李瑨

[摘 要]博士后研究報告作為一種富有特色和科研價值的灰色文獻(xiàn)資源，其資源建設(shè)工作應(yīng)緊跟時代潮流，抓住契機(jī)，大力推行博士后研究報告的電子化采訪和數(shù)據(jù)庫建設(shè)。但由于其著作權(quán)的特殊性，以及當(dāng)前紙質(zhì)資源建設(shè)狀況不理想等諸多因素的制約，其數(shù)據(jù)庫的建設(shè)面臨著挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存的境遇，國家圖書館作為國內(nèi)博士后研究報告入藏量最多的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該發(fā)揮其主導(dǎo)作用，積極推行博士后研究報告全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)，更好地為廣大科研工作者及相關(guān)人員提供文獻(xiàn)服務(wù)。

[關(guān)鍵詞]博士后研究報告；數(shù)據(jù)庫建設(shè)；國家圖書館

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2017.14.082

[中圖分類號]TP392 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1673-0194（2017）14-0-02

1 博士后研究報告

1.1 博士后研究報告的科研性

博士后研究報告是獲得博士學(xué)位的人員在博士后流動站工作期間，在合作導(dǎo)師的指導(dǎo)下，開展科研工作后完成的較為系統(tǒng)的研究成果的科學(xué)記錄。博士后研究報告，其選題多是前沿科學(xué)的最新研究成果，具有較高的學(xué)術(shù)價值、情報價值和實用價值。許多博士后研究報告在其相關(guān)研究領(lǐng)域具有特殊的重要性，而且有些還會涉及國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重大現(xiàn)實問題。其中，有的研究報告有針對性地提出了新理論、新方法，有的采用了新材料、新工藝，不少研究還填補了多項空白研究領(lǐng)域。

1.2 博士后研究報告的保密性

由于博士后研究報告一般為非正式出版物，其印本的流通范圍十分有限，除了博士后培養(yǎng)單位、博士后研究報告收藏單位及博士后本人外，一般研究人員無法輕易獲得，且并不是所有的培養(yǎng)單位都會收藏博士后研究報告，所以博士后研究報告是一種收藏不多的稀缺文獻(xiàn)。如果沒有及時全面地揭示其文獻(xiàn)信息，那么相關(guān)研究人員，在缺乏相關(guān)研究成果信息的條件下，就無法辨別是否已經(jīng)有人完成了相關(guān)研究，這很有可能會造成選題重復(fù)、人力和物力等資源的浪費，不便于正常的學(xué)術(shù)交流和科技資源共享。

2 博士后研究報告開發(fā)現(xiàn)狀

國家圖書館一直是博士后研究報告的法定全面收藏單位，負(fù)有管理博士后研究報告的責(zé)任。截至2016年底，國家圖書館館藏的博士后研究報告有6萬余種，已編目完成可提供閱覽的有47 000余種。截至2015年，已出站的博士后已達(dá)88 023人，缺藏率達(dá)31.8%。但是國家圖書館的博士后研究報告數(shù)據(jù)庫還未建立，導(dǎo)致館藏研究報告并沒有發(fā)揮出其應(yīng)有的作用，是一種巨大的遺憾和損失。

除國家圖書館藏有全國的博士后研究報告外，中國科技情報中心萬方數(shù)據(jù)《中國學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫》現(xiàn)可查到博士后研究報告

9 113種。國家科技圖書文獻(xiàn)中心（NSTL）的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫中，檢索得出博士后研究報告8 820種，通過其網(wǎng)站可查看到文章摘要，全文獲取需要購買。

3 建立博士后報告全文數(shù)據(jù)庫的對策

在我國博士后制度的建立與起步階段，國家圖書館就已經(jīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，開始了紙質(zhì)博士后研究報告的收藏與文獻(xiàn)編目工作，具有起步早、館藏大、編目成熟的優(yōu)勢。因此，筆者認(rèn)為，國家圖書館應(yīng)承擔(dān)起博士后研究報告數(shù)據(jù)庫建設(shè)的責(zé)任，但是數(shù)據(jù)庫的建設(shè)并非一蹴而就的，同時還面臨一些必須解決的困難和阻礙。

3.1 規(guī)范博士后研究報告版權(quán)，解決版權(quán)問題

博士后數(shù)據(jù)庫的建立，無論是現(xiàn)有紙質(zhì)版的電子化還是將來可能的電子版采集，都涉及一個最關(guān)鍵、最核心的問題——著作權(quán)問題。

關(guān)于博士后研究報告的著作權(quán)歸屬及版權(quán)使用問題，目前并沒有較明確的法律規(guī)范?，F(xiàn)有的紙質(zhì)博士后研究報告很多也沒有授權(quán)說明，默認(rèn)送繳到國家圖書館的博士后研究報告且沒有保密說明，是否可以向公眾開放。因此，國家圖書館可與全國博士后管委會辦公室合作，修訂《博士后研究報告編寫規(guī)則》，將相關(guān)版權(quán)授權(quán)內(nèi)容編入其中。同時，應(yīng)同步推進(jìn)與相關(guān)單位和博士后本人簽訂博士后研究報告電子版權(quán)授權(quán)使用協(xié)議書說明（以下簡稱“授權(quán)說明書”），有本人親自簽名的授權(quán)協(xié)議書具有法律依據(jù)的作用，以解決版權(quán)使用問題，為下一步建立數(shù)據(jù)庫掃除障礙。

3.2 加大投入，解決現(xiàn)有紙質(zhì)版的電子化

國家圖書館現(xiàn)有的6萬余種紙質(zhì)博士后研究報告，是巨大的資源，對于數(shù)據(jù)庫的建設(shè)奠定了較為扎實的基礎(chǔ)。建立數(shù)據(jù)庫，首先面臨的就是這些資源的電子化問題。同時，這一工作也應(yīng)分情況區(qū)別對待，通過不同的方式，整合解決，以期能有最優(yōu)化的解決方案。

首先，對于現(xiàn)存已有的商業(yè)化電子資源，筆者認(rèn)為，國家圖書館沒有必要再次電子化，而是應(yīng)該與相關(guān)單位協(xié)商洽談，通過合作開發(fā)、聯(lián)合編目或者購買的方式，直接利用這部分?jǐn)?shù)據(jù)，將其導(dǎo)入建立的數(shù)據(jù)庫中，節(jié)省人力、財力。

其次，從2013年開始，中國博士后網(wǎng)上辦公系統(tǒng)添加電子版博士后研究報告上傳平臺，初步建立電子版上交機(jī)制，2013年以后出站的博士后，除報告內(nèi)容涉及保密外，其余研究報告都會上傳到此平臺，且這些電子版格式都十分規(guī)范。國家圖書館應(yīng)與博士后管委會商談，達(dá)成共識，盡快開始合作開發(fā)這些電子資源，避免重復(fù)建設(shè)和資源的閑置。

最后，篩查排除后，對剩余研究報告進(jìn)行統(tǒng)一格式的電子化，這需要大量的經(jīng)費和人力支持，不是一個部門所能承擔(dān)的，因此，相關(guān)人員可申請專項資金，組織整合多部門人員，共同完成此艱巨任務(wù)。

3.3 建立博士后研究報告提交系統(tǒng)，開展電子版收集工作

國家圖書館必須盡早推出國家圖書館博士后研究報告呈繳系統(tǒng)，用于電子博士后研究報告的采集，以適應(yīng)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化的發(fā)展需要。大數(shù)據(jù)時代，很多單位對于紙質(zhì)本的繳送已表現(xiàn)出在人力、財力負(fù)擔(dān)方面的困難。很多學(xué)校和單位也表示出繳送電子版的意愿，即使從現(xiàn)在開始，單位都提交電子版本的報告，如果沒有提交平臺，那么提交形式就無法進(jìn)行統(tǒng)一和規(guī)范。國家圖書館還應(yīng)該建立自己的呈繳系統(tǒng)，規(guī)范電子版的格式，且直接與數(shù)據(jù)庫關(guān)聯(lián)，減少中間環(huán)節(jié)，節(jié)省成本，提高效率。

4 結(jié) 語

博士后研究報告是非常有特色的文獻(xiàn)資源，它集中反映了中國幾十年科研高新人才的研究道路，取得的成就，以及未來的發(fā)展態(tài)勢，是很重要的文獻(xiàn)資源。全面開展博士后研究報告的數(shù)據(jù)庫建設(shè)工作，對保護(hù)這一人類文化資源意義重大。

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