◇陳 剛

煤礦企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

◇陳 剛

曉南礦始建于上世紀(jì)80年代，是一座已有三十余年開采歷史的煤礦。隨著礦井開采規(guī)模的不斷擴(kuò)大，企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)日益凸顯，加強(qiáng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的法律事務(wù)管理，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益極其重要。企業(yè)法律顧問制度是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要特征之一，法律事務(wù)管理也應(yīng)納入企業(yè)管理的主要內(nèi)容。企業(yè)法律顧問作為依法取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任的從事法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部專業(yè)管理人員，負(fù)有為企業(yè)降低法律風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任和作用。從實(shí)踐角度來(lái)看，煤礦企業(yè)法律顧問及法務(wù)工作在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范方面的作用主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

一、事前防范，杜絕法律風(fēng)險(xiǎn)隱患。

企業(yè)依法依規(guī)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的核心和關(guān)鍵，關(guān)系到企業(yè)的興衰成敗。企業(yè)法律顧問在參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策的過程中，憑借其為企業(yè)提供可靠的法律依據(jù)，有效地做好法律風(fēng)險(xiǎn)的事前防范。

事前防范主要是識(shí)別、分析和評(píng)估生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過中的法律風(fēng)險(xiǎn)，提出防范風(fēng)險(xiǎn)的措施和對(duì)策。由于煤礦企業(yè)井工開采的特點(diǎn)，經(jīng)常發(fā)生因井田地表沉陷、廢棄物排放污染及危險(xiǎn)作業(yè)等侵權(quán)責(zé)任糾紛，因此，在法律事務(wù)方面主要是把好三關(guān)：一是證據(jù)關(guān)。煤礦生產(chǎn)對(duì)周邊環(huán)境的影響作用是漸變式的，在生產(chǎn)過程中必須注重收集和保存關(guān)鍵證據(jù)。比如工作面開采前，應(yīng)對(duì)地表附著物技術(shù)數(shù)據(jù)及建筑物情況收集歸檔，開采過程中隨時(shí)觀測(cè)巖移變化并保存數(shù)據(jù)資料，及時(shí)告知相關(guān)部門并采取保護(hù)措施。二是評(píng)審關(guān)。經(jīng)濟(jì)技術(shù)合同擬簽訂前，組織相關(guān)職能部門和領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行合同評(píng)審，評(píng)估合同履行中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，提出防范風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施和辦法，為履行合同做好準(zhǔn)備。企業(yè)經(jīng)營(yíng)重大事項(xiàng)應(yīng)制定實(shí)施方案，實(shí)施方案除進(jìn)行經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性論證外，還應(yīng)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。三是決策關(guān)。在重大事項(xiàng)決策前或重要合同簽訂前，要吃透政策法規(guī)，調(diào)查市場(chǎng)信息，了解合同相對(duì)人基本信息。建立與員工利益相關(guān)的規(guī)章制度、企業(yè)改制、投資、資產(chǎn)處置等重大事項(xiàng)決策前，召開職代會(huì)集思廣益民主決策。

企業(yè)法律顧問在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)先防范中，主要應(yīng)做好以下三點(diǎn)：一是幫助企業(yè)建立成熟的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)預(yù)期與未來(lái)實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而導(dǎo)致企業(yè)必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并因此給企業(yè)造成直接或間接利益或損害的可能性。企業(yè)法律顧問應(yīng)針對(duì)企業(yè)具體的經(jīng)營(yíng)決策會(huì)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面分析，對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的法律對(duì)策，構(gòu)建符合本企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。通過法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、運(yùn)行和保持，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行精細(xì)化管控，解決企業(yè)發(fā)展面臨的各種法律問題。二是參與企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的法律審核。企業(yè)制定管理制度、管理辦法，尤其涉及到員工切身利益的規(guī)章制度，必須在《勞動(dòng)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的架構(gòu)內(nèi)，按照合法合規(guī)的程序進(jìn)行。企業(yè)的規(guī)章制度及各種管理辦法獎(jiǎng)罰細(xì)則都應(yīng)進(jìn)行法律審核，內(nèi)容和程序都必須符合法律法規(guī)。三是參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。法律顧問作為企業(yè)內(nèi)部管理人員，應(yīng)參加企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，提供準(zhǔn)確、適時(shí)的法律意見，為企業(yè)決策的合法性提供法律保障。企業(yè)法律顧問不僅應(yīng)掌握系統(tǒng)的法律知識(shí)，還應(yīng)具備本企業(yè)相關(guān)的專業(yè)管理知識(shí)，這也正是做為企業(yè)內(nèi)部管理人員的法律顧問與外聘律師的區(qū)別所在。

企業(yè)法律顧問參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的形式，主要是企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策前期會(huì)商，承辦相關(guān)法律事務(wù)，起草、修改、審核會(huì)簽企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策相關(guān)法律文件，提出可行的法律意見和建議。

二、事中管控，建立法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施。

煤礦企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全過程，其中哪個(gè)環(huán)節(jié)管理有缺陷，監(jiān)控不力，哪個(gè)環(huán)節(jié)就容易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失。因此，要把防范法律風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)到位，監(jiān)控到位，應(yīng)對(duì)得當(dāng)，其中很重要的一條就是要加強(qiáng)全過程的管理與監(jiān)控。

法律風(fēng)險(xiǎn)的事中控制主要是依據(jù)具體實(shí)施方案和合同約定，認(rèn)真執(zhí)行防范與控制風(fēng)險(xiǎn)的措施，隨時(shí)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)情況的變化，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控的應(yīng)對(duì)措施。在重大事項(xiàng)和合同的履行中，經(jīng)常深入基層，深入現(xiàn)場(chǎng)，嚴(yán)格管理，嚴(yán)格監(jiān)控，確保防范與控制風(fēng)險(xiǎn)的措施落實(shí)到位。合同審查與合同管理是法律風(fēng)險(xiǎn)事中管控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)：

1、合同審查。煤礦企業(yè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)合同主要有買賣合同、工程設(shè)計(jì)、施工合同、承攬加工修理合同、技術(shù)開發(fā)、服務(wù)合同。在合同簽訂前，企業(yè)相關(guān)職能部門應(yīng)對(duì)合同進(jìn)行法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)審查，即“三項(xiàng)審查”。合同的法律審查，是從法律方面為企業(yè)簽訂、履行合同把關(guān)，運(yùn)用法律原理及相關(guān)規(guī)定，為企業(yè)設(shè)計(jì)交易方式、履行程序，確保合同內(nèi)容不與相關(guān)法律法規(guī)相抵觸，合同不存在法律漏洞，保障企業(yè)效益最大化。合同的法律審查主要包括：合法性、公平性、嚴(yán)密性、真實(shí)性。合同的經(jīng)濟(jì)審查應(yīng)由相關(guān)管理部門對(duì)合同價(jià)款的計(jì)價(jià)依據(jù)、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，確定其合理性及經(jīng)濟(jì)可行性，確認(rèn)支出合同資金來(lái)源。技術(shù)審查由技術(shù)主管部門對(duì)合同技術(shù)條款、質(zhì)量條款、驗(yàn)收條款及實(shí)現(xiàn)合同目的的相關(guān)措施、方案進(jìn)行審查，保證合同目的的實(shí)現(xiàn)。

2、合同管理。合同管理是法律風(fēng)險(xiǎn)事中管控工作的重中之重。合同管理主要是指如何制訂完善的合同文本，避免或者控制因合同文本而引起的法律風(fēng)險(xiǎn)。它貫穿于合同實(shí)現(xiàn)的全過程，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的重要組成部分。合同管理應(yīng)遵循依法管理、預(yù)防為主及法律審查與經(jīng)濟(jì)效益相結(jié)合的基本原則。煤礦企業(yè)通過建立必要的管理機(jī)制，對(duì)簽訂、履行合同的事項(xiàng)進(jìn)行有效監(jiān)督管理，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)交易安全。法律顧問應(yīng)指導(dǎo)相關(guān)部門強(qiáng)化證據(jù)意識(shí)，對(duì)標(biāo)的額較大、存在一定風(fēng)險(xiǎn)的重大合同進(jìn)行跟蹤管理，參與合同簽訂、履行、變更、中止以及合同驗(yàn)收、結(jié)算等全過程，注意收集保存相關(guān)文件記錄，為一旦發(fā)生合同糾紛提供充分的證據(jù)。

三、事后補(bǔ)救，加強(qiáng)民事訴訟管理。

法律風(fēng)險(xiǎn)糾紛一旦發(fā)生應(yīng)當(dāng)采取積極穩(wěn)妥的補(bǔ)救措施，解決民事糾紛的常用方法包括當(dāng)事各方友好協(xié)商、有關(guān)主管部門調(diào)解、起訴或應(yīng)訟。民事訴訟是降低法律風(fēng)險(xiǎn)損失的有效途徑，加強(qiáng)民事訴訟管理是企業(yè)法律顧問的主要工作之一。

對(duì)于企業(yè)內(nèi)部而言，法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后應(yīng)認(rèn)真分析、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因，總結(jié)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的教訓(xùn)，提出應(yīng)對(duì)辦法與整改措施，避免同類風(fēng)險(xiǎn)的再次發(fā)生。集團(tuán)公司內(nèi)部各單位之間發(fā)生的經(jīng)濟(jì)糾紛或部門經(jīng)濟(jì)利益分歧，其解決辦法主要是由主管部門依據(jù)法律法規(guī)和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部調(diào)解。此外，調(diào)解還普遍適用于勞動(dòng)爭(zhēng)議的解決。

對(duì)于企業(yè)外部而言，解決民事糾紛的方法應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行友好協(xié)商，從維護(hù)社會(huì)和諧的大局出發(fā)，積極誠(chéng)懇地與對(duì)方溝通，講明風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的主客觀原因，求得對(duì)方的涼解；或是本著友好、互利、合作的原則，積極與對(duì)方協(xié)商談判，以求公平合理化解糾紛。一旦協(xié)商不成迫不得已訴至法庭，無(wú)論是索賠還是被索賠都要采取積極主動(dòng)的措施，能庭外和解的盡量爭(zhēng)取庭外和解，以減少訴訟成本。實(shí)在不能和解的，要積極做好起訴應(yīng)訴的證據(jù)準(zhǔn)備，以求得到公正判決，最大限度減少企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失。對(duì)于煤礦企業(yè)經(jīng)常發(fā)生的民事侵權(quán)責(zé)任糾紛，法律顧問應(yīng)當(dāng)配合律師從民事侵權(quán)行為、行為人的行為是否存在過錯(cuò)、被侵權(quán)人民事權(quán)益受到損害的事實(shí)、行為人的行為與損害事實(shí)存在因果關(guān)系等侵權(quán)責(zé)任要素方面收集證據(jù)，依法維護(hù)煤礦企業(yè)的權(quán)益。

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“守法律、講規(guī)則”的特征在煤礦企業(yè)越來(lái)越引起高度重視，誰(shuí)不依法決策與經(jīng)營(yíng)管理，誰(shuí)就會(huì)受到法律風(fēng)險(xiǎn)的懲罰。企業(yè)法律顧問應(yīng)不斷加強(qiáng)法律法規(guī)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的學(xué)習(xí)，提升法律素養(yǎng)，為企業(yè)營(yíng)造良好的法律風(fēng)險(xiǎn)文化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化服務(wù)。

【作者單位：鐵法煤業(yè)（集團(tuán)）有限公司曉南礦】