原始地質(zhì)資料匯交接收驗收方法研究
2018-04-09 03:30蘇循新鄧婷婷張建良苑立清潘永波
吉林地質(zhì) 2018年1期
蘇循新，鄧婷婷，張建良，苑立清，潘永波
1.黑龍江省地質(zhì)博物館，黑龍江 哈爾濱 150090;2.黑龍江省煤田地質(zhì)勘察院，黑龍江 哈爾濱 150001;3.黑龍江省地質(zhì)科學研究所，黑龍江 哈爾濱 150090
0 引言
黑龍江省地質(zhì)博物館受中國地質(zhì)調(diào)查局發(fā)展研究中心（全國地質(zhì)資料館）委托，首次對我國匯交原始地質(zhì)資料接收驗收方式方法開展了系統(tǒng)研究，根據(jù)地質(zhì)資料管理條例（國務院令第349號），地質(zhì)資料管理條例實施辦法（國土資源部令第16號），國土資源部關于加強地質(zhì)資料管理的通知（國土資規(guī)[2017]1號）等要求，以及相關的規(guī)定及法律法規(guī)，開展原始地質(zhì)資料匯交接收驗收方法研究。通過研究基本掌握了我國目前原始地質(zhì)資料管理現(xiàn)狀，基本摸清了我國館藏機構目前對匯交原始地質(zhì)資料管理的狀況。提出了設立“專職崗位檢查驗收式”。
1 研究的目的
本次工作研究的主要目的是在了解原始地質(zhì)資料生產(chǎn)過程和形成規(guī)律基礎上，依據(jù)《原始地質(zhì)資料立卷歸檔規(guī)則》（DA/T 41—2008），研究匯交原始地質(zhì)資料紙電載體組織形式，研究館藏機構接收的原始地質(zhì)資料驗收技術要求、目錄采集建議和保管方法，最終形成可以指導全國原始地質(zhì)資料管理工作的技術方法，本文專門對匯交原始地質(zhì)資料接收驗收的方式方法研究內(nèi)容加以闡述。
2 研究現(xiàn)狀及存在問題
目前我國匯交原始地質(zhì)資料接收驗收工作雖然有了法規(guī)依據(jù)，但接收驗收、整理、保管和服務利用等方面尚處于粗放的管理模式，接收驗收的方式方法、操作細則或驗收技術流程、電子載體匯交格式、原始地質(zhì)資料組卷規(guī)則等環(huán)節(jié)尚缺少相關技術標準或要求，導致原始地質(zhì)資料匯交管理方面存在諸多問題，現(xiàn)對存在的主要問題從以下幾個方面予以闡述。
第一，原始地質(zhì)資料立卷歸檔和匯交原始地質(zhì)資料檢查尚未形成統(tǒng)一的行之有效的接收驗收方式方法，缺少技術流程，導致資料的齊全性、完整性、時效性無法保證，資料立卷歸檔分類不準確，資料整理不規(guī)范，不利于長期保管，無法保證按照《原始地質(zhì)資料匯交細目》應匯交的原始地質(zhì)資料應交盡交。
第二，匯交原始地質(zhì)資料目前沒有系統(tǒng)開展組卷特征分析研究，尚未形成統(tǒng)一的組卷標準或規(guī)則，導致資料分類不夠規(guī)范，難以分辨原始地質(zhì)資料形成規(guī)律和形式特征，與地質(zhì)檔案文件目錄不對應，也無法與投入的各類工作手段所獲得的原始資料一一對應，進而導致成果地質(zhì)資料、原始地質(zhì)資料、實物地質(zhì)資料之間不能建立對應關系；
第三，原始地質(zhì)資料電子文件命名和制作不規(guī)范，導致電子文件與匯交目錄不一致，無法通過原始地質(zhì)資料匯交目錄準確核對每一個電子文件；與地質(zhì)檔案文件目錄不對應，進而導致成果地質(zhì)資料、原始地質(zhì)資料和實物地質(zhì)資料信息關系不對應；匯交的電子文件有用漢字命名的，也有用代字類別命名的，更有兩者兼有的，一定程度上增加了電子文件制作的時間成本。電子文件命名不規(guī)范，將不利于今后資料保管、數(shù)據(jù)集成和服務利用。
第四，目前匯交的原始地質(zhì)資料電子文件格式較為復雜，常用的和不常用的格式均未依據(jù)資料形成規(guī)律和特點進行統(tǒng)一規(guī)范，電子文檔組織匯交方式尚不規(guī)范，文件夾的建立較為混亂，導致對今后的資料保管、數(shù)據(jù)集成和服務利用帶來諸多不便。
針對我國目前原始地質(zhì)資料管理現(xiàn)狀和上述存在的問題，需要通過研究和實踐，提出一些解決的方式方法，從而進一步加強原始地質(zhì)資料管理，為今后原始地質(zhì)資料保管和服務利用打好基礎。
3 研究背景
3.1 政策、法規(guī)
我國地質(zhì)資料管理工作經(jīng)歷了從粗放到規(guī)范化的多個階段，20世紀80年代以前，地質(zhì)資料管理工作分為多個行業(yè)領域，長期處于分散管理狀態(tài)。1989年原地質(zhì)礦產(chǎn)部全國地質(zhì)資料局下發(fā)了《原本地質(zhì)檔案驗收辦法（試行）》（地資〔1989〕18 號），首次對原本地質(zhì)檔案立卷歸檔和驗收質(zhì)量提出了統(tǒng)一要求，各行業(yè)地質(zhì)勘查主管部門在此基礎上，均制定了行業(yè)內(nèi)部管理措施，地質(zhì)資料管理狀況得到改善。2002年，國務院頒布實施了《地質(zhì)資料管理條例》（國務院令第349號）（以下簡稱《條例》），2003年國土資源部發(fā)布了《地質(zhì)資料管理條例實施辦法》（國土資源部令第16號）（以下簡稱《實施辦法》），自此地質(zhì)資料管理工作開始進入法制化軌道?！稐l例》及《實施辦法》對成果地質(zhì)資料、原始地質(zhì)資料和實物地質(zhì)資料的匯交和管理均做出了明確規(guī)定，此后，為了進一步加強各類地質(zhì)資料管理，國土資源部先后制定下發(fā)了多個配套的部門規(guī)章和規(guī)范性文件。
3.2 規(guī)范性文件
第一，2012年國土資源部辦公廳專門印發(fā)了《關于進一步加強原始地質(zhì)資料管理的通知》（國土資廳發(fā)〔2012〕57號）（以下簡稱《57號通知》），對原始地質(zhì)資料匯交、資料保管與服務、加強質(zhì)量監(jiān)督管理等工作提出了具體要求，同時制定了《原始地質(zhì)資料匯交細目》和《原始地質(zhì)資料匯交目錄》?！?7號通知》的執(zhí)行對原始地質(zhì)資料管理工作規(guī)范化，有效落實《條例》及《實施辦法》起到了重要作用。
第二，2017年1月，國土資源部按照“簡政放權、放管結(jié)合、優(yōu)化服務”的要求，為進一步完善制度，加強地質(zhì)資料管理，提高服務水平，制定下發(fā)了《國土資源部關于加強地質(zhì)資料管理的通知》（國土資規(guī)〔2017〕1號）（以下簡稱《1號通知》），規(guī)定原始地質(zhì)資料與成果地質(zhì)資料一并匯交，并重新制定了按工作手段劃分的《原始地質(zhì)資料匯交細目》。
3.3 技術標準
3.3.1 原始地質(zhì)資料立卷歸檔規(guī)則（DA/T41-2008）
該標準由國家檔案局于2008年6月20日發(fā)布的，于2008年9月1日實施。該標準規(guī)定了原始地質(zhì)資料的歸檔范圍、卷內(nèi)文件分類、編號、編目和立卷歸檔的一般原則，是目前各類地質(zhì)工作項目原始地質(zhì)資料立卷歸檔的主要依據(jù)，一個地質(zhì)工作項目產(chǎn)生形成的全部原始地質(zhì)資料需根據(jù)該標準編制完整的《地質(zhì)檔案文件目錄》，以該目錄為基礎，按新的《原始地質(zhì)資料匯交細目》編制《地質(zhì)資料匯交明細表》原始資料部分。該標準僅是對原始地質(zhì)資料立卷和歸檔進行了明確，對當前在成果與原始資料一并匯交的基礎上研究原始地質(zhì)資料組卷特征、組卷規(guī)則具有指導意義。
3.3.2 地質(zhì)資料匯交規(guī)范（DZ/T0273-2015）
該標準由國土資源部于2015年1月29日發(fā)布，于2015年4月1日實施。標準規(guī)定了包括原始地質(zhì)資料在內(nèi)的各類地質(zhì)資料的匯交內(nèi)容、質(zhì)量以及匯交程序和方法等方面的技術要求，同時提出了三大類地質(zhì)資料的匯交基本要求、匯交文件制定、匯交程序與方法的總體框架，雖然局部內(nèi)容與《1號通知》存在不一致的地方，但對本課題中三大地質(zhì)資料對應關系研究、匯交原始地質(zhì)資料電子文件制作及匯交接收驗收方法和工作流程研究，均具有借鑒和指導意義。
4 驗收方式和方法研究
4.1 現(xiàn)狀調(diào)查分析
通過前期調(diào)研分析和歸納出，目前我國原始地質(zhì)資料接收驗收的方式主要有3種，分別為直接接收的方式、專家審查的方式和項目評審（驗收）單位兼顧的方式。
4.1.1 直接接收驗收式
直接接收驗收式是指地質(zhì)資料匯交人對成果資料與原始地質(zhì)資料一并匯交，在符合接收條件的同時履行相關交接手續(xù)后館藏機構直接對匯交的原始地質(zhì)資料進行檢查驗收的方式，此方式館藏機構一般只側(cè)重對匯交原始資料數(shù)量的清點核對，對其內(nèi)容和質(zhì)量并不做過多實質(zhì)性檢查，全國地質(zhì)資料館和省館大多采取這種簡單粗放的驗收方式，也是目前我國原始地質(zhì)資料驗收方式中普遍采用的一種方式。
4.1.2 專家審查式
專家審查式是指原始地質(zhì)資料匯交前，省（大區(qū)）館藏機構依據(jù)主管部門授權（或委托）單獨組織或與成果資料同步審查時組織資料方面專家對地質(zhì)工作項目原始資料的齊全性、完整性、真實性等進行審查，查驗《地質(zhì)檔案文件目錄》和《原始地質(zhì)資料匯交目錄》編制的合理性及其與原始資料的一致性，最后確定應匯交或補充的原始資料清單，并形成《原始地質(zhì)資料專家審查驗收意見》，匯交單位按照專家意見修改補充后完成原始資料匯交的一種方式，檢查驗收人員則依據(jù)《原始地質(zhì)資料專家審查驗收意見》、《地質(zhì)檔案文件目錄》和《原始地質(zhì)資料匯交目錄》首先清點核對匯交原始資料數(shù)量、進而檢查核對每件電子文件的質(zhì)量，包括電子文件的命名、制作格式、電子文檔組織結(jié)構等；目前黑龍江省地質(zhì)博物館和青海省國土資源博物館采取的則是專家單獨審查的方式，沈陽地調(diào)中心和西安地調(diào)中心資料處則采取的是專家同步審查的方式，同時也可以歸納出專家審查式應包括專家單獨審查式和同步審查式兩種方式；在所調(diào)查的18個?。ù髤^(qū)）館中僅有4個省采取的是專家審查的方式，所占比例為22%，可見這種方式在全國采用的并不多，但有一點值得關注的是黑龍江省地質(zhì)博物館在地質(zhì)資料接收驗收過程中設置了原始地質(zhì)資料專職檢查驗收崗位，目前有2人均為地質(zhì)專業(yè)，1人為在職的且具有野外工作經(jīng)歷，1人為返聘專家，具有從事資料管理和生產(chǎn)一線工作經(jīng)歷。
4.1.3 項目評審（驗收）單位兼顧式
項目評審單位兼顧式是指地質(zhì)工作項目主管單位或評審機構在組織項目審查驗收或評審時，專家在審查成果報告的同時根據(jù)項目承擔單位提交的“地質(zhì)檔案文件目錄”及相應原始地質(zhì)資料，提出應匯交“原始地質(zhì)資料審查意見”并附“原始地質(zhì)資料匯交目錄或清單”，匯交人可持審查意見但必須持有匯交目錄或清單向館藏機構匯交原始地質(zhì)資料，館藏機構據(jù)此進行檢查驗收，這種方式一般只側(cè)重核對匯交原始資料數(shù)量；目前遼寧省國土資源信息中心（地質(zhì)資料館）和內(nèi)蒙古國土資源信息院（地質(zhì)資料館）對本轄區(qū)內(nèi)基金項目目前采取的是這種方式，山西省地質(zhì)博物館也采取了類似的驗收方式，與之不同的是礦權類項目（社會出資項目）匯交原始資料前礦權人自行組織原始資料審查的方式值得關注和借鑒；從所查閱的省（大區(qū)）館中僅有3個省館采取了類似方式，該方式所占比例僅為17%，可見這種方式在全國采用的很少。
4.2 專題調(diào)研
針對全國部分?。▍^(qū)）館藏機構轉(zhuǎn)送到全國地質(zhì)資料館的地質(zhì)資料情況經(jīng)查閱分析后，2016年8月-11月期間，課題組先后到青海省國土資源博物館、內(nèi)蒙古國土資源信息院（地質(zhì)資料館）、遼寧省國土資源信息中心（地質(zhì)資料館）和中國地質(zhì)調(diào)查局西安地質(zhì)調(diào)查中心等館藏機構和有關部門開展了以原始地質(zhì)資料驗收方式方法為主的專題調(diào)研，目的是進一步了解專家審查和項目評審（驗收）單位兼顧式的開展情況，與全國普遍開展的直接接收式進行一個對比，為最終確定驗收方式收集資料。通過專題調(diào)研課題組取得如下認識：①11進一步了解了專家審查式和項目評審（驗收）單位兼顧式的開展情況；②22除西安地調(diào)中心外，其他館藏機構尚未制定檢查驗收工作流程，檢查驗收側(cè)重的仍是匯交原始地質(zhì)資料數(shù)量與原始地質(zhì)資料匯交目錄（清單）的一致性；③33雖然專家審查式和兼顧式這兩種接收驗收方式從一定程度上體現(xiàn)了對匯交原始資料質(zhì)量把關功能和責任定位，并對匯交人在地質(zhì)資料匯交前期設置了前提條件，而對館藏機構及相關人員專業(yè)崗位設置、人員素質(zhì)和檢查驗收工作流程以及每個環(huán)節(jié)應側(cè)重的內(nèi)容沒有具體體現(xiàn)；④44無論是專家審查式還是項目評審單位兼顧式的開展目前尚缺少更具體的政策和法規(guī)依據(jù)；⑤55原始地質(zhì)資料審查把關環(huán)節(jié)工作量偏重，導致匯交時間過長，工作效率偏低；⑥66這兩種方式尚未對國有出資和非國有出資項目全部兼容，如內(nèi)蒙古地質(zhì)勘查基金中心采取的兼顧式只適用于國有出資項目，而資料館對非國有出資則采取的是直接接收驗收式，屬于部門項目管理范疇，所以不具備廣泛性。
4.3 方式方法及工作環(huán)節(jié)流向?qū)Ρ?/h3>
4.3.1 方式方法對比
通過專題調(diào)研、資料查閱和信息收集，并對相關調(diào)研內(nèi)容進行了梳理，現(xiàn)將我國原始地質(zhì)資料接收驗收方式歸納為4種，詳見下表1。
通過上表可以看出每種驗收方式都從不同角度體現(xiàn)了特有優(yōu)勢，但在不同程度上也存在一定的局限性。通過研究可以得出，館藏機構專職崗位檢查驗收式是在直接接收式的基礎上改進而來的，從目前全國館藏機構驗收狀況看具有普遍性和廣泛性，與之不同的是為了提高驗收工作效率和原始地質(zhì)資料驗收質(zhì)量整體水平，建議館藏機構根據(jù)原始資料專業(yè)特點設專職檢查驗收崗位，并建議匯交人在地質(zhì)資料匯交前開展原始資料質(zhì)量自查工作；與專家審查式和項目評審（驗收）單位兼顧式不同的是館藏機構在地質(zhì)資料匯交前設置了資料接收前提條件，且需要得到主管部門授權或委托，從某種程度上看雖然提高了原始資料匯交質(zhì)量，一定程度上保證了原始資料應交盡交，但增加了接收驗收環(huán)節(jié)，工作效率不高，在全國僅有少數(shù)幾個省區(qū)館采用，目前普及條件尚不具備，且項目評審（驗收）單位兼顧式多適用于國有出資項目，有局限性，因此建議在當前我國原始地質(zhì)資料匯交管理初期這樣一個階段和總體水平，首先推薦“館藏機構專職崗位檢查驗收式”作為當前一個時期我國匯交原始地質(zhì)資料接收驗收的一種主要工作方式。
4.3.2 工作環(huán)節(jié)流向?qū)Ρ?/p>
上表中所列舉的方式方法都遵循著一個共同的目標任務，就是完成原始地質(zhì)資料的接收驗收工作，必須著眼于今后地質(zhì)資料保管和服務的需求，實現(xiàn)資料館藏和利用價值最大化。這些方式在工作方法上又有著各自相應的工作環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)都處在資料匯交工作鏈條的不同點位上，從工作實際來分析，一個完整的地質(zhì)資料匯交鏈條應從原始地質(zhì)資料立卷歸檔和地質(zhì)檔案文件目錄制作開始-資料預審查-匯交目錄（地質(zhì)資料匯交匯總表、明細表）及文件制作-資料接收審查-資料補充-資料復核-電子文檔檢查-文檔補充修改-驗收合格轉(zhuǎn)交（送）共涉及九個環(huán)節(jié)，執(zhí)行這些環(huán)節(jié)涉及到3個行為主體，它們分別是匯交人、館藏機構和資料審查部門，匯交人和館藏機構是直接關聯(lián)的核心主體，而資料審查部門是根據(jù)項目管理需要所設置的前置環(huán)節(jié)，上述工作環(huán)節(jié)及對應關系詳見圖1。
工作環(huán)節(jié)流程對比圖中不同的接收方式僅由其中的部分驗收環(huán)節(jié)構成，有的環(huán)節(jié)是每種方式都涉及的，如原始地質(zhì)資料立卷歸檔和地質(zhì)檔案文件目錄制作、匯交目錄及文件制作、電子文檔檢查和資料轉(zhuǎn)交（送）；而有的環(huán)節(jié)則是不同接收方式所特有的，如資料預審查，這相當于專家審查方式中原始資料匯交前的審查方式，或相當于“專職崗位檢查驗收式”中建議匯交人地質(zhì)資料匯交前的質(zhì)量檢查環(huán)節(jié)，資料補充、復核和文檔補充修改環(huán)節(jié)則是根據(jù)質(zhì)量驗收是否合格而增加的臨時性環(huán)節(jié)，由此也可以得出結(jié)論“專職崗位檢查驗收式”，程序簡單，固定環(huán)節(jié)少，執(zhí)行效率高，符合相關規(guī)定和要求，資料匯交的質(zhì)量有保障，是符合當前我國匯交和咨詢研討等多種方式，筆者提出了在當前一個時期或今后5至10年館藏機構設置原始地質(zhì)資料專職檢查驗收崗位為主的匯交原始地質(zhì)資料接收驗收方式，并且制定了該接收方式驗收方法的工作流程和相關技術要求，創(chuàng)新了匯交原始地質(zhì)資料接收驗收方式方法，為進一步規(guī)范原始地質(zhì)資料匯交管理提供了技術依據(jù)，也為今后館藏機構原始地質(zhì)資料保管和服務利用奠定了基礎；成果的提出本身是對目前我國原始地質(zhì)資料匯交管理工作的一項探索和實踐，如能實施將在一定程度上改善目前我國原始地質(zhì)資料匯交接收驗收管理環(huán)節(jié)“或復雜、或缺位”的客觀狀況。
表 1 接收驗收方式方法對比表Table 1 Comparison table for ways and means of receiving and checking
圖 1 工作環(huán)節(jié)流程對比Fig. 1 Flow comparison of work link
參考文獻：
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