吳建偉（浙江浙杭律師事務所）

一、意義

標準化管理是國際通行的一種現(xiàn)代化管理方式。標準化管理的基本功能，是總結提煉現(xiàn)有實踐的經(jīng)驗并固化、優(yōu)化、普及化。標準化最早應用于工業(yè)企業(yè)，是指工業(yè)企業(yè)為在一定范圍內獲得最佳秩序，對實際存在或潛在的問題，制定共同的和重復使用的規(guī)則的活動，它包括制定、發(fā)布、實施和改進標準的全過程。一個組織實施標準化管理，就可以為其在生產(chǎn)、經(jīng)營和管理范圍內獲得最佳秩序。標準化的重要意義在于改進產(chǎn)品、過程和服務的適用性，提高管理水平，防止貿(mào)易壁壘，促進技術合作。把標準化概念和管理方式引入我國律師業(yè)務管理領域，至少有兩個方面的重大意義。一是可以有效提高我國律師業(yè)務的質量水平。律師業(yè)務標準，來自于優(yōu)秀律師的業(yè)務實踐，是律師業(yè)務實踐的總結、提煉和升華。在律師業(yè)務實踐基礎上，提煉產(chǎn)生律師業(yè)務標準，在我國律師行業(yè)推廣普及，可以有效規(guī)范我國律師業(yè)務行為，統(tǒng)一評價業(yè)務水準，整體優(yōu)化我國律師行業(yè)的業(yè)務水平，全面提高我國律師業(yè)務質量，有效維護社會經(jīng)濟發(fā)展秩序，進而凸顯律師業(yè)務的社會價值。二是可以有效提高我國律師行業(yè)管理的質量水平。律師業(yè)務管理標準化，可以明確律師管理職責權限，規(guī)范律師管理行為，固化優(yōu)化律師業(yè)務流程，減少業(yè)務管理差錯的產(chǎn)生。推行律師業(yè)務管理標準化，可以為律師業(yè)務的同業(yè)交流打好基礎，引導律師業(yè)務和律師管理進入專業(yè)化發(fā)展新階段，有效促進我國律師業(yè)務的可持續(xù)發(fā)展。

二、定義和分類

律師業(yè)務標準，是對律師開展業(yè)務涉及的技術活動，需要協(xié)調的事物、活動、步驟和內容，作出統(tǒng)一的技術準則規(guī)定。它是根據(jù)不同時期的律師業(yè)務技術水平和實踐經(jīng)驗，針對業(yè)務過程中具有普遍性和重復出現(xiàn)的技術問題所提出的最佳解決方案。

律師業(yè)務標準化管理，簡稱律師業(yè)務標準化，是指為了在律師業(yè)務開展過程中，以及對律師業(yè)務進行管理的范圍內獲得最佳秩序，對實際存在或潛在的問題制定活動規(guī)則的管理活動。律師業(yè)務標準化一般包括：制定標準、實施標準、標準改進、更新?lián)Q版等過程。律師業(yè)務標準化作為一種技術制度和管理方式，可以通過積累、總結、提煉律師業(yè)務和律師管理的社會實踐經(jīng)驗，升華、形成為律師業(yè)務活動所普遍遵守的技術規(guī)則。當然，律師業(yè)務的社會實踐是一個永不止息的動態(tài)過程，因此，律師業(yè)務標準化也是一個永無止境的、持續(xù)改進的過程。

按照律師業(yè)務工作的特點，律師業(yè)務標準一般可以分為律師業(yè)務工作標準和律師業(yè)務管理標準兩個門類。每個門類標準，又可以根據(jù)內容不同，分為若干大類標準和小類標準、子類標準。例如律師業(yè)務工作標準可以分成兩大類：訴訟類業(yè)務標準和非訴訟類業(yè)務標準。其中訴訟類業(yè)務標準，可以根據(jù)訴訟類型不同，細分為行政訴訟類標準、刑事訴訟類標準、民商事訴訟類標準和仲裁類業(yè)務標準等；而非訴訟類業(yè)務標準，也可以細分為顧問咨詢類業(yè)務標準、合同類業(yè)務標準、公司類業(yè)務標準、知識產(chǎn)權類業(yè)務標準、房地產(chǎn)類業(yè)務標準以及勞動類業(yè)務標準等。

在訴訟業(yè)務門類標準的刑事訴訟類標準中，可以按照不同分類標準細分成若干子類標準：如一般刑事訴訟案件辦案標準、特殊（死刑）刑事訴訟案件辦案標準、刑事民事結合訴訟案件辦案標準、自訴案件辦案標準等；也可以分成一審訴訟案件辦案標準、二審訴訟案件辦案標準、再審訴訟案件辦案標準等。事實上標準如何分類只是一種方法和手段，關鍵是要把該業(yè)務標準，按照一定的分類規(guī)則，一直細分到可操作、可執(zhí)行為止。

關于律師業(yè)務管理類標準的分類。一般認為，律師業(yè)務管理，主要是指對律師承辦法律事務，從接受委托到法律事務完成以后的卷宗歸檔的全過程管理。結合律師業(yè)務活動的一般流程，可以把律師業(yè)務管理標準分為收案標準、辦案標準、結案標準、案件評價標準以及案卷歸檔標準。

廣義的律師業(yè)務管理標準，除了狹義律師業(yè)務管理標準以外，還有與之相關的其他管理標準和制度。如人事管理標準、財務管理標準、行政管理標準、黨務管理標準等。本文僅集中對狹義的律師業(yè)務管理標準進行研究。

三、內容要求

律師業(yè)務標準化的起點和關鍵，都在于如何制定好律師業(yè)務標準。一個好的律師業(yè)務標準，既是律師業(yè)務行為的指南和規(guī)范，也是律師事務所的知識積累和文化傳承。

（一）律師業(yè)務工作標準的內容要求

1.定義。律師業(yè)務工作標準，是指律師事務所為了保證和提高律師業(yè)務質量，實現(xiàn)組織目標而制定的進行律師業(yè)務活動的具體工作標準。

2.律師業(yè)務工作標準的內容。關于律師業(yè)務工作標準內容，最重要特征是實體法要求和程序法要求相結合，二者缺一不可。歸結而言，律師業(yè)務工作標準的內容，就是要說清楚5W1H，講明白5M1E。所謂5W1H，是指誰Who、何時When、何地Where、為什么Why、干什么What、如何做How。這就要求標準對律師辦理特定業(yè)務應該如何規(guī)范行為作出明確規(guī)定。所謂5M1E，是指律師在辦理業(yè)務時，可以參照企業(yè)工人操作時考慮問題的方法，全面考慮各種可能造成業(yè)務質量波動的相關因素。主要有6個因素：（a）人（Man）：指主體；（b）機器（Machine）：泛指設備設施；（c）材料（Material）：指相關材料等；（d）方法（Method）：指工作依據(jù)；（e）測量（Measurement）：指測量、評價；（f）環(huán)境（Enviromen）：指相關環(huán)境。這就要求標準對律師辦理特定業(yè)務時應該考慮的各種主要因素和控制要求，作出明確的規(guī)定。

例如，一個典型的刑事訴訟案件辦案標準，至少應該包含對以下內容的規(guī)定要求：

（1）基本要求：確定辦理刑事案件的立場和原則；執(zhí)業(yè)形象要求等。

（2）偵查階段：罪名及判定；會見犯罪嫌疑人；偵查階段調查取證；申請變更強制措施；代理申訴和控告；偵查階段辯護意見等。

（3）審查起訴階段：檢察院閱卷；會見犯罪嫌疑人；調查取證；提交辯護意見等。

（4）審判前準備階段：法院閱卷；會見被告人；確定辯護方向；選擇辯護策略；庭前會議；出庭準備等。

（5）一審審判階段：詢問被告人；質證；提出辯護證據(jù)；法庭辯論；提交書面辯護意見等。

（6）二審審理階段：代為提起上訴；分析一審判決；開庭審理；書面審理等。

3.提出判定/接收標準。對以上各環(huán)節(jié)內容，在標準中都應該提出該環(huán)節(jié)可以接受、可以放行通過的判定/接收標準要求。律師業(yè)務標準中的判定/接收標準，不像企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的判定/接收標準，即檢驗標準那樣，可以定量、可測量地作出規(guī)定，一般大都是定性標準要求。但即使是這樣，仍然至少可以避免在律師業(yè)務活動中，出現(xiàn)嚴重缺項和重大失誤。

（二）律師業(yè)務管理標準的內容要求

1.定義。律師業(yè)務管理標準，是指律師事務所為了保證和提高律師業(yè)務質量，實現(xiàn)組織目標而制定的進行律師業(yè)務管理活動的具體工作標準。

2.律師業(yè)務管理標準的內容。在律師業(yè)務管理標準中，最重要的是兩個方面的管理：一是對統(tǒng)一接受法律服務（業(yè)務）事項的委托管理，二是對本所律師提供的法律服務（業(yè)務）事項的質量管理。因為是律師事務所統(tǒng)一與客戶簽訂法律服務合同，律師事務所是受托方，經(jīng)辦業(yè)務律師只是執(zhí)行者，所以從法律意義上講，律師事務所必須對其每一位律師的每一個業(yè)務案件的質量進行管理，對每一位律師的每一個業(yè)務結果的質量負責。這種對律師業(yè)務質量的管理以及對結果的負責，既是程序意義上的管理，也是實質意義上的管理①中華全國律師協(xié)會編：《律師職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)基本規(guī)范（第三版）》，北京大學出版社2013年4月版，第151頁。。所謂程序意義上的管理，是指律師事務所應該從前期洽談、簽訂合同，到合同履行、律師業(yè)務服務過程中的每一個階段，到律師業(yè)務完成、業(yè)務質量評價、案卷歸檔，應該進行全過程管理，可以隨時了解每一位律師辦理每一個案件的工作情況。所謂實質意義上的管理，是指律師事務所應該對每一個案件的代理和辯護意見是否正確，律師是否盡心盡責為當事人提供良好的服務，以及委托人對律師提供的業(yè)務服務結果是否滿意，進行全方位管理。

在律師業(yè)務管理標準中，同樣應該考慮和規(guī)定相關的5W1H和5M1E，至少應該包含對以下內容的規(guī)定要求：

（1）收案標準：統(tǒng)一收案規(guī)定、主體資質確定、明確委托事項、利益沖突審查、保密制度、告知制度、合同管理、財務管理等。

（2）辦案標準：分級分類制定辦案標準；制定辦案計劃；專門業(yè)務指導；案件研究制度；重大疑難案件指導；辦案進度控制、進度通報等。

（3）結案標準：分級分類制定結案標準；滿意度調查等。

（4）案件評價標準：案件評審評價、辦案質量跟蹤監(jiān)督、業(yè)務統(tǒng)計分析、改進要求等。

（5）案卷歸檔標準：記錄/證據(jù)控制要求；歸檔入卷要求；檔案管理等。

3.提出判定/接收標準。在律師業(yè)務管理標準中，對以上各環(huán)節(jié)內容，同樣應該提出該環(huán)節(jié)可以接受、可以放行通過的判定/接收標準要求。

四、形式要求

律師業(yè)務標準的形式要求，可以參考依據(jù)GB/T1《標準化工作導則》、GB/T20000《標準化工作指南》、GB/T20001《標準編寫規(guī)則》、GB/T20002《標準特定內容的起草》等國家標準規(guī)定內容來編制。這些國家標準，構成了我國制訂標準和開展標準化工作的基本規(guī)則和要求。需要注意的是，由于長期以來我國標準化工作集中在工農(nóng)業(yè)等產(chǎn)品領域，這些標準內容的規(guī)定，對制定產(chǎn)品標準來說更有針對性和適用性。所以當我們應用這些國家標準來指導制訂管理標準時，應該更加關注的是理解和應用其管理思路、原則規(guī)定和內在邏輯要求，而并不需要刻意拘泥于其外在格式要求。

一般來說，律師業(yè)務標準的形式要求，即格式要求，可以包括以下內容：

（一）范圍。界定業(yè)務范圍，規(guī)定使用范圍。

（二）規(guī)范性引用標準。規(guī)定本業(yè)務標準實施的工作依據(jù)標準和工作依據(jù)文件。

（三）術語和定義。統(tǒng)一規(guī)定術語和定義，便于理解和交流。

（四）原則要求。規(guī)定本業(yè)務標準的原則要求和內容，作為業(yè)務過程實現(xiàn)和控制的基礎。

（五）業(yè)務過程?？梢杂梦淖只驁D示方法，清晰表明業(yè)務過程各個環(huán)節(jié)，以及過程環(huán)節(jié)之間的相互關系。

（六）業(yè)務過程實現(xiàn)要求。逐一敘述各個業(yè)務過程和環(huán)節(jié)實現(xiàn)的工作要求。

（七）業(yè)務過程控制要求。逐一敘述對各個業(yè)務過程和環(huán)節(jié)的工作結果要求，以及如何判定和接收這些工作結果的方法。

（八）產(chǎn)生的文件和記錄。逐一記錄在本業(yè)務標準實施過程中所產(chǎn)生的、作為工作依據(jù)的文件，以及作為結果證據(jù)的記錄。

（九）附錄。為說明本業(yè)務標準及其過程實現(xiàn)而需要增加的補充說明或備注性質的文件。

（十）參考文獻。本業(yè)務標準相關聯(lián)的其他業(yè)務標準文件或者規(guī)章制度性質的文件。

律師業(yè)務標準實現(xiàn)路徑圖

五、實現(xiàn)路徑

律師業(yè)務標準的實現(xiàn)路徑，遵循源于實踐、優(yōu)于實踐、指導實踐的規(guī)律。

源于實踐是指，在對律師業(yè)務現(xiàn)狀進行分析評價以后，優(yōu)選成功實踐的案例，首先是要梳理工作事項，確定事項單元和每個單元工作內容；其次是識別過程，分析和確定過程單元之間的關聯(lián)和先后順序；然后對這些事項的過程、單元、內容、聯(lián)系進行寫實性質的記錄和描述。

優(yōu)于實踐是指，對上述律師業(yè)務工作事項的記錄和描述進行提煉和優(yōu)化。一是按照內在邏輯關聯(lián)，理順和確定工作過程環(huán)節(jié)；二是確定和提出各環(huán)節(jié)工作內容要求和程序要求；三是歸納出實現(xiàn)工作要求的具體步驟；四是確定工作過程結果；五是確定和提出工作結果的標準要求；六是提出對工作結果的定量/定性測量評價方法，以及判定/接收標準；七是在此基礎上，形成業(yè)務標準的初稿。

指導實踐是指，律師業(yè)務標準源于實踐，優(yōu)于實踐，又指導實踐。同時，上述標準確定的過程和環(huán)節(jié)，通過在實踐中運行，接受實踐的檢驗和評價，以達到不斷修改完善、持續(xù)改進提高的目的。

律師業(yè)務標準實現(xiàn)路徑的具體步驟，包括現(xiàn)狀寫實、提煉優(yōu)化、形成初稿、試點試行、標準定稿、批準發(fā)布、標準實施、修訂完善8個環(huán)節(jié)（見下圖）。

律師業(yè)務實現(xiàn)了標準化管理以后，可以期待收獲以下具體成效：一是業(yè)務流程簡化高效，可以提高業(yè)務效率；二是業(yè)務工作過程質量和結果質量標準明確，可以保證業(yè)務質量水準的穩(wěn)定和提高；三是業(yè)務環(huán)節(jié)清晰順暢，工作要求明確，可以保障整體業(yè)務質量水平的均衡；四是業(yè)務過程中職能清晰，崗位責任和行為規(guī)范明確，可以有效激發(fā)律師責任意識；五是基于律師業(yè)務標準，進行定性和定量的績效考核，可以有效激勵律師內心發(fā)展動力；六是建立同業(yè)交流的技術平臺，可以促進律師業(yè)務的國際國內交流；七是規(guī)范律師事務所的管理，可以提高內部管理水平；八是提升律師績效，可以提高當事人、顧客和相關方的滿意率，提高社會各界的信任度。

六、關鍵點和注意點

在現(xiàn)階段開展律師業(yè)務標準化工作過程中，應該特別關注以下關鍵點和注意點。

（一）標準要求的適宜性。一般而言，標準化工作原則有4項：統(tǒng)一原則、協(xié)調原則、最優(yōu)化原則和持續(xù)改進原則。這些原則，往往容易把標準化工作引向“高標準，嚴要求”。因此在現(xiàn)階段，我們需要注意把好一個“度”，即標準要求的適宜性問題。律師業(yè)務的標準化，必須與我國律師業(yè)務的工作現(xiàn)狀相結合、與現(xiàn)狀所處工作階段相協(xié)調。目前我國律師業(yè)務標準化工作，處于探索、起步、試點階段，各方面條件大多不夠具備或者不夠成熟。因此，我們需要持有精心培育、小心呵護的心態(tài)，要允許律師業(yè)務標準化工作起步階段的不完美和缺陷的存在，重要的是把律師業(yè)務引入標準化管理的軌道。我們應該繼續(xù)創(chuàng)造條件，不斷營造環(huán)境，持續(xù)助力于這項工作的起步和發(fā)展。

（二）杜絕兩層皮。管理工作最忌兩層皮，規(guī)定的制度是一套，執(zhí)行的是另一套。律師業(yè)務標準化工作，要從起步階段開始就預防兩層皮現(xiàn)象的產(chǎn)生。一個行之有效的辦法就是要緊密結合律師業(yè)務實際，緊密結合中華全國律師協(xié)會制定的各項《律師業(yè)務操作指引》，盡可能與操作指引的規(guī)定相一致相銜接。另外，需要引入質量管理體系國際標準所倡導的系統(tǒng)管理和透明管理的思路，運用現(xiàn)代科學管理的理念和方法，對各項律師業(yè)務的實施過程和管理過程，進行質量管理和質量控制，努力實現(xiàn)全員參與、全過程控制和全系統(tǒng)改進。

（三）注重結果評價。如果采用P-D-C-A過程控制的思路②P-D-C-A過程控制：PDCA循環(huán)是美國質量管理專家戴明博士首先提出的，又稱戴明環(huán)。PDCA循環(huán)是全面質量管理的思想基礎和方法依據(jù)。PDCA循環(huán)的含義是將質量管理分為四個階段，即計劃（plan）、執(zhí)行（do）、檢查（check）、處理（action）。在質量管理活動中，要求把各項工作按照作出計劃、計劃實施、檢查實施效果，然后將成功的納入標準，不成功的留待下一循環(huán)去改進解決的工作方法。這是質量管理的基本方法，也是管理工作的一般規(guī)律。來分析研究目前我國律師業(yè)務工作現(xiàn)狀，可以發(fā)現(xiàn)檢查階段check和改進實施階段action，是我國律師業(yè)務質量控制的薄弱環(huán)節(jié)。大量的律師業(yè)務工作，滿足于完成和結案，缺少對律師業(yè)務的過程評審和結果評價，以及在此基礎上的系統(tǒng)分析，進而提出和實施改進措施。因此，一些簡單的低級失誤重復發(fā)生，業(yè)務管理流程中的薄弱環(huán)節(jié)年復一年依舊存在，直接影響了律師的社會聲譽。所以，現(xiàn)階段需要重點加強對律師業(yè)務的過程評審和結果評價，注重發(fā)現(xiàn)業(yè)務過程和管理程序中存在的薄弱環(huán)節(jié)和改進空間，積極采取措施持續(xù)改進，不斷提高律師業(yè)務工作的質量。

七、相關政策建議

標準化的實質和目的，是通過制定發(fā)布和實施標準，獲得最佳秩序和社會經(jīng)濟效益。律師業(yè)務標準化，既要經(jīng)得起科學技術的理論檢驗，更要經(jīng)得起律師司法實踐的考證。在社會和經(jīng)濟飛速發(fā)展的今天，需要我國律師行業(yè)以業(yè)務標準化為堅實基礎，用更高業(yè)務水平、更好質量要求，服務于新時代發(fā)展，滿足人民日益增長的美好生活需要。為此，提出加快實現(xiàn)我國律師業(yè)務標準化的相關政策建議如下：一是要政府主導。建議國家司法行政主管部門盡快研究制定我國律師業(yè)務標準化工作規(guī)劃，確定工作要求，提出工作目標。二是要加快試點節(jié)奏。建議擴大試點范圍，及時總結試點經(jīng)驗，全面推廣。三是要創(chuàng)造有利氛圍。要積極創(chuàng)造有利于律師業(yè)務標準化發(fā)展的環(huán)境氛圍，制定實施支持發(fā)展鼓勵創(chuàng)新的政策措施，積極組織開展相關學術研究。同時，加強培訓，逐步建立人才隊伍。四是要加強國內國際交流。要擴大視野，了解和掌握國際同業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和水準，努力提高我國律師業(yè)務標準化工作水平，爭取早日躋身國際一流水平。