裴培祥

（西南政法大學(xué) 法學(xué)院，重慶 渝北 401120）

庭審構(gòu)造去階段化的反思

裴培祥

（西南政法大學(xué) 法學(xué)院，重慶 渝北 401120）

法庭調(diào)查與法庭辯論是庭審程序的核心階段。實(shí)踐中，庭審反復(fù)以及人為劃分而導(dǎo)致庭審不順暢的問題引起理論界對于庭審程序的思考，這主要聚焦于庭審構(gòu)造階段化的“去”與“留”的問題上。目前主流觀點(diǎn)則是“去階段化”，且這種觀點(diǎn)在2015年最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國民事訴訟法》的解釋第二百三十條中得以堅(jiān)持。其實(shí)我國庭審階段化現(xiàn)狀存在一定的正當(dāng)性，相對于倉促盲目改革，在階段化基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善庭審程序，更容易被訴訟主體接受，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)庭審目標(biāo)。

法庭調(diào)查；法庭辯論；庭審構(gòu)造；階段化

一、我國庭審構(gòu)造的現(xiàn)狀與成因

（一）我國庭審構(gòu)造的現(xiàn)狀

根據(jù)《民事訴訟法》相應(yīng)規(guī)定，可知一審普通程序大致分為：起訴和受理、審理前的準(zhǔn)備、開庭審理、判決和裁判等階段。而開庭審理階段則可進(jìn)一步細(xì)化為庭審準(zhǔn)備、宣布開庭、法庭調(diào)查、法庭辯論、合議庭評議、宣告判決六個(gè)階段。

庭審程序的核心階段莫過于法庭調(diào)查與法庭辯論。①開庭審理章節(jié)根據(jù)案件審理的進(jìn)程以及各階段內(nèi)在邏輯聯(lián)系而將法庭調(diào)查置于法庭辯論之前。一方面，法庭調(diào)查是法庭辯論的前置階段。法庭調(diào)查通過對證據(jù)的審查及質(zhì)辯，確定案件爭點(diǎn)。法庭調(diào)查中歸納的爭點(diǎn)內(nèi)容則限定法庭辯論的范圍。若在辯論階段發(fā)現(xiàn)新的證據(jù)和事實(shí)，則將暫停辯論程序而恢復(fù)法庭調(diào)查階段；另一方面，法庭調(diào)查和法庭辯論各自功能不同，分別負(fù)責(zé)事實(shí)認(rèn)定問題和法律適用問題，共同致力于糾紛的解決，只有在案件事實(shí)清楚的前提下才能準(zhǔn)確地適用法律，作出合理的裁判。

回到具體案件的審理中，無論觀看庭審視頻，還是現(xiàn)場旁聽，在被司法的莊嚴(yán)所折服下，同時(shí)也常常會聽到諸如“現(xiàn)在是法庭調(diào)查環(huán)節(jié)，相關(guān)辯論待到之后的法庭辯論環(huán)節(jié)再發(fā)表”，亦或是“現(xiàn)在是法庭辯論環(huán)節(jié)，之前在調(diào)查階段已辯論過的，在此階段不再予以辯論”等等之類的話語，這便是法官在主持庭審、維持庭審秩序時(shí)經(jīng)常所進(jìn)行的釋明。由此可見，具體案件審理中，法庭調(diào)查與法庭辯論兩個(gè)階段有著不可逾越的界限，庭審程序在法官主持下嚴(yán)格按照法律規(guī)定的順序而有序進(jìn)行。

根據(jù)上述可知，我國庭審構(gòu)造無論是在理論規(guī)則層面還是實(shí)踐層面都呈現(xiàn)較為明顯的階段化，案件的審理在法官的居中主持下，嚴(yán)格按照法條規(guī)定的步驟循序漸進(jìn)地進(jìn)行。

（二）我國庭審階段化構(gòu)造成因

1.蘇聯(lián)庭審模式的植入

新中國成立之初，國家對文化的科學(xué)性、民族性以及大眾性的理解上出現(xiàn)一定失誤，例如1949年《關(guān)于廢除國民黨的六法全書與確定解放區(qū)的司法原則的指示》對舊有的包括民事訴訟理論在內(nèi)的法學(xué)理論全盤否定，這致使經(jīng)濟(jì)活動與司法工作缺少相應(yīng)的法律依據(jù)予以規(guī)范。[1]13在五十年中期，基于我國和蘇聯(lián)緊密友好的外交關(guān)系，“一邊倒”的外交策略也會影響我國文化的發(fā)展。在此期間，老一輩的學(xué)者便從事蘇聯(lián)民事訴訟法學(xué)著作的翻譯工作，介紹蘇聯(lián)民事訴訟的相關(guān)理論，并以此指導(dǎo)我國民事訴訟法理論的研究。②

根據(jù)蘇聯(lián)民事訴訟法的規(guī)定，蘇聯(lián)的庭審建立在一切開庭審理工作準(zhǔn)備就緒的基礎(chǔ)上，進(jìn)入庭審之后，法官在證據(jù)調(diào)查階段審查證據(jù)以及詢問相關(guān)證人、鑒定人員，對相關(guān)資料進(jìn)行歸納總結(jié)之后便進(jìn)入辯論階段。③[2]85-86而1956年，我國最高人民法院印發(fā)《關(guān)于各級人民法院民事案件審判程序總結(jié)》，該《總結(jié)》在開庭審理部分亦規(guī)定在法庭調(diào)查階段，通過取得確鑿的證據(jù)，進(jìn)而查清案件事實(shí)，之后，便由審判員宣布開始進(jìn)入辯論環(huán)節(jié)。1957年，最高人民法院繼承了該《總結(jié)》的精神文化，并制定了《民事案件審判程序》。雖然從1957年下旬的“反右“運(yùn)動開始，學(xué)術(shù)研究受阻，上述規(guī)定并未能堅(jiān)持貫徹，但是該《程序》在一定時(shí)間以及在一定程度上發(fā)揮著程序規(guī)范的作用，并為1979年的《人民法院審理民事案件程序制度的規(guī)定》以及1982年《民事訴訟法（試行）》奠定了基礎(chǔ)。

雖然在50年代后期，中蘇關(guān)系惡化，但是并沒有相關(guān)資料表明我國對之前借鑒的蘇聯(lián)文化制度全盤否定。特別是在經(jīng)歷“反右運(yùn)動”以及“文化大革命”之后，經(jīng)濟(jì)活動更加頻繁，對法律的需求增加，此時(shí)，舊有的制度規(guī)則繼續(xù)適用、完善并發(fā)揮著規(guī)范的作用，而其中關(guān)于案件的受理、審理以及裁判等規(guī)定經(jīng)過實(shí)踐磨合以及完善沿用至今。

2.審判思維的指導(dǎo)

規(guī)范出發(fā)型的審判思維模式，即審理案件則遵循“大前提（法律）→小前提（案件事實(shí)）→結(jié)論”三段論推理的邏輯思維，我國司法實(shí)踐深受其影響，且從《民事訴訟法（試行）》以來貫徹至今。一個(gè)完整的訴訟流程可大致分解為：固定訴訟請求和確定事由→確定訴訟標(biāo)的→明確法律基礎(chǔ)規(guī)范→分解法律要件→分配證明責(zé)任→整理案件爭點(diǎn)→認(rèn)定要件事實(shí)→作出裁判。[3]立法者意圖在庭審前，明確訴訟標(biāo)的，進(jìn)而尋找法律基礎(chǔ)規(guī)范；庭審中，法官在分解法律規(guī)范構(gòu)成要件的基礎(chǔ)上引導(dǎo)當(dāng)事人圍繞法律要件事實(shí)進(jìn)行攻擊和防御，根據(jù)主張和證明責(zé)任，進(jìn)而形成心證。具體而言，在庭審階段中則設(shè)置法庭調(diào)查程序，當(dāng)事人在法官的引導(dǎo)下展開舉證與質(zhì)證活動，通過證據(jù)的審查進(jìn)而發(fā)現(xiàn)與法律構(gòu)成要件相對應(yīng)的事實(shí)要件，之后，在認(rèn)定事實(shí)的基礎(chǔ)上，進(jìn)入法庭辯論程序，對案件事實(shí)以及法律部分展開辯論。

一個(gè)案件經(jīng)過或書面或口頭的案情陳述，到運(yùn)用證據(jù)相印證，再到法律支撐，最終得出結(jié)論并作出裁判，這是人們逐漸深入案情和法律適用的認(rèn)識規(guī)律使然，亦是法官審理案件以及進(jìn)行裁判文書寫作的邏輯思維的體現(xiàn)。[4]

3.刑事訴訟法的參照

我國古代實(shí)體法與程序法不分，并且貫徹民刑合一的思想，民事規(guī)范雜糅在刑事規(guī)范之中。而在1910年，沈家本仿照西方國家草擬的《大清民事訴訟律草案》才使局面得以扭轉(zhuǎn)，民事訴訟獨(dú)立于刑事訴訟。[1]36但是該草案的部分規(guī)定仍受歷史悠長的刑事訴訟規(guī)則的指導(dǎo)。

而在新中國成立后，刑事訴訟規(guī)則仍然影響著民事訴訟制度的探索與建設(shè)。根據(jù)我國1979年《刑事訴訟法》規(guī)定，刑事訴訟庭審程序大致由庭審準(zhǔn)備、宣布開庭、法庭調(diào)查、法庭辯論、最后陳述等階段構(gòu)成。且司法實(shí)踐中，刑事庭審階段的設(shè)置并沒有帶來審理的不順暢，這不免會對民事庭審程序的探索產(chǎn)生一定影響。1982年《民事訴訟法（試行）》便以1979年《刑事訴訟法》為參照模板，在開庭審理一節(jié)中亦將法庭調(diào)查置于法庭辯論之前，待相關(guān)證據(jù)審查完畢之后再進(jìn)入辯論環(huán)節(jié)。

綜上所述，無論是蘇聯(lián)庭審階段化構(gòu)造，還是規(guī)范出發(fā)型審判思維，亦或是我國刑事庭審程序，這些都為我國民事庭審階段化構(gòu)造奠定了基礎(chǔ)。

二、“去階段化”構(gòu)想的提出與質(zhì)疑

（一）“去階段化”構(gòu)想的提出

訴訟模式是整個(gè)訴訟程序中具有基礎(chǔ)性與框架性的問題，它指導(dǎo)著程序規(guī)則的具體設(shè)置與安排。[5]8觀摩我國訴訟模式從傳統(tǒng)的職權(quán)主義轉(zhuǎn)向當(dāng)事人主義，一系列以庭審為中心的司法制度改革逐步進(jìn)行，其中庭審反復(fù)以及人為劃分而導(dǎo)致庭審程序不順暢的問題進(jìn)而將學(xué)界的改革眼光停駐于庭審階段化的存留問題上。當(dāng)前學(xué)界的主流觀點(diǎn)則是提倡庭審構(gòu)造“去階段化”，也就是消解庭審階段的分立，取消功能重復(fù)的法庭辯論階段，強(qiáng)化當(dāng)事人最終陳述環(huán)節(jié)。關(guān)于“去階段化”構(gòu)想的提出，則主要涉于以下三個(gè)方面的思考：

1.主客觀世界的關(guān)聯(lián)性

張衛(wèi)平教授曾指出，開庭審理程序中，先法庭調(diào)查后法庭辯論的劃分強(qiáng)行地割裂了事實(shí)調(diào)查與事實(shí)問題、法律問題辯論之間的關(guān)聯(lián)性，主張應(yīng)消解兩階段的分立。[6]47他認(rèn)為階段分立點(diǎn)主要是基于案件事實(shí)（客觀方面）以及由此產(chǎn)生的人們關(guān)于案件事實(shí)和法律方面的認(rèn)識問題（主觀方面）的分離性。先客觀后主觀，對于案件事實(shí)以及法律問題的主觀認(rèn)識都是在案件事實(shí)客觀現(xiàn)象被揭示之后才會產(chǎn)生。但實(shí)踐中對于事實(shí)和法律的認(rèn)識問題的界限并不能很好地厘清，例如，在侵權(quán)損害賠償案件中，“過失”是某些特定侵權(quán)事實(shí)認(rèn)定的法律構(gòu)成要件之一，既是一種法律評價(jià)，亦是一種客觀的事實(shí)狀態(tài)，因此，對該事實(shí)的闡述同時(shí)也包含了對該事實(shí)的評價(jià)。對此，張衛(wèi)平教授認(rèn)為庭審構(gòu)造應(yīng)當(dāng)去階段化。

2.法庭質(zhì)證與法庭辯論部分內(nèi)容重復(fù)

相慶梅教授認(rèn)為，法庭調(diào)查以質(zhì)證為中心，而案件事實(shí)又是由諸多證據(jù)事實(shí)組成，因此質(zhì)證環(huán)節(jié)中對證據(jù)的質(zhì)辯必然涉及案件事實(shí)乃至法律認(rèn)知的辯論，這與法庭辯論中的內(nèi)容難免會有重復(fù)的現(xiàn)象。[7]57-58因此，實(shí)踐中，當(dāng)事人在質(zhì)證中欲進(jìn)行關(guān)于證據(jù)的辯論卻經(jīng)常又被法院制止，致使質(zhì)證難以實(shí)現(xiàn)設(shè)立的宗旨。當(dāng)事人在質(zhì)證過程中，自然會采取攻擊防御方法進(jìn)行辯論和反駁。證據(jù)的質(zhì)辯糅合在證據(jù)調(diào)查中難以分離，這時(shí)涉及案件事實(shí)乃至法律適用的爭辯便很難分離于法庭調(diào)查程序。因此，相慶梅教授認(rèn)為應(yīng)改進(jìn)法庭調(diào)查與辯論階段的劃分，但是并不支持完全消滅法庭辯論階段，因?yàn)橘|(zhì)證環(huán)節(jié)中某項(xiàng)證據(jù)的質(zhì)辯所涉及的案件事實(shí)以及法律問題并不能涵蓋整個(gè)案件事實(shí)的辯論。

3.辯論權(quán)的弱化

章武生教授則從保障當(dāng)事人辯論權(quán)的角度出發(fā)，揭示了庭審階段劃分的弊端。[8]這主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：其一，法庭辯論階段時(shí)間過短。通過其抽樣調(diào)查，發(fā)現(xiàn)法庭辯論在庭審中所占的時(shí)間往往不及整個(gè)庭審時(shí)間的1/10，更甚者則不足1/20。有限的辯論時(shí)間并不能保障當(dāng)事人辯論的充分性與完整性，這不利于對當(dāng)事人辯論權(quán)利的保障，以及辯論原則的貫徹；其二，法庭調(diào)查與法庭辯論不當(dāng)劃分引發(fā)了理解混亂，致使法庭調(diào)查階段的辯論權(quán)難以充分行使。依現(xiàn)行法之規(guī)定，法庭調(diào)查的功能是在當(dāng)事人陳述事實(shí)以及審查證據(jù)的基礎(chǔ)上，查明案情，為法庭辯論做準(zhǔn)備。而法庭辯論的功能則是通過當(dāng)事人就事實(shí)以及法律爭點(diǎn)相互對立的激烈的辯論，從而查清案情，為裁判奠定基礎(chǔ)。大部分人認(rèn)為兩階段各自承載各自功能而獨(dú)立運(yùn)行，法庭調(diào)查不是法庭辯論，至多存在些許碎片化辯論。而即使在法庭調(diào)查零碎的辯論中，當(dāng)事人也很難對證據(jù)的證明力等展開辯論，往往僅能簡單對證據(jù)能力發(fā)表看法。法庭調(diào)查中質(zhì)證環(huán)節(jié)辯論碎片化，如果法庭辯論階段不具有補(bǔ)充事實(shí)調(diào)查的功能，這便很難為事實(shí)問題提供綜合性論證的機(jī)會。[9]

（二）“去階段化”的質(zhì)疑

1．理論層次的思考

（1）法系意識使然

眾所周知，英美法系國家實(shí)行陪審制，陪審團(tuán)組織的臨時(shí)性以及陪審團(tuán)和法官任務(wù)分工的明確性必然要求審理的集中性、連續(xù)性，為此，大多數(shù)英美法系國家在遵循集中審理原則同時(shí)則以完備的審前程序?yàn)榍疤?。[10]由于大部分的審理工作在庭審前早已準(zhǔn)備就緒，因此庭審程序并不呈現(xiàn)明顯的階段特征；反觀大陸法系國家則實(shí)行參審制，陪審員和法官共同行使審判權(quán)，訴訟活動對于集中性的要求較低，審前程序功能的挖掘及完善并不及英美法系國家，這便使非持續(xù)審理成為可能。我國并沒有英美法系國家的陪審制而需以完善獨(dú)立的審前程序予以保障庭審的集中，審前程序的功能更主要的是保障庭審的順利進(jìn)行以及審判的公正，這便決定了我國的審前程序并不像英美國家審前程序的那么細(xì)化。進(jìn)言之，庭審程序則必須要承擔(dān)審前程序的部分任務(wù)，因此，庭審程序不能盲目地簡化合并。我國若盲目跨法系移植英美式的庭審模式不免會適得其反，在審前程序尚不完備的狀態(tài)下，合并庭審階段則對法官以及當(dāng)事人提出了過高的要求。

（2）訴訟邏輯要求

民事訴訟在追求公正與效率的訴訟價(jià)值的同時(shí)，程序的安定性也應(yīng)當(dāng)?shù)玫奖Ｕ?。因此，法律適用層面應(yīng)當(dāng)以法條主義為主，兼采自然主義，訴訟活動應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定的時(shí)間先后與空間結(jié)構(gòu)有條不紊地展開。[11]2根據(jù)庭審相關(guān)規(guī)定，案件的審理由三個(gè)環(huán)節(jié)相構(gòu)成：一是宣布開庭階段，亦是主張責(zé)任階段，通過原告方宣讀起訴狀和被告方誦讀答辯狀進(jìn)而明確雙方主張事實(shí)，形成有針對性的爭點(diǎn)；二是法庭調(diào)查階段，亦是舉證責(zé)任階段，通過證據(jù)的出示與質(zhì)辯（主要在于證據(jù)能力的辨析），進(jìn)一步使案情清晰化；三是法庭辯論階段，該環(huán)節(jié)在事實(shí)辯論階段，結(jié)合主張責(zé)任與舉證責(zé)任，經(jīng)過質(zhì)證認(rèn)定的證據(jù)展示其證明力或證明價(jià)值，對前述所陳述的事實(shí)相驗(yàn)證，法官從中形成心證，因此該階段亦是說服責(zé)任階段。而法律辯論階段即法律適用意見的提出與辯論，則是建立在事實(shí)清楚的基礎(chǔ)之上。[12]三環(huán)節(jié)層層遞進(jìn)，存在某種內(nèi)在的邏輯與關(guān)聯(lián)，不能被置換或取代，若階段混同則會使程序?qū)哟尾磺?，喪失邏輯感，庭審秩序亦會因此而陷入混亂。

（3）辯論主義的呼吁

隨著我國訴訟模式從職權(quán)主義向當(dāng)事人主義的轉(zhuǎn)型，當(dāng)事人主體性價(jià)值便得到進(jìn)一步重視。為了保障當(dāng)事人的主體地位，不少學(xué)者呼吁根據(jù)大陸法系的辯論主義內(nèi)容完善我國的辯論原則。我國辯論原則是指在法官的指導(dǎo)下，當(dāng)事人有權(quán)對事實(shí)以及法律問題發(fā)表自己的觀點(diǎn)與看法，互相答辯，這并不能很好地體現(xiàn)當(dāng)事人的主體地位，同時(shí)對于法官來說并沒有約束力。而大陸法系國家辯論主義的主要內(nèi)容則包括：一是只有在當(dāng)事人辯論過程中出現(xiàn)的事實(shí)才能成為法院裁判的依據(jù)；二是當(dāng)事人沒有爭議的事實(shí)必須作為法院裁判的依據(jù)；三是法院調(diào)查取證的范圍以當(dāng)事人申請為限。[13]291-292反觀大陸法系的辯論主義較之我國的辯論原則內(nèi)容則更加豐富，在對當(dāng)事人權(quán)利的保護(hù)以及對法官恣意的限制方面更加完善。

根據(jù)上述辯論主義之要求，正當(dāng)合理的裁判須以當(dāng)事人充分行使辯論權(quán)為前提。雖然法庭調(diào)查中的質(zhì)證環(huán)節(jié)會涉及證據(jù)碎片化的辯論，但是尚不足以保障當(dāng)事人的辯論權(quán)。而在法庭辯論階段，當(dāng)事人通過雙方激烈對立的口頭辯論展示各自的觀點(diǎn)立場，是當(dāng)事人充分發(fā)揮主觀能動性和充分行使辯論權(quán)的階段。若消除階段的分立，舉證糅合辯論，不免會使當(dāng)事人攻擊防御策略混亂，影響當(dāng)事人辯論的發(fā)揮，在法官駕馭庭審能力不高的情況下，則不是明智之舉。

2.實(shí)踐試探

2015年最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國民事訴訟法》的解釋第二百三十條：“人民法院根據(jù)案件具體情況并征得當(dāng)事人同意，可以將法庭調(diào)查和法庭辯論合并進(jìn)行?！笨芍?，可以合并庭審階段審理的條件主要有：其一，案件適用普通程序?qū)徖恚黄涠?，案件需滿足一定條件；其三，法官征得當(dāng)事人同意。

（1）法條中案件的“具體情況”所指為何？是根據(jù)證據(jù)數(shù)量、爭點(diǎn)數(shù)量亦或是適用法律的難易程度？該解釋并沒有給出判斷的標(biāo)準(zhǔn)，這有待于法官的自由裁量，而專業(yè)素質(zhì)高低不同的法官對該法條的把握程度亦會不盡相同，這也往往造成法官的任意性。程序的彈性應(yīng)限制在一定范圍內(nèi)，過多的彈性只能滋生法官的恣意。再則，就算是適用簡易程序的案件，法條也僅是規(guī)定審理時(shí)不受法庭調(diào)查與法庭辯論的限制，而并沒有明確規(guī)定若滿足一定條件而可以將庭審階段合并審理。

（2）“征得當(dāng)事人的同意”是僅需一方同意即可還是必須雙方都同意？若是前者，則當(dāng)法院采取一方當(dāng)事人意見的同時(shí)，難免會使另一方的利益受損；若是后者，那么征得同意是在庭審前還是庭審中呢？其中給予雙方多少時(shí)間考慮合并階段審理又是適度的呢？該解釋并沒有給出這些問題的答案。而當(dāng)事人的訴訟能力不同，在沒有律師代理案件情形下，當(dāng)事人很難判斷合并階段審理的利弊。其次，“征得當(dāng)事人同意”在立法上似乎蘊(yùn)含著某種猶豫，將庭審階段合并視為某種負(fù)擔(dān)之嫌，庭審合并的效益如何會由當(dāng)事人承擔(dān)，在如今當(dāng)事人訴訟能力不等的現(xiàn)實(shí)下，這無疑會加重當(dāng)事人的負(fù)擔(dān)。

（3）合并階段審理意味著二者取其一，法庭調(diào)查取代法庭辯論，亦或相反。若沒有具體操作細(xì)則或法官沒有控制庭審秩序的把握，則程序的有序性便得不到保障，盲目倉促的合并不免會引起踐行當(dāng)下庭審順序數(shù)十載的訴訟主體不適，進(jìn)而造成庭審秩序混亂乃至失控現(xiàn)象。若進(jìn)行庭審改革，應(yīng)將訴訟主體對新規(guī)則的認(rèn)同感、適應(yīng)能力以及司法實(shí)踐狀況等因素納入考慮的范疇，在社會準(zhǔn)備尚不充分以及改革措施尚不成熟情況下，盲目改革不免會破壞原有的秩序與平衡。[14]

對于合并階段審理的效益，沒有人能夠保證其能夠優(yōu)化目前庭審運(yùn)行狀況。曾經(jīng)有幸能夠有機(jī)會向一名法官咨詢其對合并階段審理的意見。起初，他并不知道有該條解釋的存在，進(jìn)而在向他闡述過程中，他表示贊同合并階段審理，理由和張衛(wèi)平教授所述的一致，表明在沒有辦法區(qū)分法律事實(shí)與案件事實(shí)情形下，一并審理會提高庭審的效率。這種功利心態(tài)并不鮮見，但是這名法官只看到了合并階段審理的“利”，卻沒有注意到合并階段審理對法官控制庭審秩序以及對當(dāng)事人訴訟能力的高要求。曾經(jīng)一位經(jīng)歷過庭審階段合并審理的法官告知，在試行庭審階段合并審理情況下，庭審秩序變得更加混亂而得不到控制，這時(shí)更別談庭審效率的問題了。雖然上述所言只是個(gè)案，但是并不排除上述情形存在的可能。

鑒于上述分析，無論是理論基礎(chǔ)還是實(shí)踐嘗試，“去階段化”的改革措施尚不具有試行的現(xiàn)實(shí)性。在沒有具體操作細(xì)則予以保障庭審階段合并審理的情形下，“去階段化”的改革措施是否具有可實(shí)行的現(xiàn)實(shí)性仍然值得我們思考。

三、庭審階段化構(gòu)造的正當(dāng)性

庭審是一個(gè)由分散到聚合、由質(zhì)變到量變飛躍的過程。程序是否正當(dāng)、裁判是否公正以及對當(dāng)事人辯論權(quán)的保障程度也主要體現(xiàn)在庭審功能的發(fā)揮。我國庭審階段化存在的理由除了上述所言，其次便是針對我國目前司法實(shí)踐運(yùn)行狀況。

（一）多案同時(shí)并存審理的需求

根據(jù)筆者對重慶市一中院一審程序運(yùn)行狀況的抽樣調(diào)查④，其中118宗案件一審程序各階段所花費(fèi)時(shí)間如表1：

表1 重慶市一中院一審程序各階段花費(fèi)時(shí)間

根據(jù)上表可知，該中院45%的案件一審程序要花費(fèi)6至12個(gè)月，開庭審理階段絕大部分均能法律規(guī)定的6個(gè)月內(nèi)審結(jié)，但是審前階段大部分要花費(fèi)6至12個(gè)月。審前程序占據(jù)整個(gè)訴訟程序大部分時(shí)間，但是我國目前的審前程序并不像英美國家那么復(fù)雜細(xì)化，究其原因，除了在此期間申請司法鑒定、申請法院調(diào)查證據(jù)以及人員調(diào)動帶來的工作調(diào)整等情形之外，筆者認(rèn)為乃當(dāng)下訴訟爆炸情況下的多案同時(shí)并存主義審理模式。2016年度重慶市一中院民庭收案9131件。⑤但法官數(shù)量有限，加之我國并不要求一案一審的集中審理主義，則每個(gè)法官手中同時(shí)并存審理的案件為數(shù)不少。在當(dāng)下訴訟爆炸的司法狀況下，并存審理模式一定程度上具有對緊缺的司法資源進(jìn)行合理配置的功能。[15]27

針對多案同時(shí)并存審理的模式，庭審階段化構(gòu)造是合理的。在一定時(shí)間內(nèi)，法官精力同時(shí)被注入數(shù)份案件中，而庭審階段化構(gòu)造安排則保障程序有步驟有秩序地進(jìn)行，層層遞進(jìn)，這樣法官有更充分的時(shí)間對案情進(jìn)行思考，利于實(shí)現(xiàn)裁判的公正性。若堅(jiān)持庭審構(gòu)造去階段化，這不免對法官掌控庭審的能力以及專業(yè)素質(zhì)則提出了過高的要求。法官開庭審理案件不得不更加依賴卷宗的材料而為之，不免會出現(xiàn)記憶中斷、案情不明、反復(fù)開庭之情形。

（二）庭審爭點(diǎn)明確化的需求

根據(jù)對重慶市一中院一審案件的抽樣調(diào)查，案件的爭點(diǎn)在2-4個(gè)較為普遍，少數(shù)案件爭點(diǎn)高達(dá)7個(gè)左右。庭審爭點(diǎn)的明確有利于提高庭審的針對性與有效性，促進(jìn)集中審理，限制法官的恣意，防止當(dāng)事人爭點(diǎn)的突襲，從而進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)訴訟公正，提高訴訟效率。

庭審階段化構(gòu)造存在與否對爭點(diǎn)整理的要求是不同的。如今的階段化構(gòu)造對審前程序的爭點(diǎn)整理功能發(fā)揮的要求較低，審前程序?qū)廃c(diǎn)的整理不必達(dá)到高度的準(zhǔn)確性。根據(jù)法庭調(diào)查環(huán)節(jié)中的法律規(guī)定，法官應(yīng)在該階段歸納案件的爭議焦點(diǎn)或法庭調(diào)查重點(diǎn)。在此環(huán)節(jié)中，法官歸納爭點(diǎn)應(yīng)當(dāng)有兩次，第一次是在當(dāng)事人及第三人陳述、答辯之后，由法官根據(jù)當(dāng)事人以及第三人的陳述進(jìn)而歸納爭點(diǎn)，當(dāng)事人可以進(jìn)行補(bǔ)充，然后再進(jìn)行證據(jù)的出示與質(zhì)證；第二次則是在法庭調(diào)查環(huán)節(jié)結(jié)束時(shí)，由法官根據(jù)證據(jù)調(diào)查的情況，進(jìn)一步歸納爭點(diǎn)。法庭調(diào)查環(huán)節(jié)對審前的爭點(diǎn)整理情況可以進(jìn)行完善，由此可見，現(xiàn)行的庭審階段化構(gòu)造更有助于法官在庭審中對爭點(diǎn)的及時(shí)提煉與掌控。

而庭審構(gòu)造去階段化則對爭點(diǎn)明確性以及法官專業(yè)素質(zhì)的要求較高。這便需要審前程序功能的充分發(fā)揮，只有在庭審爭點(diǎn)足夠明確的前提下，庭審構(gòu)造去階段化才具有可能性。且法官要具有較高的專業(yè)素質(zhì)與豐富的職業(yè)技能才能夠在庭審中及時(shí)對爭點(diǎn)進(jìn)行整理。而我國目前爭點(diǎn)整理的狀況實(shí)在難以滿足庭審構(gòu)造去階段化的高要求。針對一審普通程序運(yùn)作狀況，某中院的副院長曾指出，我國庭審程序則呈現(xiàn)“三無”庭審以及“三不明”庭審的情形。⑥[4]庭審爭點(diǎn)不明，在法官隊(duì)伍專業(yè)素質(zhì)不高以及職業(yè)技能較低的情形下，庭審構(gòu)造盲目去階段化不免會使庭審無的放矢，庭審秩序混亂，庭審效率降低。

四、庭審階段化構(gòu)造的相關(guān)完善

（一）案管模式的調(diào)整

針對當(dāng)下案件管理及分案模式，曾有學(xué)者提出訴訟“三三制”原則，亦即在案件數(shù)量遠(yuǎn)成倍大于訴訟資源現(xiàn)實(shí)下，每個(gè)法官被分配的訴訟系屬至多不超過三個(gè)，庭審次數(shù)不超過三次，開庭間隔至多不超過三天以及最后一次開庭審理與宣告裁判之間至多不超過三天。[12]在訴訟爆炸的司法窘境下，此舉措是否具有可實(shí)行的現(xiàn)實(shí)性仍值得我們思考。若法官在一定期限內(nèi)只能審理一定數(shù)量的案件，法院案件積壓率會逐步增加，部分重大案件得不到及時(shí)的審理與裁判，同時(shí)也會浪費(fèi)緊缺的司法資源。

但是案件管理并不是與庭審階段化構(gòu)造沒有關(guān)系。案件數(shù)量激增，而司法資源有限，則出現(xiàn)多案同時(shí)并存審理的情形，這便需要庭審的階段化構(gòu)造予以保障案件審理順利進(jìn)行。若要保障案件得到及時(shí)有效的解決，保障庭審有序進(jìn)行以及提高庭審效率，這需要審前對訴訟標(biāo)的的明確，進(jìn)而明確法律基礎(chǔ)規(guī)范，指導(dǎo)當(dāng)事人以及法院的訴訟活動。司法實(shí)踐中，當(dāng)事人向法院提供的案由即是民事訴訟標(biāo)的的直接體現(xiàn)。[16]154根據(jù)2013年修訂的民事案件案由的規(guī)定，案由總共由7個(gè)部分組成，共388種。在案件管理問題上，立案庭在訴答階段除了負(fù)責(zé)起訴狀與答辯狀的送達(dá)之外，還應(yīng)當(dāng)審查民事案由，進(jìn)一步確定案由。只有案由得到確定，訴訟標(biāo)的才能明確，才能尋找準(zhǔn)確的法律基礎(chǔ)規(guī)范，指導(dǎo)當(dāng)事人與法院的訴訟活動，進(jìn)而促使庭審有序進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)庭審目標(biāo)。

（二）各階段爭點(diǎn)整理的完善

當(dāng)前，相關(guān)法律以及司法解釋明確提及爭點(diǎn)整理的階段主要是訴答階段、證據(jù)交換階段以及法庭調(diào)查階段。⑦

1.訴答階段

根據(jù)相關(guān)司法解釋，訴答階段應(yīng)當(dāng)具有爭點(diǎn)整理的功能，但是司法實(shí)踐中，訴答階段僅是承擔(dān)送達(dá)訴答文書的功能，法官在此階段并沒有及時(shí)對案件爭點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)的習(xí)慣。該階段爭點(diǎn)得不到初步的確定，便不能很好地指導(dǎo)當(dāng)事人對證據(jù)的收集。因此，在此階段，法官應(yīng)當(dāng)重視爭點(diǎn)整理功能的發(fā)揮。此外，該階段爭點(diǎn)整理功能的發(fā)揮需要以下兩個(gè)要件：一是形式要件，被告必須送達(dá)答辯狀；二是實(shí)質(zhì)要件，即答辯狀內(nèi)容必須實(shí)質(zhì)化。

（1）督促被告送達(dá)答辯狀

在司法實(shí)踐中，被告不提交答辯狀的情形并不鮮見，針對這種情況，多數(shù)學(xué)者的主張是引進(jìn)答辯失權(quán)制度。[13]457域外答辯失權(quán)的蹤影并不少見，同為大陸法系的德國，為了保障主言辭辯論的進(jìn)行，設(shè)置了供法官選擇的先行首次辯論期日程序和書面準(zhǔn)備程序。[17]758-760兩種程序都是具有完全獨(dú)立價(jià)值的程序，若在第一程序中，被告沒有答辯或進(jìn)行合理的防御，則原告有權(quán)利申請法院作出快速終局之判決；在第二種程序中，若被告沒有及時(shí)向法院表示愿意對原告的攻擊進(jìn)行防御，沒有在兩周內(nèi)沒有提交答辯狀，則原告可以申請法院不經(jīng)開庭審理而做出書面準(zhǔn)備程序中的缺席判決。而根據(jù)美國《聯(lián)邦規(guī)則》，如果被告方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)不應(yīng)訴或者不積極行使本規(guī)則中的其他抗辯，而原告能夠提交相應(yīng)的證據(jù)予以證明，至該事實(shí)已被明確時(shí)，則書記員登記該當(dāng)事人缺席，進(jìn)而原告可以申請法官做出缺席判決。[18]407-413

因此，為了督促被告提交答辯狀，進(jìn)而保障訴答階段爭點(diǎn)及時(shí)有效地整理，我國應(yīng)當(dāng)在該階段規(guī)定，若被告經(jīng)合法送達(dá)后無正當(dāng)理由沒有提交答辯狀或沒有進(jìn)行實(shí)質(zhì)答辯，答辯期屆滿，則法院可以認(rèn)為被告放棄攻擊和防御的權(quán)利。此時(shí)，原告可以申請法院不經(jīng)開庭審理而做出不利于被告的判決。為被告不提交答辯狀的情形設(shè)置不利后果，才能更好地督促被告及時(shí)提交答辯狀，才能為法官提供充足的信息進(jìn)而保障爭點(diǎn)整理的及時(shí)性。

（2）答辯狀內(nèi)容實(shí)質(zhì)化

僅是被告提交了答辯狀，尚不足以幫助法官從中提取有效信息，初步明確案件爭點(diǎn)。因此，法律應(yīng)當(dāng)對答辯狀內(nèi)容做一些實(shí)質(zhì)性的要求。美國《聯(lián)邦規(guī)則》中規(guī)定答辯狀內(nèi)容必須實(shí)現(xiàn)兩個(gè)目標(biāo)，即必須回應(yīng)原告在起訴狀中所列明的每項(xiàng)指控（包括承認(rèn)、否認(rèn)或表示缺少做出表態(tài)的充分的信息）以及提出肯定性答辯（向爭議注入新的事實(shí)從而避免承擔(dān)責(zé)任）。[18]582

我國的法律對于答辯狀內(nèi)容并沒有做實(shí)質(zhì)規(guī)定，而僅是規(guī)定一些形式要件。基于此，法律應(yīng)當(dāng)提高對答辯狀內(nèi)容的要求，促使其內(nèi)容的實(shí)質(zhì)化。答辯狀的內(nèi)容必須全面展示其對原告每一項(xiàng)訴求的明確態(tài)度，不能進(jìn)行概括式的否認(rèn)。針對沒有表態(tài)的事實(shí)或請求，則推定被告認(rèn)可該事實(shí)或請求。只有對答辯狀內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的規(guī)定，才有利于法官從大量的信息中提取有效信息，進(jìn)而保障爭點(diǎn)整理的準(zhǔn)確性。

2.證據(jù)交換階段

該階段是爭點(diǎn)整理的核心階段，通過對證據(jù)的展示，從證據(jù)中提取有效信息，進(jìn)一步確定爭點(diǎn)。該階段的爭點(diǎn)整理需要滿足以下要件：

（1）完善當(dāng)事人證據(jù)收集的方法

全面的充足的證據(jù)資料是證據(jù)交換階段發(fā)揮證據(jù)整理功能的邏輯前提。[19]198證據(jù)支撐案件事實(shí)，只有充足的合法的證據(jù)才能為法官進(jìn)行爭點(diǎn)整理提供有效素材。因此，法律在賦予當(dāng)事人收集證據(jù)的權(quán)利的同時(shí)應(yīng)當(dāng)有具體制度規(guī)則予以保障當(dāng)事人對證據(jù)資料的提取。日本為了保障當(dāng)事人收集證據(jù)，規(guī)定了當(dāng)事人照會制度（法院實(shí)施證據(jù)調(diào)查前當(dāng)事人收集證據(jù)的手段）和文書提出命令制度（當(dāng)事人請求法院實(shí)施調(diào)查）[20]406-423，針對第一種制度，只能憑借誠實(shí)信用原則予以支撐，法律并沒有規(guī)定當(dāng)事人不誠信行為的制裁措施，因此這種收集證據(jù)的手段效果便不能得到保障；第二種制度，由于當(dāng)事人申請法院第三方介入調(diào)查，《日本民事訴訟法》第220條至225條分別對提出文書的范圍、程序以及效果等作出了較為詳細(xì)的規(guī)定，這樣便完善了當(dāng)事人提取證據(jù)的方法。

我國則可以效仿日本建立文書提出命令制度，配合《證據(jù)規(guī)定》第75條之推定規(guī)則，擴(kuò)充當(dāng)事人提取證據(jù)的渠道，保障當(dāng)事人收集證據(jù)權(quán)利的行使。但是該制度只能針對能影響法官對重要事實(shí)認(rèn)定的證據(jù)以及申請人能夠證明證據(jù)持有人無正當(dāng)理由拒不提供的情形。除此之外，法官應(yīng)當(dāng)在分解法律要件事實(shí)基礎(chǔ)上及時(shí)指導(dǎo)當(dāng)事人證據(jù)的收集，確保證據(jù)的合法性以及真實(shí)性。充足的真實(shí)合法的證據(jù)資料才能為證據(jù)交換階段爭點(diǎn)整理功能的發(fā)揮奠定基礎(chǔ)。

（2）督促當(dāng)事人參與證據(jù)交換程序

為了督促當(dāng)事人參與證據(jù)交換程序提交證據(jù)，有必要在此階段引入缺席判決制度。證據(jù)交換階段的缺席判決的法律要件為：其一，缺席一方不限于被告，針對原告的缺席不再以撤訴的方式處理，這是出于保護(hù)被告的利益；其二，缺席一方經(jīng)過法院的傳票合法傳喚，無正當(dāng)理由仍不出席證據(jù)交換程序；其三，出席一方當(dāng)事人的申請；其四，法院的判決依據(jù)應(yīng)當(dāng)來源于之前雙方當(dāng)事人提交的訴訟資料。為了保護(hù)缺席一方的審級利益，若缺席一方具有正當(dāng)理由，收到缺席判決時(shí)，則可以在一定期間內(nèi)提出異議。法院通過對異議的審查，如果情況屬實(shí)，訴訟進(jìn)程則恢復(fù)到作出缺席判決前的狀態(tài)。為當(dāng)事人缺席證據(jù)交換程序設(shè)置不利后果，才能更好地調(diào)動雙方當(dāng)事人參與證據(jù)交換程序，促進(jìn)當(dāng)事人與法院之間信息的交流。

當(dāng)事人的參與是證據(jù)交換階段充分發(fā)揮爭點(diǎn)整理功能的必備條件。沒有當(dāng)事人的參與，證據(jù)交換程序便不能順利進(jìn)行，法官便不能了解當(dāng)事人收集證據(jù)的情況，爭點(diǎn)整理的及時(shí)性與有效性便得不到保障。

3.法庭調(diào)查與法庭辯論階段

法庭調(diào)查階段中，在原被告宣讀完起訴書和答辯狀后，法官應(yīng)當(dāng)及時(shí)歸納本案的爭點(diǎn)，并征求當(dāng)事人意見。在質(zhì)證階段，應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人對證據(jù)證明力的有無以及大小進(jìn)行辯論，否則，易造成當(dāng)事人思路的混亂，影響案件事實(shí)的查明以及爭點(diǎn)的確定。在法庭調(diào)查結(jié)束時(shí)，法官應(yīng)當(dāng)結(jié)合質(zhì)證情況再次歸納爭點(diǎn)，當(dāng)事人可以進(jìn)行補(bǔ)充，從而明確辯論的范圍。

法庭辯論階段應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮法官對程序進(jìn)程的控制作用、以及對當(dāng)事人辯論的引導(dǎo)作用。法官應(yīng)當(dāng)適時(shí)提示爭點(diǎn)，引導(dǎo)當(dāng)事人緊緊圍繞事實(shí)以及法律爭點(diǎn)展開辯論，提高辯論的針對性及有效性。在辯論階段，若發(fā)現(xiàn)新的事實(shí)和證據(jù)，即新的爭點(diǎn)，則應(yīng)當(dāng)暫停辯論而恢復(fù)法庭調(diào)查環(huán)節(jié)。對于已經(jīng)在質(zhì)證階段辯論過的爭點(diǎn)，在該階段可由法官進(jìn)行歸納并征求當(dāng)事人意見后則不再進(jìn)行重復(fù)辯論。辯論結(jié)束，當(dāng)事人有最后陳述的權(quán)利，各自歸納、提煉己方的辯論要點(diǎn)。最后，法官應(yīng)該對辯論內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)，及時(shí)詢問當(dāng)事人是否進(jìn)行相應(yīng)補(bǔ)充，避免要點(diǎn)的遺漏。這樣也可避免裁判文書內(nèi)容的缺漏。

綜上所述，無論是調(diào)整案件管理模式，還是充分發(fā)揮各階段爭點(diǎn)整理功能，這都有助于庭審程序有序進(jìn)行，避免出現(xiàn)庭審反復(fù)之尷尬情形，進(jìn)而也可提高庭審效率，實(shí)現(xiàn)庭審目標(biāo)。

五、結(jié)語

庭審構(gòu)造階段化存在一定的正當(dāng)性，在階段“去”與“留”問題上，結(jié)合目前司法實(shí)踐狀況，保留庭審階段化構(gòu)造是一種較為合適的選擇。這或許不是優(yōu)化庭審最有效的措施，但是卻能在不破壞原有的秩序和平衡情形下，得到訴訟主體的認(rèn)同而實(shí)現(xiàn)庭審目標(biāo)。

注釋：

①《民事訴訟法》第138條：“法庭調(diào)查按照下列順序進(jìn)行：（一）當(dāng)事人陳述；（二）告知證人的權(quán)利義務(wù)，證人作證，宣讀未到庭的證人證言；（三）出示書證、物證、視聽資料和電子數(shù)據(jù)；（四）宣讀鑒定意見；（五）宣讀勘驗(yàn)筆錄?！钡?41條：“法庭辯論按照下列順序進(jìn)行：（一）原告及其訴訟代理人發(fā)言；（二）被告及其訴訟代理人答辯；（三）第三人及其訴訟代理人發(fā)言或者答辯；（四）互相辯論。法庭辯論終結(jié)，由審判長按照原告、被告、第三人的先后順序征詢各方最后意見?！?/p>

②例如：克里曼的《蘇維埃民事訴訟》，阿布拉夫的《蘇維埃民事訴訟》以及M.A.顧兒維奇的《訴權(quán)》等。

③《蘇維埃民事訴訟法》第164—166條。

④實(shí)踐中，基層法院受理案件往往簡單而適用簡易程序較多，而高級法院則審理二審及再審案件較多且存在不開庭的情況，因此若要了解完整的普通程序的運(yùn)作狀況，則中院較為適合。

⑤ 載自http://www.cqyzfy.gov.cn，訪問時(shí)間：2016年12月30日。

⑥“三無”庭審指無答辯、無證據(jù)交換、無爭點(diǎn)的庭審；“三不明”庭審指訴請不明確、審理對象不明確、審理范圍不明確的庭審。

⑦《最高人民法院關(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革問題的若干問題》第5條“……4、審查有關(guān)的訴訟材料，了解雙方當(dāng)事人爭議的焦點(diǎn)和應(yīng)當(dāng)適用的有關(guān)法律以及有關(guān)專業(yè)知識。”《民事訴訟法》第133條：“……（四）需要開庭審理的，通過要求當(dāng)事人交換證據(jù)等方式，明確爭議焦點(diǎn)?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革問題的若干問題》第8條“……5、審判長或者獨(dú)任審判員歸納本案爭議焦點(diǎn)或者法庭調(diào)查重點(diǎn)，并征求當(dāng)事人的意見?！?/p>

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Reflections on De-phasing of Trial Structure

PEI Peixiɑnɡ
（School of Law，Southwest University of Political Science&Law，Chongqing 401120，China）

Court investigation and court debate are the core stages in the trial process.In practice，the trial often fails to be smooth due to the repetitive processes and artificial division of the trial stages，which has sparked a discussion in theoretical circles on the trial procedures，mainly on the issue of removing or remaining the stages in a trial.The current mainstream view is to remove the stages，and it is upheld by Supreme People’s Court in 2015 in the interpretation of Article 230 of the Civil Procedure Act of the People's Republic of China.In fact，there is a certain degree of legitimacy in the stages of the trial in China.It is easier to be accepted by the subject of litigation by perfecting the trial procedure based on the existing stages rather than taking hasty reform blindly.In this way，the trial objective can be realized.

Court Investigation；Court Debate；Trial Structure；Stage

D9

A

1009-8666（2017）11-0092-10

10.16069/j.cnki.51-1610/g4.2017.11.015

2017-10-09

西南政法大學(xué)2016年度學(xué)生科研創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目“庭審調(diào)查與辯論合并規(guī)則實(shí)證研究”（2016XZXS-214）

裴培祥（1993—），女，四川閬中市人。西南政法大學(xué)法學(xué)院碩士研究生，研究方向：民事訴訟。

［責(zé)任編輯、校對：王菁］