周濱　師亮　范秋濤　朱保峰　尤佳

中圖分類號(hào)：X931 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)：A 文章編號(hào)：1674-1145（2017）09-124-02

摘要 在市場經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的背景下，競爭日趨激烈，如何把握機(jī)遇應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)始終處于健康發(fā)展?fàn)顟B(tài)是每個(gè)企業(yè)都要面對(duì)的議題。通過在戰(zhàn)略決策、日常運(yùn)營、應(yīng)急保障中運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理，并將它融入質(zhì)量管理體系建設(shè)，充分預(yù)防非預(yù)期結(jié)果的發(fā)生，可以作為解決這個(gè)問題的重要手段。本文以風(fēng)險(xiǎn)管理的建立和實(shí)施為切入點(diǎn)，分析其在企業(yè)質(zhì)量管理體系建設(shè)中的應(yīng)用，探索將風(fēng)險(xiǎn)管理思想嵌入質(zhì)量管理體系的方法。

關(guān)鍵詞 風(fēng)險(xiǎn)管理 質(zhì)量管理體系 探索

從上世紀(jì)30年代開始，受當(dāng)時(shí)世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，許多企業(yè)逐步認(rèn)識(shí)到控制和管理風(fēng)險(xiǎn)的重要性，到70年代掀起了全球性的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)熱潮，目前已發(fā)展到全面風(fēng)險(xiǎn)管理階段。2015年國際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布的ISO 9001-2015《質(zhì)量管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)中，進(jìn)一步明確“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維是實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系有效性的基礎(chǔ)”，充分體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)質(zhì)量管理體系建設(shè)發(fā)揮重要作用。

一、風(fēng)險(xiǎn)管理在質(zhì)量管理體系中運(yùn)用的意義

在社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的推動(dòng)下，企業(yè)發(fā)展速度不斷提升，市場競爭越來越激烈，遇見的不確定因素也越來越多，風(fēng)險(xiǎn)無處不在，為了實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，企業(yè)必須審時(shí)度勢不斷自我完善，提升競爭力。質(zhì)量管理體系的建立，能夠幫助企業(yè)提高整體績效，為推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)。最新發(fā)布的2015版質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求核心理念，就是在企業(yè)質(zhì)量管理體系建設(shè)中采用過程方法，并把PDCA（策劃、實(shí)施、檢查、處理）循環(huán)與基于風(fēng)險(xiǎn)的思維結(jié)合融入該方法，用于管理過程和整個(gè)體系，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果。該標(biāo)準(zhǔn)把風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)質(zhì)量管理的重要組成部分，涵蓋從戰(zhàn)略決策到日常運(yùn)營的各個(gè)環(huán)節(jié)。

風(fēng)險(xiǎn)，即不確定性的影響。這種不確定性導(dǎo)致的結(jié)果可能造成損失，也可能帶來機(jī)遇，產(chǎn)生效益。風(fēng)險(xiǎn)管理是指揮和控制企業(yè)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)調(diào)活動(dòng)，旨在有效利用機(jī)遇并防止發(fā)生不良的結(jié)果。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理主要受到特定產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、產(chǎn)品的質(zhì)量和企業(yè)的服務(wù)等諸多因素的影響，如果沒有及時(shí)有效的控制風(fēng)險(xiǎn)，將對(duì)企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生巨大影響。通過在質(zhì)量管理體系建設(shè)和運(yùn)行中，具有前瞻性的、充分的考慮各類風(fēng)險(xiǎn)的不確定性及其對(duì)目標(biāo)的影響，制定有效的應(yīng)對(duì)措施，可以為企業(yè)在運(yùn)營和決策中有效應(yīng)對(duì)各類突發(fā)事件和風(fēng)險(xiǎn)提供支持和保障，使企業(yè)能夠有效的配置資源、優(yōu)化過程，提高應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效性和效率，更好的實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理在質(zhì)量管理體系的建立

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理框架和過程的建立

風(fēng)險(xiǎn)管理框架是在企業(yè)內(nèi)設(shè)計(jì)、實(shí)施、監(jiān)測、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和組織安排的要素集合。它主要包括五個(gè)主過程：明確狀況、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定和風(fēng)險(xiǎn)處理，如圖1所示。明確狀況是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)過程，通過明確企業(yè)的項(xiàng)目、管理體系和其他決策所處的內(nèi)外部環(huán)境，確定風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定目的是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)處理提供依據(jù)；風(fēng)險(xiǎn)處理是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，修正風(fēng)險(xiǎn)。在制定和實(shí)施每個(gè)過程時(shí)都需要與相關(guān)方進(jìn)行溝通和協(xié)商，并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測和評(píng)審，最終形成適宜的風(fēng)險(xiǎn)處理方案。

在風(fēng)險(xiǎn)管理建立中還包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理組織設(shè)計(jì)等，在制度設(shè)計(jì)方面，需要以法律法規(guī)政策為基礎(chǔ)，全面了解產(chǎn)品在壽命周期方面存在的風(fēng)險(xiǎn)和員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，制定風(fēng)險(xiǎn)管理方針和目標(biāo)，將風(fēng)險(xiǎn)管理融入到企業(yè)的日常運(yùn)營中。在風(fēng)險(xiǎn)管理組織設(shè)計(jì)方面，主要從企業(yè)的人力資源整合方面入手，將技術(shù)資源和人才資源結(jié)合起來，確定風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)和職能，實(shí)時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)信息并制定處理方案，確保風(fēng)險(xiǎn)管理框架有效運(yùn)行。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施

風(fēng)險(xiǎn)管理框架具有過程管理的特點(diǎn)，遵循PDCA循環(huán)的原理運(yùn)行，可以嵌入企業(yè)的各項(xiàng)管理過程和活動(dòng)中實(shí)施。

首先，要加強(qiáng)與相關(guān)方的溝通協(xié)商。在風(fēng)險(xiǎn)管理過程的每一個(gè)階段，都要與企業(yè)內(nèi)外部相關(guān)方進(jìn)行及時(shí)有效的溝通與協(xié)商，充分獲取風(fēng)險(xiǎn)信息，并分析各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度。這樣不僅可以為制定風(fēng)險(xiǎn)處理方案提供有力支撐，還有助于監(jiān)測和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理過程的有效性和適宜性，為其改進(jìn)提供依據(jù)，進(jìn)而促使風(fēng)險(xiǎn)管理中各環(huán)節(jié)能夠協(xié)調(diào)運(yùn)行。

其次，要增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別意識(shí)。在質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程中，風(fēng)險(xiǎn)管理過程主要與企業(yè)項(xiàng)目管理緊密相連，在項(xiàng)目運(yùn)行全周期內(nèi)有效策劃和運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，可以有效預(yù)防非預(yù)期結(jié)果的發(fā)生，降低損失，并有助于發(fā)現(xiàn)機(jī)遇，提升項(xiàng)目運(yùn)行效果。

此外，在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)還要有全面的評(píng)價(jià)意識(shí)。主要從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、產(chǎn)生的后果，以及風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的階段和影響范圍等方面出發(fā)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制定相應(yīng)的接受準(zhǔn)則、規(guī)避方案或解決措施。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理在質(zhì)量管理實(shí)踐中的應(yīng)用

現(xiàn)代企業(yè)的任何活動(dòng)都具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，如同顧客打交道有信用風(fēng)險(xiǎn)，在市場運(yùn)作有價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，做內(nèi)務(wù)工作有操作風(fēng)險(xiǎn)，日常經(jīng)營有現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)等。企業(yè)不可能回避風(fēng)險(xiǎn)，所能做的是管理風(fēng)險(xiǎn)，通過識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，判斷風(fēng)險(xiǎn)的大小，采取措施分散或降低風(fēng)險(xiǎn)，可以為風(fēng)險(xiǎn)管理提供相應(yīng)的保障。質(zhì)量管理體系應(yīng)管理的風(fēng)險(xiǎn)主要有三類：影響保證質(zhì)量管理體系可以達(dá)到其預(yù)期結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)、影響預(yù)防或減少不期望缺陷的風(fēng)險(xiǎn)和影響實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)。通過建立風(fēng)險(xiǎn)管理框架，把風(fēng)險(xiǎn)管理融入過程方法，在策劃和運(yùn)行過程時(shí)，充分識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇并制定應(yīng)對(duì)措施，可以有效管理和控制風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)按性質(zhì)分類可以分為純粹性風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)性風(fēng)險(xiǎn)。純粹性風(fēng)險(xiǎn)帶來的結(jié)果只有損失，沒有效益；投機(jī)性風(fēng)險(xiǎn)帶來的結(jié)果可能造成損失，也可能帶來效益。通常以某個(gè)事件的后果及其發(fā)生的可能性的組合來表達(dá)風(fēng)險(xiǎn)的量值或結(jié)果，即風(fēng)險(xiǎn)程度。質(zhì)量管理體系往往由諸多相互關(guān)聯(lián)和相互作用的過程組成，并采用過程方法識(shí)別和管理過程。在質(zhì)量體系及過程的策劃和建立階段嵌入風(fēng)險(xiǎn)管理，可以有效預(yù)防非預(yù)期結(jié)果的發(fā)生。

首先，當(dāng)進(jìn)行策劃時(shí)，要分析質(zhì)量體系或項(xiàng)目所處的內(nèi)外部環(huán)境狀況，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍和風(fēng)險(xiǎn)接受或規(guī)避準(zhǔn)則；其次要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源及其產(chǎn)生原因和潛在后果，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，這個(gè)過程可以識(shí)別出哪些風(fēng)險(xiǎn)存在威脅，哪些風(fēng)險(xiǎn)含有機(jī)會(huì)；然后分析風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，確定風(fēng)險(xiǎn)程度；接著對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)定，即將分析的結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行比較，得出風(fēng)險(xiǎn)是否可以接受的結(jié)論：最后是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處置，制定事宜的風(fēng)險(xiǎn)處理方案與計(jì)劃，采取控制措施修正或利用風(fēng)險(xiǎn)，最大限度的降低不利影響，利用出現(xiàn)的機(jī)遇，確保質(zhì)量體系及過程始終處于有效運(yùn)行狀態(tài)。

四、結(jié)語

眾所周知，預(yù)防的系統(tǒng)產(chǎn)生質(zhì)量，將風(fēng)險(xiǎn)管理融入企業(yè)質(zhì)量體系建設(shè)，充分體現(xiàn)了預(yù)防的思想。本文從風(fēng)險(xiǎn)管理框架和過程的建立入手，分析風(fēng)險(xiǎn)管理在質(zhì)量體系中的應(yīng)用，提出在體系策劃階段嵌入風(fēng)險(xiǎn)管理過程的方法，通過采取控制措施管理風(fēng)險(xiǎn)，以保障體系及其過程的持續(xù)有效運(yùn)行。