◎北京微電子技術(shù)研究所 杜俊

國(guó)防科技大學(xué) 李孟軍

宇航元器件準(zhǔn)入機(jī)制及其對(duì)元器件企業(yè)的影響研究

◎北京微電子技術(shù)研究所 杜俊

國(guó)防科技大學(xué) 李孟軍

宇航元器件準(zhǔn)入是允許元器件產(chǎn)品進(jìn)入宇航生產(chǎn)市場(chǎng)的一種許可機(jī)制，是由一整套產(chǎn)品認(rèn)證制度、合格供應(yīng)商或制造商名錄、合格產(chǎn)品目錄和優(yōu)選目錄、選用管控制度有機(jī)組成的宇航工程用元器件市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻。為了保證宇航元器件的質(zhì)量可靠性，以及維持宇航元器件產(chǎn)品長(zhǎng)期穩(wěn)定的可獲取性，我國(guó)政府、行業(yè)和用戶(hù)建立了多層次的宇航元器件產(chǎn)品保障體系，形成了事實(shí)上的宇航元器件準(zhǔn)入機(jī)制。

一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)行之有效的準(zhǔn)入由3個(gè)要素構(gòu)成：技術(shù)門(mén)檻，即產(chǎn)品認(rèn)證；白名單，即合格供應(yīng)商和合格制造商名錄、合格產(chǎn)品目錄和優(yōu)選產(chǎn)品目錄；管控手段，即選用管控。通過(guò)這3個(gè)要素的緊密結(jié)合，宇航元器件準(zhǔn)入才能得以貫徹執(zhí)行。宇航元器件選用流程如圖1所示。

宇航元器件準(zhǔn)入對(duì)國(guó)產(chǎn)宇航元器件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有不可忽視的影響，能夠在一定程度上抑制選型發(fā)散，提高單個(gè)品種的使用數(shù)量、實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益。盡管如此，不少元器件企業(yè)依然沿用老的思維，將其簡(jiǎn)單地歸于質(zhì)量管理的范疇，沒(méi)有形成與市場(chǎng)戰(zhàn)略的協(xié)同，導(dǎo)致在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中落于下風(fēng)。有鑒于此，需要重新認(rèn)識(shí)宇航元器件準(zhǔn)入的本質(zhì)及其對(duì)元器件企業(yè)的影響。

一、宇航元器件準(zhǔn)入的本質(zhì)

1．與市場(chǎng)機(jī)制的關(guān)系

市場(chǎng)機(jī)制一般包括供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，是資源在市場(chǎng)上通過(guò)自由競(jìng)爭(zhēng)與自由交換來(lái)實(shí)現(xiàn)配置的機(jī)制，即通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)主體對(duì)利益的追求、市場(chǎng)供求的變化調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

我國(guó)宇航元器件準(zhǔn)入起源可追溯到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的“三定”時(shí)期，文革以后，宇航元器件準(zhǔn)入轉(zhuǎn)向“國(guó)軍標(biāo)”平臺(tái)，宇航元器件的市場(chǎng)供求機(jī)制開(kāi)始出現(xiàn)問(wèn)題?！皣?guó)軍標(biāo)”平臺(tái)的建設(shè)步伐滿(mǎn)足不了航天市場(chǎng)的迫切需求，宇航元器件國(guó)產(chǎn)化舉步維艱、可獲取性問(wèn)題日趨嚴(yán)重。因此，用戶(hù)開(kāi)始大量從國(guó)外獲取元器件。

由于市場(chǎng)被進(jìn)口元器件占領(lǐng)，國(guó)產(chǎn)宇航元器件產(chǎn)業(yè)越發(fā)不景氣，市場(chǎng)供求機(jī)制進(jìn)一步失衡。隨著國(guó)外宇航元器件的禁運(yùn)、斷檔、停產(chǎn)、甚至設(shè)置“后門(mén)”，進(jìn)口宇航元器件的可獲取性和安全性大幅降低，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大增。市場(chǎng)供求機(jī)制的嚴(yán)重失衡同時(shí)造成了市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的嚴(yán)重扭曲。

在供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制全面失靈的情況下，航天產(chǎn)業(yè)陷入了極大的困境。意識(shí)到問(wèn)題的嚴(yán)重性，我國(guó)政府出臺(tái)了武器裝備自主可控、核心元器件國(guó)產(chǎn)化等政策，催化了我國(guó)多層次宇航元器件準(zhǔn)入體系的最終成形。因此，不論從歷史意義還是從現(xiàn)實(shí)意義來(lái)看，我國(guó)宇航元器件準(zhǔn)入都是市場(chǎng)機(jī)制失靈的產(chǎn)物。

2．與政治制度的關(guān)系

近年來(lái)，美國(guó)進(jìn)一步加嚴(yán)對(duì)中國(guó)的高端元器件出口管制，宇航元器件管制（出口和準(zhǔn)入）淪為大國(guó)間政治博弈的工具。為了解決核心元器件受制于人的問(wèn)題，我國(guó)從宇航元器件研發(fā)和應(yīng)用兩端出發(fā)，出臺(tái)了有針對(duì)性的戰(zhàn)略部署：研發(fā)端的國(guó)家政策是核心元器件國(guó)產(chǎn)化，通過(guò)國(guó)家重大專(zhuān)項(xiàng)牽引國(guó)內(nèi)主流的元器件企業(yè)研制符合宇航工程需要的產(chǎn)品；應(yīng)用端的國(guó)家政策是武器裝備自主可控，通過(guò)型號(hào)工程立項(xiàng)評(píng)審對(duì)元器件選用進(jìn)行管控，禁限用進(jìn)口元器件，促進(jìn)國(guó)產(chǎn)元器件的使用。

經(jīng)過(guò)數(shù)年的政策牽引，宇航元器件準(zhǔn)入機(jī)制得到了完善，對(duì)國(guó)產(chǎn)宇航元器件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展及其市場(chǎng)機(jī)制的完善起到了決定性的作用?？梢钥闯?，我國(guó)宇航元器件準(zhǔn)入本質(zhì)上是政府針對(duì)宇航元器件市場(chǎng)機(jī)制失靈，通過(guò)對(duì)宇航元器件企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)扶持、對(duì)宇航元器件用戶(hù)進(jìn)行選用管制、對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)節(jié)的制度安排。

3．與元器件企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的關(guān)系

企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境分為市場(chǎng)環(huán)境和非市場(chǎng)環(huán)境。有學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)與供應(yīng)商、客戶(hù)之間的關(guān)系和互動(dòng)交織在一起構(gòu)成企業(yè)經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)環(huán)境，其特點(diǎn)是主體之間發(fā)生自愿的經(jīng)濟(jì)交易和產(chǎn)權(quán)交換。與之相對(duì)，企業(yè)與公眾、股東、政府、大眾傳媒和公共機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系與互動(dòng)交織在一起就構(gòu)成了企業(yè)經(jīng)營(yíng)的非市場(chǎng)環(huán)境，其行為特征是多數(shù)原則、司法程序、廣泛選舉、集體行動(dòng)、公共性等。

一方面，我國(guó)宇航元器件準(zhǔn)入體系的主體是政府、行業(yè)和用戶(hù)的主管部門(mén)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)，除了極個(gè)別用戶(hù)主管部門(mén)兼具元器件采購(gòu)職責(zé)之外，其余都不是元器件企業(yè)的直接供應(yīng)商或終端客戶(hù)。另一方面，在宇航元器件準(zhǔn)入的整個(gè)流程中并不存在經(jīng)濟(jì)交易和產(chǎn)權(quán)交換，而是申請(qǐng)、驗(yàn)證、評(píng)估、評(píng)審、發(fā)布、審批等具有規(guī)則程序、多數(shù)表決、公開(kāi)公共特征的行為?？梢?jiàn)，宇航元器件準(zhǔn)入本質(zhì)上是對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)具有重要影響的非市場(chǎng)環(huán)境因素。

二、對(duì)元器件企業(yè)績(jī)效的影響機(jī)理分析

1．對(duì)元器件企業(yè)經(jīng)營(yíng)合法性的影響

有學(xué)者研究認(rèn)為，非市場(chǎng)環(huán)境主要通過(guò)政治、法律和社會(huì)因素影響利益相關(guān)者對(duì)企業(yè)合法性的認(rèn)同與評(píng)價(jià)。因此，合法性是外部利益相關(guān)者賦予企業(yè)的，包括許可證頒發(fā)委員會(huì)、資助機(jī)構(gòu)、知識(shí)分子、專(zhuān)業(yè)團(tuán)體、協(xié)會(huì)、實(shí)業(yè)界、輿論和媒體。

元器件企業(yè)要獲得宇航元器件準(zhǔn)入賦予的合法性，一方面要受到專(zhuān)業(yè)規(guī)范的約束，生產(chǎn)線(xiàn)的技術(shù)狀態(tài)、操作流程、管理辦法要符合軍標(biāo)線(xiàn)、防靜電體系等規(guī)范；產(chǎn)品的生產(chǎn)、包裝、存儲(chǔ)、運(yùn)輸要符合采購(gòu)規(guī)范。另一方面，要受到規(guī)則約束，產(chǎn)品生產(chǎn)要接受相關(guān)機(jī)構(gòu)的下廠監(jiān)制和驗(yàn)收、定期或不定期地接受二方審查其合格供應(yīng)商資質(zhì)、產(chǎn)品發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題時(shí)要接受相關(guān)機(jī)構(gòu)的“歸零”處理。

有學(xué)者把合法性分為實(shí)用合法性、道德合法性、認(rèn)知合法性三種類(lèi)型，并指出實(shí)用合法性產(chǎn)生于企業(yè)直接利益相關(guān)者自身的打算，其更可能把合法性給予那些將利益相關(guān)者的最高利益放在心中的企業(yè)，以及那些與利益相關(guān)者具有相同價(jià)值觀的企業(yè)。宇航元器件準(zhǔn)入相關(guān)機(jī)構(gòu)大多具有產(chǎn)品質(zhì)保職能，管理規(guī)范、質(zhì)量至上成為這些機(jī)構(gòu)共同的核心價(jià)值觀。因此，在通過(guò)以“管理規(guī)范”、“質(zhì)量至上”理念建構(gòu)的專(zhuān)業(yè)規(guī)范和規(guī)則的評(píng)估后，元器件企業(yè)才能獲得宇航元器件準(zhǔn)入相關(guān)機(jī)構(gòu)的價(jià)值觀認(rèn)同，并獲得具有“合格供應(yīng)商”、“合格產(chǎn)品”或“優(yōu)選產(chǎn)品”等價(jià)值觀標(biāo)簽的實(shí)用合法性。在獲得這些實(shí)用合法性的同時(shí)，元器件企業(yè)也就相應(yīng)獲得了用戶(hù)的認(rèn)知合法性，獲得準(zhǔn)入的企業(yè)和產(chǎn)品容易被用戶(hù)理解或想當(dāng)然地認(rèn)知為管理規(guī)范的企業(yè)和質(zhì)量可靠的產(chǎn)品。

宇航元器件準(zhǔn)入賦予的實(shí)用合法性和認(rèn)知合法性相當(dāng)重要，元器件企業(yè)進(jìn)入宇航市場(chǎng)時(shí)，用戶(hù)首先會(huì)查詢(xún)?cè)撈髽I(yè)是否在各級(jí)合格供應(yīng)商名錄里，不在名錄中的企業(yè)就沒(méi)有資格銷(xiāo)售產(chǎn)品。而要取得合格供應(yīng)商資格是需要時(shí)間的，元器件企業(yè)在推廣新產(chǎn)品的時(shí)候，用戶(hù)經(jīng)常會(huì)詢(xún)問(wèn)其是否在合格產(chǎn)品目錄或優(yōu)選目錄里，如果得到否定的答案，那么用戶(hù)對(duì)這款新產(chǎn)品的興趣就會(huì)被疑慮所掩蓋，該企業(yè)也會(huì)因此將大好的市場(chǎng)機(jī)會(huì)拱手讓人。

2．對(duì)元器件企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的影響

近年來(lái)，很多學(xué)者開(kāi)始綜合運(yùn)用財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)來(lái)衡量企業(yè)的績(jī)效。比如有國(guó)內(nèi)學(xué)者就根據(jù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力理論把企業(yè)績(jī)效分為資源、能力、競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)地位、財(cái)務(wù)績(jī)效5個(gè)層次，這為我們分析宇航元器件準(zhǔn)入影響元器件企業(yè)績(jī)效的路徑提供了更加廣闊的視野。

一些企業(yè)之所以具有良好的市場(chǎng)績(jī)效，是因?yàn)槠鋼碛邢∪钡?、有價(jià)值的、不可模仿的、不可替代的資源。宇航元器件準(zhǔn)入能賦予元器件企業(yè)稀缺的合法性資源，非合格供應(yīng)商不能進(jìn)入宇航市場(chǎng)，合格產(chǎn)品目錄之外的產(chǎn)品不能直接被宇航工程使用。宇航元器件準(zhǔn)入的白名單，本身又是一種權(quán)威的、便捷的產(chǎn)品宣傳推廣渠道資源，因?yàn)橛脩?hù)往往首先是查詢(xún)白名單中的元器件來(lái)進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計(jì)。宇航元器件準(zhǔn)入通過(guò)專(zhuān)業(yè)規(guī)范和規(guī)則對(duì)元器件企業(yè)的生產(chǎn)和管理進(jìn)行約束，提高了企業(yè)的技術(shù)能力、管理能力。技術(shù)和管理能力的提高又使得產(chǎn)品可靠性和環(huán)境適應(yīng)性增強(qiáng)、質(zhì)量一致性和合同履約率提升，這又提升了企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。宇航元器件準(zhǔn)入還使元器件企業(yè)的市場(chǎng)地位得到提高，用戶(hù)往往將有較多產(chǎn)品進(jìn)入合格目錄的廠商視為核心宇航元器件供應(yīng)商，并對(duì)其產(chǎn)品的質(zhì)量有相對(duì)較高的信任度。宇航元器件準(zhǔn)入也具有壓縮元器件品種數(shù)量、提高單一產(chǎn)品使用量的目的，能夠大幅提高單一品種的銷(xiāo)售規(guī)模，從而大幅改善元器件企業(yè)的財(cái)務(wù)績(jī)效。

三、應(yīng)對(duì)措施

1. 與利益相關(guān)者關(guān)系處理

任何一個(gè)企業(yè)要想在社會(huì)上存在，必須要滿(mǎn)足一部分個(gè)人和團(tuán)體的需求，否則這個(gè)企業(yè)也就無(wú)法生存和發(fā)展。重要的利益相關(guān)者，一方面能阻止企業(yè)進(jìn)入新的市場(chǎng)或產(chǎn)業(yè)，提高其競(jìng)爭(zhēng)成本；另一方面也可以幫助企業(yè)開(kāi)辟新的市場(chǎng)、降低行業(yè)管制程度、提高其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的進(jìn)入壁壘。能夠處理好與利益相關(guān)者關(guān)系的企業(yè)，獲得政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、第三方機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)者的支持與認(rèn)可，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)與合作來(lái)獲得更多的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和更好的經(jīng)營(yíng)績(jī)效。在應(yīng)對(duì)宇航元器件準(zhǔn)入這個(gè)非市場(chǎng)事項(xiàng)時(shí)，如何處理與宇航元器件準(zhǔn)入相關(guān)機(jī)構(gòu)的關(guān)系，是元器件企業(yè)必須認(rèn)真考慮的問(wèn)題。

我國(guó)宇航元器件準(zhǔn)入體系各個(gè)層次利益相關(guān)者與元器件企業(yè)的關(guān)系總體上是相互依存和相互合作的關(guān)系。一方面，良好的關(guān)系有助于元器件企業(yè)獲得關(guān)鍵的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資源、有助于進(jìn)入稀缺的白名單、有助于提升用戶(hù)的價(jià)值觀認(rèn)同感、有助于產(chǎn)品宣傳推廣并獲取更大的市場(chǎng)占有率；另一方面，利益相關(guān)者也需要元器件企業(yè)的支持以鞏固其核心利益。政府層面的項(xiàng)目規(guī)劃和審批、以及型號(hào)立項(xiàng)時(shí)的元器件選用審核，需要元器件企業(yè)提供技術(shù)發(fā)展信息和專(zhuān)家支持。行業(yè)層面的標(biāo)準(zhǔn)和目錄是新生事物，需要元器件企業(yè)大力協(xié)助以盡快形成影響力。用戶(hù)層面在新型元器件標(biāo)準(zhǔn)的制定、落實(shí)國(guó)產(chǎn)化替代研制、生產(chǎn)和應(yīng)用過(guò)程中的質(zhì)量管控等方面需要元器件企業(yè)大力配合，更重要的是其收入也與質(zhì)保任務(wù)量和產(chǎn)品認(rèn)證數(shù)量相關(guān)。

在處理與這些利益相關(guān)者的關(guān)系上，元器件企業(yè)應(yīng)當(dāng)從利益相關(guān)者的核心利益出發(fā)，通過(guò)提供技術(shù)發(fā)展信息、專(zhuān)家支持、參與新標(biāo)準(zhǔn)的制定、協(xié)作開(kāi)展產(chǎn)品應(yīng)用驗(yàn)證、協(xié)助推廣新標(biāo)準(zhǔn)新目錄、配合開(kāi)展質(zhì)量分析和歸零處理等形式，建立起共贏的合作模式，從而為自己營(yíng)造一個(gè)對(duì)有利于提升競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。

2．企業(yè)戰(zhàn)略整合

國(guó)有元器件企業(yè)通常帶有行政事業(yè)單位的痕跡，這體現(xiàn)在設(shè)立不同的機(jī)關(guān)職能部門(mén)分別與宇航元器件準(zhǔn)入的各類(lèi)機(jī)構(gòu)對(duì)口、對(duì)接，包括項(xiàng)目立項(xiàng)、科研生產(chǎn)管理、外協(xié)外購(gòu)、技術(shù)質(zhì)量、生產(chǎn)檢驗(yàn)等非市場(chǎng)部門(mén)。各職能部門(mén)職責(zé)分工不同造成戰(zhàn)略目標(biāo)不統(tǒng)一、戰(zhàn)略行動(dòng)不協(xié)調(diào)，致使在宇航元器件準(zhǔn)入事項(xiàng)上往往不能及時(shí)地應(yīng)對(duì)，甚至?xí)霈F(xiàn)相互脫節(jié)、推諉扯皮的現(xiàn)象，給企業(yè)績(jī)效帶來(lái)了嚴(yán)重的負(fù)面影響。

宇航元器件準(zhǔn)入帶來(lái)的管理問(wèn)題本質(zhì)上是企業(yè)市場(chǎng)戰(zhàn)略和非市場(chǎng)戰(zhàn)略的整合問(wèn)題。元器件企業(yè)必須將宇航元器件準(zhǔn)入這個(gè)非市場(chǎng)事項(xiàng)納入企業(yè)的戰(zhàn)略管理，通過(guò)合理規(guī)劃企業(yè)內(nèi)部組織資源、充分調(diào)動(dòng)企業(yè)外部資源、制定并實(shí)施針對(duì)宇航元器件準(zhǔn)入相關(guān)機(jī)構(gòu)的非市場(chǎng)行動(dòng)，更好地利用宇航元器件準(zhǔn)入來(lái)提升企業(yè)績(jī)效。

元器件企業(yè)戰(zhàn)略整合要以事項(xiàng)整合為抓手。首先，通過(guò)市場(chǎng)分析梳理出新市場(chǎng)開(kāi)拓、新產(chǎn)品推廣等市場(chǎng)事項(xiàng)，在市場(chǎng)事項(xiàng)的基礎(chǔ)上衍生出宇航元器件準(zhǔn)入事項(xiàng)清單，包括獲取合格供應(yīng)商資質(zhì)事項(xiàng)、新產(chǎn)品認(rèn)證事項(xiàng)等，使這些非市場(chǎng)事項(xiàng)與市場(chǎng)績(jī)效之間形成有機(jī)的聯(lián)系；然后，在整個(gè)企業(yè)組織框架內(nèi)（包括市場(chǎng)部門(mén)和非市場(chǎng)部門(mén)）進(jìn)行綜合績(jī)效指標(biāo)分解，將影響企業(yè)績(jī)效的宇航元器件準(zhǔn)入事項(xiàng)統(tǒng)一分解到各個(gè)責(zé)任部門(mén)；最后，由各個(gè)責(zé)任部門(mén)圍繞績(jī)效指標(biāo)制定存在相互關(guān)聯(lián)的戰(zhàn)略措施。在戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中還要進(jìn)行市場(chǎng)行為和非市場(chǎng)行為的有效協(xié)同，由此實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)戰(zhàn)略與非市場(chǎng)戰(zhàn)略的整合，使元器件企業(yè)在應(yīng)對(duì)宇航元器件準(zhǔn)入事項(xiàng)上游刃有余，成功營(yíng)造有利于提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)企業(yè)績(jī)效的改善和提高。

我國(guó)宇航元器件準(zhǔn)入，本質(zhì)上是政府針對(duì)宇航元器件市場(chǎng)機(jī)制失靈，通過(guò)對(duì)宇航元器件企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)扶持、對(duì)宇航元器件用戶(hù)進(jìn)行選用管制，對(duì)該市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)節(jié)。元器件企業(yè)應(yīng)當(dāng)將宇航元器件準(zhǔn)入這個(gè)非市場(chǎng)事項(xiàng)納入戰(zhàn)略管理，整合其市場(chǎng)戰(zhàn)略和非市場(chǎng)戰(zhàn)略。后續(xù)，需要進(jìn)一步從博弈角度、實(shí)證角度深入研究宇航元器件準(zhǔn)入對(duì)元器件企業(yè)的影響，深入探究元器件企業(yè)如何針對(duì)宇航元器件準(zhǔn)入進(jìn)行市場(chǎng)戰(zhàn)略和非市場(chǎng)戰(zhàn)略的整合。