彭 沖，支 玲

(西南林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，云南 昆明 650224)

退耕還林工程對農(nóng)戶生計影響研究文獻(xiàn)綜述

彭 沖，支 玲

(西南林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，云南 昆明 650224)

為掌握退耕還林工程對農(nóng)戶生計的影響研究動態(tài)，增強研究成果對決策的輔助作用，文章系統(tǒng)梳理了退耕還林工程對農(nóng)戶生計影響的研究文獻(xiàn)。從生計資本構(gòu)成及影響因素，生計資本指標(biāo)體系構(gòu)建，工程實施對農(nóng)戶生計資本、生計策略、可持續(xù)生計能力等的影響方面闡述了當(dāng)前研究現(xiàn)狀。認(rèn)為今后應(yīng)結(jié)合生計狀況的變化建立適合當(dāng)下情況的農(nóng)戶生計資本指標(biāo)體系，動態(tài)分析農(nóng)戶生計狀況，揭示農(nóng)戶生計變化趨勢。

農(nóng)戶生計;退耕還林工程;生計資本;生計策略;生計能力；研究綜述

退耕還林工程是我國六大林業(yè)工程之一，其目的是保護(hù)環(huán)境、減少水土流失、改變不合理的土地利用方式，促進(jìn)工程區(qū)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。工程實施必然對退耕農(nóng)戶生計產(chǎn)生影響。目前，第一輪退耕還林工程補償期限將或已陸續(xù)到期，2014年新一輪期退耕還林工程正式啟動，農(nóng)戶的生計是否能得到可持續(xù)的保障，關(guān)系到這十幾年來的退耕還林成果能否保存下去以及新一輪退耕還林工程是否能得到有效實施。

因此，系統(tǒng)梳理退耕還林工程農(nóng)戶生計影響文獻(xiàn)，把握其研究態(tài)勢，對進(jìn)一步提高研究水平，增強研究成果對決策有用性具有重要的現(xiàn)實意義。

1 研究現(xiàn)狀

1.1 生計資本構(gòu)成及影響因素

國內(nèi)學(xué)者在研究生計資本時，大多將生計資本分為自然資本、人力資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會資本五大類，這些資本的稟賦決定了農(nóng)戶生產(chǎn)的類型、數(shù)量和生活狀況[1]。家庭狀況、生計活動和生計策略等農(nóng)戶自身因素對農(nóng)戶生計資本有重要影響，同時，政策和制度等外在因素對農(nóng)戶生計資本也有著重要的影響。李金香、龔曉德認(rèn)為，家庭所在地區(qū)、家庭人口、年齡以及受教育程度等自身因素和退耕還林工程等外在政策因素對農(nóng)戶生計都有著重要影響[2]。

1.2 生計資本指標(biāo)體系研究

國內(nèi)學(xué)者在設(shè)置生計資本的指標(biāo)體系時,大多借鑒了英國國際發(fā)展署(DFID)提出的可持續(xù)生計框架,可持續(xù)生計框架將生計資本分為5大指標(biāo),許多學(xué)者在這5部分生計資本構(gòu)架下,根據(jù)數(shù)據(jù)調(diào)研的情況分別又設(shè)置了下一級的指標(biāo)體系,用以分析所研究區(qū)域的農(nóng)戶生計狀況;也有學(xué)者根據(jù)所研究工程區(qū)的特殊情況設(shè)置了與這五大指標(biāo)平行的指標(biāo),如基本需求指標(biāo)、生態(tài)恢復(fù)指標(biāo)和土地利用程度指標(biāo)[3-5]

1.2.1 自然資本指標(biāo)體系研究

自然資本描述的是氣候和生物多樣性等無形資本，可以直接作用于生產(chǎn)的有形資本和生態(tài)服務(wù)。所以自然資本能直接影響到農(nóng)戶的生活質(zhì)量以及生產(chǎn)活動，同時也是脆弱性最強的資本，一旦遇到森林火災(zāi)、干旱、洪澇等自然災(zāi)害和土壤肥力下降等損害自然資本的事件，會對農(nóng)戶的生計帶來巨大的影響。表1中楊皓等6位學(xué)者設(shè)置的自然資本指標(biāo)，多為與農(nóng)戶生產(chǎn)直接相關(guān)的林地、耕地等指標(biāo)，少有學(xué)者設(shè)置與生態(tài)保護(hù)和農(nóng)戶生活環(huán)境等因素相關(guān)的指標(biāo)，僅有李金香學(xué)者設(shè)置了年水土流失量這一指標(biāo)[2，5，10]。

1.2.2 人力資本指標(biāo)體系研究

知識、技術(shù)、能力和健康狀況都會影響一個家庭的人力資本。楊皓等6位學(xué)者設(shè)置的人力資本指標(biāo)體系見表1所示。

表1 自然資本、人力資本中所包含的指標(biāo)

注：表中學(xué)者一項只列出了第一作者，下同。

表1中，僅有唐軻設(shè)置了與健康狀況有關(guān)的指標(biāo)，僅有李金香和唐軻2位學(xué)者設(shè)置了與技能、手藝相關(guān)的指標(biāo)。楊皓、唐軻等學(xué)者設(shè)置的受教育年限指標(biāo)中，只關(guān)注了戶主一人的狀況，而一個家庭的人力資本顯然包括了家庭中的每一個成員，所以應(yīng)該考慮每一個成員的受教育情況。楊皓、李金香和王立安3位學(xué)者在成年勞動力數(shù)量這一項內(nèi)容中只關(guān)注了男性成年勞動力，然而實際上現(xiàn)在農(nóng)村女性在生產(chǎn)活動中也提供了一部分勞動力。隨著思想觀念的解放，女性接受教育的權(quán)利和男性是一樣的，所以女性成員在人力資本這一項應(yīng)該加以考慮[2，5，10]。

1.2.3 物質(zhì)資本指標(biāo)體系研究

物質(zhì)資本包括農(nóng)戶的基本生產(chǎn)資料和基礎(chǔ)設(shè)施，它的作用是提高農(nóng)戶的生產(chǎn)能力。楊皓等6位學(xué)者設(shè)置的物質(zhì)資本指標(biāo)體系見表2所示。

表2中，楊皓等6位學(xué)者設(shè)置的指標(biāo)各不相同，其中唐軻設(shè)置的指標(biāo)最多，但也沒有將農(nóng)村的基礎(chǔ)設(shè)施情況設(shè)置成指標(biāo)，而農(nóng)村的基礎(chǔ)設(shè)施，如道路、水利以及電網(wǎng)等對于農(nóng)戶的生產(chǎn)和生活都有著巨大的影響[2，5，10]。

表2 物質(zhì)資本中所包含的指標(biāo)

1.2.4 金融資本指標(biāo)體系研究

這里的金融資本一般意義上指的是現(xiàn)金、現(xiàn)金等價物和獲得現(xiàn)金的手段，它包括流量和存量2個方面。大部分學(xué)者設(shè)置的指標(biāo)體系中只考慮了金融資產(chǎn)的流量，而沒有考慮金融資產(chǎn)的存量。楊皓等6位學(xué)者設(shè)置的金融資本指標(biāo)體系見表3所示。

表3 金融資本中所包含的指標(biāo)

表3中，僅有唐軻和李金香2位學(xué)者設(shè)置的指標(biāo)中包含了存款這一指標(biāo)[2，5，10]。

1.2.5 社會資本指標(biāo)體系研究

社會資本指的是在生計活動中可以利用的社會資源，它包括橫向和縱向的2個方面。橫向方面指的是與自己有共同利益的社會關(guān)系網(wǎng)，如朋友、親戚和社會組織等，縱向方面指的是與上級和領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。楊皓等6位學(xué)者設(shè)置的社會資本指標(biāo)體系見表3所示。從表3中可見，僅有唐軻和蒙吉軍設(shè)置的指標(biāo)考慮到縱向的社會關(guān)系[2，5，10]。

1.2.6 其他指標(biāo)體系研究

王立安在對甘肅武都區(qū)退耕農(nóng)戶生計的研究中，為了研究退耕區(qū)貧困農(nóng)戶的綜合生計能力，設(shè)置了與五大生計資本指標(biāo)平行的基本需求指標(biāo)[25]。認(rèn)為基本需求應(yīng)該用最差月份中每天吃飯的次數(shù)、食物短缺狀況、購買新衣物次數(shù)、住房狀況、基本生活消費物品5個指標(biāo)加以反映。

退耕林地作為農(nóng)戶的自然資本之一，與農(nóng)戶的生計狀況息息相關(guān)。湯清和徐勇為了衡量農(nóng)戶生計活動中對于生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，設(shè)置了生態(tài)參數(shù)指標(biāo)[3]。他們認(rèn)為，生態(tài)參數(shù)指標(biāo)應(yīng)該用土地利用構(gòu)成、糧食產(chǎn)量、泥沙流失量3個指標(biāo)加以反映。

1.3 退耕還林工程對農(nóng)戶生計資本的影響

退耕還林工程對于農(nóng)戶生計資本的影響主要在于土地利用方式的變化。李金香、龔曉德等學(xué)者在對寧夏鹽池縣農(nóng)戶的生計狀況調(diào)查分析后發(fā)現(xiàn)，退耕后農(nóng)戶的自然資本、物質(zhì)資本和金融資本有顯著的增長，而人力資本和社會資本的變化不大。自然資本增加的原因是退耕地為25°以上的坡耕地，減少坡耕地對于農(nóng)戶的收入影響非常小，而退耕還林地對自然環(huán)境的改善卻非常大。物質(zhì)資本增加的原因是退耕還林工程使得農(nóng)戶收入增加，同時沼氣和太陽能的使用都增加了物質(zhì)資本。金融資本增加的原因是各項扶貧政策和當(dāng)?shù)馗黜棶a(chǎn)業(yè)增加為農(nóng)戶帶來現(xiàn)金收入[2]。楊皓分析了河北省淶水縣農(nóng)戶的生計資本變化情況，比較退耕還林工程前后，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶的自然資本和物質(zhì)資本得到了提升。原因是退耕還林提高了農(nóng)戶對剩余耕地的投入，使得耕作質(zhì)量提高，同時退耕增加了草地和林地，使得環(huán)境得到改善，減少了水土流失，所以自然資本增加；退耕還林后農(nóng)戶的收入、家庭住房、交通工具、農(nóng)業(yè)機械以及家庭牲畜數(shù)量都得到了改善，所以物質(zhì)資本增加[6]。

1.4 退耕還林工程對農(nóng)戶生計策略的影響

生計策略指的是農(nóng)戶采取的生計活動的組合。農(nóng)戶開展怎樣的生計活動取決于他們的生計資本。退耕還林工程使得農(nóng)戶的生計資本發(fā)生了巨大變化，生計策略也隨之變化。國內(nèi)學(xué)者普遍認(rèn)為，隨著人力資本和金融資本的提高，農(nóng)戶生計策略中的非農(nóng)生計活動會增加；而自然資本和物質(zhì)資本的提升，會使農(nóng)戶生計策略中的農(nóng)業(yè)生計活動增加[11，12]。實施退耕還林工程后，畜牧業(yè)、外出打工以及林業(yè)等生產(chǎn)活動的比重上升，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的比重下降。農(nóng)戶的生計策略受地區(qū)的影響明顯，當(dāng)?shù)氐淖匀画h(huán)境、物產(chǎn)種類、工資水平以及產(chǎn)業(yè)狀況都會對農(nóng)戶生計策略的選擇產(chǎn)生影響。然而，就工程區(qū)環(huán)境而言，農(nóng)戶的生計活動面臨著自然、技術(shù)和市場風(fēng)險，要實現(xiàn)提高農(nóng)戶收入，鞏固退耕成果的長期目標(biāo)，政府應(yīng)該關(guān)注不同生計策略農(nóng)戶的需要[13，14]。

生計策略的穩(wěn)定與否，以及生計策略是否具有多樣性，對于脆弱性背景下農(nóng)戶的生計是否具有可持續(xù)性至關(guān)重要。蒙吉軍在對鄂爾多斯市烏審旗退耕農(nóng)戶的生計狀況研究中，將農(nóng)戶的生計策略分為純農(nóng)型、半農(nóng)半牧型、多樣型和非農(nóng)型。純農(nóng)性生計策略的農(nóng)戶主要從事種植和養(yǎng)殖業(yè)；半農(nóng)半牧型生計策略的農(nóng)戶主要從事種植、養(yǎng)殖以及畜牧業(yè)；多樣型生計策略的農(nóng)戶生計活動種類較多，主要有種植、養(yǎng)殖、放牧、打工、經(jīng)商以及個體運輸。非農(nóng)型生計策略的農(nóng)戶主要依靠工資性工作、經(jīng)商以及個體運輸來維持生計。經(jīng)過比較分析，蒙吉軍認(rèn)為，多樣型生計策略的農(nóng)戶生計狀況更為穩(wěn)定，農(nóng)戶的收入也比較高[8]?？梢姡瑢r(nóng)戶的生計問題進(jìn)行分析時,不僅要關(guān)注農(nóng)戶的生計資本，同時也要關(guān)注農(nóng)戶生計策略的多樣化。

1.5 退耕還林工程對農(nóng)戶可持續(xù)生計能力的影響

農(nóng)戶生計能力是指一個家庭利用其所擁有的各項生計資本，通過一定的生計活動，滿足自身生存需求的能力。這種能力如果能在不破壞自然并且在各種風(fēng)險的打擊下保持并獲得增長才是可持續(xù)的[15-17]。

國內(nèi)學(xué)者衡量農(nóng)戶可持續(xù)生計能力的方法主要有2種。一種是在成本效益原則的指導(dǎo)下，通過計算比較農(nóng)戶在退耕前后凈收益的變化來衡量。另一種是通過農(nóng)戶綜合生計能力指數(shù)來衡量。農(nóng)戶的綜合生計能力指數(shù)是將農(nóng)戶生計資本標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)值和利用主成分分析法、層次分析法等方法對生計指標(biāo)賦權(quán)之后的乘積[18-21]。國內(nèi)學(xué)者趙峰借鑒阿馬蒂亞·森衡量能力的觀點，認(rèn)為制度和權(quán)力對于人的生計能力有重大影響，在其所設(shè)置的農(nóng)戶綜合生計能力指標(biāo)體系中加入了制度一級指標(biāo)，包含惠農(nóng)補貼金額、離縣城距離以及新農(nóng)保、新農(nóng)合是否對年老者有保障等因素，以此計算農(nóng)戶綜合生計能力指標(biāo)[22]。

1.6 農(nóng)戶可持續(xù)生計能力影響因素

英國海外發(fā)展部提出的可持續(xù)生計框架理論認(rèn)為,生計資本與生計能力相互影響，農(nóng)戶生計資本的豐富程度決定了生計策略的多樣性，多樣化的生計策略能改善農(nóng)戶的生計結(jié)果，如規(guī)避風(fēng)險，降低生計脆弱性等，而生計結(jié)果又會影響到生計資本，進(jìn)而改變生計能力?？沙掷m(xù)生計框架的提出，將衡量生計能力的方法從凈收入過渡到了綜合生計能力指標(biāo)。綜合生計能力指標(biāo)法建立在農(nóng)戶能夠依據(jù)自身的資本狀況做出合適選擇的基礎(chǔ)之上，然而實際上農(nóng)戶是否能做出合理的選擇受到農(nóng)戶自身素質(zhì)、政策引導(dǎo)以及區(qū)域環(huán)境等多方面的影響，在以后運用綜合生計能力指標(biāo)時應(yīng)該思考這一問題[23，24]。

多數(shù)學(xué)者的研究結(jié)果表明，實施退耕還林工程后，農(nóng)戶的土地利用方式轉(zhuǎn)型、生計資本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化以及資本積累增加而產(chǎn)生的收入效應(yīng)等因素，使得農(nóng)戶的生計能力發(fā)生了改進(jìn)，但是不同學(xué)者的研究結(jié)果也不完全一致。李樹茁等學(xué)者認(rèn)為，家庭結(jié)構(gòu)對于農(nóng)戶生計資本的配置和積累有顯著的影響，有小孩和成年人的家庭會更加關(guān)注小孩的生活質(zhì)量，會將退耕補助用到小孩的教育之上，也會花時間陪伴小孩，從而減少外出打工的時間，因此退耕還林工程對于其生計能力的提升不明顯。而對于有小孩、成年人和老人的家庭，只有成年人的家庭，有老年人和成年人的家庭，老人可以幫忙照顧小孩，甚至耕種剩余的耕地，而成年勞動力則能外出務(wù)工。但是李樹茁的研究結(jié)果表明，退耕還林工程只是改變了農(nóng)戶生計活動的結(jié)構(gòu)，對農(nóng)戶收入的提升并不明顯，建議政府在制定補償政策時考慮農(nóng)戶的家庭結(jié)構(gòu)[9]。貧困程度對農(nóng)戶的生計能力有明顯的影響，王立安從農(nóng)戶貧困程度的視角進(jìn)行研究，結(jié)論顯示，退耕還林工程對于絕對貧困農(nóng)戶、相對貧困農(nóng)戶和一般農(nóng)戶的人均純收入和綜合生計能力有著積極的正面影響，而對富裕農(nóng)戶的人均純收入和綜合生計能力有負(fù)面影響[25]。

2 研究不足之處以及展望

上述不難看出，現(xiàn)有研究成果內(nèi)容比較豐富，對完善現(xiàn)行政策發(fā)揮了積極的作用，但還不能滿足退耕還林工程發(fā)展的需要。為進(jìn)一步研究退耕還林工程中農(nóng)戶生計問題，需要強化以下2方面的研究。

2.1 結(jié)合農(nóng)戶生計狀況的變化，建立適合當(dāng)下農(nóng)戶生計資本指標(biāo)體系

現(xiàn)有研究以生計資本為核心，雖然對不同生計策略和農(nóng)戶家庭情況的可持續(xù)生計能力變化進(jìn)行了分析，但是研究內(nèi)容有些滯后：一方面，隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，農(nóng)戶的生活狀況和生活來源都在不斷變化；另一方面，新一輪退耕還林對于退耕樹種不再限制，林種呈現(xiàn)多樣性變化，經(jīng)濟(jì)林的比重上升。因此，現(xiàn)有研究對于農(nóng)戶的生計資本的描述不夠全面，需要結(jié)合農(nóng)戶生計狀況的變化，建立適合當(dāng)下農(nóng)戶生計資本指標(biāo)體系。

2.2 動態(tài)分析農(nóng)戶生計狀況，揭示農(nóng)戶生計變化趨勢

退耕還林工程是一項長期工程，從1999年試點開始到現(xiàn)在已經(jīng)實施了18年，并將繼續(xù)實施下去，但現(xiàn)有文獻(xiàn)動態(tài)研究不足。如果研究成果欲更好地為退耕還林工程建言獻(xiàn)策的話，有必要從動態(tài)、持續(xù)的角度出發(fā)，研究退耕還林工程是如何影響農(nóng)戶生計的，以適應(yīng)退耕還林工程不斷向縱深推進(jìn)的需要。

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Literature Review about the Influence of Grain for Green Programme on the Livelihood of the Farmers

PENG Chong, ZHI Ling

(School of Economics and Management, Southwest Forestry University, Kunming 650224, China)

This paper sorted out the literature about the influence of Grain for Green Programme on the livelihood of the farmers to master the research dynamics and strengthen the assistance of research on decision. The research status was illustrated from the components and influence factors of livelihood capital, the establishment of livelihood capital index system, and the influence of projects on farmer′s livelihood capital, livelihood strategies and ability of sustainable livelihood. In view of the change of livelihood situation, the appropriate livelihood capital index system should been set up to analyze the dynamics and reveal the variation trend of farmer′s livelihood.

farmer′s livelihood; Grain for Green Programme; livelihood capital; livelihood ability; literature review

2017-05-26.

林業(yè)公益性行業(yè)科研專項“退耕還林工程效益監(jiān)測、評估與優(yōu)化技術(shù)”(201504424-03).

彭 沖(1993-)，男，湖南長沙，碩士研究生.主要研究方向：林業(yè)項目管理.Email：46968601@qq.com

支 玲(1958-)，女，四川三臺人，教授，博士后.主要從事林業(yè)政策研究及林業(yè)投資項目評估.Email：zhi-ling166@aliyun.com

10.3969/j.issn.1671-3168.2017.05.022

S774;F301.24

A

1671-3168(2017)05-0110-05