(質(zhì)檢特函〔2017〕80號)

各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理部門），有關(guān)單位：

為加強(qiáng)對特種設(shè)備獲證生產(chǎn)單位、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)和鑒定評審機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，督促其持續(xù)滿足許可條件，強(qiáng)化鑒定評審的把關(guān)作用，根據(jù)《特種設(shè)備安全法》《行政許可法》和《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》的有關(guān)規(guī)定，2017年我局組織對141家獲證生產(chǎn)單位、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)和鑒定評審機(jī)構(gòu)進(jìn)行了監(jiān)督抽查，對不再符合條件的、嚴(yán)重違反相關(guān)法規(guī)的單位和機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理。現(xiàn)將2017年監(jiān)督抽查、行政處罰等有關(guān)情況通報如下：

一、監(jiān)督抽查方式

（一）獲證或委托后監(jiān)督抽查

獲證或委托后監(jiān)督抽查是以質(zhì)量體系運(yùn)行、工作（產(chǎn)品）質(zhì)量以及資源條件為重點(diǎn)，對獲證生產(chǎn)單位、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)以及鑒定評審機(jī)構(gòu)的監(jiān)督抽查。此次對獲證的特種設(shè)備生產(chǎn)單位和檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的抽查，采取了隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)選派檢查人員的“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制。

（二）評審后發(fā)證前監(jiān)督抽查

評審后發(fā)證前監(jiān)督抽查（以下簡稱過程監(jiān)督抽查）是以鑒定評審工作質(zhì)量為重點(diǎn)，對申請?zhí)胤N設(shè)備行政許可的單位，在評審后、發(fā)證前進(jìn)行的監(jiān)督抽查。

二、監(jiān)督抽查情況

（一）生產(chǎn)單位抽查情況

此次共監(jiān)督抽查生產(chǎn)單位85家，其中鍋爐制造單位10家、壓力容器制造單位11家、氣瓶制造單位5家、壓力管道元件制造單位15家、電梯制造單位9家、場（廠）內(nèi)專用機(jī)動車輛制造單位35家。

特種設(shè)備生產(chǎn)單位抽查的主要內(nèi)容為單位是否持續(xù)符合許可條件、產(chǎn)品質(zhì)量是否符合安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，重點(diǎn)對單位資源條件的變化情況、質(zhì)量保證體系的運(yùn)行情況、產(chǎn)品質(zhì)量控制情況等進(jìn)行了檢查。

從抽查結(jié)果看，大部分被抽查單位能夠按照法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求從事特種設(shè)備生產(chǎn)活動，產(chǎn)品質(zhì)量能夠得到保證；但也有少部分單位在取得許可后，資源條件下降，質(zhì)量保證體系執(zhí)行不到位，產(chǎn)品質(zhì)量安全性能下降，不能繼續(xù)滿足安全技術(shù)規(guī)范的要求。抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

1.鍋爐

部分單位材料存放混亂且標(biāo)識不清，未進(jìn)行標(biāo)記移植，材質(zhì)證明書缺少經(jīng)手人簽字等；使用的部分安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)過期或廢止等；壓力試驗(yàn)場地缺少安全防護(hù)設(shè)施；部分單位缺少工藝文件或工藝文件未經(jīng)審批。

部分單位質(zhì)量管理體系文件內(nèi)容不齊全，缺少必要的過程、要素或管理制度，未及時更新或修訂質(zhì)量保證體系文件；質(zhì)量負(fù)責(zé)人不能正常履行職責(zé)，質(zhì)量責(zé)任人員不能覆蓋所有的制造過程或要素；質(zhì)量管理體系文件缺少唯一性標(biāo)識；內(nèi)部審核未覆蓋所有部門，內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)未采取糾正措施；未進(jìn)行管理評審和質(zhì)量目標(biāo)考核；儀器設(shè)備未按要求檢定或校準(zhǔn)；未編制產(chǎn)品制造質(zhì)量計劃或質(zhì)量計劃未覆蓋所有環(huán)節(jié)。

2.壓力容器

部分單位使用的材料缺少質(zhì)量證明書，未按規(guī)定進(jìn)行復(fù)驗(yàn)，材料代用未履行審批手續(xù)；焊接及焊接檢查記錄信息不全等。

部分單位材料存放場地不滿足使用要求。

部分單位質(zhì)量管理體系文件內(nèi)容不齊全，缺少必要的過程、要素或管理制度，未及時更新或修訂質(zhì)量保證體系文件；未進(jìn)行內(nèi)部審核；未進(jìn)行管理評審和質(zhì)量目標(biāo)考核；焊接工藝評定未覆蓋或引用錯誤；儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn)等。

3.氣瓶

部分單位無損檢測人員數(shù)量不滿足要求；技術(shù)人員的比例不滿足要求；配備的生產(chǎn)設(shè)備不能滿足生產(chǎn)的需要；缺少焊接試驗(yàn)室；氣密性試驗(yàn)場地缺少安全防護(hù)設(shè)施等；部分單位水壓爆破試驗(yàn)數(shù)據(jù)涂改；無熱處理曲線等。

部分單位內(nèi)部審核未覆蓋所有要素；質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人未按規(guī)定履行職責(zé)；無損檢測缺少委托單；未按規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)記移植，材料出庫無領(lǐng)料單；儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn)等。

4.壓力管道元件

部分單位材料無質(zhì)量證明，未按規(guī)定進(jìn)行復(fù)驗(yàn)，材料存放、保管、烘干、發(fā)放無記錄，材料標(biāo)識不符合規(guī)定；持證焊工數(shù)量不滿足要求；技術(shù)人員的比例不滿足要求；部分單位未按要求進(jìn)行無損檢測；缺少檢驗(yàn)記錄，或未記錄檢驗(yàn)數(shù)據(jù)等；試樣制備、沖擊試驗(yàn)機(jī)等生產(chǎn)設(shè)備不能滿足實(shí)際生產(chǎn)的需要等。

部分單位未及時任命技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人及質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人員；部分單位質(zhì)量保證體系文件缺少必要的管理制度、崗位職責(zé)及記錄表格；未及時更新或修訂質(zhì)量保證體系文件，質(zhì)量保證體系文件未經(jīng)規(guī)定的審批；未進(jìn)行管理評審和內(nèi)部審核；未進(jìn)行質(zhì)量目標(biāo)考核；儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn)等。

5.電梯和場（廠）內(nèi)專用機(jī)動車輛

部分單位專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量不滿足要求；焊工未持有特種設(shè)備作業(yè)人員證或證書不在有效期內(nèi)；測試儀器超過法定計量周期。

質(zhì)量體系文件缺少焊接控制、熱處理控制等必要的程序文件；未按規(guī)定進(jìn)行管理評審、內(nèi)部審核等；部分單位合格供應(yīng)商名錄不全，未對部分合格品供應(yīng)商進(jìn)行評價；記錄、檔案保存不完整、不齊全，生產(chǎn)過程中的記錄無法與相應(yīng)的程序文件的要求對應(yīng)；技術(shù)資料管理較為混亂，圖紙和計算資料上的簽名不全，計算過程與對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)不一致。

部分單位無完整的計算書、圖紙、工藝文件等技術(shù)文件；出廠檢驗(yàn)不符合要求；未按規(guī)定提供使用維護(hù)說明書等出廠隨機(jī)資料；未對重要零部件進(jìn)行全部檢驗(yàn)。

（二）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)抽查情況

此次共抽查特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)25家，發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

1.資源條件方面

部分機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)人員不足。

2.質(zhì)量管理體系建立和實(shí)施方面

部分機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)檢測細(xì)則未及時更新或修訂；未進(jìn)行管理評審或評審輸入的內(nèi)容不齊全；未按規(guī)定實(shí)施對檢驗(yàn)檢測過程和結(jié)果的監(jiān)督控制；未到制造單位進(jìn)行現(xiàn)場抽取樣品，抽樣基數(shù)不滿足要求；儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn)。

3.檢驗(yàn)工作質(zhì)量方面

檢驗(yàn)結(jié)果無相應(yīng)的檢測記錄或分項(xiàng)報告支撐；檢驗(yàn)檢測記錄不完整；未按照安全技術(shù)規(guī)范的要求進(jìn)行檢驗(yàn)試驗(yàn)。

（三）鑒定評審機(jī)構(gòu)抽查情況

此次共監(jiān)督抽查了12家特種設(shè)備鑒定評審機(jī)構(gòu)。抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

1.質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

部分機(jī)構(gòu)未對申請單位整改情況采取現(xiàn)場確認(rèn)；部分評審中發(fā)現(xiàn)的較大問題未如實(shí)反映在鑒定評審工作記錄中；部分評審項(xiàng)目結(jié)論無支持材料；質(zhì)量管理體系文件中缺少相關(guān)記錄；質(zhì)量管理缺少監(jiān)督或流于形式，

2.鑒定評審工作質(zhì)量

部分機(jī)構(gòu)鑒定評審記錄缺少編號、簽字或項(xiàng)目；存在出具報告延誤、填寫筆誤、漏填等情況；備忘錄中無整改期限要求；備忘錄部分內(nèi)容與體系規(guī)定表格不一致；整改見證資料未能證明整改項(xiàng)目；評審報告上報時間不符合要求。

（四）過程監(jiān)督抽查情況

此次特種設(shè)備過程監(jiān)督抽查主要涉及12家鑒定評審機(jī)構(gòu)開展的鑒定評審工作，共檢查了19家申請單位。抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

1. 申請單位質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

部分單位體系人員資格、職稱不齊全，儀器設(shè)備臺賬不全；質(zhì)量體系質(zhì)保師、技術(shù)負(fù)責(zé)人、體系責(zé)任人等任命不全、職責(zé)不明確，作業(yè)指導(dǎo)書不全、部分重要控制要素缺失，見證資料記錄簽字不全；執(zhí)行法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)不到位；持證承壓焊工中未辦理社會保險手續(xù)；壓力容器、壓力管道設(shè)計文件存在問題；部分設(shè)計單位對修改后的設(shè)計圖紙或修改的文件、未及時向用戶進(jìn)行反饋。

2.鑒定評審工作質(zhì)量

評審備忘錄未明確整改確認(rèn)方式。

三、對存在問題單位的處理意見

（一）對洛陽市石化配件制造有限公司、河南興高管業(yè)有限公司、宣城市百納壓力容器制造有限公司、山東天邁管業(yè)有限公司、山東天海高壓容器有限公司、水利部水工金屬結(jié)構(gòu)質(zhì)量檢驗(yàn)測試中心、機(jī)械工業(yè)儀器儀表元器件質(zhì)量檢驗(yàn)所（國家儀器儀表元器件質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心）進(jìn)行立案調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果，依法予以相應(yīng)行政處罰。

（二）責(zé)令武漢港口機(jī)械質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)測試中心、河北省特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)院型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行整頓改正，整改期間停止型式試驗(yàn)工作6個月；責(zé)令成都市化工壓力容器檢測站進(jìn)行整頓改正，整改期間停止檢驗(yàn)檢測工作6個月。

（三）對廣東亞太西奧電梯有限公司、蘇州汾湖電梯科技有限公司、鎮(zhèn)江海太鍋爐制造有限公司、廣州市鉅溢鋼管制造有限公司、浙江省泵閥產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)中心進(jìn)行通報批評。

部分被抽查單位的違法違規(guī)情況，仍在進(jìn)一步核查過程中。待核查結(jié)束后，將根據(jù)核查結(jié)果，依法依規(guī)進(jìn)行處理。

四、下一步的工作要求

（一）上述被通報的生產(chǎn)單位、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，應(yīng)舉一反三，查找本單位在工作中存在的問題，制定切實(shí)有效的整改措施，全面進(jìn)行整改和消除安全隱患，并將整改情況報我局；所有被抽查的單位應(yīng)對監(jiān)督抽查備忘錄中的不符合項(xiàng)目進(jìn)行整改，換證鑒定評審時，將作為重點(diǎn)檢查內(nèi)容。

（二）生產(chǎn)單位抽查中發(fā)現(xiàn)的問題暴露出相關(guān)鑒定評審機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)工作不負(fù)責(zé)，工作人員缺乏責(zé)任心等工作質(zhì)量問題，我局將對相關(guān)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)和鑒定評審機(jī)構(gòu)進(jìn)行約談，要求其排查梳理和整改糾正存在的問題，并引以為戒，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的要求開展工作。

（三）各省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門要加強(qiáng)源頭監(jiān)管，加大轄區(qū)內(nèi)獲證生產(chǎn)單位的監(jiān)督抽查和檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為。各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)根據(jù)職責(zé)分工，依法對此次監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)存在問題的生產(chǎn)單位、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并將上述單位列為重點(diǎn)監(jiān)管對象，加大抽查力度。

（四）各特種設(shè)備獲證單位、鑒定評審機(jī)構(gòu)應(yīng)對照此次監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)的問題，全面進(jìn)行自查自糾，不斷提升特種設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量和評審工作水平。

五、2017年行政處罰情況通報

（一）深圳市美聯(lián)富士電梯有限公司在申請?zhí)胤N設(shè)備制造許可過程中，提供虛假型式試驗(yàn)樣梯，以欺騙方式騙取許可。我局依法對該單位做出行政處罰，撤銷深圳市美聯(lián)富士電梯有限公司許可。

（二）北京科諾鍋爐有限公司在鍋爐制造換證申請時，提供虛假材料。按照人民法院裁定，我局依法對該單位做出行政處罰，不予受理本次鍋爐制造換證申請。

（三）瀘州華坤石油化工裝備有限公司在申請GC1、GB1（含PE專項(xiàng)）壓力管道安裝許可證過程中，提供虛假質(zhì)保體系人員職稱信息，虛假管道試安裝相關(guān)材料。我局依法對該單位做出行政處罰，撤銷瀘州華坤石油化工裝備有限公司GC1、GB1（含PE專項(xiàng)）壓力管道安裝許可證。

（四）何峰在2015年申請?zhí)胤N設(shè)備檢驗(yàn)檢測人員證（氣瓶檢驗(yàn)員）時提交虛假的學(xué)歷證明，并獲取特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測人員證（氣瓶檢驗(yàn)員）。我局依法做出行政處罰，撤銷何峰的特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測人員證（氣瓶檢驗(yàn)員）。

附件：

抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題

質(zhì)檢總局特種設(shè)備局2017年12月28日（此件公開發(fā)布）

附件（略）