得。

為了簡(jiǎn)化分析，不考慮投資研發(fā)的不確定性。對(duì)于國(guó)外企業(yè)來(lái)說(shuō)，假定轉(zhuǎn)基因技術(shù)研發(fā)只有兩個(gè)結(jié)果，或者成功，或者失敗。如果失敗，則該投資全部沉沒(méi)，沒(méi)有任何價(jià)值。對(duì)于中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，所購(gòu)買(mǎi)技術(shù)如果不適應(yīng)市場(chǎng)，則假定購(gòu)買(mǎi)失敗也沒(méi)有任何價(jià)值。這樣，投資可以看成第二階段的固定成本，需要在第二階段回收。如果不投資（對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)視為購(gòu)買(mǎi)技術(shù)，下同），則意味著在第二階段退出市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

在第二階段，由于國(guó)內(nèi)企業(yè)和國(guó)外企業(yè)生產(chǎn)可以替代的種子，他們?cè)谑袌?chǎng)上進(jìn)行產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)，即每個(gè)企業(yè)最優(yōu)化自身的產(chǎn)量，以使其利潤(rùn)最大化，在此條件下，我們將第二階段市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)設(shè)定為“古諾模型”。由“子博弈精練納什均衡”的概念，我們利用反向回溯法（backward induction）求解模型。

2.2 第二階段的解

假設(shè)有兩個(gè)市場(chǎng)分別為國(guó)外市場(chǎng)A和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)B，兩個(gè)廠商分別為國(guó)外廠商甲和國(guó)內(nèi)廠商乙。廠商甲是一個(gè)跨國(guó)轉(zhuǎn)基因技術(shù)公司，如孟山都（Mansato），實(shí)力雄厚，既可以將產(chǎn)品銷(xiāo)售到國(guó)外市場(chǎng)A，也可以將產(chǎn)品銷(xiāo)售到本國(guó)市場(chǎng)。廠商乙受技術(shù)和營(yíng)銷(xiāo)能力等方面的限制，只能將產(chǎn)品銷(xiāo)售到本國(guó)市場(chǎng)。假設(shè)市場(chǎng)A和市場(chǎng)B是完全分割的（國(guó)外通常的實(shí)踐是，種子生產(chǎn)商和種子購(gòu)買(mǎi)者簽訂禁止轉(zhuǎn)售協(xié)議，防止種子購(gòu)買(mǎi)者套利），在一個(gè)市場(chǎng)上銷(xiāo)售的產(chǎn)品不能轉(zhuǎn)售到另外一個(gè)市場(chǎng)。這意味著廠商甲在兩個(gè)市場(chǎng)上分別定價(jià)。

假定線性需求：

其中Q是市場(chǎng)i的總需求量，1和2分別代表國(guó)外市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)2上，Q2=q1+q2，q1和q2分別為廠商甲和乙的產(chǎn)量。假設(shè)生產(chǎn)僅存在變動(dòng)生產(chǎn)成本c。廠商甲在國(guó)外市場(chǎng)A上壟斷定價(jià)，其利潤(rùn)最大化問(wèn)題為：

廠商甲和廠商乙在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)B上的競(jìng)爭(zhēng)為古諾競(jìng)爭(zhēng)，其利潤(rùn)最大化問(wèn)題分別為：

因此，廠商甲可以在國(guó)際和國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)獲得利潤(rùn)，廠商乙僅從國(guó)內(nèi)市場(chǎng)獲得利潤(rùn)，分別為：

如果廠商乙決定不購(gòu)買(mǎi)轉(zhuǎn)基因技術(shù)，則意味著廠商甲在兩個(gè)市場(chǎng)上壟斷定價(jià)，其利潤(rùn)為：

2.3 基準(zhǔn)模型：第一階段的解

在第一階段，廠商甲和乙根據(jù)第二階段市場(chǎng)均衡利潤(rùn)同時(shí)決策。廠商甲決定是否投資研發(fā)新轉(zhuǎn)基因技術(shù)，廠商乙則決定是否購(gòu)買(mǎi)新轉(zhuǎn)基因技術(shù)。假定研發(fā)（或購(gòu)買(mǎi)）新轉(zhuǎn)基因技術(shù)需要一次性投入固定成本F。兩個(gè)廠商在第一階段的支付矩陣可以表示為：

廠商乙購(gòu)買(mǎi) 不買(mǎi)廠商甲 投資 π 1-F，π 2-F π 1-F，0不投 0，π 2-F 0，0

模型納什均衡結(jié)果取決于π1，π2和F的大小。由于廠商甲面對(duì)兩個(gè)市場(chǎng)，在選擇策略時(shí)，理論上只要兩個(gè)市場(chǎng)收入總和大于固定成本，投資就能帶來(lái)正的利潤(rùn)。而廠商乙只面對(duì)一個(gè)市場(chǎng)，如果這個(gè)市場(chǎng)收入所得少于固定成本，那么投資只能帶來(lái)負(fù)利潤(rùn)。在這種情況下，當(dāng)π1>F>π2時(shí)，（投資，不買(mǎi)）構(gòu)成納什均衡。其經(jīng)濟(jì)學(xué)含義為，由于廠商乙僅局限于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，并且市場(chǎng)被廠商甲侵占一部分，其所得利潤(rùn)無(wú)法補(bǔ)償購(gòu)買(mǎi)的巨大固定成本投資，因此，不購(gòu)買(mǎi)技術(shù)并退出市場(chǎng)是其最優(yōu)策略。

從廠商甲的角度看，由于其獨(dú)占的市場(chǎng)總可以回收部分投資，因而投資是其占優(yōu)策略。在現(xiàn)實(shí)中，國(guó)外轉(zhuǎn)基因技術(shù)公司，如Mansato等，由于其本國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)巨大，往往基于本國(guó)需求所獲得收入就完全可以補(bǔ)償新轉(zhuǎn)基因技術(shù)投資。與之相對(duì)，國(guó)內(nèi)廠商面臨本國(guó)相對(duì)較小的市場(chǎng)，其在本國(guó)市場(chǎng)上獲得收入有可能無(wú)法補(bǔ)償購(gòu)買(mǎi)所投資金。因此，廠商乙（國(guó)內(nèi)廠商）與跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)上受市場(chǎng)容量限制而處于極端不利的地位。

2.4 模型擴(kuò)展：策略行為與置信威脅

考慮π1>F>π2的情形，此時(shí)的納什均衡為（投資，購(gòu)買(mǎi)）。廠商甲可以向廠商乙發(fā)出一個(gè)威脅的承諾，即如果廠商乙購(gòu)買(mǎi)新轉(zhuǎn)基因技術(shù)，廠商甲就會(huì)實(shí)行價(jià)格戰(zhàn)，使得廠商乙無(wú)利可圖。若廠商乙投資的利潤(rùn)為負(fù)，則廠商乙的理性選擇是不購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)。如果廠商乙不購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)，此時(shí)廠商甲又重新在兩個(gè)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)壟斷。廠商乙不進(jìn)入的條件滿足下式：

廠商乙的最優(yōu)產(chǎn)量反應(yīng)函數(shù)為：

聯(lián)立上述兩式，可以得到廠商甲采取策略性行為的利潤(rùn)：

但是此時(shí)廠商甲無(wú)法實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo)。采取阻止對(duì)手購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)的策略性行為，使得廠商甲偏離了利潤(rùn)最大化條件。與古諾競(jìng)爭(zhēng)下的利潤(rùn)相比，廠商甲的利潤(rùn)降低，因而威脅是不可置信的。置信威脅要求式（10）中利潤(rùn)大于或至少等于式（6）中古諾競(jìng)爭(zhēng)下的利潤(rùn)。對(duì)式（10）兩邊對(duì)F求偏導(dǎo)數(shù)可得：

在中國(guó)種子市場(chǎng)中，農(nóng)戶的基本需求很大，即a2值比較大，而農(nóng)戶對(duì)種子價(jià)格的反應(yīng)相應(yīng)不敏感，即b2的值也比較大。對(duì)于廠商甲來(lái)說(shuō)，其前期開(kāi)發(fā)成本可以在其本國(guó)市場(chǎng)得到補(bǔ)償，所以此處F值較小，同時(shí)變化成本c也較小。在這一系列參數(shù)下條件往往可以滿足，即廠商甲能夠?qū)崿F(xiàn)可置信威脅。

當(dāng)威脅可置信時(shí)，廠商甲在兩個(gè)市場(chǎng)上都得到壟斷利潤(rùn)。本國(guó)市場(chǎng)采用轉(zhuǎn)基因技術(shù)產(chǎn)生的總剩余，相當(dāng)大的部分會(huì)由廠商甲分享。在零和博弈的條件下，廠商利潤(rùn)上升同時(shí)也意味著農(nóng)戶剩余和社會(huì)福利的下降。

2.5 模型擴(kuò)展：公共投資

前面的分析都是假定國(guó)家公共投資政策僅覆蓋研發(fā)機(jī)構(gòu)，而將種子企業(yè)排除在外。下面分析如果國(guó)家能夠采取面臨種子企業(yè)的公共政策，那么對(duì)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)以及社會(huì)福利分配產(chǎn)生怎樣的影響。假設(shè)國(guó)家采取分享政策，要求研發(fā)機(jī)構(gòu)向國(guó)內(nèi)企業(yè)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)基因新技術(shù)低于市場(chǎng)價(jià)格，這實(shí)質(zhì)上是將公共投資所資助研發(fā)技術(shù)產(chǎn)生的收益向廠商分享，假設(shè)分享額度為I，以降低廠商乙購(gòu)買(mǎi)的固定成本。博弈矩陣變?yōu)椋?/p>

廠商乙購(gòu)買(mǎi) 不買(mǎi)廠商甲 投資 π 1-F，π 2-（F-I） π 1-F，0不投 0，π 2-（F-I） 0，0

不難看出，均衡結(jié)果受分享額度I的影響。隨著分享額度I增加，國(guó)內(nèi)廠商投資轉(zhuǎn)基因技術(shù)的概率P（π2-（F-I）>0）增大。經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(jué)是，分享額度I減少了國(guó)內(nèi)企業(yè)購(gòu)買(mǎi)的固定成本，增加了購(gòu)買(mǎi)盈利的可能性。當(dāng)分享額度I足夠大時(shí)，即π2>（F-I），購(gòu)買(mǎi)成為國(guó)內(nèi)企業(yè)的占優(yōu)策略。因此，公共投資有效地提高了國(guó)內(nèi)企業(yè)購(gòu)買(mǎi)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的動(dòng)力。如果政府能夠維持足夠的投資，那么行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)均衡是兩個(gè)廠商都參與投資。經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般原理告訴我們，寡頭競(jìng)爭(zhēng)下社會(huì)總福利總是優(yōu)于單個(gè)廠商壟斷。所以，在分享政策下兩廠商投資均衡下，社會(huì)總福利要優(yōu)于可置信威脅下的均衡。

中國(guó)對(duì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)投資，無(wú)論在發(fā)達(dá)國(guó)家，還是在發(fā)展中國(guó)家都是居于第一位[11]。從國(guó)際比較上看，中國(guó)獨(dú)一無(wú)二的轉(zhuǎn)基因技術(shù)公共投資降低了轉(zhuǎn)基因種子的市場(chǎng)價(jià)格。以Bt抗蟲(chóng)棉為例，與印度相比，中國(guó)國(guó)內(nèi)種子的價(jià)格僅為印度的四分之一，這正是中國(guó)轉(zhuǎn)基因技術(shù)公共投資所起到的降低價(jià)格的作用。

如模型分析，分享激發(fā)了國(guó)內(nèi)廠商購(gòu)買(mǎi)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的積極性，使得國(guó)外企業(yè)無(wú)法在市場(chǎng)上壟斷定價(jià)，這正是中國(guó)國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)基因種子價(jià)格較低的重要原因，由此也保障了廣大中小種植戶從采用轉(zhuǎn)基因技術(shù)中獲得的利益不被攫取。因此，從根本上說(shuō)，轉(zhuǎn)基因技術(shù)分享政策是保護(hù)農(nóng)戶利益的有效途徑。

3 結(jié)語(yǔ)

轉(zhuǎn)基因技術(shù)是改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的重要技術(shù)手段，然而，轉(zhuǎn)基因技術(shù)研發(fā)和推廣存在高風(fēng)險(xiǎn)和路徑依賴(lài)等特性，這些技術(shù)層面的特性決定了產(chǎn)品市場(chǎng)層面，即轉(zhuǎn)基因種子市場(chǎng)存在不充分競(jìng)爭(zhēng)。在此市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，合理發(fā)展國(guó)內(nèi)種業(yè)企業(yè)，并且保障小農(nóng)戶由種植轉(zhuǎn)基因作物得到的利益不被攫取，是包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家所面臨的重要問(wèn)題。本文通過(guò)建立兩階段動(dòng)態(tài)博弈模型，分析了公共投資分享政策對(duì)轉(zhuǎn)基因種子研發(fā)及產(chǎn)品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響，并討論了其政策含義。

研究發(fā)現(xiàn)，如果缺乏分享政策支持，種子行業(yè)所特定的市場(chǎng)條件和技術(shù)條件決定了跨國(guó)公司以額外投資能夠?qū)崿F(xiàn)可置信威脅，形成獨(dú)家壟斷市場(chǎng)，總體結(jié)果會(huì)造成國(guó)內(nèi)種業(yè)萎縮和農(nóng)戶福利下降。與之相對(duì)，農(nóng)業(yè)科研公共投資分享降低了國(guó)內(nèi)廠商購(gòu)買(mǎi)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的固定成本，并一定程度上削弱了國(guó)外公司因市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)而確立的壟斷地位，為國(guó)內(nèi)公司開(kāi)發(fā)的傳統(tǒng)育種和自主產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)基因品種擴(kuò)展了生存空間。從競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果上看，這些措施由于可以阻止國(guó)外企業(yè)在市場(chǎng)上壟斷定價(jià)，從而成為保護(hù)國(guó)內(nèi)種業(yè)良性發(fā)展和農(nóng)戶利益的重要手段。

從現(xiàn)實(shí)層面，我國(guó)農(nóng)業(yè)科研公共投資長(zhǎng)期以來(lái)嚴(yán)重不足，近年來(lái)總量雖有較大改善，但農(nóng)業(yè)科研公共投資的密集度與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍然處于較低水平。需要從以下幾個(gè)方面優(yōu)化農(nóng)業(yè)科研公共投資。

首先，從政策層面，要意識(shí)到農(nóng)業(yè)科研公共投資仍然有相當(dāng)大的空間。我國(guó)的農(nóng)業(yè)科研公共投資總量上仍然偏小，投資強(qiáng)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家的平均水平。農(nóng)業(yè)科研公共投資屬于世界貿(mào)易組織豁免范圍之內(nèi)的所謂“綠箱”政策，存在較大的可操作實(shí)施空間。也要看到，農(nóng)業(yè)科技投資體制向市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型，要界定好農(nóng)業(yè)科研公共投資的范圍，主要投向公共品屬性較強(qiáng)、不易贏利的項(xiàng)目上，而非投向競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目，以防止對(duì)農(nóng)業(yè)科研私人投資的擠出，促進(jìn)研發(fā)體系的分工與協(xié)作。

其次，要采取有力的公共投資分享措施，理順研發(fā)和推廣環(huán)節(jié)的利益分配機(jī)制。改變研發(fā)高度分散的現(xiàn)狀，加強(qiáng)上游技術(shù)的專(zhuān)利保護(hù)和合作，強(qiáng)化研發(fā)體系的分工與協(xié)作網(wǎng)絡(luò)。適時(shí)優(yōu)化公共科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)組織和管理，用好農(nóng)業(yè)科研專(zhuān)業(yè)人才，提升科技研發(fā)創(chuàng)新能力。只有自身發(fā)展壯大，才能夠保障國(guó)內(nèi)研發(fā)成果的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，種業(yè)不被國(guó)外公司“遏制”（hold-up）。

最后，從政策實(shí)施的層面，要加大對(duì)糧食生產(chǎn)的關(guān)鍵性和基礎(chǔ)性研究的公共投資。農(nóng)業(yè)科研公共投資和推廣的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是培育抗病、抗蟲(chóng)和抗旱等抗逆性強(qiáng)的品種及相應(yīng)栽培技術(shù)。同時(shí)，還要注重研發(fā)的市場(chǎng)化發(fā)展，利用“一帶一路”等國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展農(nóng)業(yè)研發(fā)的海外市場(chǎng)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科研公共投資結(jié)構(gòu)合理化。

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