在知識經濟時代，各個領域的競爭都出現(xiàn)了國際化﹑技術化以及綜合化的趨勢。在社會經濟的各個領域都存在以知識產權為重要組成元素的技術壁壘。為了保護知識產權，不同的組織都形成了一套方式方法。在這一過程中，檔案管理的重要性日益凸顯。隨著技術開發(fā)﹑科學研究以及競爭交流的深入，檔案管理的環(huán)境也發(fā)生著動態(tài)變化，其數(shù)字化﹑信息化﹑網絡化的程度也在不斷提高，相關的權利義務關系也日趨復雜。[1]132-134在這樣的背景下，對檔案管理中的知識產權保護問題進行深層次的學理分析并形成操作層面的方法框架就成了一個重要的課題。

一、檔案管理與知識產權保護之關系

目前，學術界尚未形成“檔案”的統(tǒng)一定義。但是，被廣泛認可的一點是，檔案具有“原始記錄性”的根本特征和憑證價值。換言之，檔案是人們在各項社會活動中形成的第一手的重要的信息載體。尤其是在科研開發(fā)活動中，檔案能夠為知識產權的形成提供不容置疑的原始證據(jù)。[2]認識兩者之間的關系，能夠為檔案管理中的知識產權保護提供邏輯基礎。這也是檔案知識產權保護法律效力的重要淵源。[3]

（一）檔案的根本性質呼喚知識產權保護

檔案是人們在各項社會活動中形成的原始信息記錄，通常是智力活動而非體力活動的產物。在中國歷史上的不同時期，檔案有著不同的稱謂，如“冊”“中”“典籍”“文書”“文案”“案牘”“案卷”“簿書”等。從檔案概念的發(fā)展過程來看，每一份檔案都蘊含了獨立的特殊的信息，這也是檔案的基本價值。相應地，從知識內容和形成構成的角度來看，每一份檔案都具有知識化﹑信息化的特點。每一份檔案都是智力活動的結晶。這種結晶可能是直接的，也可能是間接的。從法律角度來看，每一份檔案都關系到作者以及相關人物的財產權益乃至人身權益?！吨腥A人民共和國知識產權法》（下文簡稱《知識產權法》）第三條將“工程設計圖﹑產品設計圖﹑地圖﹑示意圖等圖形作品和模型作品”納入作品的范疇。在很多企業(yè)，產品設計圖就以檔案的形式存在。此外，科技檔案﹑專利檔案﹑商標檔案﹑商業(yè)秘密檔案等都直接關系到知識產權問題。在2009年國家檔案局發(fā)布的《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》中，更是直接使用了“知識產權檔案”這一概念。所以，從本質上來看，檔案符合《知識產權法》關于“作品”的界定，應當受到知識產權保護。

對作為檔案主體的特定組織來說，檔案是維護和保護知識產權的有力憑證和關鍵手段，這有力地凸顯了檔案的價值。

（二）檔案管理的內容離不開知識產權保護

檔案管理也被稱作檔案工作，具體是指“對檔案實體和檔案信息進行分類﹑儲存﹑維護并提供利用服務的各項業(yè)務工作”[4]。通常情況下，檔案管理的內容涵蓋了收集﹑整理﹑保管﹑鑒定﹑統(tǒng)計和提供使用等若干環(huán)節(jié)。根據(jù)檔案的本質屬性，檔案管理的不同環(huán)節(jié)都涉及知識產權的認定與保護等問題。例如，在提供使用環(huán)節(jié)，檔案使用者不應當利用檔案中所蘊含的知識產權信息來謀取不正當利益。在實踐中，這一環(huán)節(jié)最容易發(fā)生知識產權的侵權問題。

從根本上來說，檔案管理和知識產權保護具有內在的一致性，即保護相關利益方的合法權益不受侵犯。相應地，檔案管理和知識產權保護有利于促進知識創(chuàng)新和社會發(fā)展。就檔案管理和知識產權保護的現(xiàn)狀來說，前者的價值體現(xiàn)在信息資源的開發(fā)利用上，后者則側重于保護權利者的合法使用。兩者之間存在著開放與封閉的矛盾，也容易引發(fā)知識產權問題的發(fā)生。

在檔案管理中落實知識產權保護，具有重要的意義。首先，有助于提升檔案管理工作水平。在信息化背景下，知識產權保護要求檔案管理工作充分考慮信息傳播的去中心化﹑互動性﹑不可控性等特點，在管理方式方法上不斷創(chuàng)新。其次，有助于推動檔案管理的法制化體系建設。在未來一段時間內，檔案管理中知識產權保護法規(guī)上的模糊﹑法律適用上的分歧等問題將越來越受到重視并得到解決，這有助于推動檔案管理的法治建設。再次，有助于促進檔案管理的國際化交流。在檔案管理中貫徹知識產權保護﹑減少這一方面的知識產權糾紛，可以營造安全高效的網絡空間。在全球化時代，這無疑是促進國際信息文化交流的重要前提。

在21世紀，知識產權已經成為國家發(fā)展和國際競爭的一種戰(zhàn)略性資源。對直接關系到知識產權的檔案進行創(chuàng)造﹑運用﹑保護和管理，在微觀上關系到檔案主體的切身權益，在宏觀上則關系到國家知識產權戰(zhàn)略的落實和國家經濟安全的保障。

二、檔案管理中知識產權保護面臨的主要問題

目前，各地區(qū)﹑各有關單位對于檔案管理中知識產權保護的思想認識及具體做法還存在著一些不容忽視的問題。

首先，重視程度不夠。由于國情﹑社情等方面的原因，行政類組織較為重視政績，經濟類組織較為重視利潤。很多組織的領導和管理者對檔案法律法規(guī)知識缺乏系統(tǒng)掌握，對知識產權檔案的重視程度不夠，不愿意投入人力物力加強檔案知識產權保護?；鶎訂T工對檔案知識產權的效益和價值同樣缺乏深刻的認識，在檔案知識產權保護方面缺乏責任心和主動性。

其次，檔案管理工作較為被動。在國內很多單位，檔案管理尤其是知識產權檔案管理主要停留在機械﹑被動的階段。檔案管理人員有意無意地將自身定位于單純的保管員。關鍵信息收集不全﹑核心資料保存不嚴密等問題普遍存在。根據(jù)2011—2016年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，國內約72.3%的技術侵權案以法人單位或非法人單位敗訴告終。[5]其中的主要原因就在于，檔案管理不完善，無法拿出具有法律效力的憑證來進行權益維護。

再次，檔案管理效率不高。在國外，許多成功的企業(yè)都非常重視知識產權檔案的保護，通常會責成專門的機構和個人負責知識產權保護檔案管理工作。在國內，多數(shù)組織都達不到這個水平，在檔案知識產權信息價值的鑒定及知識產權檔案的收集﹑整理方面還缺乏健全的操作規(guī)范，導致相關文件材料出現(xiàn)分散﹑無序和遺失等問題。這不僅影響了知識產權檔案的價值挖掘，而且會削弱權力主體的權益維護。一些機構對檔案知識產權的保護過于側重“?！倍雎粤恕坝谩?，造成了不同程度的資源浪費。這不僅影響了有關人員的利益歸屬感和成就感，更制約了他們主動參與知識產權保護的積極性，容易造成檔案資料不真﹑不全﹑信息質量差等問題，對檔案的利用效率也構成了一定的負面影響。

最后，檔案管理面臨自然流失和人為流失等問題。一方面，由于自然災害﹑意外事件﹑不可抗因素的影響，檔案出現(xiàn)損毀﹑丟失，這必然造成知識產權的流失。另一方面，一些與知識產權有關的工作人員出現(xiàn)道德風險和逆向選擇，在利益的驅使下向第三方提供知識產權信息，甚至攜帶知識產權信息“跳槽”，這就更容易導致知識產權的流失。

三、檔案管理中知識產權保護的具體策略

（一）檔案建設中的知識產權保護策略

目前，檔案建設主要涉及檔案編纂﹑檔案數(shù)據(jù)庫及檔案網站三個方面。首先，在檔案編纂過程中，檔案工作者要嚴格遵照《檔案法》《檔案管理辦法》的規(guī)定對原始檔案進行利用﹑刪減﹑更改，對檔案作者承擔有關知識產權責任。檔案工作者在檔案編纂過程中付出的智力勞動及形成的數(shù)字化檔案信息也應當享有相應知識產權。其次，檔案數(shù)據(jù)庫對檔案材料的選取和編排也是一種智力活動，對于具有獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫材料同樣應當進行知識產權保護。對于檔案數(shù)據(jù)庫中包含的程序﹑軟件，建議參考軟件版權的有關規(guī)定進行獨立保護。此外，在檔案網站建設中，應當積極引入防火墻﹑密鑰﹑網絡使用注冊﹑訪問控制﹑信息自動恢復﹑用戶登記和網絡流量監(jiān)視等技術手段來進行檔案信息知識產權的保護。

檔案建設實際上包含了檔案的完善更新，由此引發(fā)的知識產權也應當?shù)玫胶侠肀Ｗo。

（二）檔案公布中的知識產權保護策略

在知識經濟時代，檔案管理離不開信息化的參與。這也是構建社會信息資源服務體系的一個重要方面。除了一些機密信息之外，基于網絡的檔案信息公布必不可少。保持暢通的檔案信息傳遞，提供社會化的信息檢索服務，都需要強調知識產權的保護。在檔案公布這一環(huán)節(jié)中加強知識產權保護，最重要的一點就是，合理協(xié)調檔案作者與檔案工作者的權利義務關系。

檔案信息在網絡空間中的傳輸引發(fā)了“網絡發(fā)表權”的問題。在公布之前，檔案信息是“靜止”的；一經網絡發(fā)布，檔案信息及檔案信息數(shù)據(jù)庫就可能得到“動態(tài)”的傳輸。根據(jù)《著作權法》的規(guī)定，信息網絡傳播權也是著作權的重要組成部分。同時，網站轉載﹑摘編“已在報刊上刊登或者網絡上傳播的作品”，只要按規(guī)定支付報酬﹑注明出處，則不構成侵權。因此，是否“發(fā)表”構成了判斷檔案信息網絡侵權的關鍵標準。由于性質上的原因，檔案通常不作為“作品”來公開發(fā)表，也很少履行登記﹑注冊等法律程序。因此，應當把“是否獲得檔案作者的傳播許可”作為檔案信息網絡傳輸中知識產權保護的法律依據(jù)。當然，這也需要提高檔案作者﹑檔案管理機構的法律意識，在檔案信息傳播的不同環(huán)節(jié)加強權益維護。

（三）檔案利用中的知識產權保護策略

通常情況下，在網絡上傳輸?shù)臋n案信息包含兩種情形，一種是經過檔案作者授權公布的信息，另一種是檔案工作者自主匯編的二次信息?？梢酝茰y，除非特殊聲明，檔案作者和檔案工作者對檔案信息的利用是許可的。但是，檔案信息的利用仍然應當是合法的，需要從多方面入手加強知識產權保護。首先，用戶瀏覽及下載的目的和程序應當?shù)玫接行ПO(jiān)督。根據(jù)知識產權保護的原則，檔案信息的瀏覽和下載應當且只應當用于個人的學習﹑研究。用戶不能惡意下載檔案信息或者將之用于商業(yè)目的。[6]這就要求對檔案信息的利用目的進行合理審查，同時實施嚴格的用戶登記與跟蹤程序。其次，網絡供應商及服務商應當承擔檔案知識產權保護的責任。近年來，在國際上出現(xiàn)了由網絡供應商及服務商來承擔部分知識產權侵權責任的趨勢。在檔案管理中，網絡供應商及服務商成為事實上的檔案信息提供者，同樣有義務對檔案信息用戶進行監(jiān)督﹑控制和教育。當用戶出現(xiàn)侵權時，網絡供應商及服務商也應當根據(jù)具體情況承擔相應的檔案知識產權侵權責任。再次，檔案工作者應當保護檔案知識產權在網絡空間中的安全。檔案工作者應當充分認識到網絡空間所蘊含的風險因素，加強數(shù)據(jù)信息保密技術的研制和開發(fā)；加強檔案管理方面的建章立制，依法追究侵權者的法律責任。

（四）檔案國際流動中的知識產權保護策略

在全球化時代，檔案的國際流動是難以避免的。在網絡空間中，國家的地理界限﹑民族界限和文化界限都十分模糊。這就容易引發(fā)檔案信息政治性﹑機密性與信息全球化之間的沖突。[7]基于不同的利益訴求，各個國家都紛紛出臺了自己的知識產權標準。這在客觀上也要求我們通過學習﹑吸收﹑轉化等方式來實現(xiàn)檔案知識產權制度與國際的全面接軌。