田 媛

東南大學(xué)科研院

淺談高校橫向技術(shù)合同存在問題及對(duì)策

田 媛

東南大學(xué)科研院

文章旨在論述目前高校橫向合同存在的常見問題，并提出橫向合同管理的對(duì)策，使高校在簽訂科技合同時(shí)趨于規(guī)范化，這不僅能夠保障科研工作順利進(jìn)行，而且有利于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，加速科學(xué)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣。

高校；橫向技術(shù)合同；合同管理

1.高校橫向技術(shù)合同的重要性

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長模式由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，科學(xué)技術(shù)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著舉足輕重的作用，已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?，并在國家層面上形成了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的思想。高校作為科學(xué)技術(shù)的發(fā)源地，可利用強(qiáng)大的科研優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，最終推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速良好發(fā)展。

高?？蒲谐晒谑袌?chǎng)化過程中，合作雙方需就共同關(guān)心的問題及權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行約定，因此，技術(shù)合同應(yīng)運(yùn)而生。技術(shù)合同是當(dāng)事人之間就技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)所訂立的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的合同的總稱[1]。由于許多高校教師在簽訂技術(shù)合同中只針對(duì)專業(yè)知識(shí)進(jìn)行審查，對(duì)其它合同條款缺乏足夠的認(rèn)知和重視，導(dǎo)致個(gè)人利益和學(xué)校名譽(yù)受損。因此，高校在簽訂科技合同時(shí)需要規(guī)范化管理，這不僅能夠保障科研工作順利進(jìn)行，而且有利于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，加速高校技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣。

2.高校橫向技術(shù)合同常見問題

2.1 技術(shù)合同文本類型選擇不當(dāng)

技術(shù)合同可分為技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)四種類型[1]。技術(shù)開發(fā)合同是指當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是指當(dāng)事人之間就專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓所訂立的合同。技術(shù)咨詢合同是當(dāng)事人一方為另一方就特定技術(shù)項(xiàng)目提供可行性論證、技術(shù)預(yù)測(cè)、專題技術(shù)調(diào)查、分析評(píng)價(jià)報(bào)告所訂立的合同。技術(shù)服務(wù)合同是指當(dāng)事人一方以技術(shù)知識(shí)為另一方解決特定技術(shù)問題所訂立的合同。由于對(duì)“四技”合同的區(qū)別不清楚，高?？蒲腥藛T在簽訂技術(shù)合同時(shí)，未按合同內(nèi)容選擇相應(yīng)的合同文本，例如提供技術(shù)服務(wù)的卻選擇技術(shù)開發(fā)合同文本，甚至選擇采購合同文本，選擇不當(dāng)?shù)暮贤谋绢愋蜁?huì)造成合同條款的不規(guī)范，如科技服務(wù)性質(zhì)的合同文本中就沒有約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的條款；另一方面會(huì)對(duì)后續(xù)的開票工作帶來麻煩，除此之外，還不利于將來省級(jí)前瞻性等項(xiàng)目的申報(bào)。

2.2 合同內(nèi)容不完整

技術(shù)合同一般應(yīng)包括以下內(nèi)容[1]：項(xiàng)目名稱，標(biāo)的內(nèi)容、范圍和要求，履行的計(jì)劃、進(jìn)度、期限、地點(diǎn)、地域和方式，技術(shù)情報(bào)和資料的保密，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)，技術(shù)成果的歸屬和收益的分成辦法，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法，價(jià)款、報(bào)酬或者使用費(fèi)及其支付方式，違約金或者損失賠償?shù)挠?jì)算方法，解決爭(zhēng)議的方法，名詞和術(shù)語的解釋。在高校的技術(shù)合同中，通常漏掉內(nèi)容里面的一項(xiàng)或者幾項(xiàng)，甚至是漏掉尤為重要的履行期限、成果歸屬、違約金或者損失賠償?shù)挠?jì)算方法、解決爭(zhēng)議的方法等，即使寫也寫得不夠詳細(xì)。常見的內(nèi)容的不完整形式有：①通常損失賠償?shù)挠?jì)算方法寫的是“賠償因此導(dǎo)致的損失”，比較籠統(tǒng)，應(yīng)有具體計(jì)算方法，且沒有注明上限，這會(huì)埋下對(duì)學(xué)校不利的隱患；②成果歸屬只寫共享，導(dǎo)致在向第三方轉(zhuǎn)讓或者技術(shù)成果有收益時(shí)利益分配不明確，事先不約定，事后棘手；③在專利轉(zhuǎn)讓合同中，未注明發(fā)明創(chuàng)造的名稱、專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人、申請(qǐng)日期、申請(qǐng)?zhí)枴＠?hào)以及專利權(quán)的有效期限等，導(dǎo)致在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)時(shí)無法辦理；④合同中沒有技術(shù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，一旦產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)則沒有相應(yīng)的處理辦法；⑤存在多個(gè)乙方的合同沒有明確各個(gè)被委托方的責(zé)任，一些項(xiàng)目由于各個(gè)被委托方所負(fù)責(zé)的內(nèi)容是相關(guān)聯(lián)的，會(huì)因?yàn)橐环經(jīng)]有完成而導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目無法完成，而合同中卻沒有提及分工責(zé)任，因此會(huì)被殃及，最終造成違約，帶來不必要的麻煩；⑥部分技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同可以辦理免稅，但由于開發(fā)合同內(nèi)容過于簡(jiǎn)單而無法認(rèn)定為具有技術(shù)創(chuàng)新性，最終無法辦理免稅，給科研人員帶來經(jīng)濟(jì)損失；⑦合同中常漏掉履行期限，對(duì)合同有效期限沒有加以限定，會(huì)給違約埋下隱患。

2.3 科研經(jīng)費(fèi)支付方式選擇不當(dāng)

在橫向科技合同中，科研經(jīng)費(fèi)支付方式十分重要，為科研進(jìn)程提供保障。常見的支付方式為定額支付和提成支付。在定額支付中又分為一次性支付和分期支付。部分合同通常選擇在技術(shù)成果通過驗(yàn)收后一次性支付，即在合同履行期間經(jīng)費(fèi)由科研人員墊付，交付科研成果后經(jīng)費(fèi)卻不能及時(shí)到位，科研人員為了能長期合作，一般不會(huì)主動(dòng)催促，導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)到賬較緩慢；而分期支付的合同，也會(huì)存在合同尾款無法到帳的情況。還有部分合同因看到長期收益選擇提成支付，但是由于信息不對(duì)稱，一旦委托方做假賬，收益為負(fù)，而高效科研人員沒有時(shí)間查賬，最終導(dǎo)致無科研經(jīng)費(fèi)到賬。因此，科研人員需針對(duì)自身情況選擇適宜的科研經(jīng)費(fèi)支付方式。

2.4 合同內(nèi)容有失公平

通常，高校作為被委托方，常為拿到項(xiàng)目委曲求全簽訂含有不公平條款的科技合同。常見的不公平條款有：①違約條款只針對(duì)學(xué)校，對(duì)委托方付款時(shí)間等無要求；②技術(shù)成果歸甲方所有，不能以高校為第一作者發(fā)表任何與研究成果相關(guān)的論文，作為傳道授業(yè)解惑的高校教師不能在課堂或研討會(huì)上泄露與合同內(nèi)容相關(guān)的知識(shí)，更有甚者要求高校和所有參與人員十年內(nèi)不能從事相關(guān)內(nèi)容的項(xiàng)目研究，然而在參與人員里有研究生，高校是無法保證其畢業(yè)后的工作內(nèi)容，因此，此條款較強(qiáng)人所難；③保密人員范圍僅限于高?？蒲腥藛T，且保密時(shí)間過長；④在科技開發(fā)合同中，通常要求高校承擔(dān)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)全責(zé)，但科技開發(fā)合同存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，因無法克服技術(shù)困難導(dǎo)致研究開發(fā)失敗是正常的，高校無法保證一定能開發(fā)出新產(chǎn)品，因此這種做法不合理，意味著需要高校確保萬無一失；⑤合同中常見的仲裁地為甲方所在地，然而通常甲方在當(dāng)?shù)鼐哂幸欢ǖ挠绊懥?，為防止地方司法保護(hù)對(duì)高校不利，建議選擇第三地的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決；⑥對(duì)售后服務(wù)處理時(shí)間要求比較嚴(yán)苛，例如需要24小時(shí)服務(wù)響應(yīng)，節(jié)假日不休，若出問題，需要4小時(shí)內(nèi)解決，解決不了時(shí)需8小時(shí)內(nèi)到現(xiàn)場(chǎng)，如果委托方與高校之間的距離較遠(yuǎn)，為違約埋下伏筆。

2.5 合同成本估算不足

科研人員在成本估算中通常只計(jì)算科研經(jīng)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)、專家評(píng)審費(fèi)和差旅費(fèi)等，往往忽視稅收等問題。有些委托方在合同中明確提出開具高稅率可抵扣增值稅發(fā)票的要求，這在一定程度上增加了稅收成本，而高?？蒲腥藛T由于對(duì)財(cái)務(wù)專業(yè)知識(shí)的不了解，未將其計(jì)算入內(nèi)，導(dǎo)致用于科研的經(jīng)費(fèi)減少，科研成果無法得到保障。

2.6 忽視技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

很多高校在管理技術(shù)合同過程中，都采用二級(jí)管理模式，即院系先針對(duì)合同的技術(shù)內(nèi)容審核把關(guān)，再送到學(xué)?？萍脊芾聿块T審核蓋章，但在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，院系審核不夠嚴(yán)格，只是一種形式，沒有起到技術(shù)把關(guān)的作用，而科技管理部門只對(duì)合同的法律條款把關(guān)，合同一旦存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，就有無法履行的可能，最終造成合同違約。

2.7 對(duì)轉(zhuǎn)出合同較隨意

科研人員由于種種原因需要把合同中的一部分內(nèi)容委托其他單位來做，但是主合同中卻明確提出在未經(jīng)過委托方同意的情況下，不能把部分研究?jī)?nèi)容交予其他單位。然而一些科研人員無視此條款，私自轉(zhuǎn)出，如若此部分內(nèi)容引發(fā)糾紛，最終將帶來不好的影響。

3.加強(qiáng)橫向合同管理的對(duì)策

3.1 建立健全的管理制度

健全的管理制度是橫向合同實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理的根本途徑。首先必須要有規(guī)范的審核流程，使科研人員在合同簽訂時(shí)有章可循。審核流程如圖1所示。

圖1 橫向合同審核流程

當(dāng)然，在審核流程的基礎(chǔ)上，需要對(duì)各個(gè)職能部門明確分工，院系負(fù)責(zé)人要對(duì)技術(shù)把好關(guān)，歸口管理部門要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等把好關(guān)，保證合同正常履行。并且在科技合同管理制度中要事先規(guī)定學(xué)校、學(xué)院和項(xiàng)目課題組分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和賠償比例，為了促使科研人員在簽訂技術(shù)合同時(shí)更嚴(yán)謹(jǐn)、更負(fù)責(zé)，減少簽訂安全隱患較大的合同，項(xiàng)目課題組應(yīng)占較大比例的風(fēng)險(xiǎn)和賠償。

3.2 采用科研管理信息系統(tǒng)進(jìn)行規(guī)范化管理

在信息化高速發(fā)展的今天，應(yīng)采用計(jì)算機(jī)對(duì)科技合同進(jìn)行管理，實(shí)現(xiàn)高效化管理[2]。

一方面，可借助科研管理系統(tǒng)對(duì)科技合同的審核、變更、轉(zhuǎn)出、歸檔、結(jié)題和經(jīng)費(fèi)到賬情況等方面進(jìn)行管理，不僅大大降低人力成本，且能快速準(zhǔn)確地記錄合同有效期內(nèi)發(fā)生的與合同相關(guān)的事件，方便科研管理部門的管理。另一方面，可利用科研管理系統(tǒng)進(jìn)行科技統(tǒng)計(jì)，便于科研管理部門分析數(shù)據(jù)，為接下來的科技對(duì)接工作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.3 加強(qiáng)技術(shù)合同法律知識(shí)的宣傳

加強(qiáng)技術(shù)合同法律知識(shí)的宣傳是減少不規(guī)范合同的措施之一，因此高校科研管理部門應(yīng)加強(qiáng)向科研人員和合同審核管理人員宣傳普及技術(shù)合同法的法律法規(guī)，使其對(duì)技術(shù)合同法深入了解，增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力，從而在合同文本選擇、內(nèi)容條款審核、簽訂、執(zhí)行、變更和免稅等方面有理可循、有法可依，從根本上避免技術(shù)合同中的風(fēng)險(xiǎn)。

3.4 設(shè)立法制辦

在對(duì)科研人員和技術(shù)合同歸口管理部門加強(qiáng)法制宣傳的同時(shí)，高校應(yīng)設(shè)立法制辦。法制辦可為科研人員和技術(shù)合同管理歸口部門在合同審核簽訂過程中提供法律援助；同時(shí)，在日常工作中可草擬不同類型的技術(shù)合同模板以供科研人員參考；除此之外，依照法律條文，幫助管理部門建立健全且便于操作的橫向技術(shù)合同管理規(guī)章制度和定期舉辦法律知識(shí)宣傳活動(dòng)。

3.5 采取獎(jiǎng)懲措施

目前，許多高校在制定科研管理政策上“重縱向輕橫向”，這不僅會(huì)挫傷科研人員的積極性，而且不利于高校發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。因此，高校應(yīng)制定相應(yīng)的政策，比如績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，信用等級(jí)評(píng)估等，對(duì)按時(shí)按質(zhì)完成橫向項(xiàng)目的老師加以鼓勵(lì)。同時(shí)，對(duì)因科技合同違約對(duì)學(xué)校造成不良影響的科研人員，不僅從學(xué)校的考核制度上，而且在物質(zhì)上也出臺(tái)懲罰措施。

3.6 做好科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算

經(jīng)費(fèi)問題是當(dāng)事人雙方最為關(guān)心的問題之一。作為提供經(jīng)費(fèi)的委托方更多地考慮此次技術(shù)貿(mào)易的利潤，因此把研究經(jīng)費(fèi)盡可能地壓低，而作為提供技術(shù)成果的高校，常常為了拿到項(xiàng)目委曲求全，沒有充分考慮成本問題，最終由于缺少經(jīng)費(fèi)支撐，導(dǎo)致延緩合同進(jìn)程。因此，在做科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算時(shí)，要綜合考慮研發(fā)經(jīng)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、稅收及技術(shù)的市場(chǎng)收益等，由學(xué)校財(cái)務(wù)部門設(shè)專門人員對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行綜合考評(píng)。

4.結(jié)語

綜上所述，科研人員在簽訂合同時(shí)使用規(guī)范的合同文本類型，在一定程度上能夠減少技術(shù)合同糾紛，還能為后期申報(bào)免稅、獎(jiǎng)項(xiàng)和政府資助提供便利。同時(shí)，學(xué)?？蒲泄芾聿块T需在管理上多下功夫，多思考，完善合同管理制度，使高校的橫向合同管理趨于規(guī)范化、合理化和高效化，從而提高技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化水平，進(jìn)一步推動(dòng)技術(shù)成果向商品化和市場(chǎng)化發(fā)展，為國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出巨大貢獻(xiàn)。

[1]崔志遠(yuǎn).合同法[M].北京：中國法律出版社，2010.

[2]孔祥浩.淺談高校技術(shù)合同的規(guī)范化管理中應(yīng)注意的幾個(gè)問題[J].云南科技管理，2006(6)：55-58.