李夢思

【摘要】自中國加入世貿(mào)組織，外資并購呈現(xiàn)出大規(guī)模增長的發(fā)展勢態(tài)，在很大程度上促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)的國際化進(jìn)程，但同時也為我國的經(jīng)濟(jì)安全帶來了相應(yīng)的負(fù)面效應(yīng)。基于此，本文就我國外資并購國家經(jīng)濟(jì)安全審查制度中制度內(nèi)容不完善、國家經(jīng)濟(jì)安全界定不明、缺乏獨(dú)立審查機(jī)構(gòu)等現(xiàn)狀進(jìn)行了簡要分析，并從立法方面、審查方面、決策機(jī)制方面提出了多角度完善措施。

【關(guān)鍵詞】外資并購 國家經(jīng)濟(jì)安全審查制度 獨(dú)立審查機(jī)構(gòu)

在經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展形勢下，中國有學(xué)者很早就對國家經(jīng)濟(jì)安全問題提出了質(zhì)疑與擔(dān)憂，并立足于本國展開了國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略的討論與探究。隨著時間的推移，外資并購對國家經(jīng)濟(jì)安全的負(fù)面影響逐漸顯露，因此，需要加強(qiáng)對外資并購理論與實踐的深入研究，完善相關(guān)國家經(jīng)濟(jì)安全審查制度，從而幫助有關(guān)部門對國內(nèi)的重要產(chǎn)業(yè)外資并購現(xiàn)狀與趨向進(jìn)行嚴(yán)格把控，穩(wěn)定國家經(jīng)濟(jì)。

一、我國外資并購國家經(jīng)濟(jì)安全審查制度現(xiàn)狀

（一）制度內(nèi)容不夠完善

在目前現(xiàn)行的相關(guān)法律規(guī)范當(dāng)中，對外資并購行為規(guī)范的法律與法規(guī)較多，但對并購中國家經(jīng)濟(jì)安全審查制度進(jìn)行規(guī)范的法律法規(guī)卻較少，在《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》（下文簡稱《通知》）中也僅是國務(wù)院辦公廳的一個通知條目，且原則性的規(guī)定較為籠統(tǒng)，法律階位有待提升。在國家經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的推動下，政府與公民的經(jīng)濟(jì)安全意識得到了很大提升，安全防范體系也在不斷完善，但其中的外資管理規(guī)定全部來源于不同的政府機(jī)構(gòu)，如發(fā)改委、商務(wù)部等，當(dāng)國務(wù)院的部門規(guī)章與政府規(guī)章之間發(fā)生沖突時，其法律效力會大打折扣。與美國《外商投資與國家安全法案》相比，我國相關(guān)安全審查制度的法律規(guī)章還需進(jìn)一步統(tǒng)一、細(xì)化與完善。

（二）對國家經(jīng)濟(jì)安全的界定不明

在我國外資并購國家經(jīng)濟(jì)安全審查制度完善建立過程中，對于“國家安全”與“國家經(jīng)濟(jì)安全”的概念使用混亂，如《反壟斷法》、《通知》當(dāng)中，使用的是“國家安全”；而《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》中使用的是“國家經(jīng)濟(jì)安全”概念。在法律上，對兩種概念的界定缺乏統(tǒng)一的、明確的參考標(biāo)準(zhǔn)，可借鑒國外的列舉式界定經(jīng)濟(jì)安全的風(fēng)險因素，或不定期進(jìn)行相關(guān)指導(dǎo)意見的發(fā)布等方式，來體現(xiàn)國家法律的可預(yù)期性，維持“國家安全”這一概念的模糊性，從而維護(hù)外資并購與國家經(jīng)濟(jì)安全的平衡。

（三）缺乏獨(dú)立的審查機(jī)構(gòu)

國家安全審查職能的相關(guān)工作一直有聯(lián)席會議承擔(dān)，但聯(lián)席會議屬于非常設(shè)性機(jī)構(gòu)，且針對聯(lián)合審查的流程、組成、配置等相關(guān)細(xì)節(jié)并未有明確的制度規(guī)范，因此在出現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)安全緊急事故時，該機(jī)構(gòu)無法及時作出反應(yīng)。因此，我國缺乏獨(dú)立的、權(quán)威的國家安全審查機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致審查工作缺乏系統(tǒng)性與科學(xué)性。

二、我國外資并購國家經(jīng)濟(jì)安全審查制度完善措施

（一）立法方面

針對國家經(jīng)濟(jì)安全體系的完善構(gòu)建，需要立足于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局，將審查制度不斷細(xì)化。在這一過程中，可有全國人大常委會來統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)行專門的國家經(jīng)濟(jì)安全法的法律制定工作，并明確此法律制定完成后的地位，即統(tǒng)領(lǐng)《反壟斷法》等反慮法規(guī)、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》等政府規(guī)章，實現(xiàn)真正意義上的國家經(jīng)濟(jì)安全審查。此外，針對外資并購安全經(jīng)濟(jì)審查制度的實施細(xì)則也需盡早出臺，將原則性規(guī)定向可操作性規(guī)定方向完善，從而提升制度的實際運(yùn)用價值。

（二）審查方面

《通知》當(dāng)中提到的“重要基礎(chǔ)設(shè)施”、“重大裝備制造”等詞語當(dāng)中，需要針對“重要”、“重大”等形容詞進(jìn)行準(zhǔn)確解釋，明確范圍?？蛇m當(dāng)借鑒國外的定義方式，如美國“關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施”的范圍說明：凡是有形或無形的、對國家至關(guān)重要的財產(chǎn)或系統(tǒng)。此外，設(shè)置“其他行業(yè)”的相關(guān)兜底條款，有助于提升制度的使用與適用范圍，維持外資引進(jìn)與國家經(jīng)濟(jì)安全之間的平衡。

針對各個區(qū)域的行業(yè)龍頭企業(yè)，應(yīng)將其作為重點(diǎn)監(jiān)督對象。通過長時間的實踐經(jīng)驗總結(jié)發(fā)現(xiàn)，行業(yè)的龍頭企業(yè)被收購，對行業(yè)格局可能會產(chǎn)生極大的影響，對行業(yè)內(nèi)的其他企業(yè)發(fā)展趨勢也會產(chǎn)生較大影響。因此，應(yīng)強(qiáng)化區(qū)域政府部門對企業(yè)的審查工作，并由制度規(guī)范，行業(yè)龍頭企業(yè)的外資并購計劃必須由國家經(jīng)濟(jì)安全機(jī)構(gòu)審核通過才能進(jìn)一步展開并購交易。審查過程應(yīng)綜合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)安全的影響程度進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)把關(guān)。

審查制度當(dāng)中對審查程序也應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，增加復(fù)審程序，并設(shè)立科學(xué)的處罰措施。在并購案初次提交之后，被機(jī)構(gòu)認(rèn)定對國家經(jīng)濟(jì)安全存在威脅，則企業(yè)與外商雙方在收到調(diào)查意見之后有權(quán)申請復(fù)審，可提供更多相關(guān)資料、情況證明以及修改后的并購協(xié)議。在處罰措施方面，現(xiàn)行的國家安全審查制度中缺乏具體的審查處罰措施，需要依據(jù)不同的審查后果進(jìn)行相應(yīng)的處罰，例如，并購提案中存在重大或故意過失、虛假陳述、重大遺漏等，可適當(dāng)給予行政處罰；若雙方不遵循最終審查意見、不履行整改協(xié)議，則可強(qiáng)制停止并購活動并適當(dāng)罰款。

（三）決策機(jī)制方面

在完善我國國家經(jīng)濟(jì)安全審查體系的過程中，需要與之配套的決策機(jī)制。決策機(jī)制的完善構(gòu)建，要以民主、科學(xué)為核心，建立以下內(nèi)容：首先安全決策由高層領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)一規(guī)范，需要各級領(lǐng)導(dǎo)的誠實配合，從而減少決策失誤；還可建立集體決策機(jī)制，囊括國家領(lǐng)導(dǎo)人、地方領(lǐng)導(dǎo)人、經(jīng)濟(jì)相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)人、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、科學(xué)家、管理學(xué)家等，針對重大外資并購國家經(jīng)濟(jì)安全事故，通過集體討論的形式，集思廣益、民主決策。另外，在進(jìn)行國家經(jīng)濟(jì)安全審查決策的過程中，應(yīng)以安全研究為核心依據(jù)，在信息管理方面，以科學(xué)的信息獲取與傳遞機(jī)制為保障；在資源分配上，以非市場與市場手段的科學(xué)搭配為主要的分配方式；在實施管理中，以民主管理機(jī)制來有效控制主體利益差別化對決策目標(biāo)的影響；在監(jiān)督管理過程中，以民主機(jī)制為基礎(chǔ)，完善公民監(jiān)督政府工作的監(jiān)督機(jī)制。

三、結(jié)束語

綜上所述，我國外資并購國家經(jīng)濟(jì)安全審查制度的有效完善，對穩(wěn)定國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。通過有效措施，完善審查法律規(guī)定，以科學(xué)的管理形式對外資并購行為進(jìn)行規(guī)范，進(jìn)而能夠有效維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全。因此，不斷完善我國外資并購國家經(jīng)濟(jì)安全審查制度，從而在保障國家安全的前提下，保障企業(yè)與外商的經(jīng)濟(jì)權(quán)益，維持外資并購與國家經(jīng)濟(jì)安全的平衡關(guān)系。