錢國富

〔摘 要〕 [目的/意義]新一代圖書館服務(wù)平臺在英國和中國香港地區(qū)學(xué)術(shù)圖書館及其聯(lián)盟已經(jīng)得到普及和應(yīng)用，而在國內(nèi)相關(guān)研究和實踐還有所欠缺。[方法/過程]對英國威爾士學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟和中國香港大學(xué)圖書館館長聯(lián)席會開展新一代圖書館服務(wù)平臺共享項目建設(shè)進行案例分析。[結(jié)果/結(jié)論]新一代圖書館服務(wù)平臺有助于學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟深化技術(shù)合作、創(chuàng)新合作模式，對相關(guān)聯(lián)盟機構(gòu)開展合作具有參考價值。

〔關(guān)鍵詞〕 新一代；服務(wù)平臺；圖書館聯(lián)盟；學(xué)術(shù)圖書館

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.08.011

〔中圖分類號〕 G250.76 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821（2017）08-0080-05

〔Abstract〕[Purpose /significance]The next-generation library service platform has been popularized in the UK and Hong Kong Academic Library Consortium，but the relevant research and practice is lack in China.[Method/process]By the case study of the applications of next-generation library service platform in WHELF and JULAC.[Result /conclusion]The next-generation library service platform can help the academic library consortium to deepen technical cooperation，innovative cooperation model. This study can give references to academic library consortium in China.

〔Key words〕 next-generation；LSP；library consortium；acdemic library

新一代圖書館管理系統(tǒng)（Next-Generation Library Management System，LMS），不單純是傳統(tǒng)圖書館自動化系統(tǒng)或集成管理系統(tǒng)的“進化”，而是一種“變革”。它采用面向服務(wù)的體系框架（ Service Oriented Architecture，SOA） ，對原系統(tǒng)進行重新設(shè)計，重構(gòu)并統(tǒng)一圖書館對各類資源管理的工作流程，以全球知識庫代替分散的本地資源庫，以軟件即服務(wù)（ Software as a Service，SaaS）的方式提供云服務(wù)，能更好地適應(yīng)圖書館的資源建設(shè)和服務(wù)創(chuàng)新[1]。美國圖書館學(xué)家Marshall Breeding自2011年以后，在每年的圖書館自動化系統(tǒng)年度報告專題報道均有不同側(cè)重點的研究，認為新一代圖書館管理系統(tǒng)已經(jīng)突破了傳統(tǒng)圖書館管理系統(tǒng)的概念，新一代圖書館管理系統(tǒng)沒有OPAC，所以必須與面向資源發(fā)現(xiàn)與獲取的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)配套使用，從而構(gòu)成新一代圖書館服務(wù)平臺（Next-Generation Library Services Platform， LSP）[2]。在2013年他提出新一代圖書館服務(wù)平臺的出現(xiàn)將會在未來10年重新塑造這個行業(yè)，系統(tǒng)將可以用來管理所有格式的圖書館資源，核心特點是SOA、B/S架構(gòu)和SaaS云服務(wù)[3]。楊新涯等人也在研究中指出向服務(wù)“平臺化”轉(zhuǎn)型應(yīng)成為下一代圖書館管理系統(tǒng)的發(fā)展趨勢[4]。

云服務(wù)作為新的IT基礎(chǔ)設(shè)施與軟件的服務(wù)方式，在深刻影響著互聯(lián)網(wǎng)的商業(yè)和服務(wù)模式，同時也給圖書館帶來了全新的信息化建設(shè)機遇。以云服務(wù)為主要特征的新一代圖書館服務(wù)平臺，使得圖書館的信息系統(tǒng)建設(shè)和服務(wù)模式可以從本地服務(wù)器向云服務(wù)轉(zhuǎn)移，從購買自建數(shù)據(jù)中心向使用基于公有云或私有云的云服務(wù)和云計算進行轉(zhuǎn)變，從而也給學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟合作和共享提供了新思路，即通過聯(lián)盟聯(lián)合采購基于云服務(wù)的新一代圖書館服務(wù)平臺，使各成員館用戶能夠在系統(tǒng)層面進行合作與共享。

目前已經(jīng)有學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟利用新一代圖書館服務(wù)平臺來深化聯(lián)盟技術(shù)合作，并在英美和中國香港地區(qū)都有了相關(guān)實踐和成功經(jīng)驗。2014年12月英國威爾士學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟（The Wales Higher Education Libraries Forum， WHELF）聯(lián)合威爾士國家圖書館（the National Library of Wales）、威爾士國家健康服務(wù)圖書館系統(tǒng)（all National Health Serivice libraries in Wales）和艾利貝斯（Exlibris Group）公司簽約，采購Alma和Primo作為聯(lián)盟共享的新一代圖書館服務(wù)平臺，該項目已在2016年8月完成，并全部上線[5]。2016年4月蘇格蘭大學(xué)和研究圖書館聯(lián)盟 （the Scottish Confederation of University and Research Libraries， SCURL）聯(lián)合蘇格蘭高校采購聯(lián)盟 （Advanced Procurement for Universities and Colleges，APUC）簽約采購基于Alma和Primo作為其共享新一代圖書館服務(wù)平臺[6]。2016年6月，中國香港特別行政區(qū)大學(xué)圖書館館長聯(lián)席會（The Joint University Librarians Advisory Committee， JULAC）宣布選用Alma和Primo來建設(shè)其新一代圖書館服務(wù)平臺，聯(lián)盟8所成員高校將使用新一代圖書館服務(wù)平臺來建設(shè)、管理資源，提供創(chuàng)新服務(wù)，該項目將在2017年7月完成系統(tǒng)遷移并正式上線[7]。

1 文獻回顧

關(guān)于學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟合作共建共享的研究，學(xué)界一直在持續(xù)關(guān)注。以“圖書館聯(lián)盟（Library Consortium）”、“圖書館集成管理系統(tǒng)（Library Integrated Management System，LIS）”、“新一代圖書館集成管理系統(tǒng)（Next-Generation Library Management System”、“新一代圖書館服務(wù)平臺（Next-Generation Library Services Platform， LSP）”為關(guān)鍵詞，在Google學(xué)術(shù)搜索、EBSCO LISTA等數(shù)據(jù)庫進行檢索。在對檢索結(jié)果分析發(fā)現(xiàn)，1998年有研究者探討了在圖書館聯(lián)盟內(nèi)使用一個通用圖書館集成系統(tǒng)的可能性[8]，其后一直有傳統(tǒng)ILS在圖書館聯(lián)盟中應(yīng)用的案例研究，但主要集中在聯(lián)機編目、資源共享、館際互借等系統(tǒng)某項功能領(lǐng)域[9]，并沒有覆蓋圖書館全業(yè)務(wù)流程。美國圖書館系統(tǒng)專家Marshall Breeding的系列研究，主要是從自動化市場的年度變化進行宏觀掃描[10]。目前尚缺乏對新一代圖書館服務(wù)平臺與圖書館學(xué)術(shù)聯(lián)盟具體實踐個案的研究。

國內(nèi)的研究者高波在考察英國大學(xué)和高校圖書館聯(lián)盟的戰(zhàn)略規(guī)劃時指出：圖書館聯(lián)盟要在節(jié)約開支的基礎(chǔ)上，充分應(yīng)用信息通信技術(shù)和信息管理系統(tǒng)，盡最大可能提高圖書館聯(lián)盟的效益[11]。王惠英在對我國圖書館聯(lián)盟研究進行總結(jié)時指出：我國圖書館聯(lián)盟目的是實現(xiàn)資源共享，圖書館聯(lián)盟的合作應(yīng)當(dāng)突破資源采購走向資源發(fā)現(xiàn)[12]。傅平以美國西部39家大型公立和私立大學(xué)圖書館聯(lián)盟（Orbis Cascade Alliance，OCA）的共享平臺解決方案選型為例，分析了新一代圖書館管理集成系統(tǒng)對美國圖書館聯(lián)盟的影響，并指出圖書館和聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)轉(zhuǎn)換2-3年內(nèi)定期進行系統(tǒng)評估[13]。田曉迪認為應(yīng)當(dāng)建立由國內(nèi)圖書館聯(lián)盟、圖書館、出版商三方參與的共享合作機制，敦促系統(tǒng)廠商滿足國內(nèi)圖書館本地化的相關(guān)使用需求，才能更好地實現(xiàn)電子資源的全流程管理[14]。

2 WHELF共享服務(wù)平臺項目

2006年8月，隨著英國班戈大學(xué)和甘德堡大學(xué)圖書館的新一代圖書館服務(wù)平臺上線，英國威爾士學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟（WHELF）為期3年的共享平臺項目宣告成功[5]。學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟由于其業(yè)務(wù)范圍（服務(wù)教學(xué)與科研）、服務(wù)對象（教授、研究人員和學(xué)生）、資源共性（學(xué)術(shù)性強）、人才隊伍（專業(yè)性強）的共同特點，使得其在進行新一代圖書館服務(wù)平臺共建共享時，不同機構(gòu)之間的差異性相對較小，能夠在平臺層面進行合作共建。本文選取WHELF的案例，對其實踐經(jīng)驗進行研究，希望能對國內(nèi)學(xué)術(shù)（高校）圖書館聯(lián)盟開展相關(guān)實踐有所裨益。

2.1 項目概況

WHELF成立于1993年，聯(lián)盟宗旨是促進圖書館和信息服務(wù)機構(gòu)的合作，開展信息服務(wù)領(lǐng)域的協(xié)作共享。英國威爾士地區(qū)是英國工業(yè)革命的起源地，首府位于卡迪夫（Cardiff），全區(qū)共有300萬人口，兩種官方語言：威爾士語和英語。自聯(lián)盟成立以來，成員館已經(jīng)在WHELF框架內(nèi)開展了一系列合作，包括建設(shè)威爾士機構(gòu)倉儲網(wǎng)絡(luò)，威爾士信息素養(yǎng)教育框架和威爾士高等教育電子圖書館等。在這些合作項目成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，為了提升聯(lián)盟合作水平，WHELF聯(lián)合威爾士國家圖書館等單位發(fā)起了共享圖書館服務(wù)平臺建設(shè)項目。

WHELF發(fā)起的新一代圖書館服務(wù)平臺共享項目，共包括11個成員單位（威爾士地區(qū)全部大學(xué)圖書館，威爾士國家圖書館和國家健康服務(wù)系統(tǒng)圖書館），覆蓋了威爾士地區(qū)90個圖書館（含分館），600名圖書館員和1100萬條書目記錄。

聯(lián)盟成員中有大館，如威爾士國家圖書館是威爾士地區(qū)的法定呈繳本圖書館，現(xiàn)有書目記錄600萬條，使用VTLS圖書館集成管理系統(tǒng)?？ǖ戏虼髮W(xué)（Cardiff University）是全英排名前五的大學(xué)，也是羅素大學(xué)集團（The Russell Group）成員，該校圖書館有將近3萬讀者，使用Voyager圖書館集成管理系統(tǒng)。也有小圖書館，如威爾士皇家音樂和戲劇學(xué)院，只有645名學(xué)生，使用Voyager圖書館集成管理系統(tǒng)。項目成員館共有6種不同圖書館集成管理系統(tǒng)，包括：Voyager、Aleph、Alto、Millennium、Horizon、VTLS，幾乎覆蓋了現(xiàn)有市面上全部的集成管理系統(tǒng)客戶案例，系統(tǒng)轉(zhuǎn)換難度大，但由于聯(lián)盟合作經(jīng)驗豐富，項目規(guī)劃合理，成員館和項目中標方積極配合，還是按照項目預(yù)期，在3年內(nèi)如期完成。

2.2 項目背景

2008年，英國國家和大學(xué)圖書館學(xué)會（The Society of College，National and University Libraries，SCONUL）聯(lián)合英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會（Joint Information Systems. Committee，JISC）資助的圖書館管理系統(tǒng)全景掃描研究報告指出：技術(shù)進步有助于加深學(xué)術(shù)圖書館之間的進一步合作，提升合作質(zhì)量，降低系統(tǒng)和服務(wù)成本，但由于當(dāng)時的圖書館集成管理系統(tǒng)市場缺乏足夠的創(chuàng)新，導(dǎo)致無法進行有效的共享合作與創(chuàng)新。這份研究報告的結(jié)論是如果圖書館不得不更換系統(tǒng)，需要謹慎選擇[15]。其后JISC又資助了數(shù)個和圖書館集成系統(tǒng)相關(guān)的研究項目，其中包括WHELF牽頭的圖書館共享系統(tǒng)服務(wù)可行性研究。2013年，JISC在總結(jié)相關(guān)研究報告時指出，新一代圖書館服務(wù)平臺注重用戶體驗、系統(tǒng)可用性和可操作性佳、集成和拓展性好，為學(xué)術(shù)圖書館（聯(lián)盟）的系統(tǒng)升級提供了可能[16]。

威爾士政府在2012-2016戰(zhàn)略規(guī)劃中對高等教育領(lǐng)域的合作和支持做了要求，其中關(guān)于明確要求威爾士各類圖書館要加強創(chuàng)新，并強化資源服務(wù)等領(lǐng)域的共建共享[17]。新一代圖書館服務(wù)平臺共享項目被列入2014-2015年度威爾士政府圖書館執(zhí)行計劃[18]。

2.3 項目實施

在威爾士政府的資助下，2013年WHELF成員簽署協(xié)議，授權(quán)卡迪夫大學(xué)作為WHELF的代表，牽頭開展聯(lián)合采購基于云服務(wù)的新一代圖書館服務(wù)平臺的相關(guān)工作。招標過程包括以下階段：2014年1月發(fā)布歐盟通知和資格預(yù)審問卷、進行公開招投標、訪問供應(yīng)商的參考站點和演示文稿。2014年12月經(jīng)過招標程序，艾利貝斯公司中標，WHELF成員及項目其他參與機構(gòu)選擇了基于Alma和Primo的新一代圖書館服務(wù)平臺。WHELF為了項目招投標和實施，成立了一個專門項目委員會，委員會成員包括每個成員機構(gòu)的代表，由圖書館館長指導(dǎo)小組負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和制定戰(zhàn)略方向。委員會指派一名專職項目經(jīng)理來負責(zé)具體工作，從而避免個別機構(gòu)影響整個項目決策。項目在2015年1月至2016年9月期間，根據(jù)各成員館的意愿和準備情況分步實施。2016年9月，項目參與單位全部完成系統(tǒng)轉(zhuǎn)換并上線運行[19]。

2.4 項目成效

在項目建設(shè)過程中，成員館之間可以共享項目建設(shè)經(jīng)驗、分享技術(shù)成果，減輕系統(tǒng)轉(zhuǎn)換帶來的壓力，加快項目建設(shè)速度。新一代圖書館服務(wù)平臺共享項目的成效還體現(xiàn)在以下幾方面：

2.4.1 降低項目建設(shè)成本

項目從3方面有效降低了成員館的建設(shè)成本。第一，集團采購價格比單獨采購要低。共享平臺在采購價格上比各大學(xué)和機構(gòu)單獨采購要低，總價800萬英鎊的采購項目，各投標商都給予了較大的優(yōu)惠折扣。第二，可以分攤招投標過程中的采購成本。第三，可以節(jié)省實施過程中的項目建設(shè)開支。以卡迪夫大學(xué)為例，2014-2015財年節(jié)省項目采購成本開支約為75，000英鎊（含間接費用），節(jié)省項目管理人員開支為25，000英鎊。此外，云服務(wù)模式還減少了各參與單位在數(shù)據(jù)中心上的硬件建設(shè)和運維成本，卡迪夫大學(xué)預(yù)計每年將節(jié)約40，000英鎊的硬件開支[20]。

2.4.2 優(yōu)化讀者體驗

按照威爾士地區(qū)的法律規(guī)定，威爾士語和英語都是官方語言。隨著項目完成，威爾士地區(qū)圖書館擁有了一個統(tǒng)一的雙語（威爾士語和英語）前端檢索界面和后端管理平臺，符合了法律要求。而且為地區(qū)不同類型圖書館之間深入合作和進行館藏開發(fā)消除了系統(tǒng)障礙。

讀者可以在統(tǒng)一檢索界面里實現(xiàn)整個威爾士地區(qū)的圖書館館藏搜索，不僅限于學(xué)術(shù)圖書館，還包括了威爾士國家圖書館的目錄和館藏資源。

基于云服務(wù)的共享圖書館服務(wù)平臺，更加穩(wěn)定，降低了因個別機構(gòu)數(shù)據(jù)中心或硬件網(wǎng)絡(luò)問題導(dǎo)致系統(tǒng)中斷的可能，提高了系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可用性。

2.4.3 促進合作和創(chuàng)新

Alma是一個基于統(tǒng)一資源管理框架（Unified Resource Management URM）的圖書館管理系統(tǒng)，對該系統(tǒng)的應(yīng)用必然要求圖書館進行相應(yīng)的機構(gòu)重組，以適應(yīng)新的工作流程需求。而且共享平臺還使得圖書館之間進一步合作提供了便利，比如聯(lián)合采購、聯(lián)機編目、館際互借和數(shù)字資源共享，聯(lián)盟管理層還可以方便的進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，從而改進服務(wù)。

WHELF成立了一個項目績效評估小組，負責(zé)制定一個長期效益評估框架，對項目管理、監(jiān)測和績效等多方面進行評估。除此之外，還和平臺系統(tǒng)服務(wù)商艾利貝斯公司成立了協(xié)作工作組，來持續(xù)改進圖書館和讀者的使用體驗。

3 JULAC共享圖書館系統(tǒng)項目

中國香港大學(xué)圖書館館長聯(lián)席會（JULAC）下的8所大學(xué)圖書館，在2016年決定采購艾利貝斯公司基于Alma和Primo的新一代圖書館服務(wù)平臺來替代原有的Millennium系統(tǒng)。新的平臺將管理8所大學(xué)圖書館的全部類型館藏資源，尤其是數(shù)字資源。共享系統(tǒng)將擁有超過1800萬條書目記錄，為超過38萬用戶提供服務(wù)，根據(jù)系統(tǒng)實施路線圖，新的云服務(wù)平臺將在2017年下半年上線[21]。

JULAC認為Alma是新一代圖書館管理系統(tǒng)解決方案，支持對印刷、電子和數(shù)字資源的統(tǒng)一資源管理，能夠提升工作效率，簡化圖書館協(xié)作，并幫助圖書館通過簡便而豐富的數(shù)據(jù)分析來優(yōu)化其用戶體驗和資源建設(shè)。新平臺還將促進JULAC 8所圖書館之間的進一步合作，在新系統(tǒng)上8所圖書館將共享書目記錄，JULAC計劃進一步探索在聯(lián)合采購和技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域深度合作的可能?；谠品?wù)的系統(tǒng)，也能降低硬件成本、減輕維護壓力，并提升數(shù)據(jù)安全性和系統(tǒng)穩(wěn)定性[22]。

在項目實施上，JULAC成立了由香港中文大學(xué)圖書館館長和香港大學(xué)圖書館館長共同主持，JULAC成員館館長組成的指導(dǎo)委員會，并設(shè)立了采訪、CJK、元數(shù)據(jù)管理、Primo發(fā)現(xiàn)和用戶體驗、資源管理、系統(tǒng)與開發(fā)、用戶管理與履行7個具體工作小組來推進和協(xié)調(diào)項目實施工作[23]。

4 小結(jié)

通過對英國WHELF、中國香港JULAC兩個學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟應(yīng)用新一代圖書館服務(wù)平臺來構(gòu)建聯(lián)盟共享圖書館服務(wù)平臺（系統(tǒng)）的案例研究，可以看到一種新的平臺發(fā)展和建設(shè)思路，為國內(nèi)各類省級和區(qū)域?qū)W術(shù)圖書館聯(lián)盟開展相關(guān)探索提供了新思路。

4.1 促進聯(lián)盟合作發(fā)展

杜杏葉等在研究中指出：我國現(xiàn)有的圖書館聯(lián)盟，除CALIS、CASHL、NSTL等幾個全國性的圖書館聯(lián)盟外，其他聯(lián)盟在戰(zhàn)略目標、組織管理上都比較松散，沒有明確的戰(zhàn)略目標，沒有強制性的、規(guī)范的管理體制，沒有形成有效的合理，聯(lián)盟缺乏實際有效的運作[22]。王真在研究中認為，技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用是影響圖書館聯(lián)盟發(fā)展的因素之一[22]。

基于云服務(wù)的新一代圖書館服務(wù)平臺，可以打破傳統(tǒng)系統(tǒng)架構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)限制等技術(shù)因素對聯(lián)盟深化技術(shù)合作的限制。而且圖書館聯(lián)盟在資源聯(lián)合采購上的經(jīng)驗，也有助于聯(lián)盟接納通過服務(wù)訂購的方式來聯(lián)合引進新一代圖書館服務(wù)平臺，而不像傳統(tǒng)意義上購買軟件，受到諸多政策、財務(wù)上的束縛。

4.2 技術(shù)驅(qū)動下的合作升級

通過考察已完成和正在進行中的案例可以發(fā)現(xiàn)，新一代圖書館服務(wù)平臺在學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟中的應(yīng)用，可以促使聯(lián)盟成員單位加強技術(shù)協(xié)作，共同完成系統(tǒng)轉(zhuǎn)換、升級等面臨的問題，可以促進聯(lián)盟內(nèi)的成員合作，從務(wù)虛走向務(wù)實，依托先進技術(shù)來規(guī)范和改進聯(lián)盟的管理方式，促進聯(lián)盟成員之間的技術(shù)合作，縮小和弱化成員技術(shù)差距所帶來的影響。