戈雪梅+熊俊

摘要：在開放型經(jīng)濟(jì)條件下，一個(gè)區(qū)域的科技創(chuàng)新不僅取決于本區(qū)域內(nèi)部研發(fā)投入，而且其他區(qū)域的創(chuàng)新行為也通過國(guó)際貿(mào)易投資影響著本區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新效率?；诮K省1990-2010年貿(mào)易和R&D數(shù)據(jù)，利用協(xié)整檢驗(yàn)方法，驗(yàn)證貿(mào)易總額、進(jìn)口額及出口額及凈出口額對(duì)全省技術(shù)進(jìn)步的影響，結(jié)論是：江蘇的對(duì)外貿(mào)易總體和進(jìn)口貿(mào)易帶來的技術(shù)創(chuàng)新效果不明顯，但出口貿(mào)易和順差具有明顯的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。最后根據(jù)這一研究結(jié)論提出相關(guān)政策思考。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易；技術(shù)進(jìn)步；協(xié)整檢驗(yàn)；江蘇省

基金項(xiàng)目：2016年江蘇省高職院校教師專業(yè)帶頭人高端研修項(xiàng)目成果

1.引言

在經(jīng)濟(jì)全球化過程中，出于追求更高效率的資源配置，國(guó)際貿(mào)易已不僅僅局限于兩經(jīng)濟(jì)主體之間的貨物貿(mào)易，其內(nèi)涵已擴(kuò)展到人力、資本和技術(shù)的雙向流動(dòng)，尤其是技術(shù)的外溢性使貿(mào)易國(guó)經(jīng)濟(jì)福利得以改善，而且低成本導(dǎo)致技術(shù)外溢往往比技術(shù)原創(chuàng)在發(fā)展中國(guó)家更受歡迎。江蘇作為我國(guó)沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)大省，發(fā)展外貿(mào)和利用外資的能力都較強(qiáng)，自20世紀(jì)90年代以來，特別是2001年加入WTO以來，全省進(jìn)出口總額都有大幅增加。在創(chuàng)新能力方面，2001年至2011年，江蘇一直位列區(qū)域創(chuàng)新能力的前茅，自2008年以來更是連續(xù)3年排名第一。一般來說，技術(shù)創(chuàng)新主要體現(xiàn)為研究和發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)的投入水平。1990-2010年江蘇省出口總額和R&D經(jīng)費(fèi)的支出變化情況如圖1。

從上圖可以看出，進(jìn)出口總額和R&D經(jīng)費(fèi)的支出有一定的相關(guān)性，但是這種進(jìn)出口總量的增加是否能帶來持續(xù)性的技術(shù)進(jìn)步呢，更進(jìn)一步，在對(duì)外貿(mào)易進(jìn)口部分和出口部分中，哪個(gè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響更為顯著，單從總量是無法反映的，需要結(jié)合區(qū)域發(fā)展歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)和研究。

2.相關(guān)文獻(xiàn)研究

一是關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)創(chuàng)新影響路徑和機(jī)制的研究。Findlay（1978）基于“傳遞理論”解釋了國(guó)際技術(shù)的擴(kuò)散，結(jié)果表明越是開放的國(guó)家通過國(guó)際貿(mào)易從其他國(guó)家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)就越大；Sachs和Warner（1995）的研究結(jié)論也說明發(fā)展中地區(qū)通過貿(mào)易自由化能夠發(fā)揮其后發(fā)優(yōu)勢(shì)，縮小同發(fā)達(dá)地區(qū)之間的技術(shù)差距； Keller（2001b）對(duì)OECD國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的研究表明，OECD國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步并非依賴國(guó)內(nèi)的研發(fā)投入，相反，國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散對(duì)OECD國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步起著關(guān)鍵作用；Keller（2002）采用工業(yè)面板數(shù)據(jù)研究貿(mào)易和國(guó)際研發(fā)溢出的關(guān)系，認(rèn)為在工業(yè)層面，對(duì)生產(chǎn)率的影響不僅來自區(qū)域內(nèi)不同行業(yè)的研發(fā)投入，區(qū)域外不同行業(yè)的研發(fā)投入通過貿(mào)易也會(huì)對(duì)其產(chǎn)生影響。謝廷宇等（2011）運(yùn)用1998-2008年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，在進(jìn)出口貿(mào)易、技術(shù)引進(jìn)和國(guó)內(nèi)R&D投入以及吸收能力中，進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響明顯。

二是關(guān)于出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新路徑的影響。Krugman（1979）指出，出口貿(mào)易能幫助企業(yè)擴(kuò)張規(guī)模，從而增加技術(shù)創(chuàng)新所能獲得的報(bào)酬，進(jìn)一步地將提高企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力；Feder（1982）認(rèn)為，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體可以分為出口部分與非出口部分，由于出口部分受國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的挑戰(zhàn)，將更多地采用新技術(shù)、新設(shè)備和高素質(zhì)人才，因此，出口部分的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)和效率就會(huì)比非出口部分高，而出口部分的創(chuàng)新還帶動(dòng)非出口部分的創(chuàng)新；Aghion等（2005）在熊彼特框架內(nèi)指出出口貿(mào)易帶來的激烈競(jìng)爭(zhēng)壓力將會(huì)迫使企業(yè)必須通過技術(shù)創(chuàng)新保持利潤(rùn)和維持生存，因此企業(yè)出口活動(dòng)與外部發(fā)生資源交換，會(huì)間接提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率；Helpman（2006）認(rèn)為，對(duì)于多數(shù)發(fā)展中地區(qū)，出口對(duì)于企業(yè)生產(chǎn)率所具有的“出口中學(xué)習(xí)”效應(yīng)是廣泛存在的，這主要表現(xiàn)為欠發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備的引進(jìn)和成本降低型生產(chǎn)效率的提升，而并非其技術(shù)自主創(chuàng)新能力的提高；王華等（2010）利用企業(yè)層面數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)、出口貿(mào)易都顯著地促進(jìn)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

三是關(guān)于進(jìn)口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的影響。Grossman和Helpman（1991）分析了開放條件下對(duì)外貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，研究結(jié)果表明，對(duì)外貿(mào)易通過對(duì)區(qū)域內(nèi)部資源在物質(zhì)生產(chǎn)企業(yè)和知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)之間的要素進(jìn)行重新組合，從而促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Coe與Helpman（1995）采用了21個(gè)OECD國(guó)家以及以色列的面板數(shù)據(jù)集進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明貿(mào)易合作地區(qū)R&D投入有助于提升本區(qū)域內(nèi)全要素生產(chǎn)率，并且其影響程度隨著本國(guó)貿(mào)易開放度成正比；方希樺等（2004）沿用Coe與Helpman的模型方法考察我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易與技術(shù)外溢的關(guān)系。通過使用1978-2000年的相關(guān)數(shù)據(jù)，分析由進(jìn)口貿(mào)易帶來的技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新（包括模仿創(chuàng)新和集成創(chuàng)新）的推動(dòng)作用。協(xié)整結(jié)果表明，我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易在技術(shù)外溢過程中的確起著傳遞渠道作用。

以上國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究?jī)?nèi)容集中在20世紀(jì)80年代開始的對(duì)外貿(mào)易技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)溢出效應(yīng)上，研究結(jié)論是：無論是進(jìn)口貿(mào)易還是出口貿(mào)易，都帶來了貿(mào)易主體之間的技術(shù)交流和進(jìn)步，貿(mào)易在國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散過程中的扮演重要的角色，是技術(shù)引進(jìn)的重要方式之一，這也是本文建立模型及變量之間關(guān)系假定的基礎(chǔ)。但對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的程度卻是因不同地區(qū)本身發(fā)展情況不同而存在差異，有必要結(jié)合區(qū)域發(fā)展相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，在政策涵義上才更具針對(duì)性。

3.模型構(gòu)建、數(shù)據(jù)選取及實(shí)證檢驗(yàn)

3.1模型構(gòu)建

結(jié)合以上理論分析，為驗(yàn)證江蘇省對(duì)外貿(mào)易帶來的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，本文選取進(jìn)出口、進(jìn)口、出口及凈出口同時(shí)作為解釋變量來研究它們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用。變量之間的函數(shù)形式如下：

其中，[RD]表示衡量經(jīng)濟(jì)體技術(shù)進(jìn)步的重要指標(biāo)即研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，[Total-Trade]表示對(duì)外貿(mào)易總額，[IM]表示進(jìn)口貿(mào)易額、[EX]表示出口貿(mào)易額、[NET]表示凈出口額，包含除進(jìn)出口外其他對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響的因素，t表示時(shí)間刻度。為了消除時(shí)間序列數(shù)據(jù)中可能存在的異方差性，在分析過程中將采納數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。在（1）式中，進(jìn)出口、進(jìn)口和出口對(duì)技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)在第二部分已做充分論述，而凈出口變量的選取主要是考慮到那些既有進(jìn)口業(yè)務(wù)又出口業(yè)務(wù)的企業(yè)所獲得的凈出口收益。由于把對(duì)外貿(mào)易、凈出口和進(jìn)口、出口同時(shí)作為解釋變量置于方程右側(cè)會(huì)引起較為嚴(yán)重的多重共線性，因此將（1）式分拆為三個(gè)方程分別測(cè)度。endprint

3.2數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)摘自歷年《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒（1991-2011）》，其中凈出口數(shù)據(jù)是根據(jù)進(jìn)口總額和出口總額計(jì)算所得，江蘇省對(duì)研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的統(tǒng)計(jì)始于1996年，1990年到1995年由于缺乏該類數(shù)據(jù)，本文采取了近似計(jì)算的方式，用縣級(jí)以上政府部門所屬研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出總額減去其中的基本建設(shè)支出部分，以此結(jié)果近似替代1990-1995年的研發(fā)活動(dòng)費(fèi)用支出情況。

3.3 ADF單位根檢驗(yàn)

由于分析所使用的數(shù)據(jù)是時(shí)間序列數(shù)據(jù)，為避免產(chǎn)生偽回歸的問題，需要先進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，看所選取的時(shí)間序列是否具有平穩(wěn)性。研究采用ADF單位根檢驗(yàn)法檢驗(yàn)相關(guān)變量的平穩(wěn)性，檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示，在5%的顯著水平下，5個(gè)相關(guān)變量的二階差分平穩(wěn)，即都是二階單整序列，可以進(jìn)行下一步協(xié)整檢驗(yàn)。

3.4協(xié)整檢驗(yàn)

協(xié)整檢驗(yàn)分三個(gè)步驟展開：

4.結(jié)論及政策啟示

4.1 結(jié)論

一是從對(duì)外貿(mào)易整體來看，對(duì)外貿(mào)易總量并未顯著促進(jìn)地區(qū)研發(fā)支出的增加和技術(shù)進(jìn)步。這個(gè)與通常的理論不符的結(jié)論實(shí)際上可以從江蘇自20世紀(jì)90年代以來的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略來解釋。到20世紀(jì)80年代末，江蘇的經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)完成了從農(nóng)業(yè)向鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，進(jìn)入90年代以后開始轉(zhuǎn)向外向型經(jīng)濟(jì)，貿(mào)易量急劇擴(kuò)張，但是技術(shù)的發(fā)展僅限于模仿，R&D經(jīng)費(fèi)支出處于低水平，這一階段一直持續(xù)到2008年金融危機(jī)以前，對(duì)外貿(mào)易量的增加并沒有帶來技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果的顯著提升。金融危機(jī)以后，江蘇的經(jīng)濟(jì)才正式由外向型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽績(jī)?nèi)生增長(zhǎng)的創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)，此時(shí)的R&D經(jīng)費(fèi)支出才與對(duì)外貿(mào)易有實(shí)質(zhì)性聯(lián)系。

二是江蘇省企業(yè)進(jìn)、出口貿(mào)易活動(dòng)與地區(qū)研發(fā)支出存在顯著的均衡關(guān)系。進(jìn)口貿(mào)易對(duì)研發(fā)支出沒有形成有效的激勵(lì)。這可能是由于進(jìn)口貿(mào)易中的機(jī)器設(shè)備進(jìn)口、研發(fā)人員的交流等知識(shí)溢出效應(yīng)使地區(qū)形成了模仿創(chuàng)新的依賴性，減少了自主創(chuàng)新投入。出口貿(mào)易顯著促進(jìn)了地區(qū)研發(fā)支出的增長(zhǎng)，技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)明顯。這是因?yàn)槌隹谫Q(mào)易所帶來的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)使得企業(yè)不得不進(jìn)行研發(fā)以滿足國(guó)外不斷變化的消費(fèi)需求，同時(shí)保證產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)份額。

三是凈出口的增長(zhǎng)能夠顯著促進(jìn)地區(qū)研發(fā)支出的增長(zhǎng)，具有明顯的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。凈出口額的增長(zhǎng)表明江蘇省能夠獲得更多的貿(mào)易利益，地區(qū)發(fā)展能夠從出口貿(mào)易中獲得較大的創(chuàng)新動(dòng)力，從而加快國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的速度。

4.2 政策啟示

以上研究結(jié)論表明，對(duì)外貿(mào)易總量的增加在一定階段內(nèi)能帶來技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，但是這種短期的帕累托最優(yōu)并不能長(zhǎng)期持續(xù)下去，隨著貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)張，兩國(guó)生產(chǎn)技術(shù)水平差距不斷縮小，導(dǎo)致貿(mào)易規(guī)模上升的空間有限，也就是說國(guó)家貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響不僅體現(xiàn)在總規(guī)模上，還體現(xiàn)在進(jìn)口和出口結(jié)構(gòu)的改善。單從國(guó)際貿(mào)易對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的影響來看，在實(shí)物貿(mào)易方面，保持一定規(guī)模的凈出口額；在貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略方面，鼓勵(lì)企業(yè)“走出去”是可行的選擇。具體來看，培育具規(guī)模骨干戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)勢(shì)在必行，無論是“引進(jìn)來”還是“走出去”，必須要有具有一定競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)作為載體，這種企業(yè)面向國(guó)際市場(chǎng)，是貨物貿(mào)易和技術(shù)轉(zhuǎn)移和交流的基礎(chǔ)平臺(tái)，但這種企業(yè)的成長(zhǎng)離不開母國(guó)政府的扶持，因此，著力培育一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，比如光伏產(chǎn)業(yè)，雖然近期在國(guó)際市場(chǎng)上遇到了一些問題，但這些問題并非市場(chǎng)本身帶來的，而是源于某些國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)政策，這恰恰說明，我國(guó)的光伏產(chǎn)業(yè)與國(guó)際上同類產(chǎn)品相比是具備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的，應(yīng)采取相應(yīng)政策扶持其做大做強(qiáng)。

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作者簡(jiǎn)介：

戈雪梅（1969- ），女，山東平度人，本科，副教授，研究方向：國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)學(xué)；

熊?。?980- ），女，安徽蕪湖人，副教授，南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士生，研究方向：國(guó)際投資。endprint