郭立

摘要：自黨的十八大以來，我們黨致力于全面從嚴(yán)治黨，創(chuàng)新黨風(fēng)廉政建設(shè)體制機(jī)制，不斷扎實(shí)深入開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。在這種背景下，就使得廉政檔案建設(shè)工作逐步體現(xiàn)出了它的獨(dú)特作用。因此，對(duì)進(jìn)一步建立和完善領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案，充分發(fā)揮廉政檔案在當(dāng)前形勢(shì)下的黨風(fēng)廉政建設(shè)中的作用，加強(qiáng)對(duì)廉政檔案的管理和利用，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的動(dòng)態(tài)管理進(jìn)行研究，就具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：廉政檔案；廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；管理

堅(jiān)持全面從嚴(yán)治黨、依規(guī)治黨，健全法規(guī)制度，強(qiáng)化黨內(nèi)監(jiān)督，把紀(jì)律挺在前面，積極探索強(qiáng)化黨內(nèi)監(jiān)督的有效途徑，完善監(jiān)督制度，確保黨內(nèi)監(jiān)督落到實(shí)處、見到實(shí)效，是中央紀(jì)委十八屆六次全會(huì)部署的重點(diǎn)任務(wù)。

廉政檔案是指黨的各級(jí)組織特別是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在進(jìn)行黨風(fēng)廉政建設(shè)過程中，通過加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部管理和監(jiān)督形成的，用于記錄在黨風(fēng)廉政建設(shè)中形成的關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人基本情況、家庭情況以及遵守法律法規(guī)等方面的各種文字、圖標(biāo)和聲像材料等。加強(qiáng)廉政檔案建設(shè)，一方面可以增強(qiáng)干部廉潔自律意識(shí)，提高他們對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重視，另一方面可以為懲治腐敗提供有力依據(jù)，根據(jù)不同崗位領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政檔案的動(dòng)態(tài)變化來完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，更好的掌控廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中的高危崗位，從而實(shí)現(xiàn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的動(dòng)態(tài)管理。

一、建立廉政檔案對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要作用

（一）建立廉政檔案是懲治與預(yù)防腐敗體系建設(shè)的有力補(bǔ)充

黨的十八大以來，以習(xí)近平總書記為核心的黨中央一直致力于加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，堅(jiān)持全面從嚴(yán)治黨，嚴(yán)明黨的紀(jì)律，夯實(shí)管黨治黨責(zé)任，創(chuàng)新體制機(jī)制、扎牢制度籠子。為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部建立廉政檔案，實(shí)質(zhì)上就是一種制度層面上的防范。它是一種以制度為主的反腐敗的新思路，不僅為懲治腐敗提供依據(jù)，而且有利于完善懲防體系建設(shè)，是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制建設(shè)的有力補(bǔ)充，能夠有效預(yù)防和遏制腐敗行為的發(fā)生，從而進(jìn)一步推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的順利開展。

（二）建立廉政檔案為監(jiān)督體系建設(shè)提供信息保障

廉政檔案是各級(jí)黨組織特別是紀(jì)檢部門有效開展黨風(fēng)廉政建設(shè)工作必須查證的信息依據(jù)。它全面準(zhǔn)確地記錄了領(lǐng)導(dǎo)干部在任職期間個(gè)人及其家庭情況、遵紀(jì)守法、信訪舉報(bào)等方面的信息，不僅可以作為本單位年終考核黨風(fēng)廉政建設(shè)狀況的依據(jù)之一，還能幫助組織人事部門更加客觀、準(zhǔn)確、全面地掌握干部的情況，為各級(jí)組織人事部門把好選人用人關(guān)口，有效防止選人失誤、用人不準(zhǔn)以及“帶病上崗”“帶病提拔”等一系列問題。各級(jí)紀(jì)檢部門應(yīng)當(dāng)完善廉政檔案記錄，充分發(fā)揮其防范和監(jiān)控功能，使之成為干部推薦、提拔任用、年度考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)、廉政談話、誡勉談話等方面的廉政信息保障。

（三）建立廉政檔案有助于形成監(jiān)督合力，

廉政檔案的建立和使用，是對(duì)反腐前端監(jiān)控手段的制度化提煉，是在認(rèn)真貫徹落實(shí)中央關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)各級(jí)反腐小組職能，推動(dòng)組織、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、檢察、法院、公安等部門各盡其責(zé)，合力監(jiān)控、提高反腐效能的基礎(chǔ)上的系統(tǒng)化手段，以多種方式將廉政檔案向社會(huì)公開，既增加了信息透明度，又威懾了腐敗行為，通過整合群眾、輿論等監(jiān)督資源，形成了監(jiān)督合力，使干部的行為置于全社會(huì)的監(jiān)督下，做到“陽(yáng)光執(zhí)政、陽(yáng)光執(zhí)法”，形成自我監(jiān)督、相互監(jiān)督、群眾監(jiān)督、媒體監(jiān)督的良好的廉政生態(tài)環(huán)境。

（四）建立廉政檔案有助于提高領(lǐng)導(dǎo)干部的自律意識(shí)

廉政檔案的建立，有助于增強(qiáng)干部的廉政意識(shí)，幫助他們了解自身在廉政方面的不足，及時(shí)自查、自審，提高自我約束意識(shí)，遵紀(jì)守法，嚴(yán)于律己，正確行使人民賦予的權(quán)利，促使領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)識(shí)到“有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、失責(zé)必追究”。

二、廉政檔案的主要內(nèi)容與特點(diǎn)

（一）廉政檔案的主要內(nèi)容

廉政檔案的內(nèi)容按照類別劃分，主要包括干部基本情況、廉政狀況評(píng)價(jià)意見、任期和離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等十個(gè)方面。

1、干部個(gè)人基本情況。包括干部生平、 經(jīng)歷情況的材料。包括干部年度考核表、干部履歷表、學(xué)歷學(xué)位證明材料、工作經(jīng)歷證明材料、歷次重大活動(dòng)的考核、考察材料，持有因私出國(guó)（境）證件及材料等。

2、干部家庭情況。包括（1）干部家庭財(cái)產(chǎn)情況。含家庭財(cái)產(chǎn)構(gòu)成情況；干部本人及其配偶、 子女的收入情況； 收受禮金、 禮品登記；住房情況登記。（2）干部配偶與子女的情況。領(lǐng)導(dǎo)干部及其子女婚姻變化情況，尤其重在記錄領(lǐng)導(dǎo)干部及其子女與境外居民通婚和定居境外情況；領(lǐng)導(dǎo)干部及其配偶、子女經(jīng)商辦企業(yè)及被司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任等情況。

3、領(lǐng)導(dǎo)干部堅(jiān)持黨的基本路線，貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的各項(xiàng)方針、政策、法律法規(guī)、各項(xiàng)紀(jì)律以及黨風(fēng)廉政建設(shè)方面規(guī)定的情況證明材料。

4、在廉政建設(shè)責(zé)任制建設(shè)過程中形成的個(gè)人材料。包括召開雙重民主生活會(huì)材料、黨員民主評(píng)議的相關(guān)材料；領(lǐng)導(dǎo)干部在黨風(fēng)廉政建設(shè)方面的自查自糾材料。年度述職報(bào)告、廉潔自律民主測(cè)評(píng)情況及對(duì)有問題反映的領(lǐng)導(dǎo)干部反饋整改情況材料。

5、組織審查結(jié)論材料。包括領(lǐng)導(dǎo)干部在廉潔自律和廉政建設(shè)方面受到獎(jiǎng)懲情況材料（廉政勤政的典型事跡材料，表彰決定材料。本人受處分、處理及申訴、復(fù)核情況材料）；經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)論；違法違紀(jì)問題的信訪舉報(bào)核查情況以及受到查處的材料；黨組織針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重要廉政問題的表態(tài)、結(jié)論和會(huì)議記錄或摘要。

6、領(lǐng)導(dǎo)干部廉政談話記錄， 廉潔自律承諾書及誡免談話情況。

7、建立健全黨的領(lǐng)導(dǎo)干部插手干預(yù)重大事項(xiàng)記錄制度，發(fā)現(xiàn)利用職務(wù)便利違規(guī)干預(yù)干部選拔任用、工程建設(shè)、執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、司法活動(dòng)等問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上級(jí)黨組織報(bào)告。

8、組織上認(rèn)為其他應(yīng)該納入廉政檔案范圍的重要材料。

（二）廉政檔案的特點(diǎn)

廉政檔案不是一般的文書檔案，和其他普通人事檔案也有一定的區(qū)別， 具有它自己的特點(diǎn)：

第一、建檔對(duì)象的特殊性。廉政檔案建檔的對(duì)象就和普通的人事檔案不一樣，它的建檔對(duì)象范圍是屬于干部管理權(quán)限范圍內(nèi)的具有一定職位的領(lǐng)導(dǎo)干部或領(lǐng)導(dǎo)群體，而不是針對(duì)每個(gè)職工。

第二、內(nèi)容的特殊性。廉政檔案是一種專門檔案，它形成于黨風(fēng)廉政建設(shè)過程之中，側(cè)重于領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政管理和監(jiān)督，其內(nèi)容主要主要側(cè)重于領(lǐng)導(dǎo)干部的德與廉，而不是針對(duì)他們的所有人事信息。

第三、檔案信息的特殊性。由于廉政檔案中部分內(nèi)容涉及到黨的內(nèi)部組織決定和黨內(nèi)機(jī)密，以及領(lǐng)導(dǎo)干部的個(gè)人和家庭隱私，因此，廉政檔案的信息具有保密性的特點(diǎn)。但是， 保密是相對(duì)的， 而且是有一定的范圍的。廉政檔案的建立加強(qiáng)了對(duì)干部的廉政監(jiān)督，它本身是一種新型的監(jiān)督制度，也將成為一種新型的公開民主監(jiān)督形式。因此，為最大限度發(fā)揮廉政檔案的作用，就必須完善信息公開制度，建立社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)制，豐富信息公開內(nèi)容，加強(qiáng)信息公開管理，實(shí)現(xiàn)群眾參與監(jiān)督。所以，廉政檔案又具有公開性的特點(diǎn)。

三、加強(qiáng)對(duì)廉政檔案的建設(shè)與管理

（一）建立健全科學(xué)的材料收集機(jī)制。按照廉政檔案形成的途徑，廉政檔案的收集應(yīng)該是在紀(jì)檢監(jiān)察部門的部署下，按照我國(guó)現(xiàn)行的干部管理權(quán)限，由組織、人事、財(cái)務(wù)等各個(gè)部門協(xié)調(diào)配合，統(tǒng)一將廉政檔案的有關(guān)材料交送本單位檔案管理部門保管歸檔，并在必要的時(shí)候，要求建檔對(duì)象認(rèn)真對(duì)待，積極配合，如實(shí)提供真實(shí)可靠的材料作為補(bǔ)充。

（二）合理劃分廉政檔案的對(duì)象。根據(jù)工作單位性質(zhì)和崗位特點(diǎn)，按照前期梳理出來的職權(quán)目錄和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別表，根據(jù)不同的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將本單位領(lǐng)導(dǎo)干部所處的崗位分為高危崗位、中危崗位和低危崗位三大類別，采取一人一檔的方式，分別作為廉政檔案的建檔對(duì)象。需要特別注意的是，這種分類并不是固定不變的，而是隨著他們工作崗位的變化而動(dòng)態(tài)變化的。

（三）嚴(yán)肅檔案材料的整理和鑒定。廉政檔案是一項(xiàng)非常嚴(yán)肅的政治工作，因此在整理和鑒定廉政檔案材料時(shí)，就必須嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。在材料整理時(shí)，要注意保持文件材料形成的特點(diǎn)和歷史聯(lián)系，使整理后的材料系統(tǒng)科學(xué)，易于查找，并指定專人負(fù)責(zé)，專地存放，統(tǒng)一管理。在材料鑒定時(shí)，要堅(jiān)持實(shí)事求是的原則， 按照黨和國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)材料進(jìn)行認(rèn)真鑒定，尤其是針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人情況中家庭財(cái)產(chǎn)情況，配偶子女就業(yè)等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真核查，以確保廉政檔案信息的準(zhǔn)確性和可靠性。

（四）加強(qiáng)廉政檔案的管理和利用。由于廉政檔案中很多內(nèi)容涉及到黨和國(guó)家的機(jī)密以及領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人家庭情況的隱私，因此，在廉政檔案的管理和利用上，要執(zhí)行比普通檔案材料更為嚴(yán)格的規(guī)定。在廉政檔案?jìng)鬟f過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守機(jī)要或派專人送取原則， 不能采取普通郵寄或者快遞方式，更不得交由本人自帶。完善廉政檔案查閱、借閱、調(diào)閱手續(xù)，任何單位和個(gè)人需要廉政檔案記錄內(nèi)容時(shí)，需經(jīng)由同級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)出具證明，并填寫申請(qǐng)查閱廉政檔案審批表報(bào)檔案管理部門和檔案形成部門， 由廉政檔案管理部門負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)備案后才可以借閱。未經(jīng)審批，任何單位和個(gè)人不得查閱、借閱、調(diào)閱廉政檔案。

（五）實(shí)行廉政檔案管理制度化、法律化。黨的十八屆三中全會(huì)已經(jīng)提出了制度反腐的新思路，因此在制定黨風(fēng)廉政建設(shè)法律法規(guī)的時(shí)候應(yīng)該結(jié)合實(shí)際。制定、完善關(guān)于廉政檔案制度建設(shè)的規(guī)章制度和相應(yīng)的法律法規(guī)，以便使廉政檔案的建立和管理制度化、法律化，從而促進(jìn)廉政檔案管理的規(guī)范有效利用。

（六）加強(qiáng)對(duì)廉政檔案管理工作的保障。要使廉政檔案管理工作順利開展，加大對(duì)廉政檔案管理工作的投入和保障就必不可少。這里的“投入”指的是人、財(cái)、物的投入和各個(gè)部門的支持配合。要加強(qiáng)廉政檔案管理人員隊(duì)伍建設(shè)，選拔綜合素質(zhì)高，業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的人才充實(shí)進(jìn)來，同時(shí)加強(qiáng)教育培訓(xùn)，提高政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。特別是在信息技術(shù)時(shí)代，要加強(qiáng)對(duì)檔案管理人員信息化管理和利用檔案的專門培訓(xùn)，提高適應(yīng)當(dāng)前形勢(shì)的能力。另外要增加對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施和資金等物資條件的投入，在廉政檔案管理基本條件得到保證的前提下，盡量改善廉政檔案管理工作環(huán)境。

同時(shí)，廉政檔案涉及到的各職能部門要形成有效的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，積極配合，形成合力，使廉政檔案管理工作更加合理高效。此外， 加強(qiáng)對(duì)廉政檔案的引導(dǎo)宣傳， 提高全社會(huì)對(duì)廉政檔案的重視， 也是做好此項(xiàng)工作必不可少的環(huán)節(jié)。