程時輝

隨著陸地資源的減少和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，人類逐漸將視線投向海洋深處——國際海底區(qū)域（以下簡稱“區(qū)域”）。1根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》第1條第1款第1目規(guī)定，國際海底區(qū)域是指“國家管轄范圍外的海床、洋底及其底土”。作為“全球公域”的重要組成部分，“區(qū)域”的地位日益突出。不論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，不論是傳統(tǒng)的西方強(qiáng)國還是新獨(dú)立的太平洋島國，都在謀求制定符合本國國情和國際形勢的“區(qū)域”政策或戰(zhàn)略。在大規(guī)模商業(yè)開采預(yù)期越來越高的背景下，中國參與“區(qū)域”活動的戰(zhàn)略選擇關(guān)系國家發(fā)展空間、資源安全、經(jīng)濟(jì)利益、科技水平和海洋權(quán)益，研究這一問題無疑具有重要意義。

學(xué)術(shù)界對“區(qū)域”及相關(guān)問題的研究已取得不少成果，中國學(xué)者的研究主要集中在下述幾個方面。一是國際海底區(qū)域制度，主要包括國際海底管理局（以下簡稱“海管局”）機(jī)制、資源開發(fā)制度、環(huán)境保護(hù)制度、法律規(guī)章制度等。針對當(dāng)前“區(qū)域”制度以及我國國內(nèi)海洋法制存在的諸多問題，如承包者義務(wù)、擔(dān)保國責(zé)任和環(huán)境損害風(fēng)險(xiǎn)等，部分學(xué)者提出完善海洋法制體系，加快深海采礦技術(shù)研究，注重海洋環(huán)保的法律和科學(xué)問題研究，注重參與“區(qū)域”活動的“軟實(shí)力”構(gòu)建等建議。2金永明：《國際海底區(qū)域的法律地位與資源開發(fā)制度研究》（博士學(xué)位論文），上海：華東政法大學(xué)2005年版；張輝：《國際海底區(qū)域制度發(fā)展中的若干爭議問題》，載于《法學(xué)論壇》2011年第5期，第91～96頁；姜秉國、韓立民：《深海戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源開發(fā)的理論分析》，載于《中國海洋大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版）》2011年第2期，第114～119頁；張丹：《淺析國際海底區(qū)域的環(huán)境保護(hù)機(jī)制》，載于《海洋開發(fā)與管理》2014年第9期，第98～103頁；付玉、鄒磊磊：《國際海洋環(huán)境保護(hù)制度發(fā)展態(tài)勢分析》，載于《太平洋學(xué)報(bào)》2012年第7期，第72～80頁；朱永靈：《關(guān)于中國國際海底區(qū)域礦區(qū)采礦的思考》，載于《海洋開發(fā)與管理》2017年第8期，第109～112頁。二是國外動態(tài)研究及經(jīng)驗(yàn)借鑒。部分學(xué)者通過對國外有關(guān)“區(qū)域”理論和實(shí)踐的研究，為中國參與“區(qū)域”活動提供借鑒。其中有代表性的諸如：沈鵬從美國“全球公域”資源開發(fā)政策出發(fā)，分析了其對確保美國國家安全、防止國際沖突、維護(hù)美國的資源利益和保護(hù)生態(tài)環(huán)境等的重要性，深入探討了“全球公域”資源開發(fā)政策及政策制定的現(xiàn)實(shí)意義；劉曙光通過梳理深海開發(fā)的國外研究動態(tài)，從生態(tài)學(xué)和應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對包括深海采礦在內(nèi)的熱點(diǎn)問題進(jìn)行了研究，指出中國應(yīng)加快深海開發(fā)核心技術(shù)研究，注重生物多樣性保護(hù)，加強(qiáng)海洋科技國際交流與合作。3沈鵬：《試論美國“全球公域”資源開發(fā)政策》，載于《美國研究》2016年第3期，第52～68頁；劉曙光：《當(dāng)前深海開發(fā)問題國際研究動態(tài)及啟示》，載于《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》2017年第18期，第29～36頁。三是有關(guān)“區(qū)域”發(fā)展戰(zhàn)略的研究。國內(nèi)有關(guān)“區(qū)域”戰(zhàn)略的研究始于上世紀(jì)90年代，近年來得到更為廣泛的重視。早在上世紀(jì)90年代，張海啟、肖漢強(qiáng)等學(xué)者就呼吁從戰(zhàn)略上認(rèn)識深海礦產(chǎn)開發(fā)的重要性；李波等學(xué)者提出應(yīng)盡快確立“區(qū)域”開發(fā)的全面戰(zhàn)略，該戰(zhàn)略應(yīng)以維護(hù)權(quán)益為中心，以資源開發(fā)為目的，以技術(shù)發(fā)展為手段，以人才培養(yǎng)為保障，完善管理和運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制。近年來，胡波等學(xué)者也深入探討了中國的深海戰(zhàn)略與海洋強(qiáng)國建設(shè)的關(guān)系。4張海啟、肖漢強(qiáng)：《深海底礦產(chǎn)資源開發(fā)前景及對策》，載于《中國地質(zhì)》1994年第2期，第15～17頁；李波：《盡快確立針對國際海底資源開發(fā)的更全面的戰(zhàn)略》，載于《中國軟科學(xué)》1996年第9期，第24～26頁；胡波：《中國的深海戰(zhàn)略與海洋強(qiáng)國建設(shè)》，載于《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》2017第18期，第12～21頁。四是對“區(qū)域”生物資源、基因資源等新議題的研究，并從法律制度基礎(chǔ)、開采模式選擇和生態(tài)安全等角度提出相應(yīng)的對策建議。5張善寶：《淺析國際海底生物資源開發(fā)制度的構(gòu)建》，載于《太平洋學(xué)報(bào)》2013年第3期，第1～9頁；任秋娟、馬風(fēng)成：《國際海底區(qū)域基因資源生物采探中的生態(tài)安全問題》，載于《太平洋學(xué)報(bào)》2014年第9期，第90～97頁。國外學(xué)者關(guān)于中國參與“區(qū)域”活動的研究相對較少。從當(dāng)前學(xué)術(shù)界研究現(xiàn)狀來看，盡管針對中國參與“區(qū)域”活動戰(zhàn)略選擇的研究已逐漸受到重視，但是從總體上來看，關(guān)于這一問題的研究相對較少，且在研究思路和方法上仍有進(jìn)一步提升的空間。

SWOT模型和AHP（層次分析）模型作為管理學(xué)經(jīng)典模型，被認(rèn)為是組織進(jìn)行戰(zhàn)略分析和戰(zhàn)略選擇最常用的模型。SWOT模型著重分析影響組織戰(zhàn)略選擇的內(nèi)外部優(yōu)勢、劣勢等因素，AHP模型則主要通過對影響組織戰(zhàn)略選擇的因素進(jìn)行系統(tǒng)分層，并運(yùn)用模型計(jì)算各因素權(quán)重，最終實(shí)現(xiàn)對組織戰(zhàn)略選擇的評估。SWOT和AHP模型的結(jié)合能夠更加準(zhǔn)確、客觀地評估組織的戰(zhàn)略選擇，以實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略利益最大化。事實(shí)上，近年來SWOT-AHP模型已被廣泛應(yīng)用于諸多領(lǐng)域。運(yùn)用SWOT-AHP模型，或許能夠?qū)陀^認(rèn)識我國參與“區(qū)域”活動的優(yōu)劣勢，科學(xué)評估我國參與“區(qū)域”活動的戰(zhàn)略選擇有所裨益。

一、中國參與“區(qū)域”活動的意義

自人類開始關(guān)注“區(qū)域”以來，“區(qū)域”逐漸凸顯愈發(fā)重要的價(jià)值，在我國“海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略”的背景下，“區(qū)域”的意義更加突出。

首先，“區(qū)域”的空間價(jià)值巨大。人類對海底空間的關(guān)注始于第二次世界大戰(zhàn)后,海底空間獨(dú)特的軍事戰(zhàn)略價(jià)值開始凸顯。6Arvid Pardo, Who Will Control the Seabed?, Foreign Affairs, Vol. 47, No. 1, 1968, pp.123～137.進(jìn)入新世紀(jì)以來，“區(qū)域”更被認(rèn)為是未來國家科技競爭、軍事對抗、規(guī)則之爭、資源爭奪的新空間。7胡波：《中國的深海戰(zhàn)略與海洋強(qiáng)國建設(shè)》，載于《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》2017第18期，第 12～21頁?！啊畢^(qū)域’約占地球表面積的49%”，8金建才：《經(jīng)略大洋拓展我國在國際海域的活動空間》，載于《海洋開發(fā)與管理》，2011年第4期，第35～37頁。而人類目前對海洋探測和了解的范圍僅占5%左右。9孫松、孫曉霞：《對我國海洋科學(xué)研究戰(zhàn)略的認(rèn)識和思考》，載于《中國科學(xué)院院刊》2016年第12期，第1285～1292頁。因此，“區(qū)域”是“人類可以利用的最大潛在戰(zhàn)略空間”，10胡波：《中國的深海戰(zhàn)略與海洋強(qiáng)國建設(shè)》，載于《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》2017年第18期，第12～21頁。對擴(kuò)大人類活動空間和拓展中國海洋戰(zhàn)略空間意義重大。

其次，“區(qū)域”蘊(yùn)藏著極其豐富的生物資源和非生物資源，對保障國家資源安全和經(jīng)濟(jì)利益意義重大。“區(qū)域”孕育和棲息著數(shù)量龐大、種類繁多的海洋生物、微生物資源和基因資源。11Robin Warner, Protecting the Oceans Beyond National Jurisdiction: Strengthening the International Law Framework, Leiden: Martinus Nijhoあ Publishers, 2009, pp. 7～13.“深海底沉積物中含有數(shù)億噸的DNA，是地球上最大的基因儲庫”。12金建才：《走向深海大洋是建設(shè)海洋強(qiáng)國的必然選擇》，載于《海洋開發(fā)與管理》2012年第12期，第24～27頁?！吧詈５壮练e物中存在著地球上數(shù)量最多的細(xì)菌、古菌、病毒等微生物”，13Corinaldesi C., New Perspectives in Benthic Deep-sea Microbial Ecology, Frontiers in Marine Science, Vol. 2, 2015, pp. 1～12.據(jù)統(tǒng)計(jì)，地球上約有2/3的微生物可能生活在洋底沉積物和地殼中。14張亮、秦蘊(yùn)珊：《深海熱液生態(tài)系統(tǒng)特征及其對極端微生物的影響》，載于《地球科學(xué)進(jìn)展》2017年第7期，第696～706頁。就礦產(chǎn)資源而言，全球大洋底多金屬結(jié)核資源總量約為3萬億噸，“其中僅太平洋洋底的錳結(jié)核蘊(yùn)藏量就超過1.66萬億噸”。15John L. Mero ed., The Mineral Resources of the Sea, Amsterdam: Elsevier Publishing Company, 1965, p. 175.根據(jù)對中北太平洋克拉里恩—克利伯頓區(qū)6個勘探合同區(qū)的調(diào)查統(tǒng)計(jì)顯示，該區(qū)結(jié)核資源儲量約為340億噸，其中含錳75億噸、鎳3.4億噸、銅2.65億噸、鈷0.78億噸，按回收率20%和含水量30%估算，可回收21億噸干結(jié)核礦石。16張濤、蔣成竹：《深海礦產(chǎn)資源潛力與全球治理探析》，載于《中國礦業(yè)》2017年第11期，第 14～18頁。并且，“區(qū)域”蘊(yùn)藏的鎳、鈷、銅、錳等金屬資源的總儲量遠(yuǎn)高于陸地相應(yīng)儲量，被看作是未來幾十年陸地戰(zhàn)略性金屬資源的重要替代來源。17Rahul Sharma, Deep-Sea Mining: Resource Potential, Technical and Environmental Considerations, New York: Springer International Publishing, 2017, p. vii.此外，更有專家指出，“國際海底區(qū)域?qū)⒊蔀槟茉床季值男骂I(lǐng)域”。18楊澤偉：《國際能源秩序的變革：國際法的作用與中國的角色定位》，載于《東方法學(xué)》2013年第4期，第86～94頁。

再次，積極參與“區(qū)域”活動有益于提升我國科研水平和科技實(shí)力?！皡^(qū)域”在生物學(xué)、生態(tài)學(xué)、醫(yī)藥學(xué)、能源礦產(chǎn)等領(lǐng)域有著重要的科研價(jià)值，對提升國家科技水平、增強(qiáng)科研實(shí)力意義重大。海底科學(xué)研究涉及到宇宙起源、地球起源、海洋形成與演化、生命起源、海底能源與深海礦產(chǎn)資源,甚至深海生物基因資源等,對于推動科學(xué)的進(jìn)步具有深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。19金翔龍：《海底科學(xué)與發(fā)展戰(zhàn)略》，載于鄭玉龍主編：《海底科學(xué)戰(zhàn)略研討會論文集》，北京：海洋出版社2005年版，第1～5頁。以海底基因資源研究為例，近年來人類申請海洋基因資源知識產(chǎn)權(quán)以每年12%的增長率快速增長，超過18000個天然產(chǎn)物和4900多項(xiàng)專利與海洋生物基因有關(guān)。20Peter G. Pan, Bioprospecting: Issues and Policy Considerations, at http://lrbhawaii.org/reports/legrpts/lrb/rpts06/biocon.pdf, 15 November 2018.此外，深海底熱液口還存在著與原始生命系統(tǒng)極其相似的無機(jī)自養(yǎng)微生物系統(tǒng)，可據(jù)此探索地球外的生命形式。21張亮、秦蘊(yùn)珊：《深海熱液生態(tài)系統(tǒng)特征及其對極端微生物的影響》，載于《地球科學(xué)進(jìn)展》2017年第7期，第696～706頁。由此可見，深入?yún)⑴c“區(qū)域”活動對我國科技水平的提升意義重大。

最后，“區(qū)域”是我國實(shí)施海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略的重要一環(huán)，經(jīng)略“區(qū)域”有利于維護(hù)我國海洋權(quán)益。過去5年，我國新增“區(qū)域”礦區(qū)面積多達(dá)8.6萬平方公里，已成為世界上獲得礦種種類最全、礦區(qū)數(shù)量最多的國家之一。22喬思偉：《我國近五年新增國際海底區(qū)域礦區(qū)8.6萬平方公里》，載于《中國國土資源報(bào)》2018年1月23日第001版。黨的十八大報(bào)告提出要“提高海洋資源開發(fā)能力，發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)……堅(jiān)決維護(hù)國家海洋權(quán)益，建設(shè)海洋強(qiáng)國?！?3《胡錦濤在中國共產(chǎn)黨第十八次全國代表大會上的報(bào)告》，下載于http://news.xinhuanet.com/18cpcnc/2012-11/17/c_113711665.htm，2017年12月23日。然而，“建設(shè)海洋強(qiáng)國，必須要走向深海大洋，任何一個海洋強(qiáng)國都不只是著眼本國海域”。24金建才：《走向深海大洋是建設(shè)海洋強(qiáng)國的必然選擇》，載于《海洋開發(fā)與管理》2012年第12期，第24～27頁。

二、中國參與“區(qū)域”活動的SWOT分析

（一）SWOT戰(zhàn)略分析法

SWOT模型25SWOT模型是由哈佛大學(xué)肯尼思·安德魯斯教授于1971年在其著作《公司戰(zhàn)略概念》中首次提出的，S和W分別是指通過對組織內(nèi)部因素進(jìn)行分析而判斷出的組織內(nèi)部優(yōu)勢和自身劣勢；O和T分別是指通過對組織所處外部環(huán)境進(jìn)行分析來評估可以挖掘的外部機(jī)遇和可能面臨的威脅。筆者認(rèn)為中國參與“區(qū)域”活動面臨著外部挑戰(zhàn)，而非威脅，因此文中以挑戰(zhàn)代替威脅，并不影響SWOT模型的運(yùn)用。是戰(zhàn)略分析中最常用的方法之一。SWOT分析的目的是確認(rèn)組織當(dāng)前的戰(zhàn)略與特定的優(yōu)劣勢之間的關(guān)系程度，從而提高組織應(yīng)對環(huán)境變化的能力，幫助組織找出新的戰(zhàn)略選擇。26譚力文、李燕萍：《管理學(xué)（第三版）》，武漢：武漢大學(xué)出版社2009年版,第145頁。SWOT分析的第一步是認(rèn)清組織內(nèi)部的優(yōu)勢和劣勢；第二步是明確外部環(huán)境中的潛在機(jī)遇和挑戰(zhàn)；第三步是列舉與組織有關(guān)的優(yōu)勢、劣勢、機(jī)遇、挑戰(zhàn)因素，按照因素的重要性和相關(guān)度進(jìn)行排列；第四步是通過對內(nèi)部條件和外部環(huán)境因素的匹配繪制SWOT戰(zhàn)略矩陣，并根據(jù)SWOT二維象限圖選擇戰(zhàn)略。通過各因素匹配，SWOT模型會衍生出4種戰(zhàn)略（見圖1）。27SO戰(zhàn)略要求組織充分發(fā)揮內(nèi)部優(yōu)勢，積極把握外部發(fā)展機(jī)會；WO戰(zhàn)略則要求組織利用外部機(jī)會以改善或終止自身劣勢；WT戰(zhàn)略是一種較為被動的防御型和收縮型戰(zhàn)略，組織應(yīng)迅速采取措施彌補(bǔ)內(nèi)部不足，并避免外部威脅；ST戰(zhàn)略則剛好與WO戰(zhàn)略相反，要求組織發(fā)揮自身優(yōu)勢來規(guī)避外部的不利環(huán)境。參見李志平、劉成、陳鄂：《管理學(xué)概論》，北京：北京郵電大學(xué)出版社2005年版，第88～90頁。

圖1 SWOT模型二維象限圖

（二）SWOT模型在中國“區(qū)域”戰(zhàn)略選擇中的應(yīng)用

在“全球公域”備受關(guān)注，深海底科技日新月異的特殊背景下，中國參與“區(qū)域”活動的內(nèi)外部各種因素都將變得更加復(fù)雜。要成功地實(shí)現(xiàn)設(shè)定的戰(zhàn)略目標(biāo),必須著眼于影響戰(zhàn)略選擇的關(guān)鍵因素。28劉新華：《中國發(fā)展海權(quán)的戰(zhàn)略選擇——基于戰(zhàn)略管理的SWOT分析視角》，載于《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2013年第10期，第96～117頁。如何選擇關(guān)鍵因素，并對這些因素進(jìn)行科學(xué)分類是需要深思熟慮的問題。

1.內(nèi)部優(yōu)勢分析

第一，礦區(qū)種類和數(shù)量優(yōu)勢明顯。從本世紀(jì)初起，隨著中國國力的增強(qiáng)、國際地位的上升，以及海洋技術(shù)的快速發(fā)展，中國在“區(qū)域”活動方面著實(shí)取得了較大的成績。中國是獲得礦種種類最全、礦區(qū)數(shù)量最多的國家之一，29中國向國際海底區(qū)域申請獲得的4塊礦區(qū)分別是：2001年，中國大洋協(xié)會與國際海底管理局簽訂了首份位于東太平洋的多金屬結(jié)核勘探合同；2011年，中國大洋協(xié)會與國際海底管理局簽訂了位于西南印度洋的多金屬硫化物勘探合同；2013年，中國大洋協(xié)會與國際海底管理局簽訂了位于西太平洋的富鈷鐵錳結(jié)殼勘探合同；2017年，中國五礦集團(tuán)公司與國際海底管理局簽訂了第二份位于東太平洋的多金屬結(jié)核勘探合同，也是中國與國際海底管理局簽訂的第四份勘探合同。這為中國開展深海調(diào)查和科研、收集海洋數(shù)據(jù)、勘探海底空間提供了有利條件。國際實(shí)踐表明，深入的科學(xué)研究是一國掌握“區(qū)域”活動話語權(quán)的有力保證。此外，中國作為在海管局登記的先驅(qū)投資者，對申請獲得的礦區(qū)具有優(yōu)先開發(fā)權(quán)，我國申請的礦種種類越齊全、礦區(qū)數(shù)量越多，資源開采的可選擇空間也就越大。

第二，深?？萍及l(fā)展較快。我國于“20世紀(jì)90年代初開始在深?？臻g站技術(shù)領(lǐng)域開展相關(guān)論證和關(guān)鍵技術(shù)研究”。30李春峰：《中國海洋科技發(fā)展的潛力與挑戰(zhàn)》，載于《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》2017年第18期，第 37～43頁。2002年，我國開始啟動“蛟龍?zhí)枴陛d人深潛器的設(shè)計(jì)、研制工作，2012年，“蛟龍?zhí)枴?000米級海試取得成功。31龐博：《盤點(diǎn)我國深海潛水器演變歷程》，載于《中國海事》2016年第4期，第77頁。“蛟龍?zhí)枴焙Ｔ嚦晒κ沟弥袊俺蔀槔^美國、日本、法國和俄羅斯后第五個擁有同等技術(shù)水平的國家”。32楊舒：《“蛟龍”探海啟新篇》，載于《光明日報(bào)》2017年6月9日第2版。2013年，經(jīng)過現(xiàn)代化改裝后的“大洋一號”船進(jìn)入了國際先進(jìn)科學(xué)考察船的行列，成為我國第一艘滿足“區(qū)域”研究開發(fā)活動要求，并面向國內(nèi)外開放的綜合性科學(xué)考查船。33《“大洋一號”進(jìn)入國際先進(jìn)科考船行列》，下載于http://www.comra.org/2013-09/23/content_6322812.htm，2017年12月5日。此外，“海洋石油981”鉆井平臺、深海無人遙控潛水器等已經(jīng)投入使用；正在研制的深海載人空間站、海底觀測網(wǎng)等也已經(jīng)取得較大進(jìn)展。深?？萍嫉母咚侔l(fā)展能為我國參與“區(qū)域”活動提供一定的優(yōu)勢。

第三，綜合國力、社會和政治優(yōu)勢突出。首先，綜合國力大幅躍升為我國參與“區(qū)域”活動奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)保持高速增長，目前已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體；“科技水平顯著提升，已建成較為完善的國家科技體系”；34楊曉丹、楊志榮：《我國從海洋大國向海洋強(qiáng)國轉(zhuǎn)變?nèi)匀蝗沃氐肋h(yuǎn)》，下載于http://world.people.com.cn/n1/2017/0920/c1002-29547939.html，2017年12月11日。“過去十年間，我國現(xiàn)代海軍艦隊(duì)發(fā)展迅速，當(dāng)前中國所擁有的資源已足以構(gòu)建具有戰(zhàn)略影響力的海軍力量”；35[美]陸伯彬（Robert Ross）著，趙雪丹譯：《中國海軍的崛起：從區(qū)域性海軍力量到全球性海軍力量？》，載于《國際安全研究》2016年第1期，第13～32頁。國內(nèi)政治穩(wěn)定、人民安居樂業(yè)，“綜合國力、國際競爭力、國際影響力邁上一個大臺階，國家面貌發(fā)生新的歷史性變化”。36《胡錦濤在中國共產(chǎn)黨第十八次全國代表大會上的報(bào)告》，下載于http://news.xinhuanet.com/18cpcnc/2012-11/17/c_113711665_2.htm,2017年12月11日。其次，國家領(lǐng)導(dǎo)人高度重視海洋，為我國經(jīng)略“區(qū)域”提供了優(yōu)越的內(nèi)部條件。習(xí)近平主席在中央政治局第八次集體學(xué)習(xí)時也強(qiáng)調(diào)要進(jìn)一步關(guān)心海洋、認(rèn)識海洋、經(jīng)略海洋，推動我國海洋強(qiáng)國建設(shè)不斷取得新成就。37《習(xí)近平：進(jìn)一步關(guān)心海洋、認(rèn)識海洋、經(jīng)略海洋 推動海洋強(qiáng)國建設(shè)不斷取得新成就》，下載 于 http://news.xinhuanet.com/politics/2013-07/31/c_116762285.htm，2017年 12月11日。黨的十九大報(bào)告進(jìn)一步指出，要“堅(jiān)持陸海統(tǒng)籌，加快建設(shè)海洋強(qiáng)國”。38《決勝全面建成小康社會 奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利——在中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會上的報(bào)告》，下載于http://news.cnr.cn/native/gd/20171027/t20171027_524003098.shtml，2017年12月18日。綜合國力穩(wěn)步提升、國內(nèi)政治穩(wěn)定和海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略的實(shí)施，為我國參與“區(qū)域”活動奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2. 內(nèi)部劣勢分析

第一，已申請獲得的礦區(qū)面臨若干問題。盡管中國已申請獲得包含三大礦種的4塊礦區(qū)，但已獲得的礦區(qū)存在或面臨的問題將制約中國在“區(qū)域”的進(jìn)一步活動。首先，中國在已獲批礦區(qū)的環(huán)境影響評估方面尚未開展實(shí)質(zhì)性的工作，礦區(qū)資源評估也未完成。2017年，中國大洋協(xié)會與海管局簽署了《國際海底多金屬結(jié)核礦區(qū)勘探合同延期協(xié)議》，協(xié)議要求大洋協(xié)會補(bǔ)充環(huán)境基線數(shù)據(jù)和環(huán)境管理計(jì)劃，優(yōu)化采礦技術(shù)，跟蹤分析“區(qū)域”金屬資源國際市場，研判“區(qū)域”資源的商業(yè)開發(fā)時機(jī)。39方正飛：《中國大洋協(xié)會與國際海底管理局簽署國際海底多金屬結(jié)核礦區(qū)勘探合同延期協(xié)議》，下載于http://www.mlr.gov.cn/xwdt/hyxw/201705/t20170515_1507699.htm，2017年12月18日。其次，中國當(dāng)前的研究重點(diǎn)與國際研究趨勢錯位。比如，發(fā)達(dá)國家已經(jīng)逐步將目光轉(zhuǎn)向海底富鈷結(jié)殼，而中國關(guān)注的卻仍是多金屬硫化物。40何清華、李愛強(qiáng)、鄒湘伏：《大洋富鈷結(jié)殼調(diào)查進(jìn)展及開采技術(shù)》，載于《金屬礦山》2005年第5期，第4～7頁；韋振權(quán)、何高文、鄧希光、姚會強(qiáng)、劉永剛、楊永、任江波：《大洋富鈷結(jié)殼資源調(diào)查與研究進(jìn)展》，載于《中國地質(zhì)》2017年第3期，第461～472頁。再如，其他海洋強(qiáng)國已經(jīng)著手對天然氣水合物、生物資源、基因資源等進(jìn)行研究和開發(fā)，而中國對這些的關(guān)注則遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。最后，中國已獲批礦區(qū)的礦產(chǎn)質(zhì)量較低。中國多金屬結(jié)核礦區(qū)的資源品位與豐度低、海底地形復(fù)雜，達(dá)到同一勘探程度的單位面積前期投資遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于西方國家。41欒維新、曹穎：《中國國際區(qū)域資源開發(fā)戰(zhàn)略及關(guān)鍵技術(shù)選擇》，載于《地域研究與開發(fā)》2005年第4期，第5～11頁。

第二，深海采礦技術(shù)不夠發(fā)達(dá)，與發(fā)達(dá)國家差距較大，制約了我國在“區(qū)域”的活動。當(dāng)前，“深海資源開發(fā)處在從勘探向開采邁進(jìn)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)期”，42彭建明、鞠成偉：《深海資源開發(fā)的全球治理：形式、體制與未來》，載于《國外理論動態(tài)》2016年第11期，第115～123頁。先進(jìn)的深海開采技術(shù)將成為決定一國“區(qū)域”活動的關(guān)鍵所在，世界主要海洋強(qiáng)國都在深?？萍碱I(lǐng)域投入巨大的資金和智力資源。盡管我國深?？碧郊夹g(shù)已取得長足進(jìn)步，“但深海采礦技術(shù)能力嚴(yán)重不足、亟待提升”。43朱永靈：《關(guān)于中國國際海底區(qū)域采礦的思考》，載于《海洋開發(fā)與管理》2017年第8期，第109～112頁。“我國深海技術(shù)設(shè)備國產(chǎn)化率較低，海洋儀器進(jìn)口率約占95%，技術(shù)總體水平與國外先進(jìn)水平相差15～20年”，44李穎紅、任小波：《深海的呼喚——深海技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀及對策思考》，載于《中國科學(xué)院院刊》2011年第5期，第561～569頁?！昂Ｑ筚Y源開發(fā)核心技術(shù)與先進(jìn)國家差距較大，關(guān)鍵技術(shù)受制于人”。45成志杰：《中國海洋戰(zhàn)略的概念內(nèi)涵與戰(zhàn)略設(shè)計(jì)》，載于《亞太安全與海洋研究》2017年第6期，第26～41頁。

第三，海洋管理體制不完善，海洋法制體系不完整，遠(yuǎn)洋、深海維權(quán)能力較弱。我國海洋維權(quán)管理體制目前尚未定型，直接影響到我國海洋維權(quán)的進(jìn)程。46郁志榮：《完善我國海洋維權(quán)管理體制勢在必行》，載于《中國海洋報(bào)》2014年8月22日第3版。目前，我國海洋管理體制存在條塊分割、各自為政，海洋行政主管部門的行政級別較低，涉海管理混亂、難以理順等問題，進(jìn)而直接導(dǎo)致了宏觀調(diào)控不利，微觀領(lǐng)域盲目開發(fā)、重復(fù)建設(shè)的復(fù)雜局面。47于思浩：《中國海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略下的政府海洋管理體制研究》（博士學(xué)位論文），吉林：吉林大學(xué)2013年版，第88頁。此外，我國多個部門都具有涉海職能，海洋行政管理職責(zé)不明、權(quán)責(zé)不清，未能建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)的管理體制。并且，指導(dǎo)和維護(hù)“區(qū)域”活動的法規(guī)也不健全，盡管我國于2016年頒布實(shí)施了《中華人民共和國深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》，但尚未建立起完整的海洋法制體系。

3. 外部機(jī)遇分析

第一，和平、發(fā)展、合作、共贏是當(dāng)今時代的主題，這為我國探索和利用“區(qū)域”提供了良好的外部環(huán)境。黨的十八大以來，習(xí)近平主席指出應(yīng)高舉和平、發(fā)展、合作、共贏的旗幟，堅(jiān)持和平發(fā)展的主線，為構(gòu)建以合作共贏為核心的新型國際關(guān)系作出更為積極的努力。48《推動和平發(fā)展合作共贏的時代潮流》，下載于http://news.xinhuanet.com/politics/2016-06/02/c_129035861.htm，2018年1月16日。從整體上看，國際形勢繼續(xù)朝著和平、穩(wěn)定的方向發(fā)展，國際社會都在和平中求發(fā)展，在合作中謀共贏。當(dāng)今世界，政治、經(jīng)濟(jì)、文化全球化迅猛發(fā)展，各國相互聯(lián)系更加緊密，相互依存，和平、發(fā)展、合作、共贏成為時代進(jìn)步的必然要求，也是國際社會的最優(yōu)選擇。和平與發(fā)展的國際環(huán)境，合作與共贏的國際共識，有利于我國探索和利用“區(qū)域”。

第二，當(dāng)前國際海洋體制確立了基本穩(wěn)定、有效的制度框架。1982年通過的《聯(lián)合國海洋法公約》（以下簡稱“《公約》”）被譽(yù)為當(dāng)代“海洋憲章”，“是當(dāng)代國際社會關(guān)系海洋權(quán)益和海洋秩序的基本文件，確立了人類利用海洋和管理海洋的基本框架”。49楊澤偉：《國際法(第二版)》，北京：高等教育出版社2012年版，第174頁?！豆s》及1994年《關(guān)于執(zhí)行1982年12月10日〈聯(lián)合國海洋法公約〉第十一部分的協(xié)定》（以下簡稱“《執(zhí)行協(xié)定》”）確定了“區(qū)域”的法律地位，成立了海管局，明確了海管局的組織構(gòu)架、權(quán)責(zé)范圍、運(yùn)作模式，從法律、技術(shù)、財(cái)務(wù)、開發(fā)制度、海洋環(huán)保等角度對人類在“區(qū)域”的活動作出了全面規(guī)定。進(jìn)入21世紀(jì)后，海管局先后出臺了三大勘探規(guī)章，50海管局至今共制定了3個勘探規(guī)章，分別是：2000年通過的《“區(qū)域”內(nèi)多金屬結(jié)核探礦和勘探規(guī)章》（2013年進(jìn)行了修訂）、2010年通過的《“區(qū)域”內(nèi)多金屬硫化物探礦和勘探規(guī)章》和2012年通過的《“區(qū)域”內(nèi)富鈷鐵錳結(jié)殼探礦和勘探規(guī)章》。對“區(qū)域”探礦規(guī)則進(jìn)行了更深入的闡述和更詳盡的補(bǔ)充。2012年，海管局秘書長在第18屆理事會上提出《關(guān)于擬定“區(qū)域”內(nèi)多金屬結(jié)核開發(fā)規(guī)章的工作計(jì)劃》，51See International Seabed Authority, Work Plan for the Formulation of Regulations for the Exploitation of Polymetallic Nodules in the Area, ISBA/18/C/4, 2012, pp. 1～10.2017年，海管局秘書處發(fā)布了《關(guān)于制定和起草“區(qū)域”內(nèi)礦產(chǎn)資源開采條例（環(huán)境事項(xiàng)）的討論文件》，52See International Seabed Authority, Implementation of the Decision of the Council in 2016 Relating to the Summary Report of the Chair of the Legal and Technical Commission,ISBA/23/C/8, 2017, p. 2.開發(fā)規(guī)章正在加緊制定中。毫無疑問，開發(fā)規(guī)章將為各國開發(fā)“區(qū)域”提供制度保障。綜上所述，以《公約》為首的當(dāng)前國際海洋法律體制為深海資源的開采提供了有利條件。53蕭漢強(qiáng)：《深海底資源開發(fā)的法律爭端與商業(yè)開采前景》，載于《高科技與產(chǎn)業(yè)化》2009年第2期，第116～119頁。

第三，資源需求和技術(shù)進(jìn)步為大規(guī)模商業(yè)開采提供了動力。隨著人類社會的發(fā)展，對“區(qū)域”資源的需求將會越來越大。一方面，陸地資源的儲量和種類將越來越少、資源品位和豐度會越來越低，開采難度和開采成本將逐步增高；另一方面，深?？萍嫉难杆侔l(fā)展使得“區(qū)域”資源的開發(fā)成本和開采難度不斷降低，加上礦產(chǎn)品質(zhì)和儲量都遠(yuǎn)高于陸地，“區(qū)域”資源開采只是時間問題。54James R. Hein, Kira Mizell and Andrea Koschinsky, Deep-ocean Mineral Deposits as a Source of Critical Metals for High- and Green-Technology Applications: Comparison with Land-based Resources, Ore Geology Reviews, Vol. 51, 2013, pp. 1～14.更值得一提的是，“區(qū)域”所特有的生物資源、基因資源對人類醫(yī)藥、生物生命科學(xué)的發(fā)展有著不可替代的重要作用。在此背景下，海底資源開采引起國際社會極大的關(guān)注，各個海洋大國紛紛制定了海底資源商業(yè)開采計(jì)劃。55例如，英國、加拿大等海洋礦業(yè)公司宣稱將于2020年左右開始商業(yè)采礦，日本、韓國等制定了10年內(nèi)進(jìn)行開采的計(jì)劃，歐盟開始投資和研發(fā)深海采礦裝置，美國在其《21世紀(jì)海洋藍(lán)圖》中也對深海采礦作出安排。參見彭建明、鞠成偉：《深海資源開發(fā)的全球治理：形式、體制與未來》，載于《國外理論動態(tài)》2016年第11期，第115～123頁。這些都為大規(guī)模開采“區(qū)域”資源提供了動力，也為我國開發(fā)“區(qū)域”資源提供了更好的契機(jī)。

4.外部挑戰(zhàn)分析

第一，各國對海底礦區(qū)“爭奪”的熱情上漲，競爭日趨激烈。56陳明義：《積極參與國際海底礦產(chǎn)資源的勘探和開發(fā)》，載于《福建論壇（人文社會科學(xué)版）》2015年第7期，第24～28頁。近年來，各國在“區(qū)域”展開了新一輪的“藍(lán)色圈地”運(yùn)動。首先，礦區(qū)申請數(shù)量激增。從近幾年向海管局提交的礦區(qū)申請就不難發(fā)現(xiàn)，各國明顯加快了“搶占”國際海底的步伐。57從1996年到2010年，海管局共批準(zhǔn)了8個“區(qū)域”探礦申請，而從2011年至今，海管局共批準(zhǔn)21項(xiàng)探礦申請，趨勢不可謂不明顯。資料整理自國際海底管理局官網(wǎng)，下載于https://www.isa.org.jm/deep-seabed-minerals-contractors，2018年7月27日。其次，礦區(qū)申請的海域范圍由太平洋擴(kuò)展到其他各大洋。582011年以前，所有申請的礦區(qū)都集中在太平洋海域，2011年以后礦區(qū)逐步擴(kuò)展到印度洋、大西洋海域。結(jié)論根據(jù)國際海底管理局官網(wǎng)整理而來，下載于https://www.isa.org.jm/deep-seabed-minerals-contractors，2017年12月13日。再次，“搶占”對象趨于多樣化?！皳屨肌钡牡V種由多金屬結(jié)核轉(zhuǎn)向富鈷結(jié)殼和多金屬硫化物，由單一的非生物資源拓展到新型的生物資源、遺傳資源等?！八{(lán)色圈地”運(yùn)動的高漲一方面會使具備資金、技術(shù)實(shí)力的發(fā)達(dá)國家加快步伐，另一方面也會引起不具備勘探、開采實(shí)力國家的不滿，加劇不同國家集團(tuán)之間的矛盾，而《公約》等國際規(guī)制又無法有效遏止新一輪大國公域競爭。59韓雪晴：《自由、正義與秩序——全球公域治理的倫理之思》，載于《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2017年第1期，第46～73頁?？傊?dāng)前的這一發(fā)展趨勢是中國面臨的外部不利因素之一。

第二，經(jīng)濟(jì)效益和市場需求的不確定性導(dǎo)致大規(guī)模商業(yè)開采的預(yù)期不確定。經(jīng)濟(jì)效益和市場需求是決定深海底資源開采的關(guān)鍵因素。60Rahul Sharma, Deep-Sea Mining: Resource Potential, Technical and Environmental Considerations, New York: Springer International Publishing, 2017, pp. 17～19.因此，對大規(guī)模商業(yè)開采預(yù)期的判斷，關(guān)鍵在于對全球資源供需關(guān)系的把握。對此，學(xué)者之間有不同看法。例如，有學(xué)者認(rèn)為深海多金屬資源的大規(guī)模商業(yè)開發(fā)有可能在2020—2030年間發(fā)生。61張海啟、肖漢強(qiáng)：《深海底礦產(chǎn)資源開發(fā)前景及對策》，載于《中國地質(zhì)》1994年第2期，第15～17頁；劉少軍、楊保華、劉暢、戴瑜：《從市場、技術(shù)和制度看國際海底礦產(chǎn)資源的商業(yè)開采時機(jī)》，載于《礦冶工程》2015年第4期，第126～129頁。也有學(xué)者指出，“深海底采礦最關(guān)鍵的驅(qū)動力是建立在對金屬的需求將持續(xù)增加，而供應(yīng)將達(dá)到頂峰并逐步下降這一假設(shè)之上的”。62Rakhyun E. Kim, Should Deep Seabed Mining Be Allowed?, Marine Policy, Vol. 82, 2017,pp. 134～137.事實(shí)上，影響全球金屬供需的因素是多方面的，市場供需也存在極大的不確定性。從實(shí)踐來看，2015年首批6份多金屬結(jié)核勘探合同相繼到期，承包商全部提交了延期申請，這似乎也在一定程度上說明大規(guī)模商業(yè)開采條件尚不具備。

第三，海洋環(huán)境保護(hù)要求日趨嚴(yán)格，環(huán)境損害風(fēng)險(xiǎn)難以評估。隨著全球環(huán)境問題的凸顯和海洋環(huán)境的惡化，保護(hù)海洋環(huán)境的呼聲日趨高漲。首先，海管局在立法上對海洋環(huán)保要求更加嚴(yán)格。從海管局制定的勘探規(guī)章和開采規(guī)章草案來看，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則、環(huán)境影響評估、最佳環(huán)境做法等成為更普遍、更直接的義務(wù)，對承包商和擔(dān)保國提出了更高的要求。其次，國際海洋法法庭的咨詢意見表明，承包商和擔(dān)保國將承擔(dān)更為嚴(yán)格的環(huán)境責(zé)任。2011年國際海洋法法庭海底爭端分庭就“擔(dān)保國責(zé)任與義務(wù)”發(fā)表了咨詢意見，分庭放棄采納“共同但有區(qū)別責(zé)任原則”，認(rèn)為發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家應(yīng)承擔(dān)同樣的環(huán)境責(zé)任，提高了環(huán)境“門檻”。63Responsibilities and Obligations of States Sponsoring Persons and Entities with Respect to activities in the Area (Request for Advisory Opinion Submitted to the Seabed Disputes Chamber), Case No. 17, Advisory Opinion, ITLOS, 2011, pp. 53～54, para. 158, at https://www.itlos.org/fileadmin/itlos/documents/cases/case_no_17/adv_op_010211.pdf, 4 June 2018.再次，“深海是地球上最大且最不為人類所了解的生態(tài)系統(tǒng)”，64Sabine Christiansen et al., Towards Transparent Governance of Deep Seabed Mining, at https://www.iass-potsdam.de/sites/default/files/files/policy_brief_transparency.pdf, 15 November 2018.“‘區(qū)域’內(nèi)活動難度大、風(fēng)險(xiǎn)高，尤其是對深海環(huán)境的影響難以預(yù)料”，65JIA Yu, Exploitation of Resources in the Area and the Sponsoring State Responsibility: New Developments in China "s Legislative Work concerning the Deep Sea, China Oceans Law Review, Vol. 2016, No. 1, pp. 11～25.海洋環(huán)境損害的后果難以評估。以上的發(fā)展趨勢對我國參與“區(qū)域”活動提出了更高要求，從而形成了更大挑戰(zhàn)。

第四，當(dāng)前“區(qū)域”制度的發(fā)展、變革或?qū)a(chǎn)生不利于中國的因素?！皡^(qū)域”制度在確立前本就飽受爭議，在“藍(lán)色圈地”運(yùn)動興起的背景下，“區(qū)域”制度的發(fā)展面臨著不確定性。開采規(guī)章尚在制定階段，備受關(guān)注的財(cái)稅制度、環(huán)保制度、擔(dān)保國制度是否對中國有利并不確定；“區(qū)域”生物資源等“新領(lǐng)域”的出現(xiàn)，反映出了現(xiàn)行國際海洋法律制度的局限性，66Sunil Kr. Agarwal, Legal Issues in the Protection of Marine Biological Diversity Beyond National Jurisdiction, Maritime Aあairs: Journal of the National Maritime Foundation of India, Vol. 11, No. 1, 2015, pp. 84～98.新一輪規(guī)則之爭必然再起。其次，“平行開發(fā)制度”遭到動搖?！昂５组_采制度的實(shí)質(zhì)性條款建立在‘平行開發(fā)制度’的基礎(chǔ)上”。67張晏瑲：《國際海洋法》，北京：清華大學(xué)出版社2015年版，第266頁。然而，從海管局制定的勘探規(guī)章來看，平行開發(fā)制度受到“沖擊”，相應(yīng)的保留區(qū)制度已被“殘蝕”，發(fā)達(dá)國家繞過保留區(qū)制度，開始適用聯(lián)合企業(yè)制度。68張丹：《關(guān)于國際海底區(qū)域法律制度的研究——以保留區(qū)及平行開發(fā)制度為中心》，載于《太平洋學(xué)報(bào)》2014年第3期，第12～18頁?！半S著科技的進(jìn)步和國際關(guān)系的演變，諸如國際海底開發(fā)制度……必將進(jìn)一步演進(jìn)”，69楊澤偉：《〈聯(lián)合國海洋法公約〉的主要缺陷及其完善》，載于《法學(xué)評論》2012年第5期，第 57～64頁。“區(qū)域”新制度的道路不會平坦，舊分歧卻可能再次被提及。70Aline Jaeckel, Jeff A. Ardron and Kristina M. Gjerde, Sharing Benefits of the Common Heritage of Mankind - Is the Deep Seabed Mining Regime Ready?, Marine Policy, Vol. 70,2016, pp. 198～204.

綜上所述，中國參與“區(qū)域”活動既有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢，又存在著先天不足的劣勢，既存在著前所未有的機(jī)遇，也面臨著激烈的競爭和不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)。通過對內(nèi)部優(yōu)勢、劣勢以及外部機(jī)遇、挑戰(zhàn)的分析，可以為我國參與“區(qū)域”活動的戰(zhàn)略選擇提供一個更加合理、直觀和全面、客觀的認(rèn)識。（見表1）

表1 中國參與“區(qū)域”活動戰(zhàn)略矩陣分析

三、AHP方法在中國參與“區(qū)域”活動的SWOT分析中的應(yīng)用

利用SWOT模型，對要素進(jìn)行評價(jià)和匹配，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步引入AHP分析法對上述影響戰(zhàn)略決策的要素進(jìn)行分層，并判斷各要素的相對權(quán)重，能為組織戰(zhàn)略選擇提供更客觀、科學(xué)的評估。

AHP方法（層次分析法）71AHP（層次分析法）由美國運(yùn)籌學(xué)家匹茲堡大學(xué)教授薩蒂（T. L. Saaty）于上世紀(jì)70年代初提出。AHP被認(rèn)為是定量分析和定性分析結(jié)合的典范，AHP基本思路是首先找出解決涉及問題的主要因素，將這些因素按照關(guān)聯(lián)、隸屬關(guān)系構(gòu)成階梯層次模型，通過對各層次中各因素的兩兩比較的方式確定諸因素的相對重要性，然后進(jìn)行綜合判斷，確定評價(jià)對象相對重要性的總排序。參見韓曉靜：《層次分析法在SWOT分析中的應(yīng)用》，載于《情報(bào)探索》2006年第5期，第119～122頁。是定量分析和定性分析相結(jié)合的決策分析方法，常常用于對多目標(biāo)、多要素、多層次的復(fù)雜決策問題，特別是戰(zhàn)略決策問題的研究。72陶長琪、盛積良主編：《決策理論與方法》，北京：高等教育出版社2016年版，第127頁。用AHP方法進(jìn)行戰(zhàn)略決策分析，一般可以分為4個步驟：首先是將決策問題按照總目標(biāo)、影響因素、具體子因素的順序分解為不同層次結(jié)構(gòu)，建立層次結(jié)構(gòu)模型；其次，在每個層次中，用兩兩比較法構(gòu)造出某項(xiàng)子因素對上一層次影響因素的判斷矩陣，并根據(jù)所構(gòu)造的判斷矩陣求解各子因素的特征值和特征向量，并作出一致性檢驗(yàn)；再次，運(yùn)用加權(quán)求出各影響因素對總目標(biāo)的最終影響權(quán)重；最后，根據(jù)各影響因素對總目標(biāo)的影響權(quán)重構(gòu)建戰(zhàn)略選擇四邊形，求出戰(zhàn)略四邊形的重心坐標(biāo)，進(jìn)行戰(zhàn)略選擇。73[希]格雷戈里·P·普拉斯塔克斯（Gregory P. Prastacos）著，李輝譯：《管理決策：理論與實(shí)踐》，北京：清華大學(xué)出版社2011年版，第104～108頁。

（一）中國參與“區(qū)域”活動的層次結(jié)構(gòu)分析

根據(jù)中國參與“區(qū)域”活動戰(zhàn)略選擇的SWOT分析，各指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)見表2。

表2 中國參與“區(qū)域”活動戰(zhàn)略選擇層次結(jié)構(gòu)

（二）確定各因素的相對重要度，并計(jì)算判斷矩陣的特征向量

AHP重要性衡量標(biāo)度法是AHP模型的重要方法，也是將決策判斷數(shù)量化的重要方法。薩蒂教授將該方法和其他標(biāo)度方法進(jìn)行對比，經(jīng)過大量模擬實(shí)驗(yàn)，證明該方法比其他方法更能有效地將思維判斷數(shù)量化。74陶長琪主編：《決策理論與方法》，北京：中國人民大學(xué)出版社2010年版，第114～115頁。因此，對SWOT的4組要素分別進(jìn)行兩兩比較，按照表3將2個要素的相對重要性程度值予以量化，能夠構(gòu)建出該組要素的兩兩比較判斷矩陣A（見表4）。（以優(yōu)勢組為例）

表3 AHP重要性衡量標(biāo)度

表4 優(yōu)勢組要素的兩兩比較矩陣A

將優(yōu)勢組判斷矩陣進(jìn)行列歸一處理，得到判斷矩陣A′：

表5 優(yōu)勢組列歸一處理后的判斷矩陣A′

將列歸一后的判斷矩陣按行相加，進(jìn)一步可以得出優(yōu)勢組比較矩陣的特征向量，即各指標(biāo)權(quán)重G=[0.110，0.309，0.581]T。計(jì)算優(yōu)勢組矩陣的特征根：

進(jìn)一步可求矩陣的最大特征根：

（三）對各組因素進(jìn)行一致性檢驗(yàn)

表6 平均隨機(jī)一致性指標(biāo)

同理，可得劣勢組（W）、機(jī)遇組（O）、挑戰(zhàn)組（T）的兩兩比較矩陣，經(jīng)計(jì)算，各組平均向量、最大特征根及一致性檢驗(yàn)結(jié)果見下表。

表7 劣勢組比較判斷矩陣

表8 機(jī)遇組比較判斷矩陣

表9 挑戰(zhàn)組比較判斷矩陣

（四）通過計(jì)算因素總力度確定中國參與“區(qū)域”活動的戰(zhàn)略四邊形

各因素的總力度是各子因素的力度之和，各子因素的力度又由該因素的權(quán)重和強(qiáng)度決定。

表10 各因素力度計(jì)算結(jié)果

（五）中國參與“區(qū)域”活動的戰(zhàn)略選擇

在SWOT模型的二維象限坐標(biāo)中分別描出優(yōu)勢總力度ΣS、劣勢總力度ΣW、機(jī)遇總力度ΣO、挑戰(zhàn)總力度ΣT的坐標(biāo)，構(gòu)建中國參與“區(qū)域”活動的戰(zhàn)略四邊形。（見圖2）

戰(zhàn)略四邊形是在SWOT模式分析下，中國參與“區(qū)域”活動四大主要因素作用的綜合反映，能為我國參與“區(qū)域”活動的戰(zhàn)略選擇提供參考。戰(zhàn)略四邊形重心所處的象限即對應(yīng)我國在區(qū)域活動應(yīng)作出的戰(zhàn)略選擇。不難求出，戰(zhàn)略四邊形的重心坐標(biāo)P（0.025，0.086），位于坐標(biāo)軸第一象限，因此，我國參與“區(qū)域”活動應(yīng)該選擇SO戰(zhàn)略（增長型戰(zhàn)略）。

四、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

通過運(yùn)用SWOT-AHP模型對我國參與“區(qū)域”活動的內(nèi)部優(yōu)勢、劣勢及外部機(jī)遇、挑戰(zhàn)的分析，構(gòu)建出我國參與“區(qū)域”活動的戰(zhàn)略四邊形，我們可以得出以下幾點(diǎn)結(jié)論。

圖2 中國參與“區(qū)域”活動的戰(zhàn)略四邊形

綜合來看，當(dāng)前中國參與“區(qū)域”活動應(yīng)采取SO（增長型）戰(zhàn)略，整體形勢相對樂觀。SWOT-AHP模型分析表明，中國參與“區(qū)域”活動的戰(zhàn)略四邊形重心P（0.025，0.086）位于第一象限，這說明總的來看，中國參與“區(qū)域”活動的內(nèi)部優(yōu)勢強(qiáng)于內(nèi)部劣勢，外部機(jī)遇大于外部挑戰(zhàn)，整體形勢趨好。但是，從戰(zhàn)略四邊形重心P（0.025，0.086）的坐標(biāo)數(shù)值來看，中國參與“區(qū)域”活動的內(nèi)部優(yōu)勢相較于內(nèi)部劣勢并不突出，外部機(jī)遇相較于外部挑戰(zhàn)也并不明顯，在今后經(jīng)略“區(qū)域”的過程中內(nèi)部劣勢和外部挑戰(zhàn)不容忽視。

具體來看，我國參與“區(qū)域”活動的內(nèi)部優(yōu)勢、劣勢及外部機(jī)遇、挑戰(zhàn)方面均存在著較為突出的影響因素。我國參與“區(qū)域”活動面臨的最大內(nèi)部優(yōu)勢是S3（綜合國力穩(wěn)步提升，政治、社會制度優(yōu)勢突出），這說明強(qiáng)大的綜合國力是我國加快經(jīng)略“區(qū)域”的有力保障；最大的內(nèi)部劣勢是W2（深海采礦技術(shù)不足），這表明深海技術(shù)是中國參與“區(qū)域”活動的內(nèi)部最大“短板”；最大的外部機(jī)遇是O3（和平、發(fā)展、合作、共贏成為了時代主題），這說明和平、穩(wěn)定的國際環(huán)境是中國參與“區(qū)域”活動的外在保證；外部挑戰(zhàn)中有2項(xiàng)子因素的權(quán)重較大，分別是是T3（海洋環(huán)境保護(hù)要求日趨嚴(yán)格，海洋環(huán)境損害風(fēng)險(xiǎn)難以評估）和T2（經(jīng)濟(jì)效益和市場需求的不確定性導(dǎo)致大規(guī)模商業(yè)開采預(yù)期時間不確定），這表明海洋環(huán)境保護(hù)的壓力和大規(guī)模商業(yè)開采的不確定性為中國參與“區(qū)域”活動帶來了挑戰(zhàn)。

本質(zhì)上講，一國經(jīng)略“區(qū)域”的能力最終是由該國綜合國力決定的?！皡^(qū)域”是還未被人類充分探索的新公域，參與“區(qū)域”活動對一國科技水平、資金實(shí)力、制度優(yōu)勢有著較高要求。盡管和平、發(fā)展、合作、共贏的時代主題以及基本穩(wěn)定、有效的國際海洋體制為各國探索、利用“區(qū)域”提供了條件，但是，倘若沒有強(qiáng)大綜合國力的基礎(chǔ)，沒有先進(jìn)的深海技術(shù)和海洋科學(xué)研究，沒有充分的資金和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，沒有穩(wěn)定的政治制度，探索和利用“區(qū)域”的計(jì)劃便只能是“水中花、鏡中月”。

（二）建議

首先，我國應(yīng)加強(qiáng)參與“區(qū)域”活動的整體布局設(shè)計(jì)。人類對“區(qū)域”的探索還只是起步階段，可以預(yù)見，隨著“區(qū)域”的價(jià)值不斷被發(fā)掘，各國在“區(qū)域”的活動必然會越來越頻繁，因此我國應(yīng)未雨綢繆，盡早加快我國在“區(qū)域”的整體布局設(shè)計(jì)。具體來講，應(yīng)做到“三個協(xié)調(diào)發(fā)展”。一是要加強(qiáng)深?？碧郊夹g(shù)、開采技術(shù)、海洋科研和環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)推進(jìn)?？碧郊夹g(shù)是前提，開采技術(shù)是關(guān)鍵，海洋科研是基礎(chǔ)，環(huán)境保護(hù)是底線，四者之間符合“木桶定律”，75“木桶定律”也被稱作水桶原理，指的是由多塊木板構(gòu)成的水桶，盛水量象征著整體的實(shí)力和競爭力，而決定水桶盛水量多少的關(guān)鍵因素不是最長的板塊，而是最短的板塊。該定律旨在說明任何一個組織，可能面臨的一個共同問題，即構(gòu)成組織的各個部分往往是優(yōu)劣不齊的，而劣勢部分往往決定整個組織的水平，只有各部分協(xié)同發(fā)展，才能提升整體的實(shí)力和競爭力。只有四者協(xié)調(diào)發(fā)展，才能實(shí)現(xiàn)我國參與“區(qū)域”活動整體上的利益最大化。二是要加強(qiáng)我國海洋法制體系與海洋管理體制的協(xié)調(diào)發(fā)展，前者為我國參與“區(qū)域”活動提供法律依據(jù)和制度保障，后者負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理我國參與“區(qū)域”活動的具體實(shí)施，二者相輔相成，缺一不可。三是要加強(qiáng)對“區(qū)域”內(nèi)各類資源研究、發(fā)掘的協(xié)調(diào)發(fā)展。盡管“區(qū)域”因儲量驚人的礦產(chǎn)資源而廣受各國重視，但近年來“區(qū)域”范圍內(nèi)生物資源、微生物資源和基因資源的價(jià)值也逐漸得到認(rèn)可，因此，對各類資源研究和發(fā)掘應(yīng)整體布局，協(xié)調(diào)發(fā)展。

其次，中國經(jīng)略“區(qū)域”的過程中應(yīng)發(fā)揮內(nèi)部優(yōu)勢，彌補(bǔ)內(nèi)部不足，積極把握外部發(fā)展機(jī)會，提前做好外部挑戰(zhàn)的預(yù)判和應(yīng)對，加快我國經(jīng)略“區(qū)域”的步伐。具體來講，一方面要保持我國綜合國力的穩(wěn)步提升，并堅(jiān)持和平利用和開發(fā)“區(qū)域”，積極參與全球海洋治理。另一方面，應(yīng)盡快補(bǔ)齊“短板”，加大對深?？蒲屑夹g(shù)的投入，盡快縮小我國和發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距。此外，還應(yīng)從法律和技術(shù)層面加強(qiáng)對海洋環(huán)境保護(hù)的研究，同時對“區(qū)域”資源的經(jīng)濟(jì)效益和市場需求進(jìn)行科學(xué)、客觀的評估和預(yù)判，為我國參與“區(qū)域”活動爭取更大的國際話語權(quán)。

最后，經(jīng)略“區(qū)域”應(yīng)緩急適中，切不可急于求成。囿于科技水平有限，人類對“區(qū)域”的了解還不夠，探索之路仍會很漫長。上文已提及，采礦規(guī)章尚在制定之中，采礦規(guī)章是“區(qū)域”大規(guī)模商業(yè)開采的前置條件。當(dāng)前，世界各國和不同利益方為了爭取各自的利益，圍繞規(guī)章的制定展開的激烈博弈尚未結(jié)束，76何宗玉、林景高、楊保華、劉少軍：《國際海底區(qū)域采礦規(guī)章制定的進(jìn)程與主張》，載于《太平洋學(xué)報(bào)》2016年第10期，第9～17頁。采礦規(guī)章的出臺時間難以確定，中國需要更多的參與采礦規(guī)章的制訂，提升我國在深海采礦方面的話語權(quán)。此外，“區(qū)域”資源大規(guī)模商業(yè)開采必然是以經(jīng)濟(jì)效益和市場需求為導(dǎo)向的，而全球金屬市場受諸多因素影響，開采預(yù)期需要進(jìn)一步評估。與此同時，我國對“區(qū)域”生態(tài)系統(tǒng)和海洋環(huán)境保護(hù)的研究還不夠，環(huán)境損害風(fēng)險(xiǎn)較大。鑒于此，筆者認(rèn)為我國在參與“區(qū)域”活動的過程中不可操之過急。