郭妍

摘 要：該文以國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放基金課題管理為研究對象，論文首先分析了開放基金與國家自然基金在資助、評審和經(jīng)費(fèi)管理等方面的區(qū)別，進(jìn)而結(jié)合筆者的工作體會，指出了當(dāng)前基金管理中存在的諸多問題，在此基礎(chǔ)上，筆者提出了幾條解決策略，相信對從事相關(guān)工作的同行能有所裨益。

關(guān)鍵詞：國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 開放基金 管理 問題 策略

中圖分類號：G463 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3791（2017）06（c）-0205-02

國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是國家組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、開展高水平學(xué)術(shù)交流、科研裝備先進(jìn)的重要基地；其主要任務(wù)是針對學(xué)科發(fā)展前沿和國民經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展及國家安全等重要科技領(lǐng)域和方向，開展創(chuàng)新性研究。國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放課題的設(shè)立是為了促進(jìn)本領(lǐng)域的基礎(chǔ)理論研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，資助國內(nèi)外學(xué)者和研究人員來實(shí)驗(yàn)室開展研究工作，使其在開放課題的支持下，按計(jì)劃完成項(xiàng)目所規(guī)定的任務(wù)，并有望取得國際前沿的科研成果，使本學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)步發(fā)展。2008年起，國家設(shè)立支持力度更大的實(shí)驗(yàn)室專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，在進(jìn)一步加強(qiáng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的同時，也為開放課題實(shí)施提供了持續(xù)、穩(wěn)定地支持。

1 開放基金與國家基金的區(qū)別探討

國家自然科學(xué)基金（以下簡稱國家基金）的設(shè)立是為了獲取原始創(chuàng)新成果和自主知識產(chǎn)權(quán)，凝聚和培養(yǎng)科技人才、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展。它根據(jù)科學(xué)發(fā)展趨勢和國家長遠(yuǎn)發(fā)展要求，制定優(yōu)先資助領(lǐng)域。它包括面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目等。而國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放基金（以下簡稱“開放基金”）在每個國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，包括省、部級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室每年都會設(shè)立。國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是依托大學(xué)、科研院所和其他具有原始創(chuàng)新能力的機(jī)構(gòu)建設(shè)的科研實(shí)體，是國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是國家組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科學(xué)家、開展學(xué)術(shù)交流的重要基地。開放基金的設(shè)立是為了促進(jìn)本領(lǐng)域的基礎(chǔ)理論研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，資助國內(nèi)、外學(xué)者和科技工作者來實(shí)驗(yàn)室開展研究工作，使其在開放基金的支持下，按計(jì)劃完成項(xiàng)目所規(guī)定的任務(wù)，并有望取得國際前沿的科研成果，使本學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)一步發(fā)展。

開放基金與國家基金在很多方面有相似之處，但也有差別，如在基金的資助方面（包括范圍、對象、方式和目的等），在基金項(xiàng)目的評審方面，在經(jīng)費(fèi)的管理方面等等，都存在著差異。

1.1 資助方面

（1）資助的范圍。開放基金的資助范圍涉及面較窄，只是針對本實(shí)驗(yàn)室所研究的領(lǐng)域范圍提出的科學(xué)問題，而國家基金資助范圍的涉及面相當(dāng)廣泛，它注重申請者的創(chuàng)新潛力和人文素質(zhì)，所申請的課題可以觸及科學(xué)研究的各個領(lǐng)域，而且國家基金包括了很多不同的基金種類，每一種基金又有其一套完整的管理辦法。

（2）資助的對象。開放基金的資助對象是具有博士學(xué)位，中級及以上技術(shù)職稱的國內(nèi)外科技工作者，而國家基金面向全國，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，主要資助自然科學(xué)基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究，重點(diǎn)支持具有良好研究條件、研究實(shí)力的高等院校中和科研機(jī)構(gòu)中的研究人員。

（3）資助的額度。對于某一個實(shí)驗(yàn)室的基金來說，它的資助額度一般不會太大，開放基金的資助額度一般是2～4萬元人民幣，而國家基金的資助額度較大，一般在20萬元以上（主要指研究期限為3年的面上項(xiàng)目）。它包括實(shí)行成本補(bǔ)償和定額補(bǔ)助式2種資助方式。

（4）資助的目的。開放基金資助的目的是為了促進(jìn)本實(shí)驗(yàn)室的研究領(lǐng)域內(nèi)的基礎(chǔ)理論研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究及學(xué)術(shù)交流，以便更利于本研究領(lǐng)域的發(fā)展。國家基金資助的目的為了獲取原始創(chuàng)新成果和自主知識產(chǎn)權(quán)，凝聚和培養(yǎng)科技人才、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展。

1.2 評審方面

開放基金和國家基金都有嚴(yán)格的評審程序，但對于評審的執(zhí)行部門，兩者又存在著差異。開放基金的初評是由實(shí)驗(yàn)室組織專家進(jìn)行的，最后的評審經(jīng)同行專家評議，評審結(jié)果向?qū)嶒?yàn)室學(xué)術(shù)委員會匯報(bào)，最后由學(xué)術(shù)委員會評審?fù)ㄟ^。而國家基金的初評是由自然科學(xué)基金委科學(xué)部組織的，最后由自然科學(xué)基金委組織專家評審組或?qū)I(yè)評審委員會評審?fù)ㄟ^。

1.3 經(jīng)費(fèi)的管理方面

開放基金和國家基金在經(jīng)費(fèi)的管理方面也有相應(yīng)的管理體制。開放基金的經(jīng)費(fèi)額度雖然很少，但它也有自己的管理特色。資助經(jīng)費(fèi)除了一部分分批劃撥到項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在的單位外，其余的用作項(xiàng)目負(fù)責(zé)人到實(shí)驗(yàn)室工作時，實(shí)驗(yàn)室公用設(shè)備的使用與維護(hù)費(fèi)用，此費(fèi)用的支出由實(shí)驗(yàn)室主任負(fù)責(zé)，實(shí)驗(yàn)室統(tǒng)一使用管理。而國家基金的經(jīng)費(fèi)直接分批撥給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人具體操作，基金委不作具體管理。

2 開放基金課題管理中存在的問題（如圖1）

2.1 立項(xiàng)課題難以達(dá)到最優(yōu)選擇

開放課題的申請者首先會閱讀高校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室公開發(fā)布的“重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放課題指南”，依據(jù)指南明確支持的研究方向選擇合適的課題、提出申請。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室收到課題申請后由學(xué)術(shù)委員會和實(shí)驗(yàn)室主任對申請進(jìn)行論證和分析，討論選擇決定同意立項(xiàng)的課題。然而，學(xué)術(shù)委員會通常是由本單位以外的知名學(xué)者擔(dān)任，很多專家都不在一個城市，評審和討論組織周期長、困難大，因而加長了開放課題從申請到確定立項(xiàng)的評審周期。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室擁有課題項(xiàng)目立項(xiàng)的決定權(quán)，因而在選擇課題時常常會人為的給予本單位教師一些“優(yōu)惠”，使課題的評審變得不公平，有的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室甚至將開放課題搞成了私有課題，所有課題均由本校教師獨(dú)立承擔(dān)，這些做法徹底違背了開放課題平臺設(shè)立的初衷。

2.2 基金的評審過程不夠嚴(yán)謹(jǐn)

開放基金的申請者對基金的申請，從選題、搜集材料到基金申請書的填寫，都采取了非常認(rèn)真、非常慎重的態(tài)度，作為基金的管理者，不論申請者的層次如何，大家都希望基金的評審應(yīng)該至始至終恪守“公正、公平、公開”的原則，不論是評審過程、還是評審結(jié)果都應(yīng)如此。開放基金的評審過程和結(jié)果基本遵守了評審的原則，但由于客觀原因，在評審過程中也出現(xiàn)了一些干擾因素，一定程度上影響了評審結(jié)果。對于評審結(jié)果，實(shí)驗(yàn)室對落選者沒有給出充分的落選理由，也不能讓落選者認(rèn)識到自身的不足之處，為下一次申請做準(zhǔn)備。

2.3 課題管理水平有待提高

開放課題從課題的申報(bào)、立項(xiàng)、研究進(jìn)展的監(jiān)督、中期考核以及結(jié)題的全過程都是由高校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行監(jiān)督和管理的。由于高校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的研究人員和管理人員都是學(xué)校的教師，承擔(dān)著教學(xué)科研任務(wù)，在客觀上缺乏時間對課題進(jìn)行監(jiān)控和管理。通常僅僅將年度總結(jié)報(bào)告作為依據(jù)來決定是否繼續(xù)支持該課題，這通常會導(dǎo)致開放課題研究人員臨時抱佛腳，同時也使得課題研究的評審過于急功近利。如何進(jìn)行合理的人員配置，科學(xué)分工，即保證正常的科研活動，又對開放課題的運(yùn)行有著良好的監(jiān)控，這就需要我們不斷探索，引入一些新措施來緩和這些矛盾。

3 解決開放課題平臺建設(shè)中存在問題的策略

3.1 加大開放基金的宣傳力度

如何擴(kuò)大開放基金的影響力，這是首先擺在基金管理者面前的一個問題。加大宣傳力度是一個很好的手段，宣傳的途徑可以有很多種，學(xué)術(shù)交流、各種國內(nèi)、外大小會議、參觀訪問、網(wǎng)絡(luò)宣傳都應(yīng)該是一種很有力的宣傳手段。如今的信息時代，網(wǎng)絡(luò)有其獨(dú)特的魅力，開放基金應(yīng)充分利用網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，來提高開放基金的知名度。

3.2 可以考慮建立鼓勵經(jīng)費(fèi)

這是國家基金的一種基金管理機(jī)制，它以一定額度的經(jīng)費(fèi)來鼓勵前3年評價好的結(jié)題項(xiàng)目的完成者，又繼續(xù)申請、經(jīng)專家評審再次予以資助的項(xiàng)目。開放基金也可以參照此辦法，對前一年結(jié)題的評為“優(yōu)秀”的基金負(fù)責(zé)人給予一定經(jīng)費(fèi)的獎勵，這筆經(jīng)費(fèi)可以用來繼續(xù)前期課題的研究，也可以用作申請新的、有創(chuàng)新意義的課題，這樣既可以提高基金負(fù)責(zé)人的積極性，也可以為因經(jīng)費(fèi)不足的基金課題提供后續(xù)資助。

3.3 對開放基金的評審應(yīng)采取必要的回避與保密措施

任何一種評審都不會做到絕對的公平，但有一些不公平是人為造成的，也就是說，這種不公平是可以通過一種方法來避免的，這種方法就是管理層所制定的管理機(jī)制。開放基金的管理機(jī)制中應(yīng)更著重強(qiáng)調(diào)評審時的回避與保密措施，讓申請者都站在同一起跑線上比賽，“人情、關(guān)系”這種字眼在嚴(yán)格的管理機(jī)制中不應(yīng)占有一席之地，只有這樣，開放基金的設(shè)立，才有它的實(shí)際意義與價值，開放基金也才能最大限度地發(fā)揮它的資助作用。

3.4 加強(qiáng)開放基金的管理，創(chuàng)造有特色的“基金文化”

基金的管理是一門學(xué)問，也是一種“文化”，它應(yīng)有自己的管理特色和管理理念。在今后的工作中，應(yīng)隨時彌補(bǔ)基金管理工作中的不足之處，通過不斷地學(xué)習(xí)、不斷地摸索，通過實(shí)驗(yàn)室之間相互交流與溝通，使實(shí)驗(yàn)室基金的管理走上科學(xué)化、規(guī)范化、專業(yè)化和信息化的軌道，創(chuàng)建一種適合自己的“基金文化”。

4 結(jié)語

開放基金的管理應(yīng)更注重“以人為本”的管理理念，只有加強(qiáng)管理層與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人之間的交流與溝通，才能充分地、有效地調(diào)動項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的積極性，吸引更多的優(yōu)秀人才通過開放基金的資助進(jìn)行本領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究，更好地為科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展服務(wù)。

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