黃海鐮

摘要：公證審査原則就是公證機(jī)構(gòu)在辦理公證業(yè)務(wù)審查工作時(shí)所必須遵循的基本準(zhǔn)則，具有概括性和指導(dǎo)性，集中體現(xiàn)了公證審查的意旨，既指導(dǎo)了公證實(shí)踐活動，又確保了公證書的質(zhì)量。本文就對公證審查制度的真實(shí)與合法原則分析研究。

關(guān)鍵詞：公證；審查制度；真實(shí)；合法；原則

公證就是民事法律行為、具備法律意義的事實(shí)及文書是否真實(shí)合法進(jìn)行證明的一項(xiàng)活動，對公證而言，真實(shí)合法是其精髓所在?？v觀整個(gè)公證活動，公證審查是一個(gè)中心流程，必須要堅(jiān)持真實(shí)且合法的原則，全球各國都將真實(shí)與合法原則視作整個(gè)公證制度的中也原則。

―、真實(shí)原則

真實(shí)，即公證所需證實(shí)的對象必須符合客觀性，公證員需利用自身直觀感覺或有關(guān)材料進(jìn)行證明及確認(rèn)，且事實(shí)必須和公證所需證實(shí)的內(nèi)容保持高度一致性。公證文書所證實(shí)的內(nèi)容必須和事實(shí)保持相符，僅在事實(shí)真實(shí)的情況下，才能成為公證證明；只有真正真實(shí)的公證書具備法律效力。在公證證明活動中，公證證據(jù)的真實(shí)性存在兩種形式：客觀真實(shí)和法律真實(shí)。與民事訴訟法中所使用的法律真實(shí)的證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)相比，公證審查真實(shí)性原則中的客觀真實(shí)和法律真實(shí)并不是一以貫之的堅(jiān)持客觀真實(shí)或法律真實(shí)。一般來說，對于被公證證明的事實(shí)，是過去己經(jīng)發(fā)生的事實(shí)，對于真實(shí)出現(xiàn)過的事實(shí)，以往的事實(shí)，公證員是沒辦法見證其過程和結(jié)果，只能憑借自己的主觀認(rèn)識和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)來判斷審查公證事項(xiàng)所需要的證據(jù)材料及真?zhèn)危?，采用法律真?shí)的審查標(biāo)準(zhǔn)。例如對于繼承類、婚姻狀況、親屬關(guān)系、收養(yǎng)關(guān)系及出生、生存、死亡等公證事項(xiàng)，都是對于過去發(fā)生的事實(shí)的認(rèn)定，對于這類公證事項(xiàng)，在公證審查中應(yīng)采用的是客觀真實(shí)的審查標(biāo)準(zhǔn)，作為公證員是無法還原當(dāng)事人所申請公證事項(xiàng)內(nèi)容的本來面貌，更不可能親自參與這類公證事項(xiàng)事實(shí)形成的過程。而對于現(xiàn)場監(jiān)督等公證事項(xiàng)是公證員親自見證當(dāng)事人形成了某種事實(shí)，對于該種類型的公證事項(xiàng)應(yīng)該采用客觀真實(shí)的審查標(biāo)準(zhǔn)。所以，在公證活動中，采用客觀真實(shí)還是法律真實(shí)是根據(jù)不同的公證事項(xiàng)而加以區(qū)分的。

關(guān)于真實(shí)，也就是公證對象的存在是客觀真實(shí)的，是能夠以直觀的感受抑或是有證明力的材料進(jìn)行感知確認(rèn)的，與事實(shí)內(nèi)容和待證明內(nèi)容保持高度一致。自2002年4月初，《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》下簡稱《民事訴松證據(jù)規(guī)定》開始實(shí)施，其第63條規(guī)定了民訴“法律真實(shí)”證明標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)我國《公證法》第36條的內(nèi)容可知：民事法律行為、有法律意義的事實(shí)和文書順利經(jīng)過公證之后，理應(yīng)承認(rèn)其證據(jù)作用，可是這不包括存在相反證據(jù)能夠證實(shí)該公證不成立的情況。2015年2月《最高人民法院關(guān)于適用“中華人民共和國民事訴論法”的解釋》實(shí)施，其中的第93條第1款第7項(xiàng)規(guī)定：除有相反證據(jù)足以推翻外，當(dāng)事人對有效公證文書所證明的事實(shí)無須再舉證證明。公證制度中證明標(biāo)準(zhǔn)或公證證明要求應(yīng)當(dāng)?shù)韧谑聦?shí)，反過來說，在有相反證據(jù)足以推翻特定公證的情況下，則公證制度就沒有發(fā)揮出其基本的職能，公證機(jī)構(gòu)及公證人員將承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任及有關(guān)行政責(zé)任或刑事責(zé)任。從學(xué)界觀點(diǎn)和立法本意來看，對于公證審查應(yīng)采用客觀真實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)，而這顯然是不恰當(dāng)?shù)?，也不符合公證的特點(diǎn)。公證機(jī)構(gòu)是證明機(jī)構(gòu)，作為證明事實(shí)的公證書具有較高的證明力，但是受各種客觀條件和主觀認(rèn)識的制約，不同的公證事項(xiàng)，審查范圍也是不同的，公證員對在自己面前發(fā)生的如簽名、指印或印鑒蓋章等行為，在審查時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“客觀真實(shí)”原則，而對于過去發(fā)生的，且公證員無法參加的類似于出生、死亡等事實(shí)，在進(jìn)行審查時(shí)，理應(yīng)按照“法律真實(shí)”的原則展開。所在公證過程中一定要堅(jiān)持法律及客觀真實(shí)并重的原則和要求進(jìn)行審查，根據(jù)公證事項(xiàng)及其環(huán)節(jié)的不同，確定適宜的審查方式，而公證員親自參與感受的事實(shí)，則需要其保持客觀性；公證員需根據(jù)證據(jù)本身進(jìn)行判斷的事實(shí)，則需要堅(jiān)持法律真實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。

二、合法原則

公證機(jī)構(gòu)辦理公證應(yīng)當(dāng)遵守法律，簡稱合法原則，即公證過程中須遵守的基本及首要原則。合法原則，即不管是公證事項(xiàng)的內(nèi)容、形式，還是程序，都應(yīng)該根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定與要求予以辦理，符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的方可予公證，并且只有按照公證程序做出的公證，方具備應(yīng)用的法律效力。合法性原則，即公證機(jī)構(gòu)在具體辦理公證業(yè)務(wù)的過程中，對于公證事項(xiàng)的內(nèi)容、公證程序都必須符合法律規(guī)定。公證作為一種法律活動，民事法律行為及具備法律意義的事實(shí)及文書須符合被證明的要求。公證在其審查過程中的合法性原則包括兩個(gè)方面：實(shí)體方面，應(yīng)當(dāng)遵守《公證法》、民商事法律法規(guī)中相關(guān)的實(shí)體性要求和規(guī)定，譬如《中華人民共和國物權(quán)法》中關(guān)于不動產(chǎn)的規(guī)定，《中華人民共和國婚姻法》中關(guān)于夫妻財(cái)產(chǎn)的規(guī)定，《中華人民共和國公司法》中關(guān)于股權(quán)方面的規(guī)定等都是公證機(jī)構(gòu)首先要遵守和執(zhí)行的法律法規(guī)；程序方面，公證機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守《中華人民共和國民事訴設(shè)法》（簡稱《民事訴訟法》）、《公證法》、《公證程序規(guī)則》的規(guī)定。公證審查的合法性方面，要求公證機(jī)構(gòu)在進(jìn)行審查時(shí)確保內(nèi)容的合法性及程序的合法性。

對于合法性原則中的“法”的界定。在具體適用合法性原則時(shí)，一要考慮法律位階，除了民事法律規(guī)范外，我國還存在著大量的地方法規(guī)和部門規(guī)章，這些是否都可成為公證審查的法律規(guī)范根據(jù)呢？《關(guān)于適用合同法若干問題的解釋（一）》的第4條內(nèi)容明文規(guī)定：在合同法落實(shí)后，法院對合同無效予以確認(rèn)，要根據(jù)全國人大及其常委會設(shè)立的法律及國務(wù)院設(shè)立的行政法規(guī)，不能根據(jù)地方性法規(guī)和行政規(guī)章。公證機(jī)構(gòu)和審判機(jī)關(guān)所遵守的合法范疇是不是保持相同？對于此，并沒有一個(gè)相當(dāng)嚴(yán)格清晰的標(biāo)準(zhǔn)，送就需要公證員按照現(xiàn)實(shí)狀況進(jìn)行自由裁量。二是必須顧及民法基本原則，按照現(xiàn)存的民商事法律相關(guān)規(guī)定可知，當(dāng)事人行為只要不對法律的強(qiáng)制性規(guī)定、化會秩序習(xí)俗進(jìn)行違背，就是有效的。在對法律依據(jù)未進(jìn)行明確的背景下，當(dāng)事人大量行為都不能用“是否合法”的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評判。審查的合法性原則：第一，合法性審查首先是公證對象本身必須是合法的，第二，公證證明被證明對象合法的過程本身必須是合法的。第三是原因背景的合法。

真實(shí)性與合法性從表面并不能看出二者的關(guān)聯(lián)性有多強(qiáng)，但從深層意義上看，二者是相輔相成、相互影響的。如果真實(shí)性出現(xiàn)了問題，那么通常會導(dǎo)致公證書對利害關(guān)系人相關(guān)權(quán)益的侵害。同理，如果公證辦理中存在不合法情形，有時(shí)也會對真實(shí)性造成影響。關(guān)于對真實(shí)與合法的審查，總的來說，由于有法律的明文規(guī)定或者通常的是非觀念作為判斷指針，所以，對合法性的把握相對容易一些。按照合法性的要求，公證機(jī)構(gòu)不得為違反法律強(qiáng)制性規(guī)定及違背序良俗的事情辦理公證，公證員也不得采納通過不符合或違反法律規(guī)定的程序或手段取得的證據(jù)。相比較而言，真實(shí)性卻不太容易把握，真真假假、虛虛實(shí)實(shí)、真?zhèn)尾幻?、假作真時(shí)真亦假等說法，在一定程度上表明真假分辨上的困惑。在公證辦理中，最讓公證員頭疼的就是真實(shí)性審查失誤。因此，證據(jù)審核的重點(diǎn)和難點(diǎn)主要是對其真實(shí)性的把握。

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