盧中彩

[摘 要]論述了開展HSE法律法規(guī)合規(guī)性評價工作的目的和意義，以廣東省天然氣管網(wǎng)有限公司HSE法律法規(guī)合規(guī)性評價實踐為例，介紹了HSE法律法規(guī)合規(guī)性評價的過程、方法及工作注意事項，對其他企業(yè)開展HSE法律法規(guī)辨識與合規(guī)性評價工作有積極的指導(dǎo)、借鑒意義。

[關(guān)鍵詞]HSE法律法規(guī)；合規(guī)性評價；法規(guī)辨識

中圖分類號：S418 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-914X（2018）10-0398-03

合規(guī)合法是企業(yè)HSE工作的依據(jù)，是企業(yè)HSE管理的底線，也是企業(yè)社會責(zé)任的基本體現(xiàn)。合規(guī)性評價，是企業(yè)依據(jù)法律法規(guī)和其他要求對照其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的管理現(xiàn)狀進(jìn)行符合性評審，找出差距并實施糾正，從而規(guī)避法律法規(guī)風(fēng)險，進(jìn)行自我改進(jìn)的一種管理措施。目前，國內(nèi)很多企業(yè)在合規(guī)性評價工作中仍存在很多問題：一是對合規(guī)性評價工作不夠重視；二是工作缺乏系統(tǒng)性、規(guī)范性和科學(xué)性；三是評價工作不充分，團隊協(xié)作不夠，專業(yè)性不強。隨著法制建設(shè)的逐步完善，HSE法律法規(guī)逐年增多，如何有效辨識適用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的法規(guī)清單，并科學(xué)地開展合規(guī)性評價工作，已成為企業(yè)面臨的難題。據(jù)此，本文擬結(jié)合廣東管網(wǎng)合規(guī)性評價工作實踐對如何開展合規(guī)性評價工作進(jìn)行了探討和研究。

1 開展合規(guī)性評價工作的目的和意義

1.1 合規(guī)性評價工作具有法規(guī)強制性

企業(yè)開展法律法規(guī)合規(guī)性評價工作，是《GB/T 28001職業(yè)健康安全管理體系 要求》、《GB/T 24001-2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南》、《AQ/T 9006企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等標(biāo)準(zhǔn)條款的要求。例如：《GB/T 28001職業(yè)健康安全管理體系 要求》第4.3.2款要求，組織應(yīng)建立、實施并保持程序，以識別和獲取適用于本組織的法律法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求；第4.5.2款要求，為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實施并保持程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。

1.2 合規(guī)性評價有利于企業(yè)有效規(guī)避法律風(fēng)險

企業(yè)定期開展合規(guī)性評價，能夠有效地辨識出生產(chǎn)運營過程中的法律風(fēng)險和遵法合規(guī)方面存在的差異或問題，通過評估企業(yè)自身法律風(fēng)險的可接受程度，對不可承擔(dān)的風(fēng)險較高的法律風(fēng)險，制定出相應(yīng)的糾正措施并予以實施，將法律風(fēng)險控制在可控的范圍內(nèi)，確保企業(yè)有效規(guī)避法律風(fēng)險。

1.3 通過合規(guī)性評價可以全面了解企業(yè)HSE管理現(xiàn)狀，持續(xù)改進(jìn)HSE績效

合規(guī)性評價工作是全面了解企業(yè)HSE管理現(xiàn)狀的一種手段。通過法律法符合性評價可以全面了解企業(yè)現(xiàn)有的HSE管理狀況，確認(rèn)對相關(guān)HSE法律法規(guī)的落實情況，總結(jié)企業(yè)原有的管理經(jīng)驗和存在的問題，找出與法律法規(guī)要求的差距，研究和探索下一步HSE管理工作重點和改進(jìn)措施，使企業(yè)HSE管理符合國家、地方和行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及其他要求，實現(xiàn)企業(yè)HSE目標(biāo)，持續(xù)改進(jìn)HSE績效。

1.4 開展合規(guī)性評價工作可以提高員工遵法守法意識

開展合規(guī)性評價工作，可以提高人員學(xué)法、懂法、守法的能力，促進(jìn)學(xué)法與用法的密切結(jié)合，減少管理活動的無意識違法現(xiàn)象。法規(guī)收集、識別和合規(guī)性評價過程本身是一個全員普法的過程，可以提高職工對法律法規(guī)的理解、認(rèn)知和執(zhí)行力度，有效提高員工遵法守法意識。

2 廣東管網(wǎng)合規(guī)性評價工作實踐

廣東管網(wǎng)從法律法規(guī)收集、條款識別、法律法規(guī)傳達(dá)、合規(guī)性評價等環(huán)節(jié)開展了系統(tǒng)化的探索和實踐，探索出一套適合企業(yè)實際的合規(guī)性評價的流程和方法。合規(guī)性評價工作流程如圖1所示。

2.1 法規(guī)收集

2.1.1 收集范圍及獲取的途徑

HSE法律法規(guī)獲取的范圍包括：國際公約；國家法律法規(guī)；強制性標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；地方性法規(guī)和要求；上級QHSE管理要求；其它相關(guān)要求及非法規(guī)性文件等。獲取的HSE法律法規(guī)體系如圖2所示。

HSE法律法規(guī)獲取的途徑包括：上級部門下發(fā)文件；國家報刊、專業(yè)報紙、官方網(wǎng)站；國家、地方有關(guān)安全、環(huán)保、消防等各級主管部門；各種媒體、行業(yè)協(xié)會、出版機構(gòu)、圖書館、書店等。法規(guī)收集的原則是經(jīng)濟、適時、適用、最新。

2.1.2 法規(guī)收集環(huán)節(jié)工作要點

法規(guī)收集環(huán)節(jié)工作要點主要包括：

（1）法規(guī)的收集工作不只是安全部門的事，各部門都應(yīng)參與；

（2）不必將沾得上邊的法律法規(guī)都列在清單上，只收集與公司生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的HSE法律法規(guī)，關(guān)聯(lián)性不大的法規(guī)可以不必收集；

（3）只收集現(xiàn)行有效的版本，過期失效的法規(guī)不用收集；

（4）國家有限值規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，一定要確認(rèn)當(dāng)?shù)赜袥]有地方標(biāo)準(zhǔn)，如有，一定要同時收集國家和地方標(biāo)準(zhǔn)；

（5）有關(guān)環(huán)保部門或安全部門的通知或回復(fù)函，時效性短的不用收集在總清單中，作為時效內(nèi)使用即可；

（6）收集的法律法規(guī)應(yīng)定期進(jìn)行更新，確保是最新的版本。

2.2 法規(guī)登記與分類

2.2.1 法規(guī)登記

廣東管網(wǎng)審核法律法規(guī)和其它要求的適用性，并填寫《適用的法律法規(guī)和其他要求登記表》，填寫的信息包括法規(guī)名稱、發(fā)布/實施日期、頒布部門、適用條款等。截止目前，廣東管網(wǎng)共登記224項適用的法律法規(guī)和其他要求。登記表如表1所示。

2.2.2 法規(guī)分類

為了提高法規(guī)的易用性、查找方便性和按專題開展合規(guī)性評價的科學(xué)性，廣東管網(wǎng)將收集到法律法規(guī)按專題分為23個類別。HSE法律法規(guī)分類表如表2所示。

2.3 法規(guī)條款識別

廣東管網(wǎng)根據(jù)法規(guī)分類情況對適用的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行分析，辨識出與業(yè)務(wù)相關(guān)的法規(guī)條款和適用崗位。表3是以安全培訓(xùn)管理類法律法規(guī)為例，辨識出與業(yè)務(wù)相關(guān)的法規(guī)條款和適用崗位。

2.4 法規(guī)傳達(dá)

傳達(dá)范圍分為內(nèi)部員工和外部相關(guān)方（如股東方、承包商等），傳達(dá)方式可分為直接傳達(dá)和間接傳達(dá)。直接傳達(dá)主要利用公司內(nèi)網(wǎng)、郵件、培訓(xùn)、宣傳海報等方式進(jìn)行傳達(dá)，間接傳達(dá)主要是將適用的法律法規(guī)條款，納入到公司的規(guī)章制度、操作規(guī)程以及與相關(guān)方簽訂的有關(guān)合同協(xié)議中，以便公司員工及相關(guān)方遵守執(zhí)行。

2.5 合規(guī)性評價

2.5.1 評價時期

在新建立體系、HSE 新法規(guī)頒布、生產(chǎn)和經(jīng)營活動發(fā)生變化以及異常和緊急情況出現(xiàn)時進(jìn)行合規(guī)性評價，同時每個年度至少進(jìn)行1次合規(guī)性評價。

2.5.2 評價方法

合規(guī)性評價可采用適用條款逐一對照評價法、重點項目評價法、綜合評價法等3種方法。在HSE體系新建或完善時，采用適用條款逐一對照評價法，可以保證全面的、綜合性的結(jié)合業(yè)務(wù)特性識別出需要特別關(guān)注的方面。在HSE體系運行較為成熟時，可采用重點項目評價或綜合評價法，保證基礎(chǔ)工作達(dá)到法律法規(guī)的要求。

2.5.3 評價實施

廣東管網(wǎng)通過界定公司相關(guān)活動及評審范圍，明確了評價小組組成人員，評審組成員具備必要的專業(yè)技術(shù)、安全環(huán)保、體系審核等知識。同時，制定了評價工作計劃，明確評審組人員的任務(wù)分工、評價內(nèi)容、評價方法、評價進(jìn)度安排等內(nèi)容。

評價小組查閱評價有關(guān)的資料，依據(jù)識別出的法律法規(guī)，將公司HSE現(xiàn)狀與法律法規(guī)要求進(jìn)行對照，評價出法律法規(guī)的符合性情況。最后得出評價結(jié)論，編制合規(guī)性評價報告。對評價中發(fā)現(xiàn)的不符合項，由責(zé)任部門采取糾正措施。

廣東管網(wǎng)采用適用條款逐一對照評價法，分專題開展了合規(guī)性評價。表4是以安全培訓(xùn)管理類法規(guī)合規(guī)性評價為例，評價了公司培訓(xùn)管理的合規(guī)性情況。

2.5.4 評價成果應(yīng)用

評價成果作為修訂公司規(guī)章制度、完善操作規(guī)程、制定HSE提升計劃、績效考核、管理評審等工作的重要輸入和依據(jù)。

2.5.5 評價工作注意事項

（1）各部門均要結(jié)合部門職責(zé)分工進(jìn)行合規(guī)性自查，全員參與，避免由安全部門“單打獨斗”；

（2）識別評價的原則為全面具體、實事求是、評價充分、分工協(xié)助；

（3）對于不符合項，應(yīng)明確糾正措施、預(yù)防措施、整改期限和責(zé)任部門；

（4）次年進(jìn)行合規(guī)性評價工作時，沒有必要把前年工作摒棄而重新評價，可根據(jù)新發(fā)布的法規(guī)，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動情況進(jìn)行評審更新即可；

（5）將同類的法規(guī)條款合并起來進(jìn)行識別，按同類活動或行為進(jìn)行合規(guī)性評價，達(dá)到一次就可以完成多個法規(guī)相似條款的評價工作；

（6）合規(guī)性自查工作應(yīng)作為各部門的日常工作，應(yīng)隨時更新并保持實效性。

3 結(jié)束語

合規(guī)性評價是企業(yè)定期評價對適用法律法規(guī)遵循情況的一項管理措施，以保證各項運行活動符合法律法規(guī)要求。本文以廣東管網(wǎng)HSE法律法規(guī)合規(guī)性評價實踐為例，介紹了合規(guī)性評價的過程、方法及工作注意事項，對其他企業(yè)開展HSE法律法規(guī)合規(guī)性評價工作有積極的指導(dǎo)、借鑒意義。

參考文獻(xiàn)

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