崔杰 田偉 任天琪

習近平總書記曾經(jīng)在北京大學考察時說，創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，是國家綜合國力和核心競爭力的最關鍵因素。重大科技創(chuàng)新成果是國之重器、國之利器，必須牢牢掌握在自己手上，必須依靠自力更生、自主創(chuàng)新。伴隨著中國特色社會主義進入新時代，我國檔案事業(yè)發(fā)展也進入了新征程。作為新時代檔案工作者，我們要不斷進行創(chuàng)新研究，提出具有中國特色社會主義思想的檔案理論，以有效指導我國檔案工作實踐。

電子檔案時代的到來，使檔案整理踏入了信息時代，檔案元數(shù)據(jù)核心集的構(gòu)建，已成為檔案整理實踐的核心技術(shù)。近年來，國內(nèi)外陸續(xù)出臺了各自的檔案元數(shù)據(jù)標準，這些標準很難與圖書情報等其他文獻元數(shù)據(jù)標準區(qū)分開，導致檔案學界對元數(shù)據(jù)的研究開始泛化，所以構(gòu)建我國檔案領域?qū)Ｓ械脑獢?shù)據(jù)核心集勢在必行?！丁晗禋v史主義的檔案元數(shù)據(jù)核心集的構(gòu)建研究》這一項目（以下簡稱為項目），完全依據(jù)我國檔案學者提出的“同構(gòu)性”檔案本質(zhì)理論（檔案歷史聯(lián)系與歷史的同構(gòu)性），即以“歷史”為本原、以“檔案歷史聯(lián)系”特征為理論依據(jù)、以“同構(gòu)性”檔案本質(zhì)理論思想為內(nèi)核來構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集，實現(xiàn)了在檔案實踐中創(chuàng)建出“全宗群整理” 技術(shù)體系并實際地形成“全宗群”檔案物質(zhì)形態(tài)的研究目的，自成體系，自主創(chuàng)新，在檔案學理論、檔案整理實踐、檔案整理技術(shù)上均取得了一定的創(chuàng)新性研究成果。

一、檔案學理論上的創(chuàng)新

項目站在檔案整理計算機化實踐的基礎上，在理論上的研究成果具有一定的學術(shù)性。主要創(chuàng)新表現(xiàn)在如下幾個方面：

（一）完全依照“元數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)”這一最原始的概念，將“檔案元數(shù)據(jù)”定義為“檔案數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)”。它在強調(diào)：“檔案元數(shù)據(jù)”一定是“檔案”的“數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)”，而不應是“文件”的“數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)”。而這一理性的認識就完成了對“檔案元數(shù)據(jù)”和“文件元數(shù)據(jù)”之間的區(qū)別，以此確認“檔案元數(shù)據(jù)核心集”只能將“檔案”的元數(shù)據(jù)，而不能將“文件”的元數(shù)據(jù)作為檔案整理計算機化的對象。它超越了“文件元數(shù)據(jù)”這一長期普遍使用的寬泛術(shù)語（概念）的弊端，為檔案元數(shù)據(jù)的研究打下了牢固的認識基礎。

（二）用“檔案元數(shù)據(jù)核心集是檔案歷史聯(lián)系數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)集合”這一定義表明，“檔案元數(shù)據(jù)核心集”是以“檔案歷史聯(lián)系”為基礎而集合起來的數(shù)據(jù)。它以此強調(diào)：并不是任意一個檔案元數(shù)據(jù)，而只有關于“檔案歷史聯(lián)系”的“數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)”才能構(gòu)成“檔案元數(shù)據(jù)核心集”。這就用“檔案歷史聯(lián)系”，從眾多的“檔案元數(shù)據(jù)”中，將“檔案元數(shù)據(jù)核心集”收斂為了“檔案歷史聯(lián)系數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)集合”。

（三）而正是因為將“檔案元數(shù)據(jù)核心集”收斂為“檔案歷史聯(lián)系數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)集合”，所以它才能在中國傳統(tǒng)檔案學的“必須最大限度地保持檔案歷史聯(lián)系”的檔案整理原則的基礎上，進一步創(chuàng)新性地提出檔案元數(shù)據(jù)核心集“整理檔案歷史聯(lián)系”的根本功能以及“必須最大限度保持檔案歷史聯(lián)系與歷史同構(gòu)性”的構(gòu)建原則。

（四）依據(jù)“同構(gòu)性”檔案本質(zhì)觀點定義了全宗群和全宗群整理，即“全宗群”是與歷史具有同構(gòu)性內(nèi)在關系的檔案物質(zhì)形態(tài);“全宗群整理”是形成“全宗群”的檔案整理，從而奠定了檔案元數(shù)據(jù)核心集構(gòu)建的理論基礎。

（五）以“檔案歷史聯(lián)系與歷史的同構(gòu)性”思想為內(nèi)核的檔案元數(shù)據(jù)核心集的構(gòu)建，使檔案元數(shù)據(jù)核心集以“本質(zhì)的內(nèi)容”和“簡約的形式”出現(xiàn)，即它只對歷史聯(lián)系要素（來源、事由和年代）的本體特征及要素之間的關系進行結(jié)構(gòu)化的詳盡描述，從元數(shù)據(jù)的維度論證了“同構(gòu)性”檔案本質(zhì)觀點的正確性。

（六）“檔案元數(shù)據(jù)核心集”具有“檔案歷史聯(lián)系整理”和“檔案歷史聯(lián)系檢索”的雙重功能：“檔案歷史聯(lián)系整理”是構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集最根本的功能，即在檔案實踐中構(gòu)建出“全宗群整理” 技術(shù)體系和形成“全宗群”檔案物質(zhì)形態(tài)，而“檔案歷史聯(lián)系檢索”則完善了檔案歷史聯(lián)系的著錄，為檔案讀者構(gòu)造了一個能從“歷史”多維度全方位查找檔案的標準和強大的搜索引擎。

（七）項目提出了包含檔案物質(zhì)形態(tài)、檔案整理實踐、檔案學理論的檔案廣義綜合進化理論：即將“案卷、全宗和全宗群”、“案卷整理、全宗整理和全宗群整理”及“案卷理論、全宗理論和全宗群理論”理解為檔案的進化和連續(xù)體的認識，在繼承的基礎上整合了當代檔案學理論研究的成果，為中國檔案學理論產(chǎn)生新的檔案學說奠定了堅實基礎。

二、檔案整理實踐上的創(chuàng)新

項目在檔案整理實踐上的創(chuàng)新表現(xiàn)在：用以“檔案元數(shù)據(jù)核心集”為標志的檔案整理技術(shù)體系，繼“案卷”和“全宗”之后，在檔案整理實踐中實際地形成了“全宗群”，使“全宗群”成為了一種在檔案實踐中真實存在的、能與“案卷”和“全宗”共存的檔案物質(zhì)形態(tài)。主要創(chuàng)新表現(xiàn)在如下幾個方面：

（一）至今檔案界仍處于將“全宗”作為最高檔案物質(zhì)形態(tài)的“全宗時代”，雖然中國檔案界在上世紀五十年代，早已發(fā)現(xiàn)了“全宗群”這一比“全宗”更高級檔案物質(zhì)形態(tài)的客觀存在。但由于檔案界始終未能構(gòu)建起一個檔案整理的技術(shù)體系，因此在檔案整理實踐中未能實際地形成“全宗群”，所以“全宗群”的存在就無法得到檔案實踐的證明，因此中國檔案界試圖用“全宗群”來打破“全宗時代”的強烈意識就只能淪落為一種空想。而以“檔案元數(shù)據(jù)核心集”為內(nèi)核的檔案整理技術(shù)體系在檔案實踐中實際地形成了“全宗群”。由于在“檔案元數(shù)據(jù)核心集”的檔案整理技術(shù)體系下，“全宗群”是由各種不同的“全宗”（主體全宗、客體全宗和年代全宗）及其內(nèi)在關系所構(gòu)成的，所以“全宗群”不但包含“全宗”，比“全宗”具有更大的體量，且比“全宗”具有更為復雜的結(jié)構(gòu)。而“全宗群”的這些特征，就決定了“全宗群”必然是一種比“全宗”更高層次的檔案物質(zhì)形態(tài)。由此，檔案就具有了由“案卷”、“全宗”和“全宗群”所構(gòu)成的三種檔案物質(zhì)形態(tài)和層次結(jié)構(gòu)，并完成了從“全宗”向“全宗群”的檔案物質(zhì)形態(tài)的進化。

（二）當“檔案元數(shù)據(jù)核心集”的檔案整理技術(shù)體系，實際地形成了“全宗群”之后，當代檔案界在面對已成為現(xiàn)實和常態(tài)的“全宗群”的時候，就不得不承認：“全宗”并不是檔案最高級的檔案物質(zhì)形態(tài);就會看到：檔案并不會再靜止于“全宗”，而“全宗”還必須繼續(xù)向“全宗群”這一更高級的檔案物質(zhì)形態(tài)進化;就會充分地意識到：“全宗群”已能取代“全宗”來開啟一個以“全宗群”為物質(zhì)基礎和標志物的“全宗群時代”，而百余年的“全宗時代”將自然地成為了一去不復返的歷史。

（三）站在“唯物主義”的立場上，形成“全宗群”這一更高層次的檔案物質(zhì)形態(tài)，就從“物質(zhì)性”的這一根本上，奠定了當代檔案界全面突破“全宗時代”、“全宗檔案整理實踐”和“全宗理論”的基礎。而不會有哪種經(jīng)驗、技術(shù)和理論的創(chuàng)新，能與創(chuàng)造出新的和更高級的檔案物質(zhì)形態(tài)比肩，都不會比創(chuàng)造出新的和更高級的檔案物質(zhì)形態(tài)更具有突破性。因此可以肯定地說，“全宗群”的實際形成是這一研究項目最大的創(chuàng)新之處，這也是新時代中國檔案界所獲得的一項具有創(chuàng)新性的研究成果。

三、檔案整理技術(shù)上的創(chuàng)新

項目是一項應用性的研究項目，它在檔案整理技術(shù)上的創(chuàng)新表現(xiàn)在：它采用計算機的“元數(shù)據(jù)技術(shù)”，構(gòu)建起了一個傳統(tǒng)檔案整理實踐所沒有的“檔案元數(shù)據(jù)核心集”的技術(shù)體系，以此滿足了新時代檔案實踐對“檔案整理計算機化”和形成“全宗群”的迫切需求。主要創(chuàng)新表現(xiàn)在如下幾個方面：

（一）突破了只能形成“全宗”的傳統(tǒng)整理技術(shù)體系，使在檔案整理實踐中形成了比“全宗”更高級的檔案物質(zhì)形態(tài)——“全宗群”;開創(chuàng)了一個比“全宗整理”更高級的檔案整理技術(shù)體系——“全宗群整理”。以“檔案元數(shù)據(jù)核心集”為標志的“全宗群整理”層次的形成，填補了“全宗群整理”層次與技術(shù)的空白，使檔案整理形成了由“案卷整理”、“全宗整理”和“全宗群整理”的完整層次，將檔案整理從傳統(tǒng)的“檔案物質(zhì)實體整理”，提升到了“檔案歷史聯(lián)系信息整理”的更高技術(shù)層次，從而引發(fā)了檔案整理實踐的再次變革和進化。

（二）科學地選擇了計算機的“元數(shù)據(jù)技術(shù)”和“數(shù)據(jù)挖掘”功能，完成了檔案整理的核心實踐——“檔案歷史聯(lián)系”（即檔案內(nèi)在關系）的整理，它突破了中國檔案界試圖用《中國檔案分類法》與計算機檢索技術(shù)配合，及西方檔案界試圖用“文件元數(shù)據(jù)”來實現(xiàn)檔案整理計算機化的技術(shù)路線方法，使檔案整理計算機化實現(xiàn)了根本性的突破。

（三）“檔案元數(shù)據(jù)核心集”的檔案整理技術(shù)體系使計算機技術(shù)真正地深入到了檔案實踐的核心——檔案整理，徹底地結(jié)束了傳統(tǒng)的檔案手工整理，使檔案整理真正地跨入到了計算機技術(shù)的時代，它將成為新時代檔案整理實踐的主流技術(shù)體系。

四、結(jié)束語

創(chuàng)新具有創(chuàng)造性和新意，因此會產(chǎn)生一定的價值。我們在檔案元數(shù)據(jù)核心集項目的研究過程中，在檔案學理論、檔案整理實踐和檔案整理技術(shù)三個方面均獲得了一定的創(chuàng)新性成果，因此項目產(chǎn)生了良好的應用價值和社會價值。其中項目的應用價值則在于：它標志著中國檔案界已率先掌握了利用計算機元數(shù)據(jù)來整理檔案的技術(shù)體系，使檔案工作者可以率先用新的檔案整理技術(shù)體系（全宗群整理技術(shù)體系）來形成新的檔案物質(zhì)形態(tài)（全宗群），為檔案整理實踐開辟了一條新的路徑，推動了檔案整理計算機技術(shù)的發(fā)展。同時項目的社會價值則表現(xiàn)在：從“檔案物質(zhì)”和“檔案整理技術(shù)”上，奠基了打破“全宗時代”的實踐基礎，這就意味著中國檔案界已完全能憑借自己的檔案整理創(chuàng)新技術(shù)，和所形成的比“全宗”更高層次的檔案物質(zhì)形態(tài)——“全宗群”，來結(jié)束西方所創(chuàng)建的、已有百余年歷史的“全宗時代”。而這一具有中國自主知識產(chǎn)權(quán)的研究成果，不但使中國檔案界在檔案整理計算機化的技術(shù)上，真正地走到了世界前列，而且也從實踐經(jīng)驗和技術(shù)層次上，夯實了中國檔案學理論未來發(fā)展的基礎，從某種意義上將使中國不再僅僅是檔案事業(yè)的大國，而且成為了檔案整理技術(shù)和檔案學理論的強國。

創(chuàng)新是我國檔案工作不斷進步的靈魂，也是我國檔案事業(yè)永葆生機的源泉。在實踐基礎上的理論創(chuàng)新是檔案工作發(fā)展和變革的先導，通過理論創(chuàng)新推動實踐創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，不斷在檔案實踐中探索前進，這正是新時代檔案工作者需要長期堅持的創(chuàng)新之道。

注：本文系教育部人文社會科學研究項目《‘魂系歷史主義的檔案元數(shù)據(jù)核心集的構(gòu)建研究》（項目批準號：15YJC870007）的階段性研究成果

（作者單位：天津外國語大學、天津工業(yè)大學、天津城建大學）