孫苗苗

摘 要 跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指將技術(shù)及有關(guān)的權(quán)利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。本文從華為公司技術(shù)研發(fā)和技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓角度，分別描述了跨國公司華為的研發(fā)特點(diǎn)與研發(fā)組織結(jié)構(gòu)，以及分析了華為與高通相互技術(shù)轉(zhuǎn)讓的原因及方式。

關(guān)鍵詞 華為 高通 技術(shù)研發(fā) 技術(shù)轉(zhuǎn)讓

一、引言

我國在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中一直處于受讓方的地位，但是近年來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，科技進(jìn)步，技術(shù)、創(chuàng)新等實(shí)力不斷增強(qiáng)。華為公司是我國電子科技領(lǐng)域發(fā)展的佼佼者，已經(jīng)開始對外進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，其與高通的相互技術(shù)轉(zhuǎn)讓最為明顯。華為雖然科技力量、技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力強(qiáng)大，但是高通實(shí)力也并不弱，所以他們進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的原因值得探析。

（一）華為公司簡介

華為技術(shù)有限公司是一家生產(chǎn)和銷售通信設(shè)備的民營通信科技公司，全球領(lǐng)先的信息與通信技術(shù)解決方案供應(yīng)商，專注于通信技術(shù)領(lǐng)域，堅持穩(wěn)健經(jīng)營，持續(xù)創(chuàng)新，開放合作。在電信運(yùn)營商、企業(yè)、終端和云計算等領(lǐng)域構(gòu)筑了端到端的解決方案優(yōu)勢，為運(yùn)營商客戶、企業(yè)客戶和消費(fèi)者提供有競爭力的通信技術(shù)解決方案、產(chǎn)品和服務(wù)。2013年，華為首超全球第一大電信設(shè)備商愛立信，排名《財富》世界500強(qiáng)第315位。

截至2016年底，華為有17萬多名員工，華為的產(chǎn)品和解決方案已經(jīng)應(yīng)用于全球170多個國家，已經(jīng)成為一個成熟的跨國公司。

（二）華為技術(shù)研發(fā)概要

華為公司自成立以來，就非常重視技術(shù)研發(fā)。早在1999年，華為就已經(jīng)在俄羅斯設(shè)立了數(shù)學(xué)研究所，吸引頂尖的俄羅斯數(shù)學(xué)家來參與華為的基礎(chǔ)性研發(fā)，進(jìn)入21世紀(jì)后，華為廣設(shè)海外研發(fā)機(jī)構(gòu)，吸引人才。截至2016年，華為從事研究與開發(fā)的人員約79000名，占公司總?cè)藬?shù)的45%。2016年，全球研發(fā)投入排名前十的企業(yè)中，華為名列第九，約92億美元，已超過蘋果、思科等巨頭。

從2000年開始，華為國內(nèi)專利申請量以每年翻倍的速度增長，2004年超過2000件，在外申請專利方面，累計PCT申請或國外專利申請已經(jīng)超過600件，申請國內(nèi)外商標(biāo)也超過600件。

（三）華為技術(shù)研發(fā)特點(diǎn)分析

華為公司向海外擴(kuò)張的前提條件就是擁有技術(shù)優(yōu)勢。20世紀(jì)70代，中國改革開放，資本和技術(shù)大量輸入，國內(nèi)企業(yè)也開始向國外發(fā)展，但是由于資本和技術(shù)的限制，并不能夠在海外打開局面。華為公司深知技術(shù)研發(fā)的重要性，每年投入大量的資金和人才在研發(fā)投資上面。

同時，隨著時代的進(jìn)步、技術(shù)的發(fā)展，一些技術(shù)優(yōu)勢在國際上逐漸沒有優(yōu)勢，跨國公司必須不斷地進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，使自身處于世界最新技術(shù)研發(fā)的前列，并保持高于他人的技術(shù)差距。只有這樣，才能繼續(xù)保持自身的競爭優(yōu)勢。

第一，核心技術(shù)領(lǐng)先。華為從1993年就明確提出了每年要撥出不低于銷售收入10%的資金投入研發(fā)中，1996年戰(zhàn)略研討會時候，總裁任正非闡述了華為技術(shù)的領(lǐng)先之道：通過持續(xù)的、大規(guī)?？蒲型度牒图芯ν黄埔稽c(diǎn)的方法，使產(chǎn)品與世界著名公司相比，部分產(chǎn)品達(dá)到先進(jìn)水平，局部還領(lǐng)先。這就是華為公司著名的“壓強(qiáng)原則”。如今，華為經(jīng)過十幾年的努力，在國際通信設(shè)備的核心技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)處于相對的領(lǐng)先地位。

第二，華為研發(fā)活動國際化與其他公司技術(shù)合作日益增強(qiáng)。華為在海外廣設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，吸引優(yōu)秀人才。同時，華為與多家跨國公司合作，比如德國英飛凌、美國高通等共同簽訂合作協(xié)議，研發(fā)基于WCDMA標(biāo)準(zhǔn)的3G手機(jī)的開發(fā)平臺等。另外，與業(yè)界頂尖廠商的設(shè)備對接方面也取得了成功，在阿聯(lián)酋、深圳、上海等地建設(shè)了多個供實(shí)驗(yàn)用的商用網(wǎng)絡(luò)，并且具備了大規(guī)模的投入商用的能力。

第三，華為公司成立合資公司。2003年，華為公司與西門子公司簽署了備忘錄，雙方成立了專注于TD-SCDMA技術(shù)的合資公司，雙方共同研發(fā)新技術(shù)，華為公司通過對新技術(shù)的研發(fā)與控制來掌握控股權(quán)。

第四，全球技術(shù)流通。隨著規(guī)模的擴(kuò)大，華為不斷加強(qiáng)與跨國巨頭的研發(fā)和合作力度，彼此之間技術(shù)共享。同時，華為還非常重視在國際市場上購買自己所需要的核心技術(shù)專利。比如華為有一款全球領(lǐng)先的光傳送技術(shù)產(chǎn)品，在功能和性能上超越競爭對手的關(guān)鍵技術(shù)，就是通過購買外國公司的技術(shù)而獲得的。

（四）華為研發(fā)組織結(jié)構(gòu)類型及發(fā)展階段

華為研發(fā)組織結(jié)構(gòu)類型是網(wǎng)絡(luò)整合型研發(fā)。隨著21世紀(jì)的到來，信息技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)迅速發(fā)展，華為的研發(fā)組織結(jié)構(gòu)也逐漸發(fā)展。華為在海外設(shè)立了很多研發(fā)機(jī)構(gòu)，互相依賴，通過各種協(xié)調(diào)機(jī)制和溝通渠道形成全球協(xié)同、靈活高效的系統(tǒng)化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，張揚(yáng)地方優(yōu)勢，加強(qiáng)分工合作，優(yōu)化全球效率。

第一階段：2002年到2005年時，華為內(nèi)部研發(fā)單元數(shù)量較少。國內(nèi)主要集中在深圳、北京、上海；海外研發(fā)單元主要設(shè)在瑞典、美國、加拿大和印度。在此階段，華為內(nèi)部的研發(fā)合作主要是深圳研發(fā)單元和瑞典研發(fā)單元的合作。

第二階段：2006年到2009年，國內(nèi)外研發(fā)機(jī)構(gòu)均有所增多，參與研發(fā)合作的研發(fā)單元由第一階段的2個上升到16個。

第三階段：2010年到2016年，研發(fā)機(jī)構(gòu)持續(xù)增多，合作也越來越密切，且由于網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)的發(fā)展，彼此之間信息交流、技術(shù)共享更加方便、快捷和準(zhǔn)確。同時，華為外部研發(fā)合作組織的類型也變得更加多樣化，且由于2013年國際化研發(fā)規(guī)模迅速擴(kuò)張，研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)逐漸趨于成熟。

二、華為公司與高通公司的專利互相轉(zhuǎn)讓

華為與高通的技術(shù)互相轉(zhuǎn)讓分析：

華為轉(zhuǎn)讓專利給高通——一個雙贏的選擇。

2015年7月開始，華為技術(shù)及華為終端有限公司陸陸續(xù)續(xù)向高通旗下子公司Snaptrack轉(zhuǎn)讓了145件中國專利和專利申請，相關(guān)手續(xù)直到2016年底才完成。

高通轉(zhuǎn)讓專利給華為——一個雙贏的選擇。

高通作為全球性芯片領(lǐng)域的領(lǐng)跑者，手里掌握著大量的3G、4G方面的標(biāo)準(zhǔn)必要專利。高通與中國110多家公司達(dá)成了專利許可協(xié)議，其中包括華為公司。endprint

伴隨著國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展，通過技術(shù)商品化，現(xiàn)代的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓逐步萌芽并發(fā)展起來。但是由于各國的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、發(fā)展現(xiàn)狀以及資源環(huán)境的差異，從而導(dǎo)致其在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中處于不同的地位。比如美國等發(fā)達(dá)國家擁有較多、較高的科學(xué)技術(shù)，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中常常處于優(yōu)勢地位。

另外，“和平發(fā)展”為主題的良好的國際環(huán)境為高新技術(shù)的發(fā)展和國際技術(shù)貿(mào)易提供了更廣闊的舞臺和更好的機(jī)遇，從而使國際技術(shù)貿(mào)易出現(xiàn)了嶄新的面貌。但還是以發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家出口技術(shù)，而發(fā)展中國家主要扮演接受者角色，技術(shù)以單向流動為主。

華為作為發(fā)展中國家的一個非國有企業(yè)，為何要向高通這個美國巨頭轉(zhuǎn)讓技術(shù)專利呢？高通作為發(fā)達(dá)國家的領(lǐng)先企業(yè)，又為何與華為簽訂技術(shù)許可協(xié)議呢？

第一，基于壟斷優(yōu)勢論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。從華為方面來看，華為公司直接投資美國時，投資成本過高，每年要向高通繳納一定的專利費(fèi)用，達(dá)成技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議有助于華為獲得更多的籌碼與折扣，成本較低。并且，高通和華為實(shí)際上并無直接競爭關(guān)系，和高通加強(qiáng)合作對于華為來說利大于弊。

從高通方面來看，高通擁有的中國專利并不多，高通在中國的發(fā)展投資中，難免會引起專利糾紛，打?qū)＠偎镜膭偎悴⒉淮?。所以，高通從華為購買專利使用權(quán)，減少了自己在中國直接投資的障礙，避免了專利風(fēng)險。

總之，雙方實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓時互惠互利，達(dá)到了雙贏的結(jié)果。

第二，實(shí)施全球化戰(zhàn)略。華為和高通都是世界有名的大型跨國公司，都實(shí)行全球化戰(zhàn)略，以世界市場為目標(biāo)。而跨國公司全球化戰(zhàn)略最核心的部分就是跨國公司的技術(shù)壟斷和技術(shù)競爭策略。這既是不斷推出新產(chǎn)品，適應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌龅男枰瑢Ω咄▉碚f，還是爭奪和保持在該領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢、壟斷優(yōu)勢的需要；而對華為來說，可以更好地推進(jìn)全球化戰(zhàn)略，因?yàn)檫M(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，可以積極地合作交流，吸取各種技術(shù)信息和科研成果。這個過程，不僅僅是華為對高通轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)，同時高通也向華為轉(zhuǎn)讓了大量的專利技術(shù)，技術(shù)互相轉(zhuǎn)讓融合，不斷地進(jìn)行技術(shù)開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，保持自身的優(yōu)勢和競爭地位。另外，華為和高通想要在對方的國家更好地發(fā)展，沒有辦法依靠本國的各種優(yōu)勢，只能依靠企業(yè)之間的合作，形成壟斷優(yōu)勢。

第三，技術(shù)生命周期縮短，技術(shù)更新加快。由于高科技產(chǎn)品的生命周期日益縮短，新產(chǎn)品的研究開發(fā)成本昂貴，風(fēng)險較大，如果不抓緊利用已發(fā)展的技術(shù)，這些技術(shù)很快就會被新的技術(shù)所取代而喪失價值。而且，專利技術(shù)保護(hù)是有期限的，我們需要在有限的期限充分地利用專利技術(shù)實(shí)現(xiàn)利潤最大化。

雖然華為轉(zhuǎn)讓給高通的專利技術(shù)有些并不是最新穎的，海外國家甚至有可能也已經(jīng)有了類似的技術(shù)，但是因?yàn)楦咄ㄏ胍樌剡M(jìn)駐中國市場，避免可能出現(xiàn)的專利官司風(fēng)險，所以華為也就順?biāo)浦?，互惠互利?/p>

第四，擴(kuò)大商貿(mào)機(jī)會，高通搶占東道國市場。高通通過與中國眾多公司包括華為的技術(shù)許可使用協(xié)議，進(jìn)駐了中國市場。而且，中國對于引進(jìn)技術(shù)持積極態(tài)度，不惜以市場換取技術(shù)，就更加刺激了高通對中國的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，通過技術(shù)的優(yōu)勢，高通迅速在中國通信設(shè)備行業(yè)占領(lǐng)較大的市場份額。

第五，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品本地化。一個企業(yè)在國內(nèi)經(jīng)營和國外經(jīng)營的最大不同，是經(jīng)營環(huán)境的不同。在影響經(jīng)營環(huán)境的所有因素中，最為重要的是文化環(huán)境。高通的文化與中國傳統(tǒng)文化有著巨大的差異，因此構(gòu)成了高通進(jìn)入中國投資的一道鴻溝，但是通過技術(shù)協(xié)議可以消除這道鴻溝，與華為合作，可以生產(chǎn)更加符合中國消費(fèi)者習(xí)慣的產(chǎn)品。同樣，華為在美國投資也是如此。

三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式

高通與華為主要采取的技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式是國際技術(shù)貿(mào)易方式。

技術(shù)貿(mào)易不僅給雙方都帶來了一筆可觀的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，使雙方獲得了較大的經(jīng)濟(jì)利益，而且對于中國企業(yè)與美國企業(yè)的發(fā)展也有幫助，對國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也起到了促進(jìn)作用。

四、分析總結(jié)

針對不同國家、不同行業(yè)、不同公司的運(yùn)營情況，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的利弊可能會有所不同，企業(yè)應(yīng)該針對自身所處的環(huán)境以及運(yùn)營情況，選擇技術(shù)轉(zhuǎn)讓與否以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的時期是在產(chǎn)品的成長期還是衰退期轉(zhuǎn)讓，或是在成熟期轉(zhuǎn)讓，都要納入考慮范圍之內(nèi)。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化以及技術(shù)快速發(fā)展，技術(shù)轉(zhuǎn)讓基本上已經(jīng)成為一種不可避免的結(jié)果?？鐕拘枰龅降木褪?，不斷地進(jìn)行研究開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新，伺機(jī)等待合適的機(jī)會再進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，從而獲得經(jīng)濟(jì)方面的利潤以及發(fā)展的好處。

（作者單位為合肥工業(yè)大學(xué)宣城校區(qū)商學(xué)系）

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