摘 要：本文從反傾銷申請立案的資格條件和程序的角度出發(fā)，對我國的反傾銷申請以及立案進(jìn)行了分析探討，為企業(yè)掌握反傾銷立案基本要求，適時提出申請，要求政府保護(hù)其合法權(quán)益提供了依據(jù)。

關(guān)鍵詞：反傾銷；立案；淺析

中圖分類號：F752.02；F752.6 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2095-4379-（2018）08-0070-03

作者簡介：李國剛，美國偉凱律師事務(wù)所，高級貿(mào)易顧問，研究方向：國際貿(mào)易法。

自2001年加入世界貿(mào)易組織（WTO）以來，我國開放市場，配額、許可證等管理進(jìn)口手段逐步取消，在充分融入世界貿(mào)易體系的同時，我國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)也遭遇到了前所未有的沖擊。為了保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的合法權(quán)益，維護(hù)公平的進(jìn)口秩序，自1994年起我國逐步建立完善進(jìn)口反傾銷法律法規(guī)體系，依法開展反傾銷調(diào)查，通過采取反傾銷措施，適當(dāng)合理地保護(hù)產(chǎn)業(yè)生存發(fā)展、遏制不公平的進(jìn)口競爭，依據(jù)WTO統(tǒng)計口徑，自1997年新聞紙反傾銷案起，截止2017年12月31日，我國共發(fā)起102起反傾銷調(diào)查案件，采取措施78起，涉及化工、鋼鐵、造紙、通訊、農(nóng)產(chǎn)品等多個領(lǐng)域①。

發(fā)起反傾銷調(diào)查、采取反傾銷措施的前提條件是我國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)申請反傾銷立案，企業(yè)要充分了解反傾銷的作用、屬性，尤其是要了解反傾銷立案所必需滿足的實體和程序要求，然后向商務(wù)部提出反傾銷的書面申請。

一、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)申請立案

（一）申請人資格

根據(jù)《反傾銷條例》第十三條和《反傾銷調(diào)查立案暫行規(guī)則》第四條，任何國內(nèi)產(chǎn)業(yè)或者代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的自然人、法人或者有關(guān)組織，都可以向商務(wù)部提出反傾銷調(diào)查的書面申請。這里的自然人通常指的手工藝者等沒有企業(yè)組織形式或行業(yè)組織的個人，截止目前，我國還沒有自然人申請反傾銷立案的案例；法人指的具有法人資格的企業(yè)，如何企業(yè)法人在滿足條件后都有資格申請反傾銷立案；組織指的是行業(yè)協(xié)會、商會等。并非以上所列的任何人均可以向商務(wù)部提起反傾銷申請，一個合格的申請人仍然要滿足代表性的要求，包括：（1）全部生產(chǎn)者；（2）總產(chǎn)量占國內(nèi)同類產(chǎn)品全部總產(chǎn)量的50%以上的生產(chǎn)者；（3）生產(chǎn)者的產(chǎn)量占國內(nèi)同類產(chǎn)品總產(chǎn)量雖不足50%，但如果表示支持申請和反對申請的國內(nèi)生產(chǎn)者中，支持者的產(chǎn)量占支持者和反對者的總產(chǎn)量的50%以上，并且表示支持申請的國內(nèi)生產(chǎn)者的產(chǎn)量不低于同類產(chǎn)品總產(chǎn)量25%。這個要求與WTO反傾銷協(xié)議是一致的②。

1.全部生產(chǎn)者

在申請的傾銷調(diào)查期及以上年度，中國國內(nèi)所有的同類產(chǎn)品的生產(chǎn)者均申請發(fā)起反傾銷調(diào)查，沒有企業(yè)反對，也沒有企業(yè)保持沉默。但在實踐中，全部生產(chǎn)者均作為申請者的案例并不多見，如2009年的對原產(chǎn)于美國的進(jìn)口取向電工鋼進(jìn)行反傾銷立案中，申請的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量占全國總產(chǎn)品的100%③。

2.50%以上的生產(chǎn)者

在申請的傾銷調(diào)查內(nèi)，總產(chǎn)量占國內(nèi)同類產(chǎn)品全部總產(chǎn)量的50%以上的生產(chǎn)者申請發(fā)起反傾銷調(diào)查，即大多數(shù)企業(yè)均作為申請人，目前絕大部分的案例都是由50%以上生產(chǎn)者申請的。如2017年，關(guān)于對原產(chǎn)于臺灣地區(qū)、馬來西亞和美國的進(jìn)口正丁醇進(jìn)行反傾銷立案調(diào)查中，有50%以上產(chǎn)量的生產(chǎn)者申請立案④。

3.25%以上的生產(chǎn)者

在申請的傾銷調(diào)查期內(nèi)，總產(chǎn)量占國內(nèi)同類產(chǎn)品全部總產(chǎn)量的25%以上的生產(chǎn)者申請發(fā)起反傾銷調(diào)查，剩下的生產(chǎn)者中，支持申請的生產(chǎn)者的產(chǎn)量要超過反對的生產(chǎn)者產(chǎn)量。在滿足25%的基本條件后，調(diào)查機關(guān)需要作進(jìn)一步的調(diào)查，征求剩下的生產(chǎn)者意見，是否同意申請立案。截止目前，還沒有一例是由調(diào)查機關(guān)征求意見后發(fā)起的反傾銷調(diào)查。在美國的反傾銷法律和實踐中，通常在收到合格的申請書后20天立案，如果申請者的產(chǎn)量不足50%以上，調(diào)查機關(guān)會去征求所有企業(yè)的意見，同時立案的時間會做相應(yīng)的延長⑤。

4.行業(yè)協(xié)會申請

全國性的行業(yè)協(xié)會可以代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)向商務(wù)部提出反傾銷申請，對于行業(yè)協(xié)會的代表性應(yīng)該在申請書和立案公告中說明，即行業(yè)協(xié)會的會員企業(yè)也需要滿足基本產(chǎn)量的要求，否則，該協(xié)會不具有代表性。如在2013年的葡萄酒反傾銷案由中國酒業(yè)協(xié)會提出，其成員的產(chǎn)量符合立案的要求⑥。

（二）申請書

反傾銷申請必須是以書面方式提交，申請書分保密文本、非保密文本以及非保密概要。在實踐中，商務(wù)部會根據(jù)申請書的內(nèi)容，要求申請人補充提交相關(guān)證據(jù)材料。為了更好地了解行業(yè)的情況。

申請書主要內(nèi)容包括：

1.申請主體即申請人的相關(guān)信息，名稱、地址、網(wǎng)址以及案件聯(lián)系人等，支持企業(yè)的信息，以及代理人信息。行業(yè)協(xié)會、以及已知的進(jìn)口商、生產(chǎn)商、出口商等，國內(nèi)該行業(yè)的起步發(fā)展等情況。這些信息是為了幫助調(diào)查機關(guān)以及相關(guān)利害關(guān)系方了解中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的基本情況，同時也是為了滿足行業(yè)代表性的要求。

2.申請調(diào)查產(chǎn)品的具體描述，具體包括中英文名稱、用途、物理化學(xué)特性、涉案國別，以及海關(guān)稅則號，如果是化工產(chǎn)品，還需要列出化學(xué)分子式等。在調(diào)查機關(guān)未來列明被調(diào)查產(chǎn)品時，是以產(chǎn)品的描述為準(zhǔn)，海關(guān)稅則號只是作為參考。

3.在產(chǎn)品描述的基礎(chǔ)上，對進(jìn)口產(chǎn)品和國內(nèi)產(chǎn)品同類產(chǎn)品進(jìn)行相似性比較，只有相似產(chǎn)品才可能產(chǎn)生損害，比較的內(nèi)容包括：物理化學(xué)特征、生產(chǎn)工藝、下游用途、銷售渠道、銷售地域和客戶群體等，要證明兩者之間不存在實質(zhì)性差異，相互之間存在競爭和替代性，屬于同類產(chǎn)品。這部分內(nèi)容在商務(wù)部立案的公告中也會做詳細(xì)的描述，在很多案件中，立案后外國出口商和國內(nèi)進(jìn)口商以及下游用戶對產(chǎn)品的相似性發(fā)表評論，認(rèn)為兩者之間是不存在相似性和競爭關(guān)系。

4.進(jìn)口情況，這部分內(nèi)容的數(shù)據(jù)包括立案前三年或更久時間內(nèi)的實際數(shù)據(jù)以及變化情況，既是基本概況介紹，也是損害和因果關(guān)系分析的前提和基礎(chǔ)，具體包括各涉案國的進(jìn)口數(shù)量變化以及價格價格變化情況等，為了更加直觀，申請人通常會通過柱狀圖等形式來表現(xiàn)。

5.傾銷及傾銷幅度情況，《立案暫行規(guī)則》第15條和16條要求提供過去12個月的實際支付價格和可供比較的價格，但在實踐中，由于獲得實際成交價格的渠道較少，很多案件中，申請人多采用海關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)作為出口價格；而對于國內(nèi)銷售價格，采用相關(guān)機構(gòu)的研究報告，或者以涉案國海關(guān)的數(shù)據(jù)作為正常價格的基礎(chǔ)。如在對沙特阿拉伯、美國、馬來西亞和泰國乙醇胺反傾銷案中，申請人采用的是上述四國海關(guān)獲得的乙醇胺產(chǎn)品的進(jìn)口價格作為四國乙醇胺調(diào)整前的正常價值⑦。

在確定了出口價格和國內(nèi)銷售價格之后，為了確定客觀公正的比較，需要將價格調(diào)整至同一貿(mào)易水平?！斗磧A銷立案暫行規(guī)則》第17條要求，申請人應(yīng)當(dāng)對正常價值、出口價格在銷售條件、條款、稅收、貿(mào)易環(huán)節(jié)、數(shù)量、物理特征等方面做適當(dāng)調(diào)整，在對正常價值和出口價格進(jìn)行比較時，應(yīng)當(dāng)盡可能在同一貿(mào)易環(huán)節(jié)、相同時間的銷售、出廠前的水平上進(jìn)行。在實踐中，申請人調(diào)整的項目主要包括運輸、保險、清關(guān)費用等。

6.損害?！斗磧A銷條例》和《反傾銷立案暫行規(guī)則》將損害定義為實質(zhì)損害、損害威脅和實質(zhì)阻礙。損害威脅和實質(zhì)損害的舉證責(zé)任更強，除了要滿足實質(zhì)損害的基本要求外，還要滿足其他條件。如對于損害威脅，《反傾銷立案暫行規(guī)則》要求提供申請調(diào)查進(jìn)口產(chǎn)品以傾銷價格進(jìn)入國內(nèi)市場的大幅增長的可能性，包括出口國（地區(qū)）現(xiàn)有及潛在的出口能力、出口國（地區(qū)）的庫存等情況；以及國內(nèi)15項因素或指標(biāo)的可明顯預(yù)見和迫近的變化趨勢；對于實質(zhì)損害阻礙的申請，還要提供國內(nèi)產(chǎn)業(yè)可能發(fā)展的相關(guān)證據(jù)，包括產(chǎn)業(yè)建立的計劃以及實際實施的有關(guān)情況。截止目前尚沒有一起以實質(zhì)阻礙為由提出反傾銷申請的案例。

（1）累計評估的適當(dāng)性。如果傾銷產(chǎn)品來自兩個以上的國家，且滿足以下條件的，可以就傾銷進(jìn)口產(chǎn)品對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的影響進(jìn)行累積評估：

a.來自每一國家（地區(qū)）的傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷幅度不小于2%，并且其進(jìn)口量不屬于可忽略不計的；b.根據(jù)傾銷進(jìn)口產(chǎn)品之間以及傾銷進(jìn)口產(chǎn)品與國內(nèi)同類產(chǎn)品之間的競爭條件，進(jìn)行累積評估是適當(dāng)?shù)摹?/p>

可忽略不計，是指來自一個國家（地區(qū)）的傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量占同類產(chǎn)品總進(jìn)口量的比例低于3%；但是，低于3%的若干國家（地區(qū)）的總進(jìn)口量超過同類產(chǎn)品總進(jìn)口量7%的除外。累計評估的條件是WTO反傾銷協(xié)議完全一致⑧。

截止2017年12月31日，所有涉及到兩個以上國家的反傾銷申請，申請人均提出了累計評估的要求。

（2）進(jìn)口數(shù)量和價格變化情況以及對中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響。

（3）申請調(diào)查進(jìn)口產(chǎn)品對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)有關(guān)經(jīng)濟指標(biāo)或因素的影響。

7.因果關(guān)系?！斗磧A銷立案暫行規(guī)則》要求申請人應(yīng)當(dāng)提供：

（1）申請調(diào)查進(jìn)口產(chǎn)品與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害存在因果關(guān)系的論證；

（2）未以傾銷價格銷售的進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量和價格、需求的減少或消費模式的變化、國外或國內(nèi)生產(chǎn)者的限制貿(mào)易的做法及它們之間的競爭、技術(shù)發(fā)展以及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的出口實績和生產(chǎn)率等對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害影響的說明。

實踐中，申請人從進(jìn)口數(shù)量、進(jìn)口價格兩個方面論證進(jìn)口對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的負(fù)面影響；同時排除其他因素對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響分析。

8.結(jié)論和請求。在申請書的結(jié)束部分，申請人會向調(diào)查機關(guān)提出立案、調(diào)查以及征稅的請求，并簡要闡述總結(jié)請求的理由或者原因。

二、商務(wù)部立案

商務(wù)部正式書面簽收申請書后，需要在60天內(nèi)決定是否立案，并通知申請人。在此期間，商務(wù)部對申請書進(jìn)行審查，審查的方式包括書面審查、實地核實以及問卷等，并根據(jù)實際情況約談申請人及其代理人，或者通過補充問卷的方式獲得進(jìn)一步的信息。審查后，商務(wù)部如果決定不立案的，會駁回申請事宜并通知申請人，但不對外公開申請事項；如果決定立案，商務(wù)部以部公告的形式對外公開立案事宜，并在商務(wù)部網(wǎng)站上及時發(fā)布公告、新聞以及相關(guān)公開材料，如登記應(yīng)訴表格、申請書和附件公開版等。同時，將所有可公開的資料送達(dá)公開信息查閱室，供各利害關(guān)系方查閱復(fù)印，公開信息查閱室的資料可以在網(wǎng)上獲得文件的名稱以及簡單信息，但不能夠獲得文件的詳細(xì)信息。立案公告、申請書以及附件可以在商務(wù)部網(wǎng)站獲得。

（一）立案公告

立案公告應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

（1）申請書概要及商務(wù)部對申請的審查結(jié)果；（2）發(fā)起調(diào)查的日期；（3）調(diào)查產(chǎn)品及出口國（地區(qū)）名稱；（4）調(diào)查期間；（5）調(diào)查機關(guān)進(jìn)行實地核查的意向；（6）利害關(guān)系方不應(yīng)訴將承擔(dān)的后果；（7）允許利害關(guān)系方提出意見的時限；（8）調(diào)查機關(guān)的聯(lián)系方式。

（二）評論

任何利害關(guān)系方對案件調(diào)查的產(chǎn)品范圍及申請人資格、被調(diào)查國家（地區(qū)）及其他相關(guān)問題均可發(fā)表評論，并在公告發(fā)布之日起20天內(nèi)將書面意見提交至商務(wù)部，商務(wù)部在初裁和終裁裁定中對評論意見予以回復(fù)，作出裁定。

三、企業(yè)申請立案注意的問題

（一）關(guān)于申請者的產(chǎn)量數(shù)據(jù)要求。申請者和代理人律師在申請立案前要熟悉本行業(yè)的情況，包括全國有哪些生產(chǎn)者，三年的產(chǎn)量，以及各自企業(yè)的產(chǎn)量占比等。調(diào)查機關(guān)在立案前并不一定有渠道核實企業(yè)報送信息的真實性。在個別案件中，申請企業(yè)希望能夠盡快立案保護(hù)其權(quán)益，沒有及時聯(lián)系其他生產(chǎn)者并征求意見，立案后，外國出口商提出評論意見，列舉了其他未在申請書中列明的生產(chǎn)商，導(dǎo)致立案的申請人產(chǎn)量資格不夠，案件陷于被動。

（二）對于產(chǎn)品范圍的確定。申請企業(yè)和代理人要對被調(diào)查產(chǎn)品，即從其他國家進(jìn)口的產(chǎn)品有非常熟悉的了解，進(jìn)口產(chǎn)品和中國產(chǎn)品需具有相似性，主要體現(xiàn)在有競爭性。即便進(jìn)口產(chǎn)品的品質(zhì)優(yōu)于國產(chǎn)品，也仍然有競爭性。但如果進(jìn)口產(chǎn)品與國產(chǎn)品之間沒有競爭性，或者國內(nèi)并不生產(chǎn)某一型號的產(chǎn)品，隨后需要對產(chǎn)品的范圍進(jìn)行調(diào)整。為此，商務(wù)部頒布了《關(guān)于反傾銷產(chǎn)品范圍調(diào)整程序的暫行規(guī)則》，企業(yè)可以據(jù)此向商務(wù)部提出產(chǎn)品范圍的調(diào)整。

（三）涉案國別的選擇。在很多案件中，申請人希望將所有的進(jìn)口國別都列入被調(diào)查范圍，這樣會導(dǎo)致類似全球保障措施的效果，反而會導(dǎo)致立案程序的滯后。因此，在申請涉案的國別時，一要考慮進(jìn)口量，將進(jìn)口量少于3%的國家排除在外⑨，同時，要密切關(guān)注公共利益，對于申請時政治關(guān)系交好的國家，要提前咨詢立案的可能性。

[ 注 釋 ]

①http：//i-tip.wto.org/goods/Forms/TableView.aspx？mode=search&data;=default，WTO.網(wǎng)站關(guān)于各國反傾銷情況的統(tǒng)計.

②Article 5.4 of Antidumping Agreement，WTO.

③<中華人民共和國商務(wù)部關(guān)于對原產(chǎn)于美國和俄羅斯的進(jìn)口取向電工鋼反傾銷立案公告>，商務(wù)部公告2009年第40號.

④<中華人民共和國商務(wù)部關(guān)于對原產(chǎn)于臺灣地區(qū)、馬來西亞和美國的進(jìn)口正丁醇進(jìn)行反傾銷立案調(diào)查的公告>，商務(wù)部公告2017年第83號.

⑤Section 732（c）（4）（D）of the Act，美國30年關(guān)稅法第732（C）（4）（D）節(jié).

⑥<中華人民共和國商務(wù)部關(guān)于對原產(chǎn)于歐盟的進(jìn)口葡萄酒進(jìn)行反傾銷立案調(diào)查的公告>，商務(wù)部公告2013年第36號.

⑦<乙醇胺反傾銷調(diào)查申請書>第38頁.

⑧Article 5.8 of Antidumping Agreement，WTO.WTO反傾銷協(xié)議第5.8條.

⑨<反傾銷條例>第27條第4款.

[ 參 考 文 獻(xiàn) ]

[1]<中華人民共和國反傾銷條例>.

[2]<反傾銷立案暫行規(guī)則>.

[3]<關(guān)于反傾銷產(chǎn)品范圍調(diào)整程序的暫行規(guī)則>.

[4]Section 732（c）（4）（D）of the Act，美國30年關(guān)稅法第732（C）（4）（D）節(jié).

[5]19 CFR 351.203（b）（2）.美國商務(wù)部反傾銷條例第19章351.203（b）（2）節(jié).