杜 路

(西北大學(xué) 法學(xué)院,陜西 西安 710127)

宋代是中國傳統(tǒng)社會發(fā)生重大變革的時代,近代著名思想家嚴(yán)復(fù)曾說:“若研究人心、政俗之變,則趙宋一代歷史最宜究心。中國所以成為今日現(xiàn)象者,為善為惡姑不具論,而為宋人之所造就,什八九可斷言也?！盵1](P668)金毓黻在其《宋遼金史》也講道:“宋代膺古今最距之變局,為劃時代之一段?！盵2](P5)宋代的經(jīng)濟(jì)制度出現(xiàn)了從以前莊園農(nóng)奴制的經(jīng)濟(jì)關(guān)系向封建租佃關(guān)系的重大轉(zhuǎn)型,而商品經(jīng)濟(jì)的空前繁榮則是其中最為顯著的。對此,宋代著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家漆俠評價宋朝是我國古代經(jīng)濟(jì)文化高度發(fā)展的時代,居于當(dāng)時世界文明的最前列[3](P128)。宋代封建租佃制廣泛發(fā)展,官府采取了鼓勵農(nóng)耕的政策,生產(chǎn)工具有了較大的進(jìn)步,農(nóng)業(yè)得以恢復(fù)并迅速發(fā)展起來。兩稅法實(shí)行以后，土地私有逐漸為國家所認(rèn)可,人民亦可自由出賣勞動力。工商業(yè)也在宋代興盛起來,出現(xiàn)了許多一定規(guī)模的官辦和私營手工作坊,眾多工業(yè)部門興旺發(fā)達(dá)。對外貿(mào)易空前繁榮,而且城市出現(xiàn)了商業(yè)化傾向,坊市結(jié)構(gòu)被打破。農(nóng)村卷入各種貿(mào)易之中,與城市工商業(yè)密切關(guān)聯(lián),草市、鎮(zhèn)市等貿(mào)易聚集點(diǎn)大量出現(xiàn)。實(shí)物經(jīng)濟(jì)開始向貨幣經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。銅錢使用盛行,紙幣、鐵幣和銀的使用量也越來越多。美國學(xué)者斯塔夫里阿諾斯(Leften Stavros Stavrianos)甚至認(rèn)為宋朝發(fā)生了一場名副其實(shí)的“商業(yè)革命”[4](P438)?？萍歼M(jìn)步也走在世界前列,“都達(dá)到了前所未有的高峰”[5](P284)。四大發(fā)明也在這一時期得以成熟,印刷術(shù)的發(fā)展,對于文化的傳播起了重要的作用。而民事法律在馬克思看來,是“經(jīng)濟(jì)關(guān)系直接翻譯為法律原則”[6](P484),是“以法律形式表現(xiàn)了社會的經(jīng)濟(jì)生活條件的準(zhǔn)則”[6](P249)。因此,宋代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的革新,成為民事法律發(fā)展變化的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

一、宋代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的革新對民事法律的促進(jìn)

宋代土地制度發(fā)生了重大變革,出現(xiàn)了由莊園農(nóng)奴制的經(jīng)濟(jì)關(guān)系向封建租佃關(guān)系重大轉(zhuǎn)型的歷史局面。兩稅法取代租庸調(diào)制,按照實(shí)際占有土地和擁有財產(chǎn)的多少征收賦稅，這樣就不再嚴(yán)格限制土地所有權(quán)和土地的流轉(zhuǎn)。在此基礎(chǔ)上,宋代實(shí)行了“不立田制”“不抑兼并”的更為寬松的土地政策,除國有土地外，對土地所有權(quán)的移轉(zhuǎn)國家不做過多干預(yù),這樣就暢通了土地所有權(quán)的流轉(zhuǎn)渠道。

這樣,作為中國傳統(tǒng)社會最為重要的生產(chǎn)資料和主要社會財富的土地便進(jìn)入流通領(lǐng)域,成為世人首要追逐的目標(biāo)和投資對象，土地的頻繁買賣也逐漸成為了普遍的社會現(xiàn)象。土地買賣的盛行促進(jìn)了私權(quán)制度的完善,使以土地所有權(quán)為核心的所有權(quán)制度進(jìn)一步深化。日本靜嘉堂所藏宋殘本《名公書判清明集》，戶婚門共二十二類一百三十二條,其中涉及土地所有權(quán)歸屬的就有八十三條,占總數(shù)的百分之六十二。明隆慶刊十四卷本《名公書判清明集》,戶婚門凡三卷,三十七類一百八十二條,其中涉及土地所有權(quán)轉(zhuǎn)移內(nèi)容的共一百一十條,占總數(shù)的百分之六十[7](P81)。土地所有者的合法性得到了整個社會的認(rèn)可,宋代法律稱土地所有者為“田主”,而不是過去形容巧取豪奪、非合法的“豪民”“兼并之徒”*參見《日知錄·卷一○·蘇松兩府田賦之重》。。同時,還出現(xiàn)了大量的諸如典賣、絕賣、斷骨、典、典質(zhì)、典當(dāng)、倚當(dāng)、抵當(dāng)、質(zhì)、質(zhì)舉、質(zhì)貿(mào)、抵典等多樣化的由國家認(rèn)可的他物權(quán)。

土地的頻繁交易必然會導(dǎo)致土地向富人集中，出現(xiàn)大批小農(nóng)不斷失去自己土地的現(xiàn)象。據(jù)當(dāng)代學(xué)者估算,地主階級占有全部墾田的60%～70%,而他們在人口總數(shù)中卻占不到6%～7%；而與之相對應(yīng)的是占總戶數(shù)80%多的農(nóng)民,占有耕地不過墾田的30%～40%[7](P174)。這樣,租佃制便逐漸興盛起來，而且租佃關(guān)系的形成已經(jīng)不能依靠過去超經(jīng)濟(jì)的特權(quán)來實(shí)現(xiàn),而必須通過訂立租佃契約的經(jīng)濟(jì)手段來確定地主與農(nóng)民之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。同時,租佃制本身沒有改變田產(chǎn)的所有權(quán),但是導(dǎo)致了所有權(quán)各種權(quán)能的分離和重新組合。為了追求土地所有權(quán)的收益,土地所有者將土地出租給佃戶來占有耕種,使所有權(quán)的占有、使用、收益等權(quán)能分離,推動了土地用益物權(quán)的形成和發(fā)展。

宋代商品經(jīng)濟(jì)的空前繁榮，使經(jīng)濟(jì)文化居于當(dāng)時世界文明的最前列。而契約制度也隨著商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生而產(chǎn)生,并隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)而普及,那些與商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展密切相關(guān)的各種契約關(guān)系也迅速出現(xiàn)在社會關(guān)系的各個方面,雇傭、合伙、居間、委托、擔(dān)保、倉儲、承運(yùn)、承攬、借貸、租賃等契約形式普遍發(fā)展起來。商品經(jīng)濟(jì)在廣度和深度上全方位地發(fā)展,使得契約關(guān)系成為一種最普遍和最重要的社會關(guān)系之一。

宋代對民事財產(chǎn)權(quán)的保護(hù)綜合反映在宋代的土地交易中。宋代的土地交易主要包括絕賣、活賣和倚當(dāng)?shù)戎饕问?。而與此同時,宋代在土地交易中對法律制度的創(chuàng)新,對契約雙方交易的全程保護(hù)以及類似于物權(quán)公示制度的出現(xiàn),綜合反映了宋代契約在私主體以土地為核心的各種財產(chǎn)交易中的普遍應(yīng)用、物權(quán)和債權(quán)等民事財產(chǎn)權(quán)利的長足發(fā)展和法律對保護(hù)財產(chǎn)權(quán)利的各項制度的革新與進(jìn)步。

與此同時,在宋代階級結(jié)構(gòu)的變化下,從前“四民”(士農(nóng)工商)之下的“賤民”成為了國家的編戶齊民,他們的民事行為能力不再有以前的種種限制,成為了具有民事法律主體資格的客戶和人力、女使,從而促使了民事主體范圍的擴(kuò)大和社會的平等化。其中的客戶即佃農(nóng),大部分是由宋代之前作為世家豪強(qiáng)的“私屬”——“部曲”*“部曲”這一詞匯在漢晉至隋唐的文獻(xiàn)典籍和國家律典中經(jīng)常出現(xiàn),其最初是指代軍隊的編制單位,“部”為部武,“曲”為曲隊。而東漢以后部曲一詞也用來指稱地方豪強(qiáng)、地主、世家大族依附人口所組成的私人武裝。這些私家武裝在有戰(zhàn)事時出戰(zhàn),無戰(zhàn)事時為主家從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn),深受主人的剝削和奴役。到了唐朝,部曲已經(jīng)成為國家律典中一個賤民的概念了,是地主豪強(qiáng)的私人財產(chǎn),主人可以隨意買賣部曲。轉(zhuǎn)變而來。他們在宋代由地主的“私屬”上升為佃農(nóng),成為國家的編戶齊民,有了法律上的民事主體資格,能夠享有一定的民事權(quán)利,也能夠承擔(dān)相應(yīng)的民事義務(wù),在社會經(jīng)濟(jì)生活中能夠以自己的意志參加民事活動和自由遷徙。同時,宋代統(tǒng)治者還采取了鼓勵和幫助客戶上升為主戶的政策,如宋代官府為鼓勵佃農(nóng)通過承買官田轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲬?采用了優(yōu)先、延期付款、減價等優(yōu)惠措施。這樣,隨著佃農(nóng)身份地位的提高和佃農(nóng)隊伍的日益壯大,其已經(jīng)成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主要力量,社會輿論對佃農(nóng)的認(rèn)識與以前有了很大的不同,改變了人們對客戶的偏見,承認(rèn)主客戶之間在生產(chǎn)中相互依存的關(guān)系。不僅如此,在人身安全上,地主也不能像對待部曲那樣擅自處罰或毆?dú)⒖蛻?佃農(nóng))；否則,地主要承擔(dān)各種法律責(zé)任。

編戶齊民中的人力、女使大部分是由宋代之前作為主人的“私屬”——“奴婢”轉(zhuǎn)變而來,但是由于歷史的原因,不管是民間還是學(xué)者,依然使用“奴婢”這一稱謂來通稱女使和人力。奴婢作為法律上的一種民事主體,已不再是主人的私人財產(chǎn),而是國家的編戶齊民,能夠享有一定的民事權(quán)利,也能夠承擔(dān)相應(yīng)的民事義務(wù),是一種在社會經(jīng)濟(jì)生活中能夠以自己的意志參加民事活動的“良人”。 這樣,作為與主人相對平等的主體,主人與奴婢之間是一種由契約約束的經(jīng)濟(jì)關(guān)系,奴婢作為契約關(guān)系一方的當(dāng)事人與主人之間不存在人身依附關(guān)系,主人也無權(quán)隨意處分奴婢了。而且在一些情況下,奴婢還有告發(fā)主人違法犯罪的權(quán)利。與佃農(nóng)相同,在人身安全上,也相對于此前的奴婢有了法律上的保障。作為國家的編戶齊民,奴婢與主人雖然是主仆關(guān)系,但是國家是不容許主人像前代那樣私自處罰或殺死奴婢的,只能通過官方依法進(jìn)行處理。

除了上述“賤民”的法律地位得以提高外,宋代女性的民事法律權(quán)利也得到了顯著的改善。首先，離婚權(quán)利擴(kuò)大,女性可以在一些情況下單方面解除婚姻。其次，隨著離婚權(quán)的擴(kuò)大,宋代放寬了婦女再嫁的條件,而且在一些情況下婦女再嫁可以得到家族的資助,甚至還多于對男子再娶的資助。再次，婦女在丈夫死亡后成為寡母時享有尊長權(quán),主要包括子女的教養(yǎng)權(quán)、主婚權(quán)以及法律明文規(guī)定的立繼權(quán)*立繼則是由家長或族長為亡夫指定宗祧及財產(chǎn)繼承人的制度。。最后，宋代女性對奩產(chǎn)*“奩”原本古代女性用來梳妝的鏡匣, 因?yàn)槠涫枪糯映黾迺r的必備之物, 因此奩產(chǎn)便成為后來嫁資或嫁妝的統(tǒng)稱。的所有權(quán)和財產(chǎn)繼承權(quán)得以擴(kuò)大。

二、宋代民事法律財產(chǎn)關(guān)系的近代因素

社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)或經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的革新必然會導(dǎo)致上層建筑中相應(yīng)制度的變革。 如莊園農(nóng)奴制的經(jīng)濟(jì)關(guān)系向封建租佃關(guān)系的重大轉(zhuǎn)型, 帶來了從嚴(yán)格限制土地流轉(zhuǎn)的均田制向不再嚴(yán)格限制土地流轉(zhuǎn)的“不立田制”“不抑兼并”的土地政策的轉(zhuǎn)變, 而與此相應(yīng)的稅收制度也從按人頭征稅的租庸調(diào)制向按照實(shí)際占有土地和擁有財產(chǎn)的多少來征收稅賦的兩稅法轉(zhuǎn)變。 商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展所帶來的各種產(chǎn)品的商品化以及商業(yè)和城市的空前繁榮, 使得統(tǒng)治者不得不改變漢唐以來的抑商政策, 并轉(zhuǎn)而重視對商稅的征收。 正如馬克思所說: “君主們在任何時候都不得不服從經(jīng)濟(jì)條件, 而且從來不能向經(jīng)濟(jì)條件發(fā)號施令。”[6](P121)

正是在此基礎(chǔ)上,“唐宋變革”論*“唐宋變革”論早在20世紀(jì)初就由日本學(xué)者內(nèi)藤湖南先生在其《概括的唐宋時代觀》中首次創(chuàng)立,起初被稱為“宋代近世說”。他認(rèn)為唐朝和宋朝在文化上有著顯著差異,唐朝是中國中世的尾聲,而宋朝則是中國近世的開端。即中國中世和近世的大轉(zhuǎn)變出現(xiàn)在唐宋之際。者比照近代早期的西歐經(jīng)濟(jì)社會的變革,認(rèn)為宋代中國發(fā)生了類似于西歐近代的諸如“農(nóng)業(yè)革命”“商業(yè)革命”“煤鐵革命”等社會變革,因此認(rèn)定宋代是中國近代的開端,具有了近代社會的因素。法律作為上層建筑的重要組成部分也必然要響應(yīng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的革新,其中民事法律在馬克思看來,是直接翻譯于經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律原則,“是以法律形式來表現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)生活條件的準(zhǔn)則”[6](P249)。而眾所周知,近代民事法律以界定與保護(hù)權(quán)利為其使命[8](P143),并且完全是以權(quán)利為中心的權(quán)利之法[9](P95)。近代民法中全面地規(guī)定了權(quán)利的主體、權(quán)利的內(nèi)容、權(quán)利的客體、權(quán)利的類型、權(quán)利的行使、權(quán)利的保護(hù)和救濟(jì)等,可以說是一個權(quán)利得以充分行使并得到有力保障的權(quán)利體系。從前文來看,在經(jīng)濟(jì)社會的變革下,宋代民事法律財產(chǎn)關(guān)系中的財產(chǎn)權(quán)利得以發(fā)展。那么,宋代民事法律的這些發(fā)展是否具有了近代的因素呢?在筆者看來,雖然宋代沒有近代諸如民法典一類的形式意義的民法存在,但是從實(shí)質(zhì)民法的角度來看,宋代民事法律已經(jīng)具備了一定的近代因素,不僅是因?yàn)槠渌囈源嬖诘慕?jīng)濟(jì)基礎(chǔ)中出現(xiàn)的近代因素,而且其自身也萌發(fā)出了近代的“光輝”。

首先,近代主要的民事財產(chǎn)權(quán)在宋代均已出現(xiàn)并呈現(xiàn)出一定的體系化趨向。從前文的論述來看,從繼受于古羅馬法的近代民事法律財產(chǎn)關(guān)系中,關(guān)于財產(chǎn)靜態(tài)歸屬的物權(quán)關(guān)系與財產(chǎn)動態(tài)流通的契約關(guān)系這兩大基礎(chǔ)部分,在宋代都得到了較大的發(fā)展和完善。在物權(quán)關(guān)系方面,以土地所有權(quán)為代表的所有權(quán)制度得到了全面的普及。以前主要集中在世家豪強(qiáng)、大莊園主等手中的土地為平民地主和自耕農(nóng)所占有,而土地作為社會主要的財富向民間的集中,表明了民間財富力量的崛起,整個社會已經(jīng)公開承認(rèn)民眾土地所有權(quán)的合法性,宋代法律稱土地所有者為“田主”, 強(qiáng)調(diào)的是土地的主人,即承認(rèn)其對土地的所有權(quán)。

不僅所有權(quán)這樣的自物權(quán)得到了發(fā)展,而且他物權(quán)也逐漸發(fā)展起來。租佃關(guān)系的普及必然會帶來土地所有權(quán)的占有、使用、收益和處分等權(quán)能的分離?！安涣⑻镏啤薄安灰旨娌ⅰ钡耐恋卣叽龠M(jìn)了所有權(quán)的發(fā)展,同時也因?yàn)椤坝绣X則買,無錢則賣”的經(jīng)濟(jì)手段出現(xiàn),使得土地等財富向地主集中,大批小農(nóng)不斷失去自己的土地。這樣,地主一方地廣分散無力耕作,則招募浮客分耕其中,租佃制便成了最佳的經(jīng)營方式,而失田的小農(nóng)們則有力無田,需要靠租種地主的土地生活。由此,租佃制的普及使所有權(quán)的權(quán)能發(fā)生了分離,也催生了租佃權(quán)和永佃權(quán)等用益物權(quán)的產(chǎn)生和發(fā)展。

同時,在“有錢則買,無錢則賣”的財富流通過程中,擔(dān)保物權(quán)也應(yīng)運(yùn)而生。如前文提到的典賣、斷骨、典、典質(zhì)、典當(dāng)、倚當(dāng)、抵當(dāng)、質(zhì)、質(zhì)舉、質(zhì)貿(mào)、抵典等交易中都存在著擔(dān)保物權(quán),如典賣、典質(zhì)、典當(dāng)?shù)冉灰字芯褪侵袊?dú)有的典權(quán)制度,當(dāng)然其中不僅包括現(xiàn)在仍然認(rèn)可的不動產(chǎn)的典權(quán),而且還有動產(chǎn)的典當(dāng)。倚當(dāng)、抵當(dāng)則類似于近代的抵押,但是其基礎(chǔ)是典賣,它是為了逃避賦稅而產(chǎn)生的附條件的土地抵押擔(dān)保形式[10](P283)。而質(zhì)、質(zhì)舉、質(zhì)貿(mào)等則是涉及動產(chǎn)的質(zhì)權(quán)。但是,宋代的擔(dān)保物權(quán)基本是以典權(quán)為主,包括不動產(chǎn)和動產(chǎn)的典賣。而不動產(chǎn)的抵押權(quán)因?yàn)橐挟?dāng)、抵當(dāng)是一種避稅行為,所以還沒有得到承認(rèn),而質(zhì)權(quán)與動產(chǎn)的典權(quán)相比,從史料來看,主要以典當(dāng)為主。

這樣,從上文的分析中我們就可以發(fā)現(xiàn),在宋代,作為自物權(quán)的所有權(quán)不管是從普及程度,還是從權(quán)能的分離來看都與近代財產(chǎn)所有權(quán)類似,而作為他物權(quán)的用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)也得到了發(fā)展,但從類型上看還不夠完備,近代民法中的地役權(quán)、抵押權(quán)等沒有得以發(fā)展。不過,就物權(quán)制度整體而言,其已經(jīng)具備了一定的近代因素,并且有了一定體系化趨向。

與物權(quán)關(guān)系發(fā)展相適應(yīng)的契約關(guān)系也得到了全面發(fā)展,“完全的、自由的土地所有權(quán),不僅意味著毫無阻礙和毫無限制地占有土地成為可能性,而且也意味著把它出讓的可能性”[6](P163)。而且不管從普及程度還是從類型上看,近代因素都更為明顯。如近代工場生產(chǎn)所主要采用的雇傭契約在宋代手工業(yè)中得到了廣泛的采用。雇主與雇工之間是由契約約束的雇傭與被雇傭的平等關(guān)系,通過自愿簽訂契約確立雇傭關(guān)系,雇工付出勞動為雇主創(chuàng)造價值,而雇主按照生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量來計算雇工的報酬。雇主與雇工之間均簽訂雇用契約確定雇用期限和雇值,既無強(qiáng)制性,更無勞役剝削,雇工的人身是自由的。而且在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、商業(yè)、服務(wù)業(yè),特別是在私人家庭勞動中,也廣泛采取了契約性的雇傭關(guān)系。同時,隨著上述宋代商品經(jīng)濟(jì)在各個層面的高度發(fā)展,與商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展密切相關(guān)的各種契約關(guān)系也迅速出現(xiàn)在社會關(guān)系的各個方面,除了上述的雇傭契約外,近代的合伙、居間、委托、擔(dān)保、倉儲、承運(yùn)、承攬、借貸、租賃等契約形式普遍發(fā)展起來。而交子的產(chǎn)生標(biāo)志著宋代商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已經(jīng)具備了近代社會信用產(chǎn)生的條件,“交引”就是類似于近代的有價證券。有價證券其實(shí)是一種固定化的信用契約,可以根據(jù)持券人分別兌付金錢和物品,可以在市場上轉(zhuǎn)讓交易。而“交引”就分為此兩類,一類是物品證券,一類是金錢證券。而類似于“交引”的信用契約在宋代已經(jīng)大量出現(xiàn),如信用借貸契約、賒買賣契約和預(yù)付貨款契約等信用契約?？梢?類似于近代民事財產(chǎn)法的契約體系也在宋代社會得以初步形成。

其次,近代最大化利用物的財產(chǎn)權(quán)設(shè)計在宋代得以體現(xiàn)。我們知道,近代民法中的物就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的資源,而資源是具有永恒的稀缺性的,因此要對資源進(jìn)行最優(yōu)配置,以實(shí)現(xiàn)資源利用的最大化,也是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的最大化。這反映在法律領(lǐng)域,則表現(xiàn)為對物利用的最大化。因此,近代民事財產(chǎn)法不僅確立了權(quán)利的神圣不可侵犯性和所有權(quán)絕對原則,而且與自由經(jīng)濟(jì)相適應(yīng),在財產(chǎn)權(quán)設(shè)計上注重對物利用的最大化,表現(xiàn)為對所有權(quán)諸項權(quán)能的分離與用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)的設(shè)立,使得資源能夠以最優(yōu)的方式配置給最能實(shí)現(xiàn)其價值的權(quán)利人手中,并使其具備保障交易得以順利實(shí)現(xiàn)的功用。要實(shí)現(xiàn)對物的利用就必須使其流通起來,并進(jìn)入無限流通的過程中才能使物利用最大化得以實(shí)現(xiàn),而契約制度的安排就是從動態(tài)的角度以最高的效率來保障物的流通。這樣通過動靜結(jié)合、點(diǎn)線結(jié)合的設(shè)計,構(gòu)成了促進(jìn)物利用的最大化的制度網(wǎng)絡(luò)。

宋代民事財產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，在客觀上初步形成這樣一種對物利用最大化的制度網(wǎng)絡(luò)。從權(quán)利供給上看，前面我們就分析了已經(jīng)略成體系的他物權(quán)制度。租佃權(quán)與永佃權(quán)的供給使得地主因地廣分散無力耕作的田土,在佃農(nóng)的耕種和利用下得到了充分的開發(fā),從而使這一土地資源利用率大幅提高。宋代發(fā)達(dá)的不動產(chǎn)和動產(chǎn)典權(quán),使得財物不僅能夠得以充分的利用,而且還具有擔(dān)保交易順利實(shí)現(xiàn)的效能,外加上已經(jīng)具有一定規(guī)模的質(zhì)權(quán)等擔(dān)保物權(quán)的存在,客觀上促進(jìn)了對物最大化利用的功用。這是宋代從靜態(tài)的權(quán)利供給上對資源進(jìn)行的優(yōu)化配置,從而實(shí)現(xiàn)對物利用的最大化。同時,宋代也非常重視契約對物流通效率的保障,即所謂的“官中條令,惟交易一事最為詳備”*《袁氏世范·卷三·治家》。例如,土地通過交易配置給最能實(shí)現(xiàn)其價值的權(quán)利人,而宋代對土地這一主要財富的順利流通給予了的充分的保障。首先就是要求交易雙方當(dāng)事人必須適格,即必須是土地的所有者或其他物權(quán)的權(quán)利人,而且還要求“牙?！被颉把廊恕睂λ灰椎耐恋剡M(jìn)行權(quán)屬確認(rèn),保證交易的安全性,同時還要擔(dān)保交易的順利進(jìn)行,這也從另一個側(cè)面反映了宋代對交易保障的充分性。其次法律還要求交易雙方訂立書面簽約,并規(guī)范了契約的內(nèi)容,要求契約一般要包括契約訂約的時間和履行的時限、土地交易的原因、土地的價格、錢款交付的地點(diǎn)和方式、土地產(chǎn)權(quán)的瑕疵擔(dān)保責(zé)任和違約責(zé)任等重要條款和內(nèi)容[11](P48-49)。不過,書面契約的簽訂,只是代表交易雙方依法達(dá)成了正式的合意,但要得到法律的保護(hù)還必須經(jīng)過“過割離業(yè)”“納稅投印”等必經(jīng)程序,使“白契”變成“紅契”*“白契”是未經(jīng)官府加蓋官印的契約,不具備法律效力;而“紅契”則是官府加蓋官印的契約,具有法律效力。,才能成為生效的契約,并成為確定產(chǎn)權(quán)、解決糾紛的基本依據(jù)。

但是，就近代契約法而言,只要雙方當(dāng)事人達(dá)成合意,合同就應(yīng)生效,無需公權(quán)力的介入。因此將“白契”變?yōu)椤凹t契”的過程是有違近代所倡導(dǎo)的契約自由的。不過對于像土地這樣重要的不動產(chǎn)的移轉(zhuǎn)官府不去介入,對于古代立法者來說或許過于苛責(zé)了。因?yàn)殛P(guān)于物權(quán)的變動模式,只有近現(xiàn)代民法中才有規(guī)定。除了法國等國規(guī)定物權(quán)自契約成立時移轉(zhuǎn),大多數(shù)國家都要求在契約成立基礎(chǔ)上還要有交付行為的發(fā)生才能移轉(zhuǎn)物權(quán),而德國還要求在債權(quán)行為之外,還要有物權(quán)行為的存在才能變更物權(quán)的歸屬。因此,宋代立法者在沒有較高立法水平和理論支撐的情況下,選擇公權(quán)力介入也是對財產(chǎn)順利且安全流通的保障,否則必然會出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)混亂的狀況,反而使得交易成本過高,不利于交易的順利完成。所以在沒有近代關(guān)于物權(quán)的變動模式的理論和制度支持下,官府對土地交易的認(rèn)可可以認(rèn)為是一種有效率的行為。在宋代民事法律中,在土地交易契約生效后,還須在砧基籍上更改物權(quán)關(guān)系變更的事項,這樣砧基籍就起到了類似近代的土地產(chǎn)權(quán)證書的作用,而且具有了類似近代物權(quán)公示的效力。因此,如果在司法審判中,沒有土地交易契約,砧基籍就可起到證明物權(quán)變更的作用?？梢?宋代民事財產(chǎn)權(quán)的設(shè)置的確促進(jìn)了對標(biāo)的物的充分利用,客觀上形成了類似近代民事財產(chǎn)法所“編織”的最大化利用物的權(quán)利制度網(wǎng)絡(luò)。

三、宋代民事法律人身關(guān)系的近代因素

前文中我們已經(jīng)分析了民事法律中財產(chǎn)關(guān)系的近代因素,那么在人身關(guān)系中是否也存在近代因素呢?通過上文的論述,筆者認(rèn)為，在民事法律的人身關(guān)系中,也具備了一定意義的近代因素。我們知道近代民法對人身關(guān)系的調(diào)整是通過人身權(quán)體系來完成的，而人身權(quán)體系又包括人格權(quán)和身份權(quán)兩大部分,這里我們首先從人格權(quán)體系入手進(jìn)行分析。

近代人格權(quán)體系主要包括“物質(zhì)性的人格權(quán)”(如生命權(quán)、身體權(quán)、健康權(quán)等)和“精神性人格權(quán)”(名譽(yù)權(quán)、自由權(quán)、平等權(quán)等),其中“物質(zhì)性的人格權(quán)”是“精神性人格權(quán)”賴以存在和發(fā)生的前提條件與物質(zhì)基礎(chǔ)。那么這種近代的“物質(zhì)性的人格權(quán)”在宋代是否已經(jīng)初步形成了呢?在筆者來看,類似于這種近代的“物質(zhì)性的人格權(quán)”的權(quán)利在宋代已初步形成。從上文的論述中我們可以發(fā)現(xiàn),經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整使得“四民”之下的賤民得到了“編戶齊民”的地位,并且取得了一定的民事主體資格。而從人格權(quán)的角度來看就是這些曾經(jīng)的“賤民”的生命權(quán)、身體權(quán)等“物質(zhì)性的人格權(quán)”都得到了一定的保護(hù),如上文所言,地主或主人是不得擅自處罰和私殺佃農(nóng)或奴婢的,否則要承擔(dān)法律責(zé)任。不過雖然在類似于“物質(zhì)性的人格權(quán)”的權(quán)利上佃農(nóng)或奴婢相較于前代有了較大的提高,但是與地主或主人相比,法律仍然在這些人格利益上沒有給予他們與地主或主人同等的保護(hù)。然而,我們從歷史發(fā)展的角度來看,“四民”之下的“賤民”在這些人格利益的保護(hù)上都有較大的提高,那么可以推知法律對“四民”的這些人格利益的保障會有更高水平的保護(hù)。因此,從總體上看,宋代已經(jīng)初步形成了類似于近代“物質(zhì)性的人格權(quán)”的人格性權(quán)利。

類似于近代“精神性人格權(quán)”是否也在宋代有所存在呢?筆者認(rèn)為，沒有形成也很難存在。一者是因?yàn)閺闹贫葘用娴墓┙o來說,很難找到相應(yīng)的史料作為論證依據(jù),而且就算上文中提到了佃農(nóng)與奴婢在契約自由、遷徙自由等人身自由上有了較大的提高,而且權(quán)利主體之間的地位也相對平等化了。但是這些只是類似于“物質(zhì)性的人格權(quán)”的權(quán)利發(fā)展和契約制度的完善所帶來的客觀表現(xiàn),并沒有上升到精神價值的層面。

這樣,從人格權(quán)的角度看,宋代只是在“物質(zhì)性的人格權(quán)”方面,有了類似于近代人格權(quán)的一些制度供給,有了一定的近代因素。但是從整體上來看,宋代民事法律還沒有形成類似于近代的完整的人格權(quán)體系。當(dāng)然,這里我們也不能過分苛求宋代的立法者,因?yàn)榧词故墙牡谝徊棵穹ǖ洹斗▏穹ǖ洹芬矝]有對人格權(quán)做體系化的制度設(shè)計,只是到了現(xiàn)代的《德國民法典》和《瑞士民法典》才逐漸對人格權(quán)有了體系化的安排。所以從這個意義上說,宋代民事法律對人格利益的保護(hù)在制度供給上是存在進(jìn)步性的,并且具有了制度供給意義上的近代因素。

民事法律中的身份權(quán)主要涉及的是婚姻家庭方面的制度安排,而婚姻家庭方面相較于“精神性人格權(quán)”,其價值倫理性則更為“濃烈”。對婚姻家庭的倫理精神和價值層面的內(nèi)容本文將不作評述,這里主要還是涉及對制度層面的分析。在上文中強(qiáng)調(diào)女性地位的提高,是因?yàn)樗未鷮τ谂詸?quán)益的保護(hù)相較于前代有了更為突出的進(jìn)步性,而且近代在身份法領(lǐng)域最核心的要求就是家庭成員在身份上的平等性,其中對女性的權(quán)利和地位的認(rèn)可和保護(hù)，具有極為重要的意義。在宋代,女性不管是在財產(chǎn)權(quán)利上還是在家庭婚姻中的地位都得到了較大的改善。例如,宋代女性對奩產(chǎn)幾乎享有完全意義上的所有權(quán),這即使是在其后的明清社會,女性也沒有對奩產(chǎn)有如此之高的所有權(quán),而且宋代女性的家庭財產(chǎn)繼承權(quán)也得到了一定的擴(kuò)大。在婚姻家庭中,女性的離婚權(quán)和再嫁權(quán)也得到了法律前所未有的認(rèn)可，在一定意義上沖擊了家長權(quán)與夫權(quán)對婚姻主導(dǎo)性的權(quán)利。同時,女性一旦成為“寡母”，其在家庭中的地位將有大幅度的提高,其不僅可以取得對子女進(jìn)行教養(yǎng)和主婚的尊長權(quán),而且在家庭繼承中享有了“立繼”的權(quán)利。

從上述對女性在婚姻家庭中權(quán)利和地位的認(rèn)可和保護(hù)的這些制度供給上看,的確體現(xiàn)了近代以來民事身份法對女性在婚姻家庭中平等地位進(jìn)行保護(hù)的立法追求。當(dāng)然,雖然這些制度上的供給能夠體現(xiàn)其具有的進(jìn)步性,但是與近代所追求的男女平等、婚姻自由等價值追求還有一定的距離,但就宋代婚姻家庭制度層面所反映出的一定意義上的近代因素是應(yīng)予以肯定的。

[1] 嚴(yán)復(fù).嚴(yán)復(fù)集[M].北京:中華書局,1986.

[2] 金毓黻.宋遼金史[M].北京:商務(wù)印書館,1946.

[3] 漆俠.知困集[M].石家莊:河北教育出版社,1992.

[4] 斯塔夫里阿諾斯.全球通史:1500年以前的世界[M].吳象嬰，梁赤民，譯.上海:上海社會科學(xué)院出版社,1999.

[5] 李約瑟.中國科學(xué)技術(shù)史(中譯本)：第1卷第1冊[M].北京:北京科學(xué)出版社,1975.

[6] 馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯選集：第四卷[M].北京:人民出版社,1972.

[7] 林文勛.唐宋社會變革論綱[M].北京:人民出版社,2011.

[8] BROOKFIELD C.Dukheim Professional Ethics and Civil Marals [M].London:Routledge and Kegan Paul, 1957.

[9] 易軍.個人主義方法論與私法[J].法學(xué)研究，2006，(1).

[10] 蒲堅.中國歷代土地資源法制研究[M].修訂版.北京:北京大學(xué)出版社，2011.

[11] 岳純之.論宋代民間不動產(chǎn)買賣的原因與程序[J].煙臺大學(xué)學(xué)報：哲學(xué)社會科學(xué)版，2008，(3).