雷勛平 +Robin+Qiu

doi：10.15889/j.issn.1002-1302.2017.13.064[HT9.]

摘要：立足供應(yīng)鏈視角，對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量及其質(zhì)量安全風(fēng)險形成過程進行了分析，并從風(fēng)險源、風(fēng)險流和風(fēng)險載體3個方面識別了農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)的關(guān)鍵要素，以“三鹿奶粉”事件和上海福喜事件為例，剖析了農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)路徑，進而從責(zé)任主體能力風(fēng)險和信息不對稱風(fēng)險2個方面探討了農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)機制。研究結(jié)果，農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈責(zé)任主體的行為和風(fēng)險防控能力直接影響農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全；信息不對稱所導(dǎo)致的消費者逆向選擇是誘發(fā)風(fēng)險的關(guān)鍵風(fēng)險源；道德風(fēng)險防范效果對農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈責(zé)任主體的風(fēng)險防范意愿有正向影響，并可能阻止道德風(fēng)險產(chǎn)生。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈；農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險；傳導(dǎo)路徑；傳導(dǎo)機制

中圖分類號： TS201.6文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A[HK]

文章編號：1002-1302（2017）13-0242-08[HS）][HT9.SS]

[HJ1.4mm]

收稿日期：2017-01-25

基金項目：國家社會科學(xué)基金青年基金（編號：13CGL125）。

作者簡介：雷勛平（1979—），男，湖北公安人，博士研究生，副教授，主要從事物流和供應(yīng)鏈管理、管理決策與評價、食品安全監(jiān)管研究。E-mail：leixunping@126.com。[HJ]

[ZK）]

食品安全問題已成為世界普遍存在的問題，解決該問題是世界面臨的重要難題。農(nóng)產(chǎn)品作為食品的源頭，其質(zhì)量安全風(fēng)險是影響食品質(zhì)量安全的關(guān)鍵因素[1]，風(fēng)險識別與傳導(dǎo)機制探究已成為保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的重要途徑。一直以來，國內(nèi)外學(xué)者圍繞農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題展開了大量研究，并取得了豐富的研究成果。但是，借助CNKI、Science Direct、EBSCO、Google Scholar等國內(nèi)外檢索工具搜索發(fā)現(xiàn)，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)的研究較少，特別是其傳導(dǎo)機制的研究觸及不多，但相關(guān)文獻(xiàn)對本研究具有很好的借鑒作用。通過對搜集文獻(xiàn)的歸納整理，國內(nèi)外學(xué)者在該方面的研究成果主要集中在以下3個方面：

1文獻(xiàn)回顧

[HTK]1.1農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險識別和評價文獻(xiàn)較多，但立足供應(yīng)鏈探討農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量及其風(fēng)險形成過程的研究有待深入[HT]

有關(guān)該方面的研究始于食品質(zhì)量安全風(fēng)險的評價。美國食品藥品監(jiān)督管理局（FDA，1969）、食品法典委員會（CAC，1995）采用風(fēng)險發(fā)生可能性乘以風(fēng)險后果計算風(fēng)險大小，認(rèn)可并接受從概率（可能性）和影響（后果）評價食品安全風(fēng)險[2]，此后，國外學(xué)者就農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險、綠色閉環(huán)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險進行了研究[3]。借鑒國外風(fēng)險評估經(jīng)驗[4]、對食品安全進行預(yù)警[5]、建立風(fēng)險評估體系[6]和追溯體系[7]，是解決食品安全問題的有效手段[8]。國內(nèi)學(xué)者主要側(cè)重定量評價方法在食品安全風(fēng)險評價的應(yīng)用，如基于物元模型[9]、基于OWA算子[10]、風(fēng)險-收益法[11]、密切值法[12]、模糊層次分析法[13]、結(jié)構(gòu)方程等。當(dāng)前公眾對食品安全的滿意程度與我國社會經(jīng)濟發(fā)展成績反差提醒我們要更加關(guān)注農(nóng)產(chǎn)品安全，在評價農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險的同時，從供應(yīng)鏈視角研究農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量和風(fēng)險的形成過程和機制，保證農(nóng)產(chǎn)品從農(nóng)田到餐桌的質(zhì)量和安全性顯得十分重要。

[HTK]1.2風(fēng)險傳導(dǎo)的概念已被認(rèn)可，但基于供應(yīng)鏈的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)機制的研究有待展開[HT]

自1921年奈特的《風(fēng)險、不確定性和利潤》問世以來，風(fēng)險問題得到關(guān)注。國內(nèi)外學(xué)者就道德風(fēng)險、風(fēng)險評價指標(biāo)體系[14-15]、企業(yè)風(fēng)險定義與評價[16]、風(fēng)險管理與控制[17]等進行了廣泛研究。對風(fēng)險傳導(dǎo)的研究始于金融風(fēng)險傳遞、信貸風(fēng)險傳導(dǎo)、股市波動風(fēng)險傳導(dǎo)、財政風(fēng)險傳導(dǎo)等，風(fēng)險傳導(dǎo)的概念已被認(rèn)可[18-19]。國內(nèi)外關(guān)于風(fēng)險傳導(dǎo)機制的研究主要集中于企業(yè)風(fēng)險傳導(dǎo)機制、金融風(fēng)險傳導(dǎo)機制，即便涉及食品安全，也僅從供應(yīng)鏈單一主體如制造商、銷售商、核心企業(yè)等研究食品安全風(fēng)險傳導(dǎo)機制，而供應(yīng)鏈各成員均可能成為食品安全風(fēng)險源和載體[20]，導(dǎo)致食品安全風(fēng)險，因此，迫使我們必須進一步系統(tǒng)地深入探究基于供應(yīng)鏈的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)機制。

[HTK]1.3農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)機制的研究已被觸及，但基于供應(yīng)鏈的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)機制的研究有待加強[HT]

國外學(xué)者主要就食品安全風(fēng)險傳導(dǎo)要素、傳導(dǎo)載體、傳導(dǎo)路徑、傳導(dǎo)模式和傳導(dǎo)效應(yīng)進行研究[21]，構(gòu)建食品安全風(fēng)險傳導(dǎo)模型，就食品安全風(fēng)險產(chǎn)生的原因進行了簡單的分析[22]，沒有觸及農(nóng)產(chǎn)品（食品）質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)的關(guān)鍵要素并探究其傳導(dǎo)機制。國內(nèi)學(xué)者主要探究了企業(yè)風(fēng)險傳導(dǎo)機制、營銷風(fēng)險傳導(dǎo)機制、財務(wù)風(fēng)險傳導(dǎo)機制等[16]，對食品安全風(fēng)險傳導(dǎo)的研究僅從風(fēng)險源、食品安全信息、風(fēng)險傳導(dǎo)載體和食品安全責(zé)任風(fēng)險傳導(dǎo)展開[23]。在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險方面，主要就風(fēng)險甄別、影響因素和網(wǎng)絡(luò)控制[1]、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全道德風(fēng)險[24]和農(nóng)產(chǎn)品價格風(fēng)險傳導(dǎo)機制研究[25]。可見，既有研究雖已觸及食品安全風(fēng)險傳導(dǎo)機制，國內(nèi)外學(xué)者主要從技術(shù)角度查找單一農(nóng)產(chǎn)品（食品）安全事件產(chǎn)生的環(huán)節(jié)并剖析原因[26-27]；國內(nèi)學(xué)者則在企業(yè)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、營銷風(fēng)險傳導(dǎo)機制方面較為成熟，也未能較為全面地探究農(nóng)產(chǎn)品（食品）安全風(fēng)險傳導(dǎo)機制[28-29]。綜合測度和評價農(nóng)產(chǎn)品（食品）質(zhì)量安全風(fēng)險并探究其傳導(dǎo)機制是治理農(nóng)產(chǎn)品（食品）質(zhì)量安全風(fēng)險的依據(jù)[30]，因此，有必要探究基于供應(yīng)鏈的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)機制。

綜上所述，盡管國內(nèi)外學(xué)者在農(nóng)產(chǎn)品（食品）質(zhì)量安全風(fēng)險方面研究取得了豐碩成果，但多側(cè)重于供應(yīng)鏈單一環(huán)節(jié)的風(fēng)險識別、評價與治理，未能系統(tǒng)地揭示農(nóng)產(chǎn)品（食品）質(zhì)量安全風(fēng)險形成、傳導(dǎo)規(guī)律，即便有文獻(xiàn)嘗試探究風(fēng)險傳導(dǎo)機制，也多側(cè)重于金融風(fēng)險，對農(nóng)產(chǎn)品（食品）質(zhì)量安全風(fēng)險要素分析、風(fēng)險形成過程、風(fēng)險傳導(dǎo)關(guān)鍵要素與傳導(dǎo)機制的研究較少。事實上，立足供應(yīng)鏈視角研究農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)機制，根本目的是構(gòu)建無縫聯(lián)接的治理結(jié)構(gòu)，完善我國“分段監(jiān)管為主，品種監(jiān)管為輔”的監(jiān)管模式，因此，從供應(yīng)鏈單一環(huán)節(jié)探究農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)，可能導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全治理依據(jù)不足、實踐效果較差。此外，風(fēng)險傳導(dǎo)是一個動態(tài)的過程，僅是定量的評價農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險高低，較難反映影響農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險的關(guān)鍵因素，表明結(jié)合農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的動態(tài)性特點，探究其風(fēng)險傳導(dǎo)機制顯得尤為重要。endprint

鑒于此，本研究基于供應(yīng)鏈視角，以農(nóng)產(chǎn)品為例，在分析農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量及其質(zhì)量安全風(fēng)險形成過程的基礎(chǔ)上，進一步從農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險源、風(fēng)險流、風(fēng)險載體3個方面識別農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)的關(guān)鍵要素，并以“三鹿奶粉”事件和上海福喜事件剖析農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)路徑，進而探究農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)機制。

[BT1#]2基于供應(yīng)鏈的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險形成機制

為了探究農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)機制，有必要剖析農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量形成過程，進而理解農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險的形成過程，為有效識別農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)的關(guān)鍵要素奠定基礎(chǔ)。

2.1基于供應(yīng)鏈的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量形成過程

從農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈構(gòu)成來看，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的形成涉及到動植物養(yǎng)殖、飼料加工、采購、生產(chǎn)（流通）加工、倉儲、運輸、銷售、消費等諸多環(huán)節(jié)。特別是伴隨著農(nóng)產(chǎn)品初、精加工鏈不斷延伸，任何環(huán)節(jié)的疏忽，都可能會對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量造成不同程度的影響，進而影響農(nóng)產(chǎn)品的最終質(zhì)量。而美國質(zhì)量管理大師朱蘭質(zhì)量螺旋模型，可以解釋農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的形成過程。（1）該過程逐步漸進發(fā)展，每經(jīng)過一次循環(huán)，都將促進農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的提高；（2）要確保農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，必須充分協(xié)調(diào)各環(huán)節(jié)的質(zhì)量職能，并對形成過程進行全程監(jiān)控；（3）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全治理是一項系統(tǒng)工程，需要綜合考慮內(nèi)部和外部的諸多影響因素；（4）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量形成過程的各個環(huán)節(jié)都是由人來完成，因此，人的質(zhì)量意識以及對人的管理是農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的基本保證。

2.2基于供應(yīng)鏈的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險形成過程

動植物養(yǎng)殖、采購、生產(chǎn)、流通、銷售、消費和監(jiān)管的所有環(huán)節(jié)，均會發(fā)生相應(yīng)的質(zhì)量活動，借助供應(yīng)鏈的思想，就構(gòu)成了農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量鏈。由于農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量鏈的每一環(huán)節(jié)均可能受到各種不確定性因素的影響甚至是干擾，就有可能產(chǎn)生各式各樣的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險，該風(fēng)險將隨著農(nóng)產(chǎn)品在供應(yīng)鏈上的移動而傳遞，且各風(fēng)險之間還可能發(fā)生相互作用，最終產(chǎn)生農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險。具體而言，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量鏈與農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險鏈的關(guān)系見圖1。[FL）]

3基于供應(yīng)鏈的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)的關(guān)鍵要素分析

如前所述，在剖析了農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量及其質(zhì)量安全風(fēng)險形成過程的基礎(chǔ)上，還必須清楚識別農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)的關(guān)鍵要素，為供應(yīng)鏈視角下農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)機制研究提供依據(jù)。

3.1農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險源

風(fēng)險是農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)的對象，影響農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全客觀風(fēng)險的存在是致使農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)的重要前提，即風(fēng)險源。基于供應(yīng)鏈視角，本研究探討農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險源，根據(jù)一般食品供應(yīng)鏈安全風(fēng)險的形成原理[28，31]，從農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險構(gòu)成因素、風(fēng)險產(chǎn)生環(huán)節(jié)、農(nóng)產(chǎn)品種類及農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險責(zé)任主體4個方面進行分析，較為全面地探究農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險源。

3.1.1資料搜集與數(shù)據(jù)處理研究的農(nóng)產(chǎn)品主要包括初級農(nóng)產(chǎn)品及以其為原料經(jīng)加工得到的食品，分別稱為Ⅰ類農(nóng)產(chǎn)品和Ⅱ類農(nóng)產(chǎn)品。通過對相關(guān)網(wǎng)站（表1）報道的查詢、整理和篩選，分析近年來（2004—2014年）的主要農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全事件，獲得相應(yīng)數(shù)據(jù)。

3.1.2農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險因素構(gòu)成

結(jié)合農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險形成過程，并借助有關(guān)文獻(xiàn)以及本研究搜集、整理和篩選的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全數(shù)據(jù)資料，匯總得到我國農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全風(fēng)險因素構(gòu)成（表2）。

3.2農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險流

相關(guān)研究認(rèn)為，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險，包括影響農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的所有可能性和不確定性。上述觀點較為抽象。為了較為形象并詳細(xì)地揭示其傳導(dǎo)規(guī)律，借助供應(yīng)鏈管理的基本思想和電路原理，可以將該風(fēng)險視為一種具體的質(zhì)量能量，且該能量蘊藏于各種風(fēng)險源中，一旦風(fēng)險事件暴發(fā)，風(fēng)險源就會迸發(fā)并釋放質(zhì)量能量，并依附于各種風(fēng)險載體，沿著農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈傳導(dǎo)、蔓延，質(zhì)量能量與供應(yīng)鏈節(jié)點結(jié)合，將改變農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，進而形成基于供應(yīng)鏈的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險。本研究將該質(zhì)量能量稱為農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險流。上述質(zhì)量能量主要源于農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)，當(dāng)能量集聚或聚變超過農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)便開始迸發(fā)、傳導(dǎo)，并通過供應(yīng)鏈各功能而產(chǎn)生彼此之間的耦合，最終導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險。當(dāng)然，一旦供應(yīng)鏈主體在相應(yīng)環(huán)節(jié)采取措施（風(fēng)險治理），該能量傳導(dǎo)便可能遭受阻滯，從而有效避免農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險，保證農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全。

3.3農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險載體

根據(jù)企業(yè)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和營銷風(fēng)險的概念[16]，風(fēng)險載體是承載和攜帶危險因素的有形物質(zhì)和無形效應(yīng)的總和。一般來說，辨識風(fēng)險傳導(dǎo)載體通常采用流程圖分析法，但鑒于農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)載體的分類較多且較為復(fù)雜，本研究借助供應(yīng)鏈管理的思想，揭示農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的流程，據(jù)此有效識別農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)載體。根據(jù)企業(yè)風(fēng)險傳導(dǎo)載體的內(nèi)涵[16]，結(jié)合農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈主體行為，本研究的風(fēng)險傳導(dǎo)載體主要包括物資、技術(shù)、人力和信息四大載體。物資載體主要包括農(nóng)產(chǎn)品原材料、動物飼料、農(nóng)產(chǎn)品加工設(shè)備，是農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)中最直觀、最易辨識的風(fēng)險載體；技術(shù)載體主要包括農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)和加工操作，以及操作程序等；人員載體主要包括種植者（養(yǎng)殖者）和加工作業(yè)人員對種植（養(yǎng)殖）和生產(chǎn)加工作業(yè)規(guī)程和規(guī)范遵守；信息載體貫穿于動植物種養(yǎng)/采購、生產(chǎn)加工、流通加工、銷售和消費的全過程，即農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中的信息流。那么，從供應(yīng)鏈來看，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險載體所承載的風(fēng)險將依附于農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈各主體：動植物種養(yǎng)者、原材料供應(yīng)商、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工商（制造商）、流通加工者、分銷商、消費者和農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)管者，這些將是農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險控制和治理的突破口。

綜上所述，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險既可能是農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈內(nèi)部（供應(yīng)鏈主體活動）所致，也可能是農(nóng)產(chǎn)品外部環(huán)境（農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險治理等）所致，因此，基于供應(yīng)鏈視角，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險關(guān)鍵要素及形成過程見圖2。endprint

4基于供應(yīng)鏈的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)機制

4.1農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)路徑

農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈主體和環(huán)節(jié)較多，且當(dāng)前主體規(guī)模普遍偏小，多數(shù)主體由于資金限制和質(zhì)量安全意識薄弱，致使他們?nèi)狈Υ_保農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的技術(shù)和能力，也乏于對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全進行投入，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險也因此而產(chǎn)生，且風(fēng)險會沿著農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈在各主體內(nèi)或主體之間進行傳導(dǎo)，其傳導(dǎo)過程必須基于特定的路徑，即農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)路徑。

[CM（24]所謂農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)路徑，就是農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險在農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈主體或環(huán)節(jié)，或者供應(yīng)鏈主體內(nèi)部，順著農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量鏈（形成過程）進行傳遞的路徑。根據(jù)企業(yè)風(fēng)險傳導(dǎo)原理[32]，本研究認(rèn)為，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)主要有鏈?zhǔn)?、輻射式、集中式、交互?種傳導(dǎo)路徑，其中，鏈?zhǔn)絺鲗?dǎo)路徑是農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)最常見的路徑。筆者所研究的基于供應(yīng)鏈的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)路徑，也就是在農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上，風(fēng)險沿著原料種植、養(yǎng)殖、采購、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)及流通加工、農(nóng)產(chǎn)品銷售與消費的路徑進行傳遞，為了研究供應(yīng)鏈外部環(huán)境對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的影響，還需要考慮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險治理問題。綜上所述，供應(yīng)鏈視角下，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)路徑見圖3。

[FK（W8][TPLXP33.tif；S+3mm][FK）]

從組織層面來看，按照種植/養(yǎng)殖—原材料采購—農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工—農(nóng)產(chǎn)品流通加工—農(nóng)產(chǎn)品銷售的路徑進行傳導(dǎo)；從生產(chǎn)工藝來看，以蘋果汁飲料為例，按照新鮮蘋果—儲運—清洗與消毒—去皮去核—清洗與榨汁—灌裝—包裝—入庫—發(fā)貨的路徑進行傳導(dǎo)。由此可見，基于供應(yīng)鏈的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)路徑具有明確的方向性，即風(fēng)險的傳導(dǎo)與農(nóng)產(chǎn)品流向一致且沿供應(yīng)鏈單向流動。同時，風(fēng)險呈遞增狀態(tài)，即農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險沿著農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量鏈（質(zhì)量形成）從供應(yīng)鏈上游向下游傳遞，一旦風(fēng)險源迸發(fā)并釋放，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險可能只增不減，產(chǎn)生的危害也將會越來越強。

以2008年的“三鹿奶粉”事件為例，大家對“三鹿奶粉”事件的關(guān)注可以追溯到2004年的“阜陽劣質(zhì)奶粉事件”，三鹿當(dāng)時也在被曝光的不合格奶粉名錄之列，但奇怪的是，三鹿后被撤出黑名單，解釋是由于工作人員的失誤，三鹿被批準(zhǔn)正常銷售。直至2008年6月，三鹿再次全方位進入公眾視野。后經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，三鹿集團早在2007年就不斷收到消費者的投訴，真正發(fā)展到事態(tài)嚴(yán)重始于2008年6月。結(jié)合“三鹿奶粉”事件的始末，根據(jù)鏈?zhǔn)絺鲗?dǎo)路徑的含義，可以得到基于供應(yīng)鏈的奶制品質(zhì)量安全風(fēng)險的鏈?zhǔn)絺鲗?dǎo)路徑（圖4）。

另外，2014年上海福喜事件，事件源于2014年7月20日的電視節(jié)目曝光，直指該公司“三宗罪”，“問題肉”事件向公眾公布。根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品安全質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)路徑，可以得到上海福喜事件的“問題肉”質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)路徑（圖5）。

4.2農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險傳導(dǎo)機制

致使農(nóng)產(chǎn)質(zhì)量安全風(fēng)險發(fā)生的原因很多，也很復(fù)雜。一般而言，農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈主體越多，中轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)也就越多，產(chǎn)生農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險的可能性必將越大。本研究立足供應(yīng)鏈視角，主要探討農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任主體能力風(fēng)險傳導(dǎo)機制與信息不對稱風(fēng)險傳導(dǎo)機制。

4.2.1農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任主體能力風(fēng)險傳導(dǎo)機制

在原材料采購環(huán)節(jié)，鑒于我國農(nóng)產(chǎn)品原材料提供責(zé)任主體大都是分散的個體農(nóng)戶，農(nóng)產(chǎn)品種植/養(yǎng)殖過程中，濫施化肥、使用毒性大的農(nóng)藥等化學(xué)投入品，有些地方牲畜糞便、農(nóng)村/城市生活污水以及工礦類“三廢”等任意排放，致使環(huán)境污染，嚴(yán)重影響著農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地環(huán)境，作為規(guī)模小、支付能力差的個體農(nóng)戶缺乏防控這些農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈源頭風(fēng)險的能力，因此，必然影響農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全。同時，我國雖然是農(nóng)業(yè)大國，但相比國外，農(nóng)業(yè)從業(yè)人員技術(shù)和水平偏低，多數(shù)時候均側(cè)重于追求產(chǎn)量，也就可能過量使用農(nóng)藥、催熟劑、動物飼料和化肥等手段來達(dá)到這種目的。但是，一旦這些物質(zhì)使用不當(dāng)或者由于鑒別能力缺失，購買、使用不符合標(biāo)準(zhǔn)的化學(xué)藥品，就可能直接導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品種植/養(yǎng)殖環(huán)節(jié)質(zhì)量安全問題。

就農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)/流通加工環(huán)節(jié)而言，生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)施、技術(shù)和管理的投入直接影響農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，而農(nóng)戶往往由于市場意識薄弱和資金短缺，致使生產(chǎn)投入較少甚至嚴(yán)重缺乏，那么，農(nóng)產(chǎn)品原材料檢測檢驗水平自然較低甚至是缺失，增加了農(nóng)產(chǎn)品市場質(zhì)量安全監(jiān)管與風(fēng)險治理的難度，也就可能導(dǎo)致較為嚴(yán)重的后果，如不合格原材料流入企業(yè)、原材料受到微生物污染甚至是腐爛變質(zhì)。再者，由于企業(yè)員工質(zhì)量安全風(fēng)險防范意識淡薄或?qū)κ称诽砑觿┑恼J(rèn)知與使用能力欠缺，加之較為落后的生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)，那么就可能在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工過程過量使用食品添加劑，或是非法使用國家禁用的化學(xué)用品甚至是有毒用品等，直接導(dǎo)致并加劇農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險。流通加工環(huán)節(jié)，仍然是由于投入缺乏，使得包裝技術(shù)、存儲技術(shù)和運輸技術(shù)落后，甚至使用有毒包裝，也就使得農(nóng)產(chǎn)品被微生物與有害物質(zhì)污染的機會增加，同樣導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險。

在農(nóng)產(chǎn)品銷售與消費環(huán)節(jié)，一方面由于消費者與農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地均有一定的距離，農(nóng)產(chǎn)品特別是生鮮農(nóng)產(chǎn)品長途運輸與存儲不可避免，但由于運輸與儲存技術(shù)或者是員工操作不當(dāng)、責(zé)任意識不強等方面的原因，也可能引發(fā)農(nóng)產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)質(zhì)量安全風(fēng)險；另一方面在農(nóng)產(chǎn)品消費環(huán)節(jié)，就餐環(huán)境、烹飪不當(dāng)或是添加有毒有害物質(zhì)、消費者農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全知識缺乏以及風(fēng)險防范與維權(quán)意識較差都可能直接導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險的產(chǎn)生與蔓延。在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管與風(fēng)險治理階段，由于我國農(nóng)產(chǎn)品種類多，市場繁雜，使得農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管與風(fēng)險治理難度大，加之我國監(jiān)管機構(gòu)可能懶政不力，以及我國既有的監(jiān)管模式，也可能會導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險。

綜上所述，可以發(fā)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈責(zé)任主體的行為和風(fēng)險防控能力直接影響農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量鏈和質(zhì)量安全風(fēng)險鏈并存。進一步分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全是否得到保證，風(fēng)險能否得到治理，主要取決于農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈責(zé)任主體能否緊密合作，任何責(zé)任主體發(fā)生農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險，若不能得到及時治理，就可能波及到其下游環(huán)節(jié)，導(dǎo)致發(fā)生農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全事件發(fā)生。據(jù)此，得到基于供應(yīng)鏈的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任主體能力風(fēng)險傳導(dǎo)機制（圖6）。endprint

4.2.2農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任主體信息不對稱風(fēng)險傳導(dǎo)機制

與一般食品一樣，農(nóng)產(chǎn)品不僅是一種商品，更是一種信用品和經(jīng)驗品，考察農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題，除了打擊假冒偽劣，還需衡量其激素、重金屬、抗生素和農(nóng)藥含量等[33]。當(dāng)前，作為農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈責(zé)任主體特別是消費者，可能缺少較為豐富的信息對農(nóng)產(chǎn)品及其服務(wù)的質(zhì)量進行評估，那么食品提供企業(yè)和消費者之間將會形成信息不對稱，也就可能發(fā)生市場失靈現(xiàn)象，進而導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題。因此，在一定程度上，農(nóng)產(chǎn)品市場信息不對稱可能成為誘發(fā)食品安全問題的重要原因[34]。該類風(fēng)險可以理解為由于農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈責(zé)任主體間缺乏信息共享機制，使得責(zé)任主體采取投機行為，從而導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品市場秩序非?；靵y，甚至是市場失靈，此類農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險被定義為基于供應(yīng)鏈的農(nóng)產(chǎn)品責(zé)任主體信息風(fēng)險。根據(jù)信息經(jīng)濟學(xué)，就其傳導(dǎo)機制來說，可以從逆向選擇和道德風(fēng)險2個方面進行考察：

4.2.2.1逆向選擇

在農(nóng)產(chǎn)品市場，消費者主要通過直覺和感官去識別農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量水平，但由于供需雙方之間信息不對稱，只有專門的組織借助專門的設(shè)備才能夠鑒定農(nóng)產(chǎn)品的真實質(zhì)量水平，成本很高，鑒于消費者個人支付能力有限，一般無法支付這筆鑒定費用。那么，在現(xiàn)實農(nóng)產(chǎn)品市場，農(nóng)產(chǎn)品消費者逐漸對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量就會形成一個心理預(yù)期，該心理預(yù)期也就是市場上農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的一般水平，且消費者將根據(jù)自己對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的判斷進行支付。然而，農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商要想提供高質(zhì)量的產(chǎn)品，顯然需要支付更大的質(zhì)量投入成本，消費者如果仍然按照市場上一般質(zhì)量的農(nóng)產(chǎn)品進行支付，不愿意負(fù)擔(dān)高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的額外支付，那么，高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商獲得的利潤就低于正常利潤，那么他們將不愿意提供高質(zhì)量的農(nóng)產(chǎn)品，故高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)減少，市場整體質(zhì)量水平下降，當(dāng)該水平降至消費者心理預(yù)期之下，導(dǎo)致后果就是消費者愿意負(fù)擔(dān)的質(zhì)量支付隨之減少[35]。如此一來，將進入“提供低質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品→消費者質(zhì)量支付意愿減少→市場整體質(zhì)量水平下降……”的惡性循環(huán)，最終導(dǎo)致高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)和需求極大減少。

假設(shè)：（1）市場上只有高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品（H）和低質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品（L）2種；（2）農(nóng)產(chǎn)品提供者和消費者對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全信息的掌握程度是對稱的；（3）僅存在高質(zhì)量水平農(nóng)產(chǎn)品市場和低質(zhì)量水平農(nóng)產(chǎn)品市場。分析之前，對相關(guān)參數(shù)定義如下：SH——高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的供給量；DH——高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的需求量；SL——低質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的供給量；DL——低質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的需求量；QH——高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的市場均衡數(shù)量；PH——高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的市場均衡價格；QL——低質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的市場均衡數(shù)量；PL——低質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的市場均衡價格。

由于高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本高于低質(zhì)量的農(nóng)產(chǎn)品，且當(dāng)前假設(shè)農(nóng)產(chǎn)品市場是信息對稱的，那么高質(zhì)量的農(nóng)產(chǎn)品的價格自然高于低質(zhì)量的農(nóng)產(chǎn)品，即PH>PL，農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商也因此會增加高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的供應(yīng)量，那么SH>SL。此時，高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品市場和低質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品市場的供求曲線分別見圖 7-a、圖7-b。

事實上，市場上農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全信息是不對稱的，農(nóng)產(chǎn)品實際交易中，消費者往往會因為不知曉農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量信息而降低對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的心理預(yù)期，即圖7-a中的需求曲線就會從DH左移到DM，且DM介于DH與DL之間。此時，高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的市場需求就會減少，利潤就會降低，它們就會因此而慢慢退出市場，農(nóng)產(chǎn)品消費者愿意支付的價格將隨之降低，需求曲線也隨之繼續(xù)向左移動（圖7-b），低質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品逐漸占領(lǐng)整個市場，高質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品市場份額逐漸趨于零。圖7揭示了農(nóng)產(chǎn)品信息不對稱導(dǎo)致的農(nóng)產(chǎn)品消費者的逆向選擇，這也是基于供應(yīng)鏈的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險產(chǎn)生的關(guān)鍵風(fēng)險源。

4.2.2.2道德風(fēng)險

通常來講，道德風(fēng)險是指由于組織或個人不講誠信或抱有僥幸心理甚至是不軌企圖，最終引發(fā)風(fēng)險事故，導(dǎo)致社會財富損失甚至人員傷亡。本研究探討的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全道德風(fēng)險特指直接導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題的道德風(fēng)險行為，主要包括農(nóng)產(chǎn)品種植/養(yǎng)殖者肆意降低農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量（如過量使用化肥、劇毒農(nóng)藥、催熟飼料等）、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工者（如肆意降低農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)制假售假等）、農(nóng)產(chǎn)品銷售商（如虛假廣告、隱藏虛假信息等）以及各責(zé)任主體不協(xié)同的合作。換句話說，本研究所提的農(nóng)產(chǎn)品道德風(fēng)險就是農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈責(zé)任主體為了追求自身利益最大化，可能會采取上述機會主義行為，進而引發(fā)的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題。以我國奶制品行業(yè)為例，就其供應(yīng)鏈責(zé)任主體的投入成本來看，原奶供應(yīng)成本、生產(chǎn)加工成本和流通成本占供應(yīng)鏈總成本的比例約為70% ∶[KG-*3]20% ∶[KG-*3]10%，而從其利潤分配來看，供應(yīng)、生產(chǎn)和銷售3個環(huán)節(jié)的比例約為1.0 ∶[KG-*3]3.5 ∶[KG-*3]5.5[28]。從上述分析可以發(fā)現(xiàn)，奶制品供應(yīng)鏈責(zé)任主體的奶牛養(yǎng)殖及原料奶供應(yīng)業(yè)主的成本投入與利潤回報嚴(yán)重失衡。眾所周知，奶制品供應(yīng)鏈的核心企業(yè)是制造商（生產(chǎn)），奶制品企業(yè)與奶牛養(yǎng)殖業(yè)主通過原料奶供應(yīng)站連接，從法律上講，各責(zé)任主體之間是一種契約關(guān)系，其共同目標(biāo)應(yīng)該是通力合作，通過為消費者生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)的奶制品，從而使得奶制品供應(yīng)鏈利益最大化。事實上，我國目前奶制品供應(yīng)鏈責(zé)任主體沒有建立完善合作機制和合理的利益分配機制，僅以利益獲取展開合作，使得各責(zé)任主體不能完全歸屬于奶制品供應(yīng)鏈這個利益主體。例如，若市場奶制品價格下降，奶制品企業(yè)首先考慮的不是如何擴大市場份額，也不是節(jié)約生產(chǎn)成本，而是盡可能或一味地去壓低原料奶的收購價格，對奶牛養(yǎng)殖業(yè)主或奶站更是雪上加霜，產(chǎn)生道德風(fēng)險，最終結(jié)果就是類似于“三鹿奶粉”事件這樣的悲劇。綜上所述，基于供應(yīng)鏈的農(nóng)產(chǎn)品責(zé)任主體道德風(fēng)險傳導(dǎo)機制見圖8。[FL）]

[FK（W11][TPLXP88.tif][FK）]

[FL（2K2]從某種意義上來講，農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈責(zé)任主體之間是一種典型的博弈關(guān)系，這種關(guān)系的存在能夠決定農(nóng)產(chǎn)品責(zé)任主體道德風(fēng)險的程度。鑒于此，本研究運用博弈論進一步分析農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈責(zé)任主體道德風(fēng)險的傳導(dǎo)機制。為了研究方便，結(jié)合農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的特點，現(xiàn)作如下假設(shè)：（1）將農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上游責(zé)任主體稱之為供應(yīng)商，下游責(zé)任主體稱為購買商，構(gòu)成農(nóng)產(chǎn)品責(zé)任主體博弈模型的2個局中人；（2）二者在合作博弈過程中，都是理性經(jīng)紀(jì)人，各自追求自身利益最大化；（3）有2種可供選擇的策略：誠信、不誠信，即是否選擇觸發(fā)道德風(fēng)險產(chǎn)生的行為；（4）提供質(zhì)量安全的農(nóng)產(chǎn)品售價為ps，成本為cs；提供劣質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品售價為pw，成本為cw；（5）劣質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品以售價ps和pw銷售的單位收益分別為rs和rw。endprint