倪彬

摘要：隨著環(huán)境影響評(píng)價(jià)（EIA）作為一項(xiàng)法律制度在全球得到了廣泛的建立，其有效性研究一直備受關(guān)注。文章對(duì)EIA有效性的概念、研究進(jìn)展以及研究現(xiàn)狀等三方面進(jìn)行了梳理總結(jié)，并歸納了有效性國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，最后指出有效性研究不足之處，以期為推動(dòng)EIA有效性研究提供借鑒。

關(guān)鍵詞：環(huán)境影響評(píng)價(jià)；評(píng)估；有效性

隨著環(huán)境影響評(píng)價(jià)（EIA）作為一項(xiàng)法律制度在全球得到了廣泛的建立，EIA對(duì)于決策的影響力以及環(huán)境保護(hù)的推動(dòng)作用不言而喻，但有研究結(jié)果表明，EIA的結(jié)果對(duì)于決策的影響力是有限的，對(duì)于決策產(chǎn)生的只是相對(duì)溫和的調(diào)整，這些表現(xiàn)引發(fā)了學(xué)者們對(duì)于環(huán)境影響評(píng)價(jià)有效性的探討。

1 環(huán)境影響評(píng)價(jià)有效性研究進(jìn)展

EIA有效性研究最早由國際影響評(píng)價(jià)聯(lián)合會(huì)（IAIA）和加拿大環(huán)境評(píng)價(jià)局（CEAA）于1993 年共同倡議開展。該研究主要結(jié)論是：EIA是將環(huán)境管理引入發(fā)展規(guī)劃和決策的最主要方式， 是目前應(yīng)用廣泛的促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的重要工具之一，并已形成一些新的應(yīng)用領(lǐng)域，但也面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)：一是指環(huán)境影響評(píng)價(jià)執(zhí)行效果與預(yù)期目標(biāo)的吻合程度；二是從可持續(xù)發(fā)展的角度理解有效性；三是介紹了EIA有效性包含的具體內(nèi)容。

近年來，我國也嘗試開展了EIA有效性研究。目前，有效性衡量標(biāo)準(zhǔn)的主流研究是在扎 德勒（Sadler）提出了有效性的衡量標(biāo)準(zhǔn)上擴(kuò)展而來，扎德勒認(rèn)為有效性的概念包含實(shí)質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)（是否能達(dá)到預(yù)定目標(biāo)）、程序標(biāo)準(zhǔn)（評(píng)價(jià)過程是否遵循法定原則）以及可操作性標(biāo)準(zhǔn)（投入產(chǎn)出合理化），強(qiáng)調(diào)政策、應(yīng)用（實(shí)踐）、結(jié)果（績(jī)效）之間的關(guān)系，是進(jìn)行有效性研究的一個(gè)基本模板。運(yùn)用該模板可以進(jìn)行三種環(huán)境評(píng)價(jià)政策評(píng)估：系統(tǒng)回顧、決策審計(jì)以及具體要素評(píng)估。吉布森（Gibson）和沃克（Walker）提出了有效環(huán)境評(píng)價(jià)的七個(gè)原則（不確定性、采用可持續(xù)發(fā)展作為核心目標(biāo)、設(shè)定明確的應(yīng)用原則及實(shí)施、替代方案、確保透明開放和公眾參與、有效）。伍德（Wood）提出了EIA系統(tǒng)的評(píng)估框架，并建議任何EIA均可使用來評(píng)估其有效性，并且可以進(jìn)行系統(tǒng)間的對(duì)比分析，該評(píng)框架包含EI立法框架、EIA管理設(shè)置、EIA過程及實(shí)踐、基礎(chǔ)措施等四方面24個(gè)指標(biāo)，這個(gè)評(píng)價(jià)框架是后續(xù)進(jìn)行有效性研究的一個(gè)重要框架，很多研究學(xué)者運(yùn)用其來開展對(duì)比分析。近年來， 我國也嘗試開展了 EIA 有效性研究。從這些研究中可以看出， 一方面是因?yàn)橛行缘膶?shí)質(zhì)性目標(biāo)難于精準(zhǔn)定義以及實(shí)施評(píng)估，另外一方面是因?yàn)镋IA這個(gè)決策工具的起源于政治需求而非科學(xué)理論，導(dǎo)致了其理論發(fā)展與實(shí)際的滯后。隨著這種程序?qū)蛐缘难芯勘锥说闹饾u凸顯，衡量有效性的實(shí)質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)逐漸被學(xué)者及研究機(jī)構(gòu)所關(guān)注。

2 EIA 有效性評(píng)估概述

關(guān)于EIA有效性的概念，目前尚無明確和一致的意見。有必要區(qū)別EIA有效和EIA有效性這兩個(gè)概念。EIA有效是指完備的EIA制度體系、技術(shù)方法、管理協(xié)調(diào)機(jī)制及這三者的有效執(zhí)行；EIA有效性則是指EIA有效的程度。EIA有效性評(píng)估不同于EIA效果評(píng)估。由于EIA 總是在一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中執(zhí)行，其效果必然要受外界諸多因素的影響，甚至是決定性的影響。所以EIA政策本身及其執(zhí)行的好壞，與實(shí)際的EIA效果之間并不一定存在必然的邏輯因果關(guān)系。因此兩者各有其研究對(duì)象和特點(diǎn)，不能相互代替。從EIA政策評(píng)估的角度看，EIA 有效性評(píng)估和EIA效果評(píng)估都是必要的，是不可分割的兩個(gè)方面。本文研究?jī)H限于EIA有效性評(píng)估。

EIA有效性評(píng)估是溝通EIA實(shí)踐與EIA政策及其執(zhí)行的橋梁和紐帶，是EIA有效性研究的核心內(nèi)容。目前EIA有效性評(píng)估的研究大致沿著3個(gè)方向進(jìn)行：個(gè)案研究，通過全面深入的調(diào)查研究，評(píng)估某個(gè)典型項(xiàng)目EIA的有效性；EIA 制度體系評(píng)估，通過橫向比較、縱向歷史演變分析等方法，研究國家或地區(qū)的EIA制度體系的有效性和完備性；綜合評(píng)估，以大量案例調(diào)查為基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)評(píng)估體系，綜合評(píng)估某個(gè)國家或地區(qū)的EIA有效性。

3環(huán)境影響評(píng)價(jià)有效性研究現(xiàn)狀

目前，對(duì)于有效性的研究主要關(guān)注于是否有助于提升環(huán)境質(zhì)量、引導(dǎo)決策向有利于環(huán)境保護(hù)以及可持續(xù)發(fā)展的方向進(jìn)行。歸納而言，主要沿著如下幾個(gè)方向進(jìn)行。

（1）典型案例研究。通過對(duì)某個(gè)典型項(xiàng)目/某個(gè)國家的EIA系統(tǒng)進(jìn)行深入、全面研究，評(píng)估其有效性，或者是EIA過程中單個(gè)因素的提升，研究主要集中在公眾參與的制度設(shè)計(jì)、程序設(shè)計(jì)、操作方法等方面。珀勒寧（P？l？nen）從影響因子篩選、環(huán)境影響報(bào)告質(zhì)量、EIA與決策的對(duì)接、公眾參與、跟蹤評(píng)價(jià)等方面系統(tǒng)探討了芬蘭EIA體統(tǒng)的有效性。列伊（Leu）提出了有效EIA構(gòu)成的基本框架和質(zhì)量控制機(jī)制，并運(yùn)用該框架評(píng)估臺(tái)灣EA系統(tǒng)。帕尼格拉西（Panigrahi）和Amirapu運(yùn)用環(huán)境政策分析評(píng)估模型以及機(jī)構(gòu)調(diào)查數(shù)據(jù)來分析印度EIA系統(tǒng)。

（2）EIA制度體系評(píng)價(jià)。通過橫向比較、縱向歷史演變分析等方法，研究國家或地區(qū)的EIA 制度體系的有效性和完備性。實(shí)證分析法、對(duì)比分析法一直在此類有效性研究中占據(jù)主導(dǎo)地位。凱什摩爾總結(jié)回顧了不同學(xué)者通過實(shí)證研究的方式探討EIA對(duì)于決策產(chǎn)生的影響力，研究通過文獻(xiàn)分析、制度研究等方式設(shè)計(jì)調(diào)查或者分析的框架對(duì)所選環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書、案例、專家訪談結(jié)果等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得出EIA對(duì)于決策及環(huán)境管理的影響力，進(jìn)而判斷有效性?，斃麃啠∕arara）等采用對(duì)比分析的方法從立法框架、管理框架、程序框架、EIA系統(tǒng)運(yùn)行背景設(shè)定等四方面對(duì)比分析了東非三國（Kenya， Rwanda and Tanzania）的EIA系統(tǒng)，這種對(duì)比分析方法也多有學(xué)者使用來分析同類地區(qū)、同類型國家，或者不同政治經(jīng)濟(jì)背景下的EIA系統(tǒng)，以探求提升有效性的經(jīng)驗(yàn)及途徑，如波西（Bassi）等采用對(duì)比分析方法從EIA的方法、EIA的基本特征、EIA的實(shí)際執(zhí)行、公眾參與、可持續(xù)發(fā)展等方面對(duì)英國和意大利的環(huán)境影響評(píng)估系統(tǒng)進(jìn)行了對(duì)比分析。

（3）系統(tǒng)審查。在大量案例調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合已有評(píng)價(jià)框架以及具體制度環(huán)境等因素，設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)/指標(biāo)體系，進(jìn)而綜合評(píng)定某個(gè)國家或地區(qū)的EIA系統(tǒng)的有效性。這種研究方法較為流行的研究是使用環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書作為分析對(duì)象，根據(jù)設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系進(jìn)行大量的樣本分析并得出相應(yīng)的結(jié)論。如張勇選取上海市1991～2000年間完成的36本環(huán)境影 響報(bào)告書，用環(huán)境影響評(píng)價(jià)（EIA）動(dòng)時(shí)間、替代方案分析、累積影響分析、公眾參與、后期環(huán)境監(jiān)測(cè)管理計(jì)劃、清潔生產(chǎn)分析6個(gè)指標(biāo)構(gòu)建EIA有效性評(píng)估體系，評(píng)估了過去10年來的上海市EIA有效性。尹民選取1995～2002年間完成的80本環(huán)境影響報(bào)告書對(duì)深圳市EIA有效性進(jìn)行評(píng)估。也有作者針對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)過程中的單個(gè)要素進(jìn)行有效性研究，如納迪姆（Nadeem）和費(fèi)舍爾針對(duì)巴基斯坦公眾參與的有效性進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估框架包括立法、運(yùn)用有效方法以及渠道獲取相關(guān)信息、公眾咨詢的時(shí)間、相關(guān)公眾的環(huán)境意識(shí)、咨詢方法、EIA報(bào)告中以及決策中對(duì)于公眾關(guān)注點(diǎn)的考慮、決策透明度等方面。

4總結(jié)

環(huán)境影響評(píng)價(jià)（EIA）作為實(shí)施環(huán)境管理的一種重要手段， 在協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)方面發(fā)揮著重要作用。但面對(duì)新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和不斷提高的環(huán)境保護(hù)要求， 我國的EIA體系正面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。對(duì)此，有必要結(jié)合國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，系統(tǒng)評(píng)估我國EIA的有效性并實(shí)施有針對(duì)性的改革和調(diào)整，從而建立起具有中國特色的高效、完善的EIA體系，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。

參考文獻(xiàn)：

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