(1.國(guó)際小水電中心，浙江 杭州 310002；2.水利部農(nóng)村電氣化研究所，浙江 杭州 310012;3.華東勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司，浙江 杭州 311122)

農(nóng)村水電可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指數(shù)研究

陳星1喬海娟2張榮梅3

(1.國(guó)際小水電中心，浙江 杭州 310002；2.水利部農(nóng)村電氣化研究所，浙江 杭州 310012;3.華東勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司，浙江 杭州 311122)

農(nóng)村水電作為清潔可再生能源，成為優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)和降低碳排放的重要選擇。在遵循科學(xué)系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)一致、簡(jiǎn)明直觀和動(dòng)態(tài)變化原則的基礎(chǔ)上，從資源、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)需求、生態(tài)影響因素及新增因素等五個(gè)維度，構(gòu)建農(nóng)村水電可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指數(shù)體系。采用層次分析法，從定量分析角度，以中國(guó)31個(gè)省份樣本為例，對(duì)各省、自治區(qū)直轄市在可持續(xù)發(fā)展能力上的差異進(jìn)行優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)的對(duì)比計(jì)算。

農(nóng)村水電；可持續(xù)發(fā)展；指標(biāo)

1 概述

我國(guó)農(nóng)村水電在不同的歷史時(shí)期有著不同的發(fā)展理念。上世紀(jì)六七十年代最常講的一句話是 “小水電是山里人的夜明珠”。80年代開(kāi)始實(shí)施農(nóng)村電氣化戰(zhàn)略，在“大力發(fā)展水電”的前提下，提出“以水發(fā)電，以電護(hù)林，以林涵水”的發(fā)展方針。到了90年代，由于電荒，水電投資多元化，民企投資農(nóng)村水電的熱潮高漲，為了防止單純以盈利為目的，以破壞生態(tài)為代價(jià)，提出了“在保護(hù)生態(tài)的基礎(chǔ)上有序開(kāi)發(fā)水電”“在開(kāi)發(fā)中保護(hù)，在保護(hù)中開(kāi)發(fā)”“合理開(kāi)發(fā)水電”。到了21世紀(jì)，政府農(nóng)村水電管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)，如果水電工程忽視農(nóng)村水電的政策，不考慮農(nóng)村水電在“三農(nóng)”中的作用，不考慮社會(huì)責(zé)任，會(huì)給農(nóng)村水電的發(fā)展帶來(lái)極為不利的影響，從而倡導(dǎo)“民生水電、平安水電、綠色水電、和諧水電”。

1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)在《我們共同的未來(lái)》報(bào)告中第一次闡述了可持續(xù)發(fā)展的概念，迅速得到國(guó)際社會(huì)的廣泛認(rèn)同，使可持續(xù)發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)、社會(huì)政策制定的重要原則?！翱沙掷m(xù)發(fā)展”的理念主要包括“能源開(kāi)發(fā)、環(huán)境保護(hù)、發(fā)展援助、能力建設(shè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展”等元素，時(shí)空上兼顧當(dāng)代人和子孫后代的利益，在農(nóng)村水電行業(yè)實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略是“人與自然和諧相處”理念國(guó)際通行的表達(dá)方式。

2 指標(biāo)體系的構(gòu)建原則與內(nèi)容

2.1 遵循原則

科學(xué)合理的指標(biāo)體系是評(píng)價(jià)系統(tǒng)建立的基礎(chǔ)與保證，也是引導(dǎo)系統(tǒng)正確方向的重要手段。建立指標(biāo)體系必須遵循一定的原則，而不能是一組指標(biāo)簡(jiǎn)單任意的堆砌。由于受學(xué)科、地區(qū)和研究方法差別的影響，建立指標(biāo)體系應(yīng)遵循何種原則尚未形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，基于可持續(xù)發(fā)展內(nèi)涵的豐富性和農(nóng)村水電工作的復(fù)雜性，農(nóng)村水電可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建可考慮遵循以下原則：

a. 科學(xué)系統(tǒng)。農(nóng)村水電評(píng)價(jià)指標(biāo)體系能夠全面反映農(nóng)村水電可持續(xù)發(fā)展的各個(gè)方面，將評(píng)價(jià)目標(biāo)和指標(biāo)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，形成一個(gè)層次清晰的整體。指標(biāo)體系的建立應(yīng)符合農(nóng)村水電發(fā)展自身的有關(guān)規(guī)律，恰當(dāng)反映出可持續(xù)發(fā)展的科學(xué)內(nèi)涵，合理避免沒(méi)有進(jìn)行深入研究形成不成熟的主觀裁斷。指標(biāo)選取應(yīng)符合統(tǒng)計(jì)規(guī)律，數(shù)據(jù)應(yīng)來(lái)源于權(quán)威發(fā)布的媒體。指標(biāo)體系規(guī)模適宜，主線不失描述系統(tǒng)目標(biāo)的主體本質(zhì)屬性，細(xì)致的地方對(duì)建模和規(guī)劃實(shí)施具有可操作性，使得整體構(gòu)架邏輯清晰、內(nèi)容合理。

b. 標(biāo)準(zhǔn)一致。建立指標(biāo)體系，須實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)一致性，避免因采用不一致的指標(biāo)體系標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)的無(wú)法在同一層面上進(jìn)行對(duì)比分析的情況發(fā)生。指標(biāo)選取的一致性既有利于數(shù)據(jù)的收集和篩選分析，又有利于評(píng)價(jià)工作的開(kāi)展。從而建立權(quán)威、通用、可靠、實(shí)用的農(nóng)村水電評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并予以權(quán)威發(fā)布。

c. 簡(jiǎn)明直觀。從獲取資料和處理數(shù)據(jù)角度看，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)力求簡(jiǎn)明直觀。要選擇信息量大、概括性強(qiáng)、容易持續(xù)取得的可信指標(biāo)。在保持指標(biāo)間邏輯聯(lián)系的同時(shí)，避免各元素之間的交叉重復(fù)，指標(biāo)體系應(yīng)具備代表性而不是簡(jiǎn)單地求全。指標(biāo)體系為政策制定和行業(yè)管理服務(wù)，最終供決策者使用，因此，要充分考慮農(nóng)村水電行業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)取得以及指標(biāo)量化的難易程度，盡量利用已有的統(tǒng)計(jì)部門(mén)的公開(kāi)資料，以利于指標(biāo)體系執(zhí)行和使用。

d. 動(dòng)態(tài)變化。由于農(nóng)村水電系統(tǒng)總是處于動(dòng)態(tài)變化之中，因此，指標(biāo)體系必須能夠隨系統(tǒng)的發(fā)展演化作出適當(dāng)調(diào)整，即指標(biāo)體系應(yīng)具備一定的可更新性。另外，我國(guó)的農(nóng)村水電分布廣泛，客觀上存在不同的農(nóng)村水電類(lèi)型，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系也應(yīng)該隨農(nóng)村水電類(lèi)型的變化作出必要的調(diào)整，使指標(biāo)體系針對(duì)性更強(qiáng)，評(píng)價(jià)結(jié)果更加可信。農(nóng)村水電的可持續(xù)發(fā)展，既是一個(gè)目標(biāo)也是一個(gè)過(guò)程。因此，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)充分反映農(nóng)村水電系統(tǒng)隨著時(shí)間發(fā)生動(dòng)態(tài)變化的實(shí)際，體現(xiàn)出系統(tǒng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。指標(biāo)體系一方面能反映農(nóng)村水電系統(tǒng)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的分布空間；另一方面能在時(shí)間軸上反映出農(nóng)村水電可持續(xù)發(fā)展的能力強(qiáng)弱。為此，要使建立的指標(biāo)體系具有適時(shí)監(jiān)測(cè)、狀態(tài)表述、專家評(píng)估和實(shí)現(xiàn)預(yù)警的功能，通過(guò)它實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)村水電系統(tǒng)運(yùn)行方式的管控，以引導(dǎo)農(nóng)村水電沿著計(jì)劃的目標(biāo)發(fā)展。

2.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

評(píng)價(jià)工作是一種以目標(biāo)為導(dǎo)向的活動(dòng)，以設(shè)定明確的目標(biāo)或目標(biāo)體系為前提，具體指標(biāo)體系設(shè)計(jì)必須對(duì)農(nóng)村水電可持續(xù)發(fā)展的總體目標(biāo)及其結(jié)構(gòu)作出描述。換言之，一定的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系從屬于一定的目標(biāo)體系，沒(méi)有一個(gè)能對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程起導(dǎo)向作用的目標(biāo)體系就沒(méi)有評(píng)價(jià)結(jié)果的有效性。在明確了農(nóng)村水電評(píng)價(jià)目標(biāo)之后，就可以建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，開(kāi)展評(píng)價(jià)工作。對(duì)復(fù)雜問(wèn)題的識(shí)別和掌握，我們通常無(wú)法一次性地洞悉問(wèn)題的全部細(xì)節(jié)，須采用將問(wèn)題或?qū)ο笙到y(tǒng)分解為多個(gè)層次，從整體到局部逐步深入、分層遞進(jìn)的方法，由表及里、由粗到細(xì)地表征本行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)?；谏鲜龇治龇椒?，農(nóng)村水電的可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)考慮分為四個(gè)層次(見(jiàn)圖1)。

圖1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的框架與內(nèi)容

總體層(A)。表達(dá)農(nóng)村水電系統(tǒng)發(fā)展的整體目標(biāo)，同時(shí)反映出農(nóng)村水電可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的總體態(tài)勢(shì)。

狀態(tài)層(B)。農(nóng)村水電發(fā)展總目標(biāo)分解為常態(tài)層(B1)和觀察層(B2)。

B={B1，B2}

因素層(C)。表明農(nóng)村水電系統(tǒng)是由資源因素(C1)、經(jīng)濟(jì)因素(C2)、社會(huì)需求因素(C3)和生態(tài)因素(C4)以及新增因素(C5)構(gòu)成，本層面資源因素是農(nóng)村水電開(kāi)發(fā)利用的核心，與其他行業(yè)的發(fā)展有著本質(zhì)的區(qū)別。

C={C1，C2，…，C5}

指數(shù)層(D)。精選代表各因素的主要指數(shù)，這是農(nóng)村水電顯性的各種活動(dòng)組分，其來(lái)源是全球最全最權(quán)威的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，是接受程序指令執(zhí)行具體職能的操作層。

D={D1，D2，…，D15}

3 計(jì)算方法

為了嚴(yán)格比較各省、自治區(qū)、直轄市在可持續(xù)發(fā)展能力上的差異，進(jìn)行優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)的對(duì)比計(jì)算，在每項(xiàng)指標(biāo)的選擇范圍中，位于全國(guó)前列的，組成農(nóng)村水電可持續(xù)發(fā)展方面的“優(yōu)勢(shì)”，確定各要素的位次為1，2，…，31時(shí)，賦予各位次對(duì)應(yīng)權(quán)重分別為3.0，2.9，2.8，…同理，位于全國(guó)末端的，組成農(nóng)村水電可持續(xù)發(fā)展方面的“劣勢(shì)”。當(dāng)要素的位次為31，30，…時(shí)，賦予各位次得分為-3.0，-2.9，-2.8，…

3.1 分值的確定

各評(píng)價(jià)對(duì)象影響因素的優(yōu)勢(shì)總分值ai(i=1,2,3)由下式計(jì)算：

ai=(3n1+2.9n2+…+0.1n30)

其中，ni分別對(duì)應(yīng)該因素層中位次為1，2，…，31的要素。

各評(píng)價(jià)對(duì)象影響因素劣勢(shì)的總分值βi(i=1,2,3)由下式計(jì)算：

βi=(-3.0n31-2.9n30-…-0.1n2)

其中，ni為對(duì)應(yīng)該支持系統(tǒng)中位次為31，30，…，1的要素。

3.2 相對(duì)優(yōu)勢(shì)與相對(duì)劣勢(shì)的計(jì)算

該計(jì)算主要用來(lái)進(jìn)行不同單元同類(lèi)因素和同一單元不同類(lèi)因素相對(duì)優(yōu)劣的橫向和縱向比較。

相對(duì)優(yōu)勢(shì)為每個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的總分值除以該因素層源指標(biāo)總數(shù)i與極值權(quán)重Ni(i=1,2,3)的乘積，以百分?jǐn)?shù)表示，作為該因素層的相對(duì)“優(yōu)勢(shì)”量度Xi(i=1,2,3)，即

Xi=[ai/(Nii)]×100

相對(duì)劣勢(shì)為每個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的總分值除以該因素層源指標(biāo)總數(shù)i與極值權(quán)重Ni(i=1,2,3)的乘積，以百分?jǐn)?shù)來(lái)表示。作為該因素層的相對(duì)“劣勢(shì)”量度Yi(i=1,2,3),即

Yi=[βi/(Nii)]×100

3.3 總體態(tài)勢(shì)的計(jì)算：

將各因素層相對(duì)優(yōu)勢(shì)與該因素層相對(duì)劣勢(shì)之和作為該因素層比較優(yōu)勢(shì)能力Aj，即

Aj=Xj+Yj(j=1,2,3)

進(jìn)而將可持續(xù)發(fā)展各因素層分別揭示的“相對(duì)優(yōu)勢(shì)”與“相對(duì)劣勢(shì)”，綜合到總體層次上，形成總體層次上的農(nóng)村水電可持續(xù)發(fā)展的“相對(duì)總優(yōu)勢(shì)”與“相對(duì)總劣勢(shì)”，獲得各區(qū)域的“可持續(xù)發(fā)展的總體態(tài)勢(shì)值”A(j=1,2,3；k=1,2,3,4,5)，即

A=∑Ajk/K

3.4 驗(yàn)證

為了驗(yàn)證上述公式的可操作性，擬定我國(guó)各省份農(nóng)村水電開(kāi)發(fā)部分?jǐn)?shù)據(jù)，利用計(jì)算公式進(jìn)行演算，得到農(nóng)村水電可持續(xù)發(fā)展總體態(tài)勢(shì)圖(見(jiàn)圖2)和農(nóng)村水電可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)指數(shù)(NCSD指數(shù))(見(jiàn)下頁(yè)表)。

圖2 農(nóng)村水電可持續(xù)發(fā)展總體態(tài)勢(shì)

農(nóng)村水電可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)指數(shù)(NCSD指數(shù))表

4 結(jié) 語(yǔ)

行業(yè)管理不僅要制定相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范來(lái)統(tǒng)一行業(yè)的行動(dòng)，同時(shí)要有量化的評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)考核行業(yè)對(duì)法律法規(guī)執(zhí)行的狀態(tài)，以確保行業(yè)向著規(guī)劃發(fā)展方向前進(jìn)。管理是行業(yè)發(fā)展的保障，量化管理是現(xiàn)代化管理的要求。量化管理的核心是將管理從“模擬管理”轉(zhuǎn)向“數(shù)字管理”，改變以往的經(jīng)驗(yàn)式管理，實(shí)現(xiàn)科學(xué)化管理，只有這樣，管理才是精確的、科學(xué)的，才能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的要求。目前，開(kāi)展農(nóng)村水電可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)已經(jīng)具備了必要的條件。盡快與時(shí)俱進(jìn)地提出農(nóng)村水電行業(yè)可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)體系，是農(nóng)村水電管理不可或缺的內(nèi)容。

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StudyonEvaluationIndexofRuralHydropowerSustainableDevelopment

CHEN Xing1, QIAO Haijuan2, ZHANG Rongmei3

(1.InternationalCenteronSmallHydropower,Hangzhou310002,China;2.NationalResearchInstituteforRuralElectrification,Hangzhou310012,China;3.HuadongEngineeringCorporationLimited,Hangzhou311122,China)

Rural hydropower is an important choice for optimizing energy structure and reducing carbon emission as clean and renewable energy. The rural hydropower evaluation index system of sustainable development is constructed on the basis of following scientific and systematic, standard and conformance, clear and intuitive, dynamic and changing principles from five dimensions of resources, economy, social demand and ecological influence factors as well as new factors. Analytic Hierarchy Process (AHP) is adopted. 31 provinces in China are regarded as main research objects from the perspective of quantitative analysis. The advantages and disadvantages are comparatively calculated aiming at the difference of different provinces, cities and autonomous regions in the sustainable development ability.

rural hydropower; sustainable development; index

10.16617/j.cnki.11-5543/TK.2017.011.011

F426

A

1673-8241(2017)011-0042-05