昝廷全

(中國傳媒大學(xué)中國系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心，北京 100024)

(391)認(rèn)知革命與人類社會的系統(tǒng)化

發(fā)生在7萬年以前的認(rèn)知革命深刻地改變了人類和其他生物。認(rèn)知革命的本質(zhì)就是由于偶然的基因突變，改變了智人的大腦內(nèi)部連接方式，使得人類可以想象并不存在的事物，由此，傳說、神話、神以及宗教出現(xiàn)了。討論虛構(gòu)的事物是智人語言最獨(dú)特的功能，其最為重要的意義在于大家可以一起想象，編織出種種共同的虛構(gòu)故事。不論熟人還是陌生人，只要大家相信同樣的虛構(gòu)故事，大家就能夠進(jìn)行合作。由此使得合作不再局限于熟人之間，而且實現(xiàn)了陌生人之間的合作。從熟人圈子里的合作到陌生人之間的合作，合作的規(guī)模大大提升了，實現(xiàn)了人類社會系統(tǒng)化水平的一次飛躍。

系統(tǒng)化的基礎(chǔ)是連通，認(rèn)知革命之前，人們之間的連通主要依賴每天的親密接觸，例如擁抱，撫摸，接吻和相互幫助。這樣的連通機(jī)制只適用于比較親近的小團(tuán)體，其規(guī)模不超過150人?？缭竭@個門檻閾值的秘訣就在于虛構(gòu)故事。只要相信某個共同的虛構(gòu)故事，陌生人之間也能實現(xiàn)合作。因此，相信共同的虛構(gòu)故事是人類社會實現(xiàn)大規(guī)模合作和系統(tǒng)化的更為重要的連通機(jī)制。

從系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)層級戰(zhàn)略的角度來講，虛構(gòu)故事增加了人類合作與系統(tǒng)化的一個維度。層級戰(zhàn)略的基本含義就是，許多在低維空間中沒有解的問題，在高維空間中不僅可以有解，而且可以有最優(yōu)解。例如，“用六根火柴棍擺出4個三角形”這個問題在二維空間(平面)中是沒有解的，但在三維空間中就可以輕而易舉的解決。虛構(gòu)故事這個維度的出現(xiàn)，使得人類合作的規(guī)模實現(xiàn)了從熟人圈子向陌生人之間的飛躍。從本質(zhì)上講，是人類社會系統(tǒng)化水平的一次飛躍。

自認(rèn)知革命以來，智人就一直生活在雙重現(xiàn)實之中：一種是像山川、河流、獅子、老虎、樹木之類的客觀現(xiàn)實，另一種是像有限公司、國家和神這種想像中的現(xiàn)實。想像中的現(xiàn)實也稱為人工事物。隨著時間的推移，人工事物的比重日益增加，人類離開這些人工事物幾乎無法生存，甚至像山川、河流、獅子、老虎要想好好生存，也要依賴于人工事物。當(dāng)然，虛構(gòu)故事要想變?yōu)楝F(xiàn)實必須符合客觀規(guī)律，這有點(diǎn)類似于建筑工程師和結(jié)構(gòu)工程師之間的關(guān)系：建筑工程師可以任意想像建筑物的形狀和外觀，但是，要把建筑工程師的想像(藍(lán)圖)變成實實在在的建筑物，還需要結(jié)構(gòu)工程師進(jìn)行受力分析并在此基礎(chǔ)上提出鋼筋配比和水泥要求。

由于大規(guī)模的人類合作以虛構(gòu)故事為基礎(chǔ)，于是，可以通過改變虛構(gòu)故事來改變?nèi)祟惡献鞯姆绞?。因此，人類的演化不再僅僅受制于緩慢的“基因演化”，從此開啟了“文化演化”的快車道。這就是文化的力量。

認(rèn)知革命是人類歷史上的一個轉(zhuǎn)折點(diǎn)。在此之前的人類行為屬于生物學(xué)范疇；在此之后的人類演化屬于文化范疇，必須采用歷史敘事才能得到根本解釋。虛構(gòu)故事為人類系統(tǒng)水平的飛躍提供了一個層級戰(zhàn)略意義上的新維度，所有與虛構(gòu)故事的傳播與認(rèn)同有關(guān)的工具和手段都對人類的系統(tǒng)化進(jìn)程具有重要的影響，例如文字、印刷術(shù)、電報、電話、電視、報紙、雜志、互聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)等。于是，工具可以劃分為兩種類型：原子型工具和連通性工具(合作型工具)。二者的關(guān)系類似于原子型經(jīng)濟(jì)與系統(tǒng)型經(jīng)濟(jì)之間的辯證關(guān)系。在人類發(fā)展的歷史進(jìn)程中，連通技術(shù)的革命直接導(dǎo)致了人類系統(tǒng)化水平的飛躍和經(jīng)濟(jì)社會的飛躍。例如，蒸汽機(jī)的出現(xiàn)最終導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)革命，互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)正在將人類社會驅(qū)動到一個被我們稱之為系統(tǒng)時代的全新歷史階段。

(392)農(nóng)業(yè)革命與人類社會系統(tǒng)化水平的飛躍

農(nóng)業(yè)革命為人類社會的系統(tǒng)化水平飛躍即提出了要求，也提供了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

從采集走向農(nóng)業(yè)，人類活動的特征空間尺度變短了，而特征時間尺度變長了。遠(yuǎn)古狩獵采集者的空間活動范圍可能有幾十甚至上百平方公里，但對農(nóng)民而言，幾乎整天都在一小片田園或果園里工作，然后回到邊長最多不超過幾十米的“家”。

采集者現(xiàn)采現(xiàn)吃，不管是保存食物還是積累財物都不容易，基本上不關(guān)心未來，不做什么長期規(guī)劃。積累財物和關(guān)心未來與人類社會的系統(tǒng)化密切相關(guān)。

農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)以生產(chǎn)的季節(jié)周期為基礎(chǔ)，于是，農(nóng)業(yè)革命之后，“未來”的重要性被提到了議事日程。與此同時，早期的農(nóng)業(yè)具有“靠天吃飯”的特點(diǎn)，豐產(chǎn)欠收具有很大的不確定性。于是，豐年時必須把多余的糧食貯存起來，以備荒年之用，這就產(chǎn)生了如何保護(hù)財物的問題。農(nóng)業(yè)帶來的這些壓力，正是后來大規(guī)模政治和社會制度的基礎(chǔ)，本質(zhì)上成為了推動人類社會系統(tǒng)化水平提升的根本動力。

農(nóng)業(yè)革命為大規(guī)模政治的的出現(xiàn)提供了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。農(nóng)業(yè)革命提供的剩余可以供養(yǎng)并不直接從事生產(chǎn)勞動的“精英分子”：國王、官員、戰(zhàn)士、牧師、藝術(shù)家和思想家等。這些精英分子大體可以分為三類：一類是“講故事”的人，包括牧師、藝術(shù)家和思想家，提供合作藍(lán)圖；二類是具體管理國家的國王和官員；三類是維護(hù)社會秩序的武裝力量。從本質(zhì)上講，這三類從事的工作都屬于人類社會的系統(tǒng)化工作。因此，勞動剩余在這三類人之間的輸送和配置機(jī)制對于人類社會的系統(tǒng)化水平有著重要影響。

新中國成立之后，由于“打土豪、分田地”導(dǎo)致的“商品糧”供應(yīng)機(jī)制的變化就屬于這個問題的范疇，這也是后來實行糧食“統(tǒng)購統(tǒng)銷”的根本原因。

(393)人與自然的相互塑造

(1)人對自然的影響

在認(rèn)知革命以前，所有人類物種都居住在亞非大陸上，地球可分為幾個相互獨(dú)立的生態(tài)系統(tǒng)，各由獨(dú)特的動植物構(gòu)成。認(rèn)知革命之后，智人走出亞非大陸，前往外面的世界，先后殖民了澳大利亞(大約45000年以前)、新西蘭(大約800年前)、北冰洋的弗蘭格爾島(Wrangel Island)(大約4000年前)和阿拉斯加(大約14000年以前)等，把整個地球表面連成了一片，形成了統(tǒng)一的地球表層生態(tài)系統(tǒng)。

在這期間經(jīng)歷了三次物種滅絕：第一次是由于采集者的擴(kuò)張；第二次是因為農(nóng)民的擴(kuò)張；第三次主要是因為工業(yè)革命。由此來講，人與自然從來并不總是和諧相處。

(2)自然對人的約束

a.自然稟賦決定了采獵者的范圍和遷徙方向。而且，采獵者不僅要采集食物，還有掌握所在地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)的各種知識，包括每種動物的生活習(xí)慣，每種植物的生長規(guī)律以及每種食物的營養(yǎng)情況等。就整體而言，現(xiàn)代人的知識遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過遠(yuǎn)古人類，但在個人層面上，遠(yuǎn)古的采集者則是有史以來最具多樣化知識和技能的人類。

b.為什么農(nóng)業(yè)革命只能發(fā)生在中東、中國和中美洲，而不是澳大利亞、阿拉斯加或南非？其根本原因就在于在我們遠(yuǎn)古祖先所狩獵采集的成千上萬的物種中，只有極少數(shù)的幾種適合農(nóng)牧。這幾種物種只能生長在特定的地方，這些地方正是農(nóng)業(yè)革命的起源地。這就是自然環(huán)境對農(nóng)業(yè)革命的約束作用。

自然環(huán)境對工業(yè)革命的約束表現(xiàn)在資源稟賦對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要影響，將這一影響極端化，就形成了歷史上著名的環(huán)境決定論，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中相應(yīng)的形成了資源稟賦理論。根據(jù)系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新研究，在其他條件不變的情況下，決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不應(yīng)當(dāng)是資源稟賦，而應(yīng)當(dāng)是資源位。

(394)：市場能夠解決的問題不一定都要交由市場解決

有人說，詩歌的目的就是為了引發(fā)更多的詩歌。閱讀文獻(xiàn)的好處不僅具有review的作用，也還具有重要的啟發(fā)思維作用。2018年1月17日，參加單位一年一度的年終工作總結(jié)大會。由于自己不再擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，不用講話，也不用坐在前排，坐在了最后一排的僻靜處。于是，得以靜心閱讀北京大學(xué)中國與世界研究中心定期寄來的《研究報告》(N o.2017-9，總第123號)“治理研究：正本清源”(作者：王紹光)。文章主要講述“治理”(governance)一詞的來龍去脈和演化過程，由此引發(fā)了我關(guān)于政府與市場關(guān)系的思考。

政府與市場的關(guān)系，是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個老問題。實際上，二者之間的關(guān)系簡單明了，根本不需要太多的論述。馬克思早就指出“政治是經(jīng)濟(jì)的集中表現(xiàn)”。根據(jù)系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的層級過渡原理，市場和政府屬于不同的系統(tǒng)層級，在社會系統(tǒng)中具有不同的定位和功能。經(jīng)濟(jì)學(xué)諾貝爾獎得主奧利弗.威廉姆森(Oliver E.Williamson)早在20世紀(jì)70年代初期就曾反復(fù)提及“市場與層級制”(Markets and Hierarchies)，并把決定交易完整性的制度框架叫做“經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)”(Economic governance structure)，同時區(qū)分了市場和層級制兩種不同的治理結(jié)構(gòu)。實際上，我們可以非常方便的根據(jù)系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的層級過渡原理和星圓模型深化和拓展威廉姆森的工作。

根據(jù)系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的星圓模型，科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、政治與文化構(gòu)成一個強(qiáng)連通的因果關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。按照這種觀點(diǎn)，政府和市場并不存在孰優(yōu)孰劣的問題，也就是說，既不能簡單的說政府優(yōu)于市場，也不能簡單的說市場優(yōu)于政府。由此立即可以得到一個推論：凡是市場能夠解決的問題都應(yīng)當(dāng)由市場來解決的說法是不準(zhǔn)確的或者說是不對的。比較科學(xué)的說法應(yīng)當(dāng)是：同樣一個問題，政府和市場哪一個能夠更好的解決，就應(yīng)當(dāng)由誰來解決。

(395)政治參與度與市場化水平成反比

在生存線附近，政治參與度與市場化水平成反比。完全的計劃經(jīng)濟(jì)與純粹的市場經(jīng)濟(jì)是兩個極端，相當(dāng)于分析政治參與度的內(nèi)在尺度。在完全的計劃經(jīng)濟(jì)社會里，生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、為誰生出，都由政府決定，同時決定每個人消費(fèi)什么、消費(fèi)多少等，體現(xiàn)為憑票消費(fèi)，如糧票、布票、肉票、油票、自行車票、縫紉機(jī)票等。也就是說，每個人的基本生存問題都直接由政府決定，政府壟斷了所有的生產(chǎn)和生活資料。因此，人們不得不關(guān)心政治。這就是計劃經(jīng)濟(jì)時代人人都必須關(guān)心政治的根本原因，每個人都好像是一個政治家。純粹的市場經(jīng)濟(jì)是與計劃經(jīng)濟(jì)相對應(yīng)的另一個極端，在這樣的社會里，所有的資源都由市場配置，生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、為誰生產(chǎn)等問題都由市場決定，人們完全可以通過市場解決所有的生存問題。因此，在純粹的市場經(jīng)濟(jì)社會里，人們的政治參與度最低。

根據(jù)系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的層級過渡原理，層級過渡的基本順序是：技術(shù)-經(jīng)濟(jì)-政治，政治比經(jīng)濟(jì)高一個層級。按照馬克思的說法，“政治是經(jīng)濟(jì)的集中表現(xiàn)”。按照層級過渡原理，政治為經(jīng)濟(jì)設(shè)定了基本的活動框架和發(fā)展空間。在完全的計劃經(jīng)濟(jì)社會里，政治沒有為市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展留出任何空間，人們不得不關(guān)心政治、參與政治。隨著政治為市場經(jīng)濟(jì)釋放出越來越大的活動空間，人們的許多生存問題都可以通過市場來解決。于是，人們的政治參與度逐漸下降，在純粹的市場經(jīng)濟(jì)社會里達(dá)到最低點(diǎn)。西方政治學(xué)中有一句名言“政治永遠(yuǎn)是少數(shù)人的事情”。其基本前提應(yīng)當(dāng)是市場經(jīng)濟(jì)。一般來說，人們關(guān)心政治的熱情和政治參與度與市場化的水平成反比，市場化水平越低，政治參與度越高；市場化水平越高，政治參與度越低。

(396)合作的系統(tǒng)化定義

在麻將界流傳著這樣一句話“打麻將的人都沒有志氣”。其是指這樣一種情況：本來信誓旦旦，以后再不和某某一起玩了，但在遇到“三缺一”的時候又都主動聯(lián)系那個曾經(jīng)同仇敵愾的麻友。只有這個麻友的參與才能進(jìn)行正常的游戲。因此，這個麻友的參與就是合作，雖然他的輸贏具有不確定性。他的參與就是與大家系統(tǒng)化，共同構(gòu)成一個系統(tǒng)。當(dāng)然，他不僅參與，還要認(rèn)同共同的游戲規(guī)則。

從人類演化的角度來講，人類之所以能夠戰(zhàn)勝其他物種、把其他物種趕出歷史舞臺，絕不是因為人類比其他物種更加身強(qiáng)力壯。實際上，就個體而言，人類絕對不是獅子、老虎、豹子的對手。人類之所以能夠把他們關(guān)進(jìn)籠子里，依靠的是人類之間的合作。合作的前提是系統(tǒng)化。所以，我們提出，人類社會的發(fā)展是一個不斷系統(tǒng)化的過程。但是，傳統(tǒng)意義上的合作概念過于狹隘，我們這里提出一個關(guān)于合作的系統(tǒng)化定義。

從系統(tǒng)科學(xué)的角度來講，只要各方同意作為一個元素共同構(gòu)成一個系統(tǒng)，他們就是在合作。顯然，關(guān)于合作的這個系統(tǒng)化定義超越了傳統(tǒng)意義上的合作與競爭概念。按照合作的系統(tǒng)化定義，傳統(tǒng)意義上的合作與競爭都是合作！合作的這個系統(tǒng)化定義真正體現(xiàn)了“貴在參與”的思想。真正的不合作是離開系統(tǒng)、不參與，“不跟你玩了”。因此，自殺是不合作的極端情況，徹底的離開。從系統(tǒng)科學(xué)的角度來講，每個人都是社會的一個構(gòu)造性元素，都沒有自殺的權(quán)利。自殺就是與整個社會的不合作。

當(dāng)然，系統(tǒng)化既可能產(chǎn)生“整體大于部分之和”的正的系統(tǒng)效應(yīng)，也可能產(chǎn)生“整體小于部分之和”的負(fù)的系統(tǒng)效應(yīng)。但從整體來看，只有合作才有出路。

合作的系統(tǒng)化定義自然蘊(yùn)含了合作的層級結(jié)構(gòu)，這也為合作博弈與非合作博弈的研究提供了一個新思路。