劉琦巖

以自主創(chuàng)新不斷增顯中國道路的內涵和特色*
——我國科技改革開放40年的探索和實踐

劉琦巖

我國科技改革開放是國家整體改革開放的先導。在40年的改革開放中，科技發(fā)展戰(zhàn)略、體制機制改革重大舉措相繼推出，促進了科技生產力大解放、大發(fā)展，顯著提高了我國的科技實力以及創(chuàng)新能力與活力，國家創(chuàng)新體系、創(chuàng)新文化建設、科技管理水平都取得了長足的進步。面向未來，我國科技事業(yè)發(fā)展正面臨著發(fā)展不平衡、供需矛盾持續(xù)、關鍵創(chuàng)新能力不足等方面的挑戰(zhàn)。為落實好創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，本文提出未來要把握正確指導思想、做好戰(zhàn)略性布局、提升全球創(chuàng)新治理能力等三方面的建議思考。

自主創(chuàng)新 創(chuàng)新驅動 科技改革 中國道路

中國的改革開放是中華民族在中國共產黨的帶領下所從事的偉大事業(yè)，目前正步入新的發(fā)展周期。改革開放過去的40年，我國科技生產力獲得大解放、大發(fā)展、大創(chuàng)新，并已初步建立起適應社會主義市場經(jīng)濟的國家科技創(chuàng)新體系及治理框架，科技實力和創(chuàng)新能力顯著增強，科技在國民經(jīng)濟快速發(fā)展、轉型發(fā)展、綠色發(fā)展中發(fā)揮了關鍵性作用，為中國特色社會主義現(xiàn)代化建設增添了勃勃生機。

一、改革開放將中國科技推入快速發(fā)展軌道

20世紀是中華民族命途多舛的一個百年階段，新中國的成立掀開了中華民族歷史發(fā)展的新一頁；改革開放以來的40年，讓中國各行各業(yè)的現(xiàn)代化建設邁出了更大步伐，其中科技事業(yè)發(fā)展的重大事件、重大舉措尤為醒目且意義深遠。

(一)科技是先行開放的前沿

改革開放以后，我國科技事業(yè)率先在國際合作中邁開步伐，并融入全球科技發(fā)展的大趨勢。我國抓住了冷戰(zhàn)階段后期的有利態(tài)勢，以科技交流為先導，迅速擴大國際科技合作的領域和空間。1978年1月，中法兩國在北京簽訂科技合作協(xié)定。這是我國同西方發(fā)達國家簽訂的第一個政府間科技合作協(xié)議，開啟了對外交往中十分重要和富有活力的新領域?？萍己献髟谝欢ㄒ饬x上成為當時我國對外總體開放的先行者。同年，我國又相繼與西德、英國、意大利等國政府分別簽訂了政府間科技合作協(xié)定。1979年1月，中美簽署了政府間科學技術合作協(xié)定。由此，我國與主要發(fā)達國家的科技合作全面展開。

(二)在解放思想和改革中撥正科技發(fā)展的指針

1978年，黨中央召開了全國科學大會。這是在國家百廢待興的形勢下召開的一次重要會議，是新中國科技發(fā)展史上一座重要的里程碑。大會向全國發(fā)出了“樹雄心，立大志，向科學技術現(xiàn)代化進軍”的號召，明確提出了“四個現(xiàn)代化，關鍵是科學技術現(xiàn)代化”“知識分子是工人階級的一部分”等重大論斷，重申了“科學技術是生產力”這一馬克思主義基本觀點，澄清了長期束縛我國科技事業(yè)發(fā)展的重大理論是非問題。此后，中央在科技、經(jīng)濟、教育、文化等方面的系列改革和發(fā)展部署，先后打開了文革中禁錮科技界的桎梏，共和國發(fā)展迎來了“科學的春天”。同年12月，中共十一屆三中全會召開，這是我國改革開放肇始階段具有標志性的歷史事件。此次會議作出了把全黨工作的重心轉移到社會主義現(xiàn)代化建設上來的重大歷史性決策，實現(xiàn)了建國以來黨的歷史上最具有深遠意義的偉大轉折。會議針對當時我國科技和經(jīng)濟發(fā)展實際，提出要在自力更生的基礎上積極發(fā)展同世界各國平等互利的經(jīng)濟合作，努力采用世界先進技術和先進設備，大力加強實現(xiàn)現(xiàn)代化所必須的科學和教育工作，并進一步為科技教育事業(yè)的大發(fā)展提供制度保障。

1983—1984年，理論界展開了一次迎接新科技革命挑戰(zhàn)的大討論。這是繼真理標準大討論后又一次有關現(xiàn)代化建設和科技思想的大解放。特別是其中關于我國與前兩次科技革命、產業(yè)革命的失之交臂，我國古代為什么沒有產生現(xiàn)代科學的“李約瑟難題”等問題的討論，更讓在近代史尤其是在十年動亂中失去了發(fā)展機會的國人深受啟發(fā)。

1985年，中共中央作出了《關于科學技術體制改革的決定》，確定了“經(jīng)濟建設必須依靠科學技術，科學技術工作必須面向經(jīng)濟建設”的戰(zhàn)略方針(簡稱“面向、依靠”方針)，推出了改革科研院所的財政撥款制度，擴大研究機構自主權，探索科學基金制、科研課題制、同行評議制、技術合同制，創(chuàng)建科技園區(qū)，開辟技術市場，鼓勵技術入股以及科技人員創(chuàng)辦或領辦企業(yè)等系列重大改革舉措。

(三)因應施策，始終把改革開放作為科技發(fā)展的根本動力

20世紀90年代中期以后，國家不斷根據(jù)國際國內形勢，面向國計民生和科技事業(yè)發(fā)展，作出了系列有針對性的深化科技體制機制改革的安排。

1995年，中共中央、國務院召開全國科技大會，作出《關于加速科學技術進步的決定》，提出實施科教興國戰(zhàn)略——堅持教育為本，把科技與教育擺在經(jīng)濟、社會發(fā)展的重要位置，增強國家經(jīng)濟實力及向現(xiàn)實生產力轉化能力，提高全民族科技文化素質，把經(jīng)濟建設轉移到依靠科技進步和提高勞動者素質的軌道上，加速實現(xiàn)國家繁榮強盛。至1997年，黨的“十五大”把科教興國戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略確立為跨世紀的國家發(fā)展戰(zhàn)略。

1999年，中共中央、國務院召開全國技術創(chuàng)新大會，部署和貫徹《關于加強技術創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實現(xiàn)產業(yè)化的決定》，提出進一步實施科教興國戰(zhàn)略、構建企業(yè)技術創(chuàng)新主體、推動應用型科研機構企業(yè)化轉制、建設國家知識創(chuàng)新體系，以及加速科技成果向現(xiàn)實生產力轉化、大力發(fā)展科技中介服務機構、促進科技金融及風險投資發(fā)展等系列改革發(fā)展舉措。

2006年，中共中央、國務院召開全國科學技術大會，作出了《關于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》，發(fā)布了《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》(簡稱《規(guī)劃綱要》)，確定了“自主創(chuàng)新，重點跨越，支撐發(fā)展，引領未來”這一新時期科技工作指導方針，提出了到2020年使我國進入創(chuàng)新型國家行列的戰(zhàn)略目標?！兑?guī)劃綱要》立足國情和遠近需求，有所為、有所不為，選定了一批科技支撐發(fā)展的重點領域，瞄準國家戰(zhàn)略目標籌措實施若干重大專項，從應對未來挑戰(zhàn)出發(fā)超前部署了前沿技術和基礎研究，同時在深化科技體制改革、建設國家創(chuàng)新體系、實施促進自主創(chuàng)新的系列政策等方面也進行了總體部署。

2007年，中央在十七大報告中明確指出，提高自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家，是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關鍵。強調堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，把增強自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設各個方面。2008年，針對當時國際形勢，國務院出臺文件將推動科技創(chuàng)新作為應對全球金融危機的四大舉措之一。2010年，國務院決定立足自主創(chuàng)新大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)；同年，《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》將科技創(chuàng)新作為促進加快國民經(jīng)濟轉方式、調結構的根本性舉措。

2012年，中共中央、國務院召開全國科技創(chuàng)新大會，作出《關于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的決定》，圍繞國家創(chuàng)新體系建設系統(tǒng)地謀劃和部署了深化科技體制機制改革的新目標和新任務。同年，黨的十八大報告提出，科技創(chuàng)新是提高社會生產力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置；要大力推進創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，要以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新發(fā)展，要牢牢把握新時期科技改革發(fā)展的戰(zhàn)略任務，促進科技與經(jīng)濟結合。2015年，中央深化改革領導小組發(fā)布實施《深化科技體制改革實施方案》，在建立技術創(chuàng)新市場導向機制、改革國家科技計劃管理、推進軍民融合創(chuàng)新體系建設、創(chuàng)建國家實驗室、改革創(chuàng)新人才培養(yǎng)及評價和激勵機制、加快科技成果使用、處置和收益管理改革、打造區(qū)域性創(chuàng)新平臺、推動大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新(簡稱“雙創(chuàng)”)等方面作出了系列部署，提出了143項重大改革任務。

2016年8月，召開全國科技創(chuàng)新大會、全國兩院院士大會(中國科學院第十八次院士大會、中國工程院第十三次院士大會)、中國科協(xié)第九次全球代表大會，發(fā)布了《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略行動綱要》，提出了面向未來建設科技強國的宏偉目標，將科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，深化部署、全力推動，規(guī)劃了到2030年新一批重大科技專項，系統(tǒng)部署了創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的各項任務，向著創(chuàng)新型國家邁出堅實步伐。

總體的科技體制改革一直伴隨著40年的科技事業(yè)快速發(fā)展。這40年又可大致分為三個階段：前10年、中間20年和后10年。前10年是改革的啟動部署階段，也是改革的陣痛期；中間20年為改革深化推進階段；后10年為國家新型創(chuàng)新體系建設探索階段。前30年主要是以開放促改革、推創(chuàng)新、求發(fā)展，并且從中努力實現(xiàn)了“從被動改到主動改、從被全球化到主動參與全球化”的轉變。后10年則是在學習和摸索如何以創(chuàng)新促進改革并引領新的開放，這是中國特色自主創(chuàng)新道路探索期，以及新型國家創(chuàng)新體系形成時期。尤其是根據(jù)全面建設高水平的小康社會目標、中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要，以及迎接新科技革命和產業(yè)變革挑戰(zhàn)的新要求，國家科技發(fā)展戰(zhàn)略、政策、改革等重大舉措又進入一個密集調整期，以接近“摩爾定律”的周期對科技創(chuàng)新相關工作不斷作出研判、調整和重新部署。這個階段也是共和國歷史上難得的科技實力和創(chuàng)新能力進步較快的時期。

二、改革開放使科技與國民經(jīng)濟同步壯大

近40年來，我國科技實力明顯增強，科技發(fā)展為我國經(jīng)濟發(fā)展、國家安全、社會進步、民生改善和文化進步提供了重要支撐，在一些重要領域實現(xiàn)了跨越式發(fā)展，深化并豐富了中國的工業(yè)化、信息化和城市化目標，為增強自主創(chuàng)新能力和建設創(chuàng)新型國家、推進全面小康社會建設奠定了良好基礎。

(一)科技實力步入世界前列

一個國家的科技實力以要素總量、投入規(guī)模為標志。近40年來，我國研發(fā)人員隊伍持續(xù)擴大，2016年達381萬人，居世界第一位；科技投入規(guī)模不斷提高，2016年全社會研究開發(fā)經(jīng)費總支出達1.57萬億元，居世界第二位，占國內生產總值(GDP)的2.11%，已超世界平均水平。不斷增加的科技投入使科研基礎條件大為改善，形成了包括大科學裝置、大型科學儀器、國家重點實驗室、自然科技資源庫、科學數(shù)據(jù)庫文獻庫、行業(yè)技術平臺、企業(yè)研發(fā)中心等較完備的科研基礎條件，一批世界矚目的大科學工程，如黔南最大單口徑射電望遠鏡(FAST)、合肥“人造太陽”核聚變裝置、上海同步輻射光源裝置、大亞灣中微子實驗室、西南野生生物種質資源庫等等相繼投入使用，構筑起了我國科技發(fā)展的新基礎。

(二)科技創(chuàng)新能力實現(xiàn)較大跨越

科技產出和創(chuàng)新成果是創(chuàng)新能力的基本標志。2000—2016年，我國國際科學論文數(shù)從世界第8位提升到穩(wěn)居第2位，被引用次數(shù)從第19位上升到第2位，材料領域列世界首位，還有8個重要領域國際科技論文引用率世界排名第2位。如今，我國在量子通信、光量子計算機、高溫超導、中微子振蕩、干細胞、合成生物學、結構生物學、納米催化、極地研究等領域的基礎研究取得了一大批重大原創(chuàng)成果，并首次榮獲諾貝爾生理學和醫(yī)學獎、國際超導大會馬蒂亞斯獎、國際量子通信獎等國際權威獎項。在戰(zhàn)略高技術領域，載人航天和探月工程、采用自主研發(fā)芯片的超算系統(tǒng)、國產大飛機、載人深潛器、新一代核能技術、天然氣水合物勘查開發(fā)、新一代高鐵、云計算、人工智能等成就舉世矚目。對納米限域催化、等離子激元光學操控、深紫外非線性光學晶體、特高壓電磁環(huán)境、鋼鐵材料組織調控等重大科學問題的突破性研究，為國家培育戰(zhàn)略性新興產業(yè)和顛覆性技術提供了科學支撐。近年來，我國發(fā)明專利申請量連續(xù)居世界第1位，有效發(fā)明專利保有量居世界第3位。在越來越多的產業(yè)技術領域取得群體突破，涌現(xiàn)出一批具有創(chuàng)新能力、能運用前沿技術和引領產品創(chuàng)新的企業(yè)，如華為、騰迅、海爾、中車、國電等一批創(chuàng)新型企業(yè)跨入世界500強行列。在康奈爾大學、英士國際商學院(INSEAD)和世界知識產權組織(WIPO)共同發(fā)布的2017年全球創(chuàng)新指數(shù)中，中國已升至全球第22位，位居發(fā)展中國家前列。

(三)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力持續(xù)迸發(fā)

創(chuàng)新主體的結構、市場交易量、活躍度等指標體現(xiàn)著一個國家創(chuàng)新體系的活力。目前，我國全社會的研發(fā)支出份額中，78%約為企業(yè)的研發(fā)支出。2016年全國技術市場合同超30萬項，成交額11407億元。政府支持的風險投資基金約有780家，為中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)籌集資金達1.5萬億元(2015年)。國家倡導“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的理念深入人心，“雙創(chuàng)”活動密布各領域，遍及全國各地，以創(chuàng)業(yè)促就業(yè)正成為經(jīng)濟轉型發(fā)展期最重要的穩(wěn)定器。至2016年，全國已發(fā)展各類眾創(chuàng)空間達4298家，同已有的3200多家科技企業(yè)孵化器、400多家加速器、17個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和146個國家高新區(qū)互動互補，互聯(lián)互通，形成了具有中國特色較完整的創(chuàng)業(yè)服務鏈條和良好的創(chuàng)新生態(tài)，為社會主義市場經(jīng)濟源源不斷地輸送新鮮力量。

(四)科技支撐發(fā)展能力顯著增強

在科技創(chuàng)新實力、能力、活力量質齊升的同時，科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻也大幅度提升。我國產業(yè)技術創(chuàng)新不斷取得多方面突破，高新技術產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)規(guī)模不斷壯大?；A工業(yè)、制造業(yè)、新興產業(yè)、服務行業(yè)等領域技術創(chuàng)新能力持續(xù)增強，重大產品、重大技術裝備的自主開發(fā)能力以及系統(tǒng)成套水平明顯提高，有力地支撐了三峽工程、青藏鐵路、西氣東輸、南水北調、奧運世博等重大工程建設和舉國盛事?？萍紕?chuàng)新在調整經(jīng)濟結構、轉換增長模式、解決“三農”問題、促進社會發(fā)展和改善民生方面的先導作用，以及在應對節(jié)能減排、氣候變化、應急救險、傳染病防治等重大問題方面的支撐作用都得到有力體現(xiàn)。據(jù)中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院測算，我國全社會科技進步貢獻率已增至56.2%，科技創(chuàng)新已成為國民經(jīng)濟發(fā)展的主要驅動因素。

(五)國家創(chuàng)新體系建設進展順利

創(chuàng)新體系是國家或區(qū)域發(fā)展的動力總成。40年的不斷深化改革，已將傳統(tǒng)的科技體制轉變?yōu)榛倔w現(xiàn)社會主義市場經(jīng)濟體制要求的國家創(chuàng)新體系。在新體系構建過程中，企業(yè)的技術創(chuàng)新主體地位逐步增強，在研發(fā)投入、科技應用、成果轉化、高新技術及戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展等方面已擔當重任。高等院校在科學研究和知識轉移轉化方面，科研院所在前沿探索、集成創(chuàng)新方面的骨干和引領作用都有系統(tǒng)性地增強。在改革中應運而生的產學研協(xié)同創(chuàng)新、軍民融合創(chuàng)新、產業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡、產業(yè)技術聯(lián)盟、新型研發(fā)組織、科技中介組織、科技金融組織等規(guī)模日益壯大，功能持續(xù)完善，不斷釋放創(chuàng)新能量和活力，科技創(chuàng)新為經(jīng)濟社會發(fā)展提供了越來越多的源頭引領和永續(xù)支持。區(qū)域科技創(chuàng)新空前活躍，北京與上海作為全球有影響力的科技創(chuàng)新中心、省會城市作為區(qū)域科技創(chuàng)新中心的地位日益凸顯，廣東、江蘇、山東等地研發(fā)投入已超千億級規(guī)模，成為建設創(chuàng)新型省份先行方陣。我國已有61個城市提出建設創(chuàng)新型城市的戰(zhàn)略目標，國家高新區(qū)、創(chuàng)新型產業(yè)集群成為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要支柱，有效支撐和帶動了地方經(jīng)濟社會發(fā)展。

(六)國家科技創(chuàng)新的開放水平和影響力日益提高

我國已成為全球多極化創(chuàng)新版圖中日益重要的一極，在主動布局和全方位融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡方面不斷邁出堅實步伐。國際科技合作的廣度和深度進一步拓展，已與152個國家和地區(qū)建立了科技合作關系，積極參與了國際熱核聚變實驗反應堆(ITER)、伽利略全球衛(wèi)星導航、人類基因組計劃等一批標志性國際大科學工程。新近又啟動實施了“一帶一路”科技創(chuàng)新行動，同美國、歐盟等主要創(chuàng)新型經(jīng)濟體建立了創(chuàng)新對話機制，在國際高端學術會議、創(chuàng)新政策論壇、有影響的“雙創(chuàng)”交流、重大國際科技合作項目等方面成功地主辦了越來越多的重大平臺性活動。我國的“科技伙伴計劃”基本實現(xiàn)對發(fā)展中國家的全球覆蓋，在國際科技合作中引領和主導作用不斷加強。

(七)激勵科技創(chuàng)新的政策法規(guī)體系及文化環(huán)境不斷優(yōu)化

40年來，我國的科技法規(guī)體系從無到有、由少及多，以《科學技術進步法》《促進科技成果轉化法》《專利法》《科學普及法》《科學技術獎勵條例》為內容的科技法律法規(guī)體系不斷完善，為科技事業(yè)持續(xù)發(fā)展提供了體制性的框架支撐。圍繞戰(zhàn)略規(guī)劃部署、重大發(fā)展、重大改革開放等議題的科技政策和管理措施系統(tǒng)性、針對性不斷增強，為科技創(chuàng)新實踐在全社會的深入開展提供了有效規(guī)制。不斷擴大的科學普及、日益深入人心的“雙創(chuàng)”活動，已然讓越來越多的創(chuàng)客、愛好者以及普通民眾參與到科技事業(yè)發(fā)展的大潮中來，科技創(chuàng)新不再像過去那樣單單是指科學家工程師、科技工作者這個群體的事情，正在成為整個社會踐行“創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念的基本素養(yǎng)。

(八)政府科技創(chuàng)新治理能力和公共服務水平顯著提高

40年來，我國的科技計劃管理體系經(jīng)歷了1985年、1995年、2006年、2014年4次較大的改革與調整(其中有些計劃管理改革不是短期內能夠調整完成的)，經(jīng)歷了科技計劃從無到有、從破到立，經(jīng)歷了從主要面向科研或研發(fā)管理到面向創(chuàng)新管理的較大轉變，正在形成適合科技創(chuàng)新規(guī)律、體現(xiàn)國家意志的新型管理模式。國家先后改革并完善了科技獎勵、項目管理、評價監(jiān)督、人才評價、創(chuàng)新激勵等制度，建立起科技決策咨詢、部門協(xié)調、國家科技報告、全國創(chuàng)新調查等系列新制度，正在建設統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)，推動完善國家科技信息共享、重大科技基礎設施和科技基礎條件平臺開放共享等制度，使國家的創(chuàng)新治理能力和公共服務水平實現(xiàn)了空前的提高。

中國自主的科技創(chuàng)新原有初心，在2006年借中長期規(guī)劃綱要的部署和實施開始發(fā)力，加大力度追趕并適時彎道超車，科技創(chuàng)新能力和水平都進入了快速躍升期?？傮w水平與先進國家相比，我國科技出現(xiàn)了領先(跑)、并行(跑)、跟蹤(跑)“三跑并存”的格局。根據(jù)“十三五”規(guī)劃綱要編制前有關中外技術競爭的比對研究，在信息、能源、環(huán)境、生物、農業(yè)、海洋、交通、新材料、先進制造和公共安全等10個領域1149項技術群體中，我國已有17%的技術達國際領先水平，31%的技術與國際先進基本同步，當然也有52%的技術與國際水平存在著或大或小的差距。我國從改革開放之初的“基本跟蹤、快速追趕”，到中期階段努力“占有一席之地”，再到現(xiàn)在的“三跑并存”的局面，中國科技發(fā)展態(tài)勢實現(xiàn)了本質性扭轉。目前最能體現(xiàn)我國技術水平的是越來越多的成套技術裝備和系統(tǒng)性、平臺性產品的出口，如超算系統(tǒng)、水稻雜交生產、青蒿素瘧疾治療、高鐵系統(tǒng)、特高壓輸變電技術方案、水/火/核電系列設備、定位導航授時(PNT)服務技術體系等等，這也是我國在改革開放中向世界輸出的創(chuàng)新貢獻。

三、中國科技創(chuàng)新：40年間做對了什么

中國特色自主創(chuàng)新道路在建國之后就已開始摸索，改革開放之后正式開始了在全球化視野下的探索過程。中國科技事業(yè)40年取得如此進步和快速發(fā)展，主要靠什么？除了天時地利人和以及中國特色等人所共知的因素外，以下的一些做法尤為值得記取。

(一)始終堅持用正確的指導思想為科技事業(yè)發(fā)展進行戰(zhàn)略定位

40年來，中國共產黨作為中國現(xiàn)代化事業(yè)領域核心的執(zhí)行黨，始終能夠正確認識當代科技創(chuàng)新的重大意義和作用，及時總結提出了“科學技術是第一生產力”“人才是第一資源”“創(chuàng)新是第一動力”等系列具有深遠意義的思想論斷，以此來統(tǒng)一全黨、科技界和社會各界的共識，在豐富和發(fā)展馬克思主義關于科學技術和社會生產力的理論同時，為促進社會生產力的解放和發(fā)展創(chuàng)造了思想動力及社會基礎。40年來，我國科技事業(yè)發(fā)展的實踐充分證明，在全球和國家發(fā)展的重要時刻，作為執(zhí)政黨總是能夠站在時代的前列，著眼現(xiàn)代化建設發(fā)展全局，做出有利于科技發(fā)展以及科技生產力能力發(fā)揮的重大戰(zhàn)略決策，并確保國家科技戰(zhàn)略的貫徹落實和發(fā)展目標的順利達成。

(二)始終堅持需求導向，持續(xù)推進科技創(chuàng)新與經(jīng)濟社會發(fā)展相結合

只有充分產業(yè)化、充分發(fā)揮其經(jīng)濟社會效能的科技才是第一生產力；而經(jīng)濟社會就是科技生產力實現(xiàn)其應有使命和價值的歷史舞臺。在改革開放中，我國科技工作迅速確定了服務于經(jīng)濟建設主戰(zhàn)場的指導方針，并把解決國計民生發(fā)展中的重大戰(zhàn)略問題、瓶頸問題、民生問題始終作為科技發(fā)展的優(yōu)先任務。面向科技和經(jīng)濟社會的共同目標，著力打造融科技經(jīng)濟資源于一體的新型紐帶和載體(如高新區(qū)、孵化器、新型研發(fā)機構)，著力構建科技和經(jīng)濟要素充分流動、充分結合的體制機制，不斷擴大及深化科技與經(jīng)濟社會發(fā)展結合的基本面，確?？萍家孀饔煤秃诵淖饔玫陌l(fā)揮。

(三)始終堅持以人為本、以人才為首要資源，化人口資源特色為人才優(yōu)勢

在理念上堅持尊重人民的首創(chuàng)精神，崇尚“人才資源是第一資源”的理念，把激勵和調動人的積極性、人才的創(chuàng)造力作為推動自主創(chuàng)新的政策前提。在方向上堅持科技為人所用、服務于人的基本要義，讓巨大的發(fā)展需求成為科技創(chuàng)新的內在動力。在方式上堅持依靠人民，努力建設一支宏大的創(chuàng)新型科技人才隊伍，把堅持以人為本作為推動科技事業(yè)發(fā)展的核心內容。在資源開發(fā)上堅持立德樹人，始終把發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、穩(wěn)定和用好人才作為科技工作的根本任務，把培養(yǎng)造就創(chuàng)新型科技人才作為建設創(chuàng)新型國家的基礎性工程。

(四)始終堅持以改革開放為科技創(chuàng)新動力，發(fā)揮市場機制和政府引導兩個積極作用

一是不斷完善社會主義市場經(jīng)濟的體制機制，堅持發(fā)揮好市場的基礎或決定性作用，為科技創(chuàng)新營造根本性的體制環(huán)境，從供給側和需求側兩端發(fā)力，形成科技發(fā)展的根本動力模式。二是加強政策引導和法規(guī)建設，改革和完善現(xiàn)代院所、政府撥款、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、技術市場化、科技產業(yè)化、科技獎勵、科技評價等制度，努力保障改革重建后的創(chuàng)新體系常態(tài)化運行。三是推進形成了全方位、多層次、廣領域、高水平的國際科技合作局面，充分利用全球科技創(chuàng)新資源。四是注重發(fā)揮社會主義體制機制優(yōu)勢，集中力量辦大事要事。以“有所為，有所不為”來組織實施重大專項，充分體現(xiàn)了國家戰(zhàn)略意志，力求實現(xiàn)目標領域的技術突破，以重點跨越帶動系統(tǒng)升級。

(五)注重遵循科技發(fā)展與創(chuàng)新的規(guī)律，有效部署和推動科技事業(yè)發(fā)展

我國科技事業(yè)的決策者、管理者們堅持實事求是，深刻認識和切實尊重科學技術發(fā)展規(guī)律、創(chuàng)新成果轉化產業(yè)化以及價值實現(xiàn)規(guī)律，既超前部署基礎科學和前沿技術研究，又能將多種政策舉措、計劃安排有機銜接。國家統(tǒng)籌“人才—項目—基地”建設與發(fā)展，以持續(xù)提升科研水平和創(chuàng)新能力；系統(tǒng)布局自由探索、國家目標導向、前沿技術引領、跨學科融合發(fā)展等各類別的研究，以有效促進國家的知識積累和應用；并行推進技術鏈、產業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈、資源鏈等建設和發(fā)展，不斷完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺條件。

(六)注重發(fā)揮文化的根本作用，構建良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)

文化是一個國家發(fā)展軟實力的總體體現(xiàn)，為本土創(chuàng)新意識的孕育、創(chuàng)新主體的培植、創(chuàng)新策略的選擇提供了最基本的資源。改革開放以來，我國始終把科學文化、創(chuàng)新文化、新科技文明放在文化總體建設和科技事業(yè)發(fā)展的突出位置，以強有力的政策手段形成合力，動員科學、教育、文化、經(jīng)濟、社會等多方面的力量投身到科學文化建設和科學技術普及中來。改革開放以來，我國的科普場館、科普機構、科普服務都實現(xiàn)了長足進步，愛科學、講科學、學科學、用科學的風尚得到根植性發(fā)展。同時，包容創(chuàng)新的文化環(huán)境日趨完善，人人崇尚創(chuàng)新、人人渴望創(chuàng)新、人人皆可創(chuàng)新的社會氛圍正加速形成。

四、繼續(xù)深化科技體制改革開放面臨的新態(tài)勢和挑戰(zhàn)

40年來，中國科技事業(yè)進行了系統(tǒng)的改革和深層次的開放，取得了偉大的進步和舉世矚目的成就。但必須清醒地認識到，與進入創(chuàng)新型國家前列和建設世界科技強國的要求相比，我國科技創(chuàng)新在發(fā)展中尚存在一些薄弱環(huán)節(jié)和深層次矛盾，有些是科技發(fā)展固有的矛盾，有些是在改革中不斷積累的矛盾，還有些是新生成的矛盾?？傊?，我國的科技創(chuàng)新面臨著新的局面和諸多挑戰(zhàn)。

(一)一個持續(xù)的創(chuàng)新不平衡

我國科技創(chuàng)新發(fā)展長期面臨著多方面的不平衡。一是區(qū)域間的不平衡?？萍假Y源多集中于東部或南方省份，多集中于沿海地區(qū)，集中于省會中心城市或改革開放較為深入的城市。北京、上海、廣東、江蘇、浙江和山東六地的研發(fā)支出已占到全國的近60%；而以國際專利申請的數(shù)量來看，深圳一個城市就占到全國的40%之多。二是創(chuàng)新主體間的不平衡量。全社會研發(fā)支出結構中，企業(yè)的份額從2006年的71%上升到2016年的78%，已在全球范圍內處于高位運行。三是企業(yè)間、行業(yè)間科技資源發(fā)展也不平衡。根據(jù)中國科技型企業(yè)發(fā)展報告數(shù)據(jù)顯示，2011年543家科技型企業(yè)的研發(fā)支出占大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入78.3%，而其中前20名的投入已占到543家總規(guī)模的49.8%。制造業(yè)中，計算機通信、汽車、化工等7個行業(yè)的研發(fā)支出占全部企業(yè)研發(fā)支出比例超60%。但另一方面，全國的專利成果又為大量的中小型科技型企業(yè)所申請和持有，大量的科技成果轉化產業(yè)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)也是由中小企業(yè)為主完成。

不平衡是任何創(chuàng)新體系都固有的一個特性或常態(tài)，全世界莫不如此。即便是在局部地區(qū)如一個規(guī)模較小的國家如瑞士、新加坡等，或者一個城市如北京、上海等，其內部科技資源、創(chuàng)新活動的分布也是不平衡的。尤其是這類由科技創(chuàng)新帶來的不平衡，又總是動態(tài)的、演進中的不平衡，即創(chuàng)新會持續(xù)產生新的不平衡，有的還是顛覆性創(chuàng)新。當然，創(chuàng)新的不平衡是把“雙刃劍”，有些不平衡可以在進一步發(fā)展中消彌，但更多情況是科技或創(chuàng)新的不平衡正在被強化、放大，而且目前還沒有形成有效的對沖和平衡機制。

(二)兩類瓶頸性的矛盾

一是不斷發(fā)展的、對科技的總需求與尚且來不及形成必要的科技創(chuàng)新供給能力的矛盾。這種需求的矛盾反映在兩個層面上：一方面是經(jīng)濟的需求與創(chuàng)新體系的供給矛盾始終在持續(xù)；另一方面是在創(chuàng)新體系或創(chuàng)新鏈條上，原創(chuàng)性供給與成果轉移轉化、應用開發(fā)需求間也面臨長期的供不應求的矛盾。科技成果的供給側——即我國的基礎研究支出占全部研發(fā)支出的比例長期徘徊在6%左右，這就意味著1份原創(chuàng)性知識產出要對應著15～20份的成果轉化需求。這部分是現(xiàn)階段我國科技創(chuàng)新體系的一大瓶頸制約。二是不斷提升的實力、壯大的資源、豐富的內容與尚處在調整提升中的管理、治理和監(jiān)管能力之間的矛盾。區(qū)域間、部門間、企業(yè)間各創(chuàng)新主體的分隔、合作困境依然存在。過去有一些政府引導性計劃，如火炬計劃、星火計劃，沒有用很多的投入，就在高新技術產業(yè)化和農村農業(yè)方面營造出了很好的創(chuàng)新局面。我們需要總結相應的經(jīng)驗，這其中最要緊的還不是投入的問題，關鍵是如何實現(xiàn)有效的資源整合與不斷優(yōu)化的頂層設計。

(三)三個系統(tǒng)性轉型

一是科技創(chuàng)新自身發(fā)展動力模式的轉型。過去基本上以科技工作者為核心的動力模式，正在轉向以全社會的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者為核心的創(chuàng)新驅動發(fā)展模式，就是現(xiàn)在常說的“雙創(chuàng)牽引、雙輪驅動”。二是科技與經(jīng)濟社會關系模式的轉型。過去的關系模式是以經(jīng)濟問題、目標、矛盾為核心，科技創(chuàng)新只是輔助性、邊緣性、后臺性事務；而今正在生成的模式是以科技創(chuàng)新為核心，并且需要進一步推動全面的創(chuàng)新，實現(xiàn)以科技創(chuàng)新為引領的全面建成小康社會，以及“五大理念”的發(fā)展和“一帶一路”建設等新目標。三是宏觀科技創(chuàng)新管理或治理模式的轉型。上述兩個模式上的調整自然就帶來管理或治理模式的調整需要，特別是在新的時期，科技創(chuàng)新要實現(xiàn)三個面向(面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求)，就需要統(tǒng)籌好法律、規(guī)制、政策、信用、自律、傳統(tǒng)等方方面面的治理工具，實現(xiàn)引領、包容及負責任的科技創(chuàng)新。

(四)四個逆勢錯位或缺失

一是關于知識生產以及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體的認識。第三次科技浪潮以來，經(jīng)由硅谷歷練而成就的新型知識生產觀、新型創(chuàng)新體系正為各國各界所接受，而我國在創(chuàng)新制度和政策安排上仍拘泥或沿襲過去框架下那種科研主體已有的分工和角色。當今跨界、融合、共享、顛覆，以及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與商業(yè)模式、產業(yè)生態(tài)一體化等新觀念，要求人們重新認識實現(xiàn)創(chuàng)新驅動所必須的知識生產、分工與組織，給予適配其能的戰(zhàn)略定位。二是關于強調創(chuàng)新要素還是注重環(huán)境生態(tài)。國際上的策略趨勢是越來越強調創(chuàng)新生態(tài)整體的效能，這其中包括全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情、科研誠信、文化包容、法律規(guī)制等更為復雜的環(huán)境因素，而我們還在政策層面偏重于強調單個創(chuàng)新要素的作用與價值。比如關于人才要素，已有相當多的、不同層面的政策分頭予以重視，但政策疊加并沒有使人才資源開發(fā)、作用釋放的環(huán)境得到足夠改善。三是關于創(chuàng)新組織方式。國外企業(yè)、大學院所都已紛紛開始轉型構建“開源、眾包、社交化、并行式的”創(chuàng)新體系，而我們的大量企業(yè)和大學、科研機構(受歷史發(fā)展階段影響)正開始彌補創(chuàng)建中心化研發(fā)平臺的課。有的企業(yè)想跟上趨勢，構建開放的創(chuàng)新體系，可由于沒有經(jīng)歷過中心化平臺階段，難以整合及掌控來自外部的創(chuàng)新資源。四是關于創(chuàng)新模式與策略?？萍假Y源豐富、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)較為先行的國家，已然在越來越多的技術和產業(yè)領域展開群體的、策略化的顛覆性技術創(chuàng)新，而我們正在彌補面向機遇管理、應對變革管理、實施轉型管理或組織再造等系列內容的短板。這些內容雖然不在顛覆性技術創(chuàng)新方案本身當中，但有這樣的功力是有效實施顛覆性技術創(chuàng)新策略的前提。否則，早晚會像柯達公司那樣，眼看著被自己開發(fā)的新技術給顛覆了。

(五)五個能力方面的不足

一是科技創(chuàng)新能力特別是原始創(chuàng)新能力不足。這影響著我國科技最終效果，特別是引領能力的發(fā)揮。二是抓科技創(chuàng)新的機遇意識和能力不足。主要是針對重大創(chuàng)新機遇以及顛覆性創(chuàng)新機遇，在識別機會、把握機會和創(chuàng)造機會等方面的意識和能力方面還缺乏足夠的經(jīng)驗積累與主動而為。應對挑戰(zhàn)、搶抓機遇的意識和能力制約，有的反映在思想觀念上，有的則受制于深層次的體制機制障礙，動輒得咎，對參與新規(guī)則和新賽場構建反應遲鈍。三是知識成果轉移轉化能力不足。我們還有很多基礎技術、面向轉移轉化的工程化能力和積累都不夠，重大產品或產業(yè)鏈主動架構能力不足，協(xié)同創(chuàng)新效率不高，致使一些領域科技基礎仍然薄弱，關鍵領域核心技術受制于人的局面沒有從根本上改變。四是面向時代要求的科技創(chuàng)新管理能力不足。主要在于管理意識、戰(zhàn)略規(guī)劃、運作體系和方法手段總體上落后于時代需求，富有創(chuàng)新思想又兼?zhèn)鋵I(yè)與管理素養(yǎng)的高層次領軍人才、高技能人才、高管人才十分缺乏。五是科技創(chuàng)新服務能力不足。這一系統(tǒng)性缺失表現(xiàn)在：市場化的科技創(chuàng)新服務機構定位不清，政策不配套，規(guī)模上不去；政府組織和提供的公共科技服務功能不全、共享不夠、服務不深入；社會化的創(chuàng)新服務組織、第三方組織、非政府組織(NGO)、志愿者組織等受重視不夠，發(fā)育遲緩。

在科技事業(yè)范圍之外，我國的發(fā)展還面臨許多其他方面的問題、矛盾和挑戰(zhàn)。既然科技現(xiàn)代化是最為關鍵的現(xiàn)代化，科技是第一生產力，創(chuàng)新是第一動力，那么解決好科技創(chuàng)新面臨的矛盾，破解相關問題，就是首先需要進行戰(zhàn)略謀劃的重大議題。特別是在新科技和產業(yè)變革進行期內，這些不平衡、矛盾以及能力上的不足，就構成了我們前進中的障礙。一系列矛盾、問題、困境與競爭、博弈、追趕、超越等因素相迭加、交織在一起，我國科技創(chuàng)新面對的挑戰(zhàn)從未像今天這樣如此艱巨而復雜。

五、以自主創(chuàng)新不斷增顯中國道路的內容和特色

未來一個時期，仍然是我國現(xiàn)代化建設與發(fā)展的戰(zhàn)略機遇期，也是我國迎接新科技革命和產業(yè)變革挑戰(zhàn)的戰(zhàn)略機遇期。全面實現(xiàn)小康社會目標收尾性的工作，面向中華民族偉大復興和建設科技強國目標等很多起承轉合的工作，都將在此階段陸續(xù)展開。

未來一個時期，中國特色、中國道路在此階段將凝聚更多的資源，形成更大的力量，向著既定目標延伸。未來中國的經(jīng)濟規(guī)模、社會結構、產業(yè)競爭力、科技發(fā)展等等都會在世界排名方面展示出應有的水準，配得上大國、強國的地位。但這些都只是中國特色、中國道路的外在表現(xiàn)。中國特色是一個文化的創(chuàng)導過程，中國道路是一個戰(zhàn)略意志的創(chuàng)導過程。這類創(chuàng)導性實踐以人性的理念、科學的預期為導引，融合了歷史積淀與傳承，釋放實事求是的努力和奮發(fā)有為的創(chuàng)造。那么，將來中國特色、中國道路在內容上除展示出黨的領導、人民為本、協(xié)商民主、民族氣派等制度和文化因素外，筆者深信，會有越來越多的內容和價值源自我們與時俱進、與民共享的自主創(chuàng)新。因為自主創(chuàng)新是創(chuàng)造歷史的實踐中最為積極活躍的部分，涵及原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新，是以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，是用行動和結果來彰顯自力主張的創(chuàng)新、自覺主動的創(chuàng)新、自強主導的創(chuàng)新。從這個意義上講，只有積極地實踐自主創(chuàng)新，才能不斷地增顯中國道路的內容和特色。

面向未來，《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》以及《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》等眾多有關科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略文獻已發(fā)布實施。戰(zhàn)略目標、戰(zhàn)略任務已然明確，戰(zhàn)略舉措正在展開，針對要解決問題的政策已發(fā)布，一些必要的改革已行動起來。在貫徹落實當中，全社會需要重點把握好三方面關鍵性要點。

第一，知行合一，在自主創(chuàng)新中不斷升級理論武裝、開辟中國道路。越是偉大的事業(yè)，越是需要正確的理論思想為指針。40年的改革開放實踐也印證了這一點。面對新科技革命和產業(yè)變革，以及顛覆性創(chuàng)新群集到來的挑戰(zhàn)，我們要大膽解放思想，升級與時代和形勢相適應的科技觀、創(chuàng)新觀、發(fā)展觀，在把握好黨對科技事業(yè)的政治領導的同時，用中國特色社會主義理論體系和中華民族偉大復興宏偉目標的旗幟統(tǒng)一思想，凝聚力量，進一步激發(fā)廣大建設者、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者的想像力和創(chuàng)造力，升華創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)境界。圍繞新理念、新體系、新布局、新要求，積極探索并構建基于中國創(chuàng)新實踐的新思想理論體系，并與科技創(chuàng)新發(fā)展實際密切結合起來，堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，堅定地把自主創(chuàng)新作為現(xiàn)代化建設的核心鞏固到位，不斷提高建設創(chuàng)新型國家和科技強國的實踐能力。

第二，遠近結合，強化面向科技強國目標的戰(zhàn)略布局。解決不平衡等諸多矛盾的關鍵，是著眼于戰(zhàn)略和全局考量超前布局。我國科技事業(yè)進一步發(fā)展應按照“五位一體”和“四個全面”的總體要求，從實施好創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略和體現(xiàn)“三個面向”等方面考量，統(tǒng)籌各創(chuàng)新主體規(guī)劃目標，統(tǒng)合架構和資源，突出問題和目標導向，圍繞增強國家先發(fā)優(yōu)勢及引領能力、推動“雙創(chuàng)”格局展開、提升原始性創(chuàng)新能力和科技供給保障水平、拓展創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略空間、完善科技創(chuàng)新管理和服務體系、營造良好創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)和文化氛圍等六大主題，加快形成六個層面的戰(zhàn)略部署，著力破解影響國家和區(qū)域科技發(fā)展的重大體制及政策問題、瓶頸或短板問題，凝聚并開發(fā)越來越多的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)要素和資源，讓中國特色自主創(chuàng)新道路越走越寬，為中華民族偉大復興構筑強有力的戰(zhàn)略支撐。

第三，內外兼修，加快提升基于現(xiàn)代科技的全球治理能力。后小康時代中國的發(fā)展離不開全球化，離不開中國與全球的同步發(fā)展。促進國家治理能力現(xiàn)代化以及提高全球治理能力更離不開現(xiàn)代科技的廣為應用、深度運用。國家在提升科技創(chuàng)新實力、能力、活力的同時，應更加注重提升科技創(chuàng)新對全球全社會的引導力、輻射力和影響力。戰(zhàn)略管理者應把科技的引導力、輻射力和影響力視為科技實力及能力的重要組成部分，積極研究并充分利用科技的滲透作用、倍增器作用，以及現(xiàn)代技術在經(jīng)濟社會事務中賦權、賦能和賦值方面的主導作用，著眼于全球治理、創(chuàng)新治理議程中的重大課題，有效地探索相應方案和路徑。

40年來，中國從一個落后的發(fā)展中國家向較高發(fā)展水平的變遷，是世界現(xiàn)代化進程中具有標志性和深遠影響的事件。40年的改革開放，與我們用科技、抓創(chuàng)新始終相生相伴，在未來它們還將相伴甚或融合在一起，為國家的可持續(xù)發(fā)展提供永續(xù)動力。

1．萬鋼主編：《中國科技改革開放30年》，科學出版社2008年版。

2．鄭新立：《科技創(chuàng)新能力顯著提升不平衡現(xiàn)狀需轉變》，中國經(jīng)濟網(wǎng)，2014年5月15日。

3．中華人民共和國科學技術部：《中國科學技術發(fā)展報告2014》，科學技術文獻出版社2016年版。

4．國家創(chuàng)新體系發(fā)展報告編寫組：《國家創(chuàng)新體系發(fā)展報告2014》，科學技術文獻出版社2016年版。

5．李政、楊思瑩：《十年創(chuàng)新型國家建設：成就、經(jīng)驗與問題》，《學習與探索》2017年第1期。

劉琦巖，中國科學技術信息研究所副所長。

*本文為“改革開放40年”征文。

李 蕊