吳傳清 鄧明亮 陳文艷

摘?要：集聚經(jīng)濟(jì)是地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要增長源，是提升地方經(jīng)濟(jì)競爭力的重要載體。中國大部分制造業(yè)在地理上高度集中，省際差異、行業(yè)差異明顯;環(huán)境效率呈下降趨勢(shì)，東部地區(qū)環(huán)境效率較高，中西部地區(qū)環(huán)境效率較低;制造業(yè)集聚水平與環(huán)境效率呈顯著N型關(guān)系，制造業(yè)集聚的不同演化階段對(duì)環(huán)境效率的影響不同;經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步、環(huán)保意識(shí)、政府規(guī)制、城鎮(zhèn)化、對(duì)外開放水平等是影響環(huán)境效率的重要因素。為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變，提高環(huán)境效率，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)加快推動(dòng)制造業(yè)集聚升級(jí)、堅(jiān)持綠色發(fā)展、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、提高外資準(zhǔn)入環(huán)境門檻等。

關(guān)鍵詞：制造業(yè);集聚;環(huán)境效率;N型關(guān)系

中圖分類號(hào)：F263;F061.3文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1674-8131（2018）06-0073-11

一、引言

制造業(yè)是立國之本、強(qiáng)國之本。國家頒布實(shí)施的《中國制造2025》（2015）、《工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃（2016—2020）》（2016）均強(qiáng)調(diào)建立綠色制造體系、發(fā)展綠色制造業(yè)是建設(shè)制造強(qiáng)國的重要任務(wù)。集聚化是提高制造業(yè)發(fā)展質(zhì)量的必由之路，制造業(yè)集聚對(duì)環(huán)境效率的影響如何？科學(xué)研判制造業(yè)集聚與環(huán)境效率的關(guān)系，對(duì)加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、促進(jìn)制造業(yè)綠色發(fā)展具有重要的實(shí)踐意義。

環(huán)境效率是指一定時(shí)間內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生的環(huán)境影響，反映了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的環(huán)境代價(jià)（汪克亮 等，2018）[1]，能較好地揭示經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)度（汪克亮 等，2013）[2]。學(xué)術(shù)界多采用經(jīng)濟(jì)總量與環(huán)境負(fù)荷比值或基于生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)環(huán)境影響的角度定義“環(huán)境效率”，越來越多學(xué)者基于環(huán)境約束下研究全要生產(chǎn)率（岳書敬 等，2009;陳詩一，2010;王兵 等，2010）[3-5]，從投入產(chǎn)出的角度考察環(huán)境效率（匡遠(yuǎn)鳳 等，2012;李蘭冰，2015）[6-7]。環(huán)境效率的測算方法主要包括參數(shù)方法和非參數(shù)方法兩類，其中參數(shù)方法在生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上構(gòu)造生產(chǎn)前沿測度效率（譚雪 等，2013）[8]，主要為隨機(jī)分析（SFA）（Reinhard et al，1999;郭四代 等，2018）[9-10];非參數(shù)方法通過放開具體函數(shù)形式的設(shè)定避免錯(cuò)誤生產(chǎn)函數(shù)帶來的偏誤，主要包括徑向方向距離函數(shù)（DDF）（Lin et al，2013）[11]和非徑向SBM模型（Chang，2013）[12]兩類數(shù)據(jù)包括分析方法（DEA）（佟連軍 等，2012;鄧明亮 等，2017）[13-14]。環(huán)境效率的影響因素主要來自經(jīng)濟(jì)、制度、區(qū)域、社會(huì)4個(gè)方面，其中經(jīng)濟(jì)因素主要包括經(jīng)濟(jì)規(guī)模（Halkos et al，2013;王連芬 等，2017）[15-16]、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（張子龍 等，2015）[17]、技術(shù)進(jìn)步（曾賢剛，2011）等[18];制度因素主要包括政府規(guī)制（袁鵬 等，2011;李斌 等，2013）[19-20]、對(duì)外開放（胡達(dá)沙 等，2012）等[21];區(qū)域因素主要包括地區(qū)特征（楊俊 等，2010）[22]、地理位置（樸勝任，2018;黃杰，2018）等[23-24];社會(huì)因素則主要表現(xiàn)在社會(huì)環(huán)保意識(shí)方面。

制造業(yè)集聚能夠通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)、基礎(chǔ)設(shè)施與要素共享、知識(shí)技術(shù)與信息外溢發(fā)揮正外部性，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。金飛等（2015）[25]、程中華等（2015）[26]分析制造業(yè)集聚影響全要素生產(chǎn)率的過程中為考慮資源與環(huán)境的約束;部分學(xué)者注意到制造業(yè)集聚對(duì)碳排放效率（曲晨瑤 等，2017）[27]、能源效率（喬海曙 等，2015）[28]的影響，開始關(guān)注資源與環(huán)境的約束作用，但直接分析制造業(yè)集聚與環(huán)境效率關(guān)系的研究尚不多見。制造業(yè)集聚水平對(duì)環(huán)境效率的影響是正負(fù)外部性共同作用的結(jié)果，制造業(yè)集聚水平不同，對(duì)經(jīng)濟(jì)效率（邵宜航 等，2017）[29]、環(huán)境污染（楊仁發(fā)，2015;劉小鐵，2017）[30-31]和環(huán)境效率的影響均存在方向差異（陳陽 等，2018）[32]。一方面，制造業(yè)通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)（范劍勇，2006;陳建軍 等，2008）[33-34]、基礎(chǔ)設(shè)施與要素資源共享（沈能 等，2015）[35]、知識(shí)信息與技術(shù)外溢（劉長全，2010）[36]等彰顯正外部性，促進(jìn)環(huán)境效率提高;另一方面，制造業(yè)集聚也會(huì)產(chǎn)生擁堵效應(yīng)（閆逢柱 等，2010）[37]、環(huán)境負(fù)效應(yīng)（楊帆 等，2016;楊敏，2018）[38-39]等負(fù)外部性，制約環(huán)境效率提高。

總體而言，現(xiàn)有的相關(guān)研究成果多從線性關(guān)系角度考察制造業(yè)集聚與環(huán)境效率的關(guān)系問題，從非線性角度分析制造業(yè)集聚與環(huán)境效率關(guān)系的研究有待進(jìn)一步深入探索和分析。本文研究思路如下：從學(xué)理上探討制造業(yè)集聚影響環(huán)境效率的機(jī)理;采用統(tǒng)計(jì)分析方法估算中國制造業(yè)集聚水平、環(huán)境效率;計(jì)量分析方法實(shí)證檢驗(yàn)中國制造業(yè)集聚對(duì)環(huán)境效率的影響;提煉研究結(jié)論和提出政策建議。

二、制造業(yè)集聚影響環(huán)境效率的機(jī)理

制造業(yè)集聚發(fā)展演變呈現(xiàn)生命周期演化規(guī)律，不同階段的制造業(yè)集聚通過差異化外部性對(duì)環(huán)境效率產(chǎn)生差異性影響。本文根據(jù)制造業(yè)集聚發(fā)展三個(gè)階段的特征和外部性類型，提出制造業(yè)集聚對(duì)環(huán)境效率影響的分析框架。

首先，制造業(yè)集聚初級(jí)階段正向促進(jìn)環(huán)境效率的提升。在制造業(yè)集聚初級(jí)階段，眾多企業(yè)向一個(gè)地區(qū)集中，具有企業(yè)家精神的人掌握資金、技術(shù)、勞動(dòng)力等資源并投入核心產(chǎn)業(yè)。制造業(yè)集聚發(fā)展對(duì)環(huán)境效率的影響主要通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)、要素資源共享、知識(shí)溢出、基礎(chǔ)設(shè)施共享發(fā)揮正外部性。首先，制造業(yè)集聚初級(jí)階段，大量企業(yè)涌進(jìn)集聚區(qū)域，不斷擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，市場占有率不斷提高，同時(shí)提供大量就業(yè)崗位，增加人民收入水平。其次，制造業(yè)集聚初級(jí)階段是從分散到集中的過程，資本、勞動(dòng)力、能源等資源集中到同一區(qū)域，有利于要素資源共享，提高資源利用效率（陳陽 等，2018）[32]。最后，集聚區(qū)域內(nèi)員工通過正式或非正式方式交流和擴(kuò)散新產(chǎn)品、新技術(shù)和新經(jīng)營方式，有利于知識(shí)和技術(shù)模仿與創(chuàng)新，集聚企業(yè)得以共享物流、能源、環(huán)保等基礎(chǔ)設(shè)施，減少重復(fù)建設(shè)的資源浪費(fèi)（Zeng et al，2011）[40]。

其次，制造業(yè)集聚中級(jí)階段負(fù)向抑制環(huán)境效率的提升（魏瑋 等，2017）[41]。生產(chǎn)規(guī)模并非越大越好，生產(chǎn)規(guī)模一旦超過規(guī)模經(jīng)濟(jì)所追求的最佳規(guī)模，邊際效益將不斷下降。制造業(yè)集聚中期階段，集聚區(qū)域生產(chǎn)成本提高、技術(shù)創(chuàng)新難突破、擁擠效應(yīng)、環(huán)境惡化等顯現(xiàn)（Martin et al）[42]。一方面，產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，對(duì)勞動(dòng)力、土地、資本等要素的需求不斷增加，必然導(dǎo)致勞動(dòng)力成本上升和地價(jià)攀升等問題，企業(yè)利潤下降。企業(yè)想通過技術(shù)外溢搭便車提高技術(shù)水平，企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性不足，技術(shù)創(chuàng)新難以取得質(zhì)的突破。另一方面，伴隨非移動(dòng)要素價(jià)格上升，擁擠效應(yīng)出現(xiàn)，土地資源緊缺、污染排放增多（王兵 等，2016）[43]，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)間的競爭達(dá)到飽和，企業(yè)共同進(jìn)行節(jié)能減排的活動(dòng)趨于穩(wěn)定，環(huán)境不斷惡化。

最后制造業(yè)集聚高級(jí)階段正向促進(jìn)環(huán)境效率的提升。在制造業(yè)集聚中級(jí)階段生產(chǎn)成本提高、技術(shù)創(chuàng)新難突破、擁擠效應(yīng)、環(huán)境惡化等問題出現(xiàn)，制造業(yè)集聚區(qū)域面臨著轉(zhuǎn)型升級(jí)。在競爭激烈的集聚高級(jí)階段，存在“不進(jìn)則退”，集聚區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)合理（Henderson et al，1974;Wang et al，2008）[44-45]。制造業(yè)集聚的高級(jí)階段，為了不被淘汰，企業(yè)不斷提高技術(shù)創(chuàng)新能力、開發(fā)新產(chǎn)品以滿足市場需求，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平，完善企業(yè)制度創(chuàng)新。由于勞動(dòng)力、土地等生產(chǎn)要素成本在集聚區(qū)域的提高不利于集聚區(qū)域企業(yè)利潤最大化的追求，然而各地資源要素稟賦差異使產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成為可能（魏瑋 等，2017）[41]。伴隨資源、環(huán)境問題加劇，為實(shí)現(xiàn)集聚可持續(xù)發(fā)展，制造業(yè)集聚高級(jí)階段必須由粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量效益型發(fā)展模式，走綠色化發(fā)展道路。

三、中國制造業(yè)集聚水平、環(huán)境效率評(píng)估

1.研究方法與數(shù)據(jù)來源

從區(qū)域和行業(yè)角度，本文采用區(qū)位熵測算制造業(yè)集聚水平，采用空間基尼系數(shù)測算制造業(yè)兩位數(shù)行業(yè)集聚水平。學(xué)術(shù)界廣泛運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）進(jìn)行效率評(píng)價(jià)，考慮經(jīng)典數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）模型在非期望產(chǎn)出指標(biāo)處理過程中的局限性，Tone（2001，2003）[46-47]針對(duì)非期望產(chǎn)出提出綜合考慮期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的非徑向、非角度數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型（SBM）。因此，本文選取SBM模型將非期望產(chǎn)出指標(biāo)引入環(huán)境效率的測算，環(huán)境效率測算指標(biāo)體系見表1。

環(huán)境污染指數(shù)其中，投入指標(biāo)主要包括勞動(dòng)力、資本存量和能源消耗，期望產(chǎn)出指標(biāo)為GDP，利用工業(yè)廢水、廢氣、二氧化硫、固體廢物、煙粉塵5類指標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，借助熵權(quán)法計(jì)算環(huán)境污染指數(shù)作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)。

本文以2004—2015年中國制造業(yè)兩位數(shù)行業(yè)為研究對(duì)象，數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（2005—2016）、《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2013—2016）、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006—2012）、《中國經(jīng)濟(jì)普查年鑒》（2005）、各省份統(tǒng)計(jì)年鑒。由于《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》2011年版進(jìn)行了修訂，為保持研究行業(yè)前后一致，本文對(duì)兩位數(shù)行業(yè)進(jìn)行刪減合并，保留21個(gè)制造業(yè)分行業(yè) 。由于西藏?cái)?shù)據(jù)缺失，本文側(cè)重考察除西藏以外的其他30個(gè)省份。

2.制造業(yè)集聚水平測度結(jié)果

2004—2015年我國30個(gè)省份制造業(yè)集聚水平的省際差異明顯（見表2）。蘇滬渝鄂贛吉粵遼魯浙湘桂13個(gè)省份的區(qū)位熵大于1，制造業(yè)集聚水平相對(duì)較高，競爭優(yōu)勢(shì)明顯;山西、新疆、青海的區(qū)位熵居全國倒數(shù)三位，集聚水平較低。受2008年金融危機(jī)影響，2009年制造業(yè)集聚水平為最低值。2004—2015年，中國制造業(yè)集聚水平空間上由東部、中部、東北、西部依次遞減，東部地區(qū)制造業(yè)集聚水平一直高于全國平均水平，而西部地區(qū)的集聚水平低于全國平均水平。將研究樣本分為三組進(jìn)行聚類分析，分別是高集聚組、中集聚組與低集聚組，最終的聚類中心分別是1.03、0.95、0.73，集聚水平相對(duì)較低。高集聚組包含13個(gè)省份、中集聚組中包含9個(gè)省份、低集聚組中包含8個(gè)省份。東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)良好，制造業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)和水平領(lǐng)先于其他地區(qū)，中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平相對(duì)較低，市場需求量低于東部地區(qū)。2004—2015年全國制造業(yè)集聚水平的行業(yè)差異明顯（見圖2）。全國制造業(yè)21個(gè)兩位數(shù)行業(yè)中食品制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)的基尼系數(shù)有所提高，其它行業(yè)基尼系數(shù)有下降趨勢(shì)。2004—2015年各行業(yè)基尼系數(shù)均值為0.603，21個(gè)行業(yè)中有9個(gè)行業(yè)基尼系數(shù)超過各行業(yè)基尼系數(shù)均值，化學(xué)纖維制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，紡織業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)工業(yè)的基尼系數(shù)大于0.70，屬高集聚行業(yè);飲料制品、醫(yī)藥制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)基尼系數(shù)小于0.50，集聚水平較低。產(chǎn)業(yè)集聚水平受政府行為與政策影響，政府保護(hù)性產(chǎn)業(yè)集聚水平較低并呈現(xiàn)空間分散，飲料制造業(yè)與醫(yī)藥制造業(yè)由于受到政府保護(hù)，沒有形成集聚;化學(xué)纖維制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)工業(yè)由于不是政府保護(hù)的產(chǎn)業(yè)，受市場力量的驅(qū)動(dòng)集聚水平較高。

結(jié)合制造業(yè)基尼系數(shù)與空間自相關(guān)系數(shù)（Morans I指數(shù)）考察產(chǎn)業(yè)空間分布格局，可根據(jù)產(chǎn)業(yè)分布特征將圖2分為四個(gè)象限，四個(gè)象限依次為集中—集聚、集中—離散、分散—離散、分散—集聚型。大多數(shù)制造業(yè)在空間上高度集中，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)系、資源與市場共享。紡織業(yè)、紡織服裝鞋帽制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、金屬制品業(yè)工業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)位于第一象限屬集中—集聚型，上下游企業(yè)聯(lián)系緊密，地理集聚程度高;通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)與儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)工業(yè)屬集中—離散型，主要集中在少數(shù)發(fā)達(dá)省市;飲料制造與石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)分別為市場接近型、資源接近型，屬分散—離散型;農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造、煙草制造、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、非金屬礦物品制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)屬分散—集聚型。紡織服裝鞋帽制造業(yè)的Morans I值最高，為0.389，紡織服裝鞋帽制造業(yè)集中分布在蘇浙閩贛4個(gè)省份。

3.環(huán)境效率測度結(jié)果

2004—2015年全國30個(gè)省份環(huán)境效率地區(qū)差異明顯（見圖3）。

2004—2015年全國環(huán)境效率均值為0.724，下降趨勢(shì)明顯，除2005、2008、2011年環(huán)境效率略有所提高，其他年份均呈下降趨勢(shì)。東部地區(qū)環(huán)境效率遠(yuǎn)高于中部、西部、東北地區(qū)，東北地區(qū)環(huán)境效率高于中西部地區(qū)。中部地區(qū)環(huán)境效率下降趨勢(shì)明顯，2008年，西部地區(qū)環(huán)境效率超越中部地區(qū)。2004—2015年，京滬閩粵瓊青6個(gè)省份環(huán)境效率一直保持為1，為DEA有效，投入產(chǎn)出達(dá)到最優(yōu)配置;津蘇浙鄂湘川黔7個(gè)省份環(huán)境效率呈顯著上升趨勢(shì);冀晉豫桂寧疆6個(gè)省份環(huán)境效率呈顯著下降趨勢(shì)。

全國30個(gè)省份環(huán)境效率損失來源差異明顯。為了解環(huán)境效率損失來源，本文對(duì)環(huán)境效率損失進(jìn)行分解。24個(gè)省份存在環(huán)境效率損失，原因主要包括勞動(dòng)力投入、資本投入、能源投入、污染排放過量、GDP產(chǎn)出不足，勞動(dòng)力、資本、能源三種投入冗余造成的效率損失所占比重分別是44.30%、14.13%、33.71%，污染排放過量造成的效率損失所占比重為7.45%，GDP產(chǎn)出不足僅占0.41%。大部分省市環(huán)境效率低主要由投入冗余與污染排放過量造成，可見經(jīng)濟(jì)增長主要靠“高投入、高能耗、高污染”。從各省份來看，津冀晉蒙遼蘇魯寧疆9個(gè)省份效率損失主要源于能源投入冗余，吉黑皖贛豫鄂湘桂渝川黔云秦甘14個(gè)省份效率損失主要源于勞動(dòng)力冗余，浙江效率損失主要源于資本投入冗余。

四、中國制造業(yè)集聚對(duì)環(huán)境效率的影響分析

1.模型設(shè)定與數(shù)據(jù)來源

借鑒現(xiàn)有環(huán)境效率影響因素研究成果，本文選取經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境意識(shí)、政府規(guī)制、城鎮(zhèn)化率、對(duì)外開放水平、能源消耗水平等指標(biāo)作為控制變量，并將模型設(shè)定為空間滯后面板模型（SLM模型，式1）和空間誤差面板模型（SEM模型，式2）?？臻g權(quán)重矩陣采用克羅內(nèi)克積計(jì)算分塊對(duì)角矩陣，海南省與其他省份不相鄰，但與廣東省聯(lián)系緊密，設(shè)置海南省與廣東省地理相鄰。空間權(quán)重矩陣設(shè)置完畢后，標(biāo)準(zhǔn)化處理空間權(quán)重矩陣，使每一行的元素之和為1。

本文選取環(huán)境效率（Y）為被解釋變量，選取制造業(yè)集聚水平（lq）為解釋變量，基于產(chǎn)業(yè)集聚生命周期理論分析在制造業(yè)集聚不同階段對(duì)環(huán)境效率的影響不同，本文模型中加入制造業(yè)集聚水平的二次方、三次方項(xiàng)。本文選取控制變量有：

（1）經(jīng)濟(jì)增長（lngdp）。根據(jù)環(huán)境庫茲涅茨曲線理論（EKC），環(huán)境質(zhì)量與收入之間呈倒U型關(guān)系，為提高模型合理性，本文將經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)增長的二次項(xiàng)同時(shí)作為模型控制變量。經(jīng)濟(jì)增長以人均GDP來表示，人均GDP以2004年為基期計(jì)算各年實(shí)際GDP，為消除異方差影響，對(duì)人均GDP取對(duì)數(shù)。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ind）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是環(huán)境效率的重要影響因素，二產(chǎn)占比越高環(huán)境效率越低，主要原因在于經(jīng)濟(jì)增長模式以資源消耗、環(huán)境污染為代價(jià)的粗放型發(fā)展為主。本文選擇第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

（3）技術(shù)進(jìn)步（lntec）。技術(shù)進(jìn)步會(huì)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，國內(nèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)以政府機(jī)構(gòu)為主，與市場實(shí)際有所脫鉤，研發(fā)水平提高并不能使環(huán)境效率提高。本文選擇國內(nèi)三項(xiàng)專利授權(quán)數(shù)表示科技進(jìn)步水平，并取對(duì)數(shù)。

（4）環(huán)境意識(shí)（lnedu）。環(huán)保意識(shí)是影響環(huán)境效率的重要社會(huì)層面因素，環(huán)保意識(shí)提高有利于改善環(huán)境效率。本文以每十萬人口高等學(xué)校在校生數(shù)來表示，并取對(duì)數(shù)。

（5）政府規(guī)制（gov）。政府的環(huán)境管制對(duì)環(huán)境效率有負(fù)面影響，并未達(dá)到應(yīng)有效果。本文以環(huán)境污染治理投資總額占GDP比重表示政府規(guī)制。

（6）城鎮(zhèn)化率（urban）。城鎮(zhèn)化率提高不僅有利于居民收入提高，還有利于集中加大治污等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，有利于提高環(huán)境效率。本文以城鎮(zhèn)人口占比表示城鎮(zhèn)化率。

（7）對(duì)外開放水平（fdi）。對(duì)外開放水平對(duì)環(huán)境效率的影響有正負(fù)兩種結(jié)論，與檢驗(yàn)“環(huán)境污染避難所”假說相似，不同樣本得出不同結(jié)論。本文以對(duì)外直接投資總額占GDP比重衡量對(duì)外開放水平。

（8）能源消耗（energy）。能源帶來經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，能源消耗造成嚴(yán)重的環(huán)境污染，能源消耗越高，環(huán)境質(zhì)量越差，越不利于環(huán)境效率的改善。本文以能源消耗總量占GDP比重表示能源消耗水平。

中國制造業(yè)集聚對(duì)環(huán)境效率影響的分析數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（2005—2016）、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》（2005—2016）、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》（2005—2016）、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006—2012）、《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2013—2016）、《中國經(jīng)濟(jì)普查年鑒》（2005），數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表3。

2.實(shí)證結(jié)果與分析

根據(jù)Log-Likehood值來看（見表4），空間滯后模型與空間誤差模型的雙固定效應(yīng)模型優(yōu)于其他模型，由于空間滯后雙固定效應(yīng)模型極大似然函數(shù)值較大，因此本文選擇以空間滯后雙固定效應(yīng)模型檢驗(yàn)中國制造業(yè)集聚對(duì)環(huán)境效率的影響?？臻g自相關(guān)系數(shù)（ρ）估計(jì)值為正，且通過10%的顯著性水平，空間自相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果得到驗(yàn)證，相鄰地區(qū)環(huán)境效率提高有助于提高本地區(qū)環(huán)境效率。中國制造業(yè)集聚水平（lq）與環(huán)境效率呈顯著N型關(guān)系。制造業(yè)集聚一次項(xiàng)、二次項(xiàng)、三次項(xiàng)系數(shù)均通過1%的顯著性水平檢驗(yàn)，根據(jù)其系數(shù)可以計(jì)算出兩個(gè)拐點(diǎn)分別為0.651、1.052。當(dāng)制造業(yè)集聚水平lq <0.651，制造業(yè)集聚水平與環(huán)境效率顯著正相關(guān)，環(huán)境效率隨制造業(yè)集聚水平上升而提高;當(dāng)0.651< lq <1.052，制造業(yè)集聚水平與環(huán)境效率呈顯著負(fù)相關(guān)，環(huán)境效率隨制造業(yè)集聚水平提高而降低;當(dāng)1.052<lq，制造業(yè)集聚水平與環(huán)境效率呈顯著正相關(guān)，環(huán)境效率隨制造業(yè)集聚水平上升而提高。制造業(yè)集聚水平對(duì)環(huán)境效率影響的理論分析得到驗(yàn)證，制造業(yè)集聚初級(jí)階段（lq <0.651），由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、要素資源共享、知識(shí)溢出、基礎(chǔ)設(shè)施共享等正外部性，制造業(yè)集聚地區(qū)污染治理成本下降，同時(shí)制造業(yè)集聚過程中維持生產(chǎn)活動(dòng)的要素資源、基礎(chǔ)設(shè)施得到共享，能源利用效率提高，污染排放率下降，制造業(yè)集聚有助于環(huán)境效率提高;制造業(yè)集聚中級(jí)階段（0.651< lq <1.052），隨著制造業(yè)集聚規(guī)模的擴(kuò)大，制造業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的開展能源消耗不斷擴(kuò)大，污染物排放不斷增加，同時(shí)制造業(yè)集聚區(qū)出現(xiàn)生產(chǎn)成本提高、技術(shù)創(chuàng)新難突破、擁擠效應(yīng)、環(huán)境惡化等問題，不利于環(huán)境效率提高;制造業(yè)集聚高級(jí)階段（1.052<lq），伴隨制造業(yè)集聚水平的進(jìn)一步提高，制造業(yè)集聚區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到升級(jí)，科技創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)出效率和能源利用效率的提高，有助于污染物排放的降低和制造業(yè)集聚區(qū)產(chǎn)出的提高，因此制造業(yè)集聚區(qū)通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、綠色發(fā)展實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高環(huán)境效率。目前，山西省未到達(dá)第一個(gè)拐點(diǎn)，制造業(yè)集聚對(duì)環(huán)境效率的正外部性占主導(dǎo)地位，制造業(yè)集聚水平提高有助于環(huán)境效率提高;蘇滬渝已跨越第二個(gè)拐點(diǎn)，制造業(yè)集聚產(chǎn)生的正外部性明顯，制造業(yè)集聚水平提高促進(jìn)環(huán)境效率提高;其余省份跨越第一個(gè)拐點(diǎn)但未跨越第二個(gè)拐點(diǎn)，制造業(yè)集聚影響環(huán)境效率的負(fù)外部性顯著，制造業(yè)集聚水平的提高不利于環(huán)境效率提高。各控制變量的檢驗(yàn)結(jié)果如下：

（1）經(jīng)濟(jì)增長（lngdp）與環(huán)境效率呈顯著倒U型關(guān)系。經(jīng)濟(jì)增長的一次項(xiàng)、二次項(xiàng)的系數(shù)均通過1%的顯著性水平檢驗(yàn)，通過計(jì)算得出的拐點(diǎn)為15.081，即lngdp <15.081，環(huán)境效率隨經(jīng)濟(jì)增長而提高;lngdp >15.081，環(huán)境效率隨經(jīng)濟(jì)增長而降低。當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長水平較低，可一定程度上解決由產(chǎn)出不足帶來的環(huán)境效率損失，有利于環(huán)境效率提高;當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長水平較高，經(jīng)濟(jì)增長容易帶來投入與非期望產(chǎn)出冗余，造成環(huán)境效率損失。目前，中國各省市均位于拐點(diǎn)左側(cè)，經(jīng)濟(jì)增長提高生產(chǎn)率，并有利于加強(qiáng)環(huán)境相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，注重環(huán)境保護(hù)，提高投入產(chǎn)出效率。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ind）與環(huán)境效率呈正相關(guān)關(guān)系，未通過10%的顯著性檢驗(yàn)。工業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，工業(yè)化的加速發(fā)展對(duì)提升我國綜合實(shí)力具有重要戰(zhàn)略意義。第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有利于牽動(dòng)第一、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有助于提升全要素生產(chǎn)率。

（3）技術(shù)進(jìn)步（lntec）與環(huán)境效率呈顯著正相關(guān)關(guān)系。一方面，科技研發(fā)與市場接軌，發(fā)揮其創(chuàng)新效應(yīng)，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長;另一方面，技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)與生活更傾向節(jié)約資源與節(jié)能環(huán)保，有利于環(huán)境效率的提高。

（4）環(huán)保意識(shí)（lnedu）與環(huán)境效率呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，估計(jì)結(jié)果與預(yù)期不符。與預(yù)期不相符的可能性有兩點(diǎn)，一是環(huán)保意識(shí)具有強(qiáng)主觀性，而每十萬人高等院校在校生數(shù)作為環(huán)保意識(shí)的代理變量，并不能很好衡量環(huán)保意識(shí);二是現(xiàn)階段我國教育主要是應(yīng)試教育，教育水平高的人并不能提高其環(huán)保意識(shí)。

（5）政府規(guī)制（gov）與環(huán)境效率呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系。一方面，政府過多干預(yù)不利于市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，不利于經(jīng)濟(jì)效率與環(huán)境效率提高;另一方面，政府環(huán)境規(guī)制主要是末端治理，未從源頭上解決環(huán)境污染問題，增加治理費(fèi)用的同時(shí)不能減少環(huán)境污染的排放。

（6）城鎮(zhèn)化（urban）與環(huán)境效率呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系。隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程推進(jìn)，投入大量人力、財(cái)力、物力搞建設(shè)，城鎮(zhèn)化粗放發(fā)展，土地、能源、水等資源浪費(fèi)問題較為嚴(yán)重，城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快忽視可持續(xù)發(fā)展，導(dǎo)致人口膨脹、環(huán)境污染、交通擁堵等問題，不利于環(huán)境效率提高。

（7）對(duì)外開放（fdi）與環(huán)境效率呈顯著負(fù)相關(guān)。我國勞動(dòng)力、土地、能源等資源較為廉價(jià)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低，發(fā)達(dá)國家將高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到我國，一定程度上驗(yàn)證了“污染天堂假說”。較低環(huán)境門檻的外商直接投資，不利于環(huán)境效率提高。

（8）能源消耗（energy）與環(huán)境效率呈顯著正相關(guān)關(guān)系。能源消費(fèi)增加直接導(dǎo)致國內(nèi)生產(chǎn)總值增加，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有強(qiáng)“能源依賴”特征，中國經(jīng)濟(jì)粗放型發(fā)展背景下，能源消耗增加，提高了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

五、結(jié)語

本文的主要研究結(jié)論如下：首先，中國大部分制造業(yè)在地理上高度集中。2009年受金融危機(jī)影響，中國各地區(qū)制造業(yè)集聚水平波動(dòng)較大，其他年份制造業(yè)集聚水平波動(dòng)較為平穩(wěn)。中國制造業(yè)集聚水平省際差異、行業(yè)差異明顯，制造業(yè)集聚水平由東部、中部、東北、西部依次遞減;化學(xué)纖維制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)等受市場力量驅(qū)動(dòng)，集聚水平較高;飲料制造業(yè)與醫(yī)藥制造業(yè)等受政府保護(hù)影響，集聚水平較低。其次，中國環(huán)境效率呈下降趨勢(shì)，地區(qū)差異顯著。東部地區(qū)環(huán)境效率較平穩(wěn)，中部地區(qū)環(huán)境效率下降較明顯，西部地區(qū)環(huán)境效率有所改善。東部地區(qū)環(huán)境效率較高，中西部環(huán)境效率較低。京滬閩粵瓊青6個(gè)省份環(huán)境效率值DEA有效;其余省份環(huán)境效率損失主要由勞動(dòng)力投入、資本投入、能源投入、污染排放過量、GDP產(chǎn)出不足造成。最后，中國制造業(yè)集聚與環(huán)境效率呈顯著N型關(guān)系。制造業(yè)集聚初級(jí)階段和高級(jí)階段，有助于環(huán)境效率提高;中級(jí)階段，制造業(yè)集聚水平的提高不利于環(huán)境效率提高。經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步、環(huán)保意識(shí)、政府規(guī)制、城鎮(zhèn)化、對(duì)外開放水平也是影響環(huán)境效率的重要因素。根據(jù)上述研究結(jié)論，提出以下政策建議：

第一，推動(dòng)制造業(yè)集聚升級(jí)。一方面，制造業(yè)集聚初級(jí)階段，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)明顯，有利于要素資源市場與基礎(chǔ)設(shè)施共享，應(yīng)加快引導(dǎo)制造業(yè)集聚，以制造業(yè)集聚化發(fā)展為重點(diǎn)，推進(jìn)綠色工業(yè)園建設(shè);另一方面，當(dāng)制造業(yè)集聚出現(xiàn)土地租金攀升、勞動(dòng)力成本大幅上漲等問題，要加快制造業(yè)集聚升級(jí)，推進(jìn)制造業(yè)向土地、勞動(dòng)力等資源豐裕地區(qū)轉(zhuǎn)移，推進(jìn)制造業(yè)集群發(fā)展。

第二，推廣綠色生產(chǎn)方式。圍繞重點(diǎn)高污染制造業(yè)開展清潔生產(chǎn)技術(shù)改造，推廣綠色基礎(chǔ)制造工藝，減少有毒有害原料使用，推進(jìn)清潔生產(chǎn)技術(shù)改造，加強(qiáng)節(jié)水減污，推廣綠色基礎(chǔ)制造工藝。將生態(tài)文明建設(shè)放在重要位置，堅(jiān)持綠色生產(chǎn)原則，提高資源利用效率，加快高耗能、高污染、高排放制造業(yè)轉(zhuǎn)型，大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，發(fā)展綠色、低碳、循環(huán)經(jīng)濟(jì)，走資源節(jié)約型環(huán)境友好型發(fā)展道路。

第三，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。二產(chǎn)占比與環(huán)境效率呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有利于環(huán)境效率的提高。目前我國制造業(yè)大而不強(qiáng)，必須強(qiáng)化產(chǎn)品全生命周期綠色管理，開發(fā)綠色產(chǎn)品，建設(shè)綠色工廠，發(fā)展綠色工業(yè)園區(qū)，打造綠色制造業(yè)供應(yīng)鏈，全面推進(jìn)綠色制造體系建設(shè)。優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快鋼鐵、石油、紡織等傳統(tǒng)制造業(yè)改造升級(jí)，培育和壯大新興制造業(yè)，大力發(fā)展金融、物流、商務(wù)服務(wù)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，優(yōu)化現(xiàn)代制造業(yè)體系。

第四，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。技術(shù)進(jìn)步可推動(dòng)環(huán)境效率提高，鼓勵(lì)資金、人才、技術(shù)等科技要素向企業(yè)集聚，加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。加快傳統(tǒng)制造業(yè)綠色化改造關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、支持綠色制造產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)研發(fā)、鼓勵(lì)支撐制造業(yè)綠色發(fā)展的共性技術(shù)研發(fā)。完善創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)功能，加快制造業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，營造大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新氛圍，提升制造業(yè)創(chuàng)新能力，大力發(fā)展高技術(shù)制造業(yè)、戰(zhàn)略性新產(chǎn)業(yè)，大力推廣節(jié)能減排技術(shù)，使傳統(tǒng)制造業(yè)向資源節(jié)約型環(huán)境友好型制造業(yè)轉(zhuǎn)型。

第五，提高外資準(zhǔn)入環(huán)境門檻。行業(yè)層面環(huán)境效率影響因素實(shí)證研究驗(yàn)證“污染避難所”假說，在引進(jìn)和利用外資方面，應(yīng)該積極有效引進(jìn)境外資金和先進(jìn)技術(shù)，提升利用外資效率。提高外資環(huán)境轉(zhuǎn)入門檻，不盲目引進(jìn)外資，限制和禁止高耗能、高排放項(xiàng)目，鼓勵(lì)外資投向高技術(shù)制造業(yè)等領(lǐng)域。在地方制造業(yè)發(fā)展中應(yīng)緊扣主體功能定位，貫徹綠色理念，充分發(fā)揮地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)區(qū)域協(xié)同，推進(jìn)地方制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，促進(jìn)地方制造業(yè)綠色發(fā)展。

根據(jù)本文研究內(nèi)容和研究結(jié)論，在后期研究中還可從以下方面進(jìn)一步探討我國制造業(yè)集聚對(duì)環(huán)境效率的影響：一是尋找合適的工具變量解決內(nèi)生性問題。一方面，環(huán)境效率的影響因素眾多，制度因素?zé)o法數(shù)量化衡量，模型因遺漏變量產(chǎn)生了內(nèi)生性問題;另一方面，是由于自變量與因變量互為因果帶來的內(nèi)生性問題。比如，環(huán)境規(guī)制一定程度上可以減少環(huán)境污染排放，增加環(huán)境效率，同時(shí)，環(huán)境效率的提高，社會(huì)對(duì)環(huán)境質(zhì)量有著更高的需求，從而提高環(huán)境規(guī)制。二是進(jìn)一步細(xì)化研究空間尺度。研究制造業(yè)集聚水平可細(xì)化地理單元到市級(jí)、縣級(jí)，若有可能，可以考慮企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，多個(gè)空間尺度研究制造業(yè)集聚水平。三是分析相關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)環(huán)境效率的影響。本文的實(shí)證研究主要是針對(duì)制造業(yè)行業(yè)集聚進(jìn)行分析，下一步可以考慮上下游關(guān)聯(lián)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的集聚對(duì)環(huán)境效率的影響。

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