楊中楷，高 霞，梁永霞

(1.大連理工大學(xué)科學(xué)學(xué)與科技管理研究所，遼寧 大連 116024；2.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190)

如何打通原始創(chuàng)新的全鏈條
——青霉素和鏈霉素案例的比較分析與啟示

楊中楷1，高 霞1，梁永霞2

(1.大連理工大學(xué)科學(xué)學(xué)與科技管理研究所，遼寧 大連 116024；2.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190)

基礎(chǔ)研究是原始創(chuàng)新的源頭,如何從源頭發(fā)起，直至最終實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新，需要對原始創(chuàng)新的全鏈條實(shí)現(xiàn)路徑進(jìn)行考察。基于此，選取青霉素和鏈霉素兩個(gè)既有區(qū)別又有聯(lián)系的原始創(chuàng)新案例，梳理其從科學(xué)發(fā)現(xiàn)到技術(shù)開發(fā)直至商業(yè)生產(chǎn)的全過程，搞清其中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要節(jié)點(diǎn)，為打通原始創(chuàng)新的全鏈條路徑提供歷史啟示和對策建議。

基礎(chǔ)研究；原始創(chuàng)新；全鏈條

1 引言

2015年，李克強(qiáng)總理在視察中科院時(shí)指出：基礎(chǔ)科研的深度和廣度，決定一個(gè)國家的原始創(chuàng)新活力。對于上述觀點(diǎn)，學(xué)術(shù)界也有論述。白春禮[1]認(rèn)為，基礎(chǔ)研究水平和創(chuàng)新能力是一個(gè)國家科技實(shí)力和綜合國力的重要標(biāo)志。萬鋼[2]則明確指出，基礎(chǔ)研究是新技術(shù)的源泉、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的源頭；同樣的觀點(diǎn)來自于陳勁[3]和柳卸林[4]。但略微不同的是，陳、柳二人都提到“巴斯德象限”中的研發(fā)活動更有助于原始創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。目前，學(xué)術(shù)界對于原始創(chuàng)新理論的研究仍處于探索階段，在國際上并沒有形成被普遍認(rèn)可的原始創(chuàng)新理論。國內(nèi)學(xué)者對原始創(chuàng)新的研究則要相對豐富，徐冠華(2001)、吳海江(2002)、陳雅蘭(2004)、葛維東(2005)等探討了原始創(chuàng)新的內(nèi)涵與特征，于綏生(2003)分析了原始創(chuàng)新的表現(xiàn)形式，陳雅蘭(2003)、李妹(2014)等分析了原始創(chuàng)新的主要影響因素，陳雅蘭與郭偉峰(2006)探討了原始創(chuàng)新的外部效應(yīng)及其控制以及原始創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理等問題，汪寅(2007)著重分析了原始創(chuàng)新的內(nèi)在過程與機(jī)制，束義明(2002)、胡曉軍(2004)、柯進(jìn)生(2006)等分別探討了原始創(chuàng)新能力的評價(jià)與提升對策，陳勁(2003)等綜合分析了原始創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制與評估體系，陳廣仁(2005)、蔣國華(2003)等分析了我國原始創(chuàng)新存在問題和困境并提出對策。隨著對原始創(chuàng)新的研究日益受到重視，國內(nèi)學(xué)者的研究也越來越細(xì)化，例如陳雅蘭等(2015)進(jìn)一步對原始創(chuàng)新的創(chuàng)新技法進(jìn)行探討，于綏生(2015)探討了原始創(chuàng)新的持續(xù)動力問題，舒成利與高山行(2010)對原始創(chuàng)新的分布性主體間的交互機(jī)制進(jìn)行研究，耿子揚(yáng)等(2011)分析了原始創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移效率的影響因素，李柏洲(2009)、李海超(2013)等分別針對大型企業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的原始創(chuàng)新進(jìn)行研究等。針對我國原始創(chuàng)新成果缺乏的問題，2016年李克強(qiáng)總理在國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)大會上強(qiáng)調(diào)：強(qiáng)化原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，加速基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的銜接融合，形成全鏈條、一體化的創(chuàng)新布局。高層講話和專家見解啟示我們，要實(shí)現(xiàn)從基礎(chǔ)研究到原始創(chuàng)新的演進(jìn)，必須打通創(chuàng)新鏈條的各個(gè)環(huán)節(jié)，形成全鏈條的創(chuàng)新通路。而如何打通上述通路，解決路徑上的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)問題，不但需要各創(chuàng)新主體的探索與努力，也需要學(xué)術(shù)界不斷進(jìn)行歷史和現(xiàn)實(shí)考察，為創(chuàng)新政策的制定提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

基礎(chǔ)研究的成果包括新原理、新定律、新定理、新理論、新學(xué)說、新概念、新方程、新模型、新機(jī)理、新思路等，隨后科研人員進(jìn)行驗(yàn)證或檢驗(yàn)這些基礎(chǔ)研究的成果，就會產(chǎn)生新現(xiàn)象、新方法、新物質(zhì)、新藥物、新材料、新的結(jié)構(gòu)類型、新的基本常數(shù)以及新儀器、新實(shí)驗(yàn)手段、新分析方法、新合成反應(yīng)、新效應(yīng)、新催化劑等，在驗(yàn)證、檢驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)的過程中，就會創(chuàng)造性地解決問題，取得原創(chuàng)性成果，形成發(fā)明專利。劉則淵[5]指出，基礎(chǔ)科學(xué)成果要通過“技術(shù)科學(xué)”的中介作用，才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)的突破與創(chuàng)新。這不但部分解答了武際可[6]等對基礎(chǔ)科學(xué)功能的不同意見，同時(shí)也為從基礎(chǔ)研究到原始創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)進(jìn)程指明了方向。劉則淵進(jìn)而明確指出，做好基礎(chǔ)研究則原始創(chuàng)新就會自然出現(xiàn)的預(yù)想，既不符合科技創(chuàng)新規(guī)律也不符合當(dāng)前實(shí)際。

綜上所述，我們把圍繞核心組織，通過對基礎(chǔ)研究→驗(yàn)證、檢驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)→發(fā)明專利→試制→制造→商業(yè)化→最終產(chǎn)品的管理和協(xié)調(diào)，利用知識流、信息流、資金流、物流等要素，覆蓋了基礎(chǔ)研究、技術(shù)科學(xué)、工程技術(shù)的整體功能網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)稱為原始創(chuàng)新全鏈條。本文意欲通過案例比較分析，從正反兩個(gè)層面分析從基礎(chǔ)研究到原始創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)過程中的關(guān)鍵問題，探索源于基礎(chǔ)研究的原始創(chuàng)新的全鏈條實(shí)現(xiàn)途徑，闡釋全鏈條創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的歷史經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)啟示，為我國基礎(chǔ)研究水平和原始創(chuàng)新能力的提升提供理論支撐和對策建議。

2 青霉素、鏈霉素案例的比較分析

2.1 兩個(gè)案例概述

青霉素是由弗萊明(Alexander Fleming)首先發(fā)現(xiàn)的。1928年弗萊明發(fā)現(xiàn)青霉菌具有強(qiáng)烈的殺菌作用，他推論真正的殺菌物質(zhì)一定是青霉菌生長過程的代謝物，稱之為青霉素。在當(dāng)時(shí)技術(shù)條件下提取的青霉素雜質(zhì)較多，性質(zhì)不穩(wěn)定，療效不太顯著。1929年，弗萊明發(fā)表了他的研究成果，遺憾的是，這篇論文發(fā)表后一直沒有受到科學(xué)界的重視。20世紀(jì)30年代，病理學(xué)教授弗洛里、錢恩組織了一大批人專門研究溶菌酶的效能，再次發(fā)現(xiàn)了真菌的抗菌作用。1939年底，錢恩成功地分離出像玉米淀粉似的黃色青霉素粉末，并把它提純?yōu)樗巹?943年10月，弗洛里和美國軍方簽訂了首批青霉素生產(chǎn)合同。青霉素在二戰(zhàn)末期橫空出世，迅速扭轉(zhuǎn)了盟國的戰(zhàn)局。二次大戰(zhàn)后，青霉素更得到了廣泛應(yīng)用，拯救了數(shù)以千萬人的生命，美國成為世界制藥工業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，生產(chǎn)了占世界幾乎一半的藥品。1945年，弗萊明、弗洛里、錢恩三人分享了諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)。

鏈霉素是由瓦克斯曼(Selman Waksman)和他的學(xué)生首先發(fā)現(xiàn)的，是繼青霉素后第二個(gè)生產(chǎn)并用于臨床的抗生素。1915年瓦克斯曼在羅格斯大學(xué)上本科時(shí)與其同事發(fā)現(xiàn)了鏈霉菌——鏈霉素就是在后來從這種放線菌中分離出來的。1932年，瓦克斯曼受美國對抗結(jié)核病協(xié)會的委托，進(jìn)行土壤中的結(jié)核桿菌課題研究。1939年，在藥業(yè)巨頭默克公司的資助下，威克斯曼領(lǐng)導(dǎo)其學(xué)生開始系統(tǒng)地研究是否能從土壤微生物中分離出抗細(xì)菌的物質(zhì)。1942年，瓦克斯曼分離出第二種抗生素——鏈絲菌素。在研究鏈絲菌素的過程中，瓦克斯曼及其同事開發(fā)出了一系列測試方法，對以后發(fā)現(xiàn)鏈霉素至關(guān)重要。1943年，瓦克斯曼的學(xué)生薩茲分離出鏈霉素。1944年，美國和英國開始大規(guī)模的臨床試驗(yàn)，證實(shí)鏈霉素對肺結(jié)核的治療效果非常好。它隨后也被證實(shí)對鼠疫、霍亂、傷寒等多種傳染病也有效。1952年，瓦克斯曼獲得諾貝爾醫(yī)學(xué)或生理學(xué)獎(jiǎng)。

2.2 兩個(gè)案例的聯(lián)系與區(qū)別

之所以選擇上述兩個(gè)案例作為研究對象，是因?yàn)樗鼈兌甲裱鴱目茖W(xué)發(fā)現(xiàn)到技術(shù)研發(fā)直至市場開發(fā)的鏈?zhǔn)竭M(jìn)程。這兩個(gè)案例都始于基礎(chǔ)研究，雖然過程有所不同，但最終實(shí)現(xiàn)了原始創(chuàng)新。在這個(gè)過程中，科學(xué)家做出了科學(xué)發(fā)現(xiàn)，科學(xué)家、工程師做出了技術(shù)突破，最終由企業(yè)完成了產(chǎn)品的商業(yè)化生產(chǎn)。輝瑞和默沙東(默克)由小企業(yè)成長為世界藥企巨頭，同時(shí)藉此拓展了業(yè)務(wù)領(lǐng)域、擴(kuò)大了社會影響。青霉素、鏈霉素及其衍生產(chǎn)品，在不同的歷史時(shí)期，對全世界人類的健康和生命安全都起到了極大的保障作用。鑒于兩項(xiàng)科研成果的重大歷史作用，他們分別獲得了諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)。還有一點(diǎn)值得注意的是，輝瑞、默沙東等藥廠在生產(chǎn)和銷售了相關(guān)藥品一段時(shí)期之后，都展示出大企業(yè)的社會責(zé)任感，對藥物向大眾普及做出了相應(yīng)的貢獻(xiàn)。

但是從兩個(gè)案例的初衷和發(fā)展過程來看，差異性同樣是非常鮮明的。首先從科學(xué)活動的類型來看，青霉素源自弗萊明的偶然發(fā)現(xiàn)，基本是由好奇心驅(qū)動的。而鏈霉素的發(fā)現(xiàn)自一開始便是由迫切的社會需求所引發(fā)的，是面向應(yīng)用的有目的的基礎(chǔ)研究工作，屬于技術(shù)科學(xué)范疇[5]。其次，從兩個(gè)案例的發(fā)展過程來看，青霉素是由弗萊明完成基礎(chǔ)發(fā)現(xiàn)，由錢恩和弗洛里完成提取環(huán)節(jié)。而鏈霉素基本是由科學(xué)發(fā)現(xiàn)人及其助手延伸進(jìn)行了必要的技術(shù)環(huán)節(jié)。最后，站在國際競爭的角度來看，青霉素由弗萊明發(fā)現(xiàn)，英籍澳洲人和德國人提取，美國軍方和企業(yè)開發(fā)。鏈霉素由烏克蘭裔的美國人瓦克斯曼及其學(xué)生完成了科學(xué)和技術(shù)環(huán)節(jié)，并協(xié)同美國默克公司完成了專利權(quán)獲取和商業(yè)化生產(chǎn)活動。

3 全鏈條創(chuàng)新的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)與支撐條件

3.1 全鏈條創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

從兩個(gè)案例的推進(jìn)過程來看，要實(shí)現(xiàn)從基礎(chǔ)研究到原始創(chuàng)新的推進(jìn)過程，主要是要打通三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，形成全鏈條創(chuàng)新，如圖1所示。

圖1 全鏈條創(chuàng)新的過程示意圖

第一個(gè)環(huán)節(jié)：原始創(chuàng)新的科學(xué)源頭環(huán)節(jié)。原始創(chuàng)新最終能得以實(shí)現(xiàn)，源頭在于科學(xué)家們做出了重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)或者提出了重大科學(xué)理論。弗萊明偶然發(fā)現(xiàn)了青霉素的殺菌，為青霉素及其衍生產(chǎn)品的誕生奠定了源頭基礎(chǔ)。瓦克斯曼在社會需求的指引下開展有目的的基礎(chǔ)研究，同樣為原始創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)提供了科學(xué)源頭?？梢?，無論是偶然發(fā)現(xiàn)還是有意為之，基礎(chǔ)研究都能夠體現(xiàn)出對原始創(chuàng)新的源頭支持作用。

第二個(gè)環(huán)節(jié)：科學(xué)向技術(shù)轉(zhuǎn)化的環(huán)節(jié)。要實(shí)現(xiàn)從科學(xué)向技術(shù)的轉(zhuǎn)化，首先要將科學(xué)成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)原理(技術(shù)科學(xué)的成果形式)，其次要能夠?qū)崿F(xiàn)關(guān)鍵的技術(shù)環(huán)節(jié)。如在青霉素的研制過程中，弗萊明發(fā)現(xiàn)了青霉素的殺菌作用，但只有當(dāng)弗洛里和錢恩開始進(jìn)行青霉菌的培養(yǎng)、分離、提純和強(qiáng)化時(shí)，其抗菌力才有可能達(dá)到應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)。而瓦克斯曼也是依靠他的學(xué)生薩茲經(jīng)過細(xì)致艱苦的分離工作，才發(fā)現(xiàn)并得到了鏈霉素。

第三個(gè)環(huán)節(jié)：技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的環(huán)節(jié)。事實(shí)上，僅有實(shí)驗(yàn)室的工作還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。要將一種原創(chuàng)性的技術(shù)應(yīng)用到生產(chǎn)環(huán)節(jié)，需要多方合作才能夠?qū)崿F(xiàn)。弗洛里和錢恩與美國軍方合作，連同輝瑞、默克、施貴寶等公司一起實(shí)現(xiàn)了青霉素的生產(chǎn)。在發(fā)現(xiàn)了并分離出鏈霉素之后，瓦克斯曼與梅奧診所的醫(yī)生合作將鏈霉素用于治療肺結(jié)核病人，并與默克公司達(dá)成了專利協(xié)議，最終實(shí)現(xiàn)了鏈霉素的工業(yè)生產(chǎn)。

3.2 全鏈條創(chuàng)新的支撐條件

通過上述分析，已經(jīng)可以明確全鏈條創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，只要將這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)打通，則從基礎(chǔ)研究到原始創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的連通路徑就可基本實(shí)現(xiàn)。但是我們可以看到，并非所有國家都具備支撐上述過程的軟硬件條件。弗萊明的發(fā)現(xiàn)在英國做出，在美國落地；瓦克斯曼盡早與默克公司達(dá)成了合作協(xié)議，將這項(xiàng)原始創(chuàng)新在美國實(shí)現(xiàn)。究其實(shí)，是因?yàn)槊绹邆淞酥稳湕l創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件。

首先，要有對應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究的重視和投入。美國不但擁有大量的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室還有眾多企業(yè)實(shí)驗(yàn)室，這些實(shí)驗(yàn)室從事著大量的應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究工作。青霉素和鏈霉素原始創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)盡管都源自基礎(chǔ)研究，但還是有質(zhì)的區(qū)別。按照司托克斯的分類來看，青霉素的最初發(fā)現(xiàn)可以歸于玻爾象限，而鏈霉素可以歸于巴斯德象限的范疇。這種源頭的差異會直接影響到原始創(chuàng)新進(jìn)程的周期和難度，如果要加速原始創(chuàng)新的推進(jìn)過程，需要得到更多的重大需求導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究的支持。

其次，要有承接原始創(chuàng)新的工業(yè)基礎(chǔ)。從1941年10月起，在美國醫(yī)學(xué)研究委員會的組織和投入下，默克、施貴寶、輝瑞等美國制藥公司同時(shí)開展了青霉素的大規(guī)模生產(chǎn)。美國農(nóng)業(yè)部下屬的北方地區(qū)研究所等機(jī)構(gòu)則開展了青霉素工業(yè)化的技術(shù)研究，在菌株、培養(yǎng)基等方面進(jìn)行了大量研究工作，并發(fā)展了適宜于青霉菌培養(yǎng)的深層發(fā)酵法，使青霉素的生產(chǎn)效率得到極大的提高。默克公司不但參與了青霉素的研發(fā)，還承擔(dān)了鏈霉素的工業(yè)化過程，推動了鏈霉素的全球傳播。

最后，要營造強(qiáng)烈的全社會創(chuàng)新氛圍。從基礎(chǔ)研究到原始創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的推進(jìn)過程中，充滿著各種不確定性?；A(chǔ)研究不但是在科學(xué)發(fā)現(xiàn)階段，在其工業(yè)化、市場化的過程中，也有相當(dāng)大風(fēng)險(xiǎn)。默克公司從1939年開始資助鏈霉素研究，1943年才得以成功。大規(guī)模生產(chǎn)青霉素使得輝瑞必須要減少其他銷路好的產(chǎn)品，以犧牲眼前利益為代價(jià)換取青霉素規(guī)?；a(chǎn)的成功，而且必須要面對失敗的巨大風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，公司使用的深罐發(fā)酵設(shè)備面臨被易變的青霉素孢子污染的危險(xiǎn)。如果沒有敢于冒險(xiǎn)的創(chuàng)新精神作為支撐，上述創(chuàng)新鏈條是很難形成的。

4 我國全鏈條原始創(chuàng)新的發(fā)力點(diǎn)

基于上述分析可以看到，要推動原始創(chuàng)新的全鏈條進(jìn)程，需要必要的條件支撐以打通各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。而要滿足上述條件，必須通過戰(zhàn)略和政策的引導(dǎo)和調(diào)控作用，調(diào)配我國科技資源，整合各方力量，以打通原始創(chuàng)新的全鏈條路徑。

4.1 加強(qiáng)原始創(chuàng)新的供給側(cè)產(chǎn)出

楊衛(wèi)[7]指出：“基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新的供給側(cè)，創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動的供給側(cè)，而創(chuàng)新驅(qū)動是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的供給側(cè)?！被A(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的上游，也是原始創(chuàng)新的供給側(cè)。為原始創(chuàng)新提供什么樣的源頭研究成果，是基礎(chǔ)研究工作的重要課題。從上述案例分析結(jié)果來看，只提供純基礎(chǔ)科學(xué)成果不能給原始創(chuàng)新提供足夠的有效供給，必須將基礎(chǔ)研究推進(jìn)到應(yīng)用基礎(chǔ)研究階段或者技術(shù)科學(xué)階段，將科學(xué)發(fā)現(xiàn)和科學(xué)理論轉(zhuǎn)化為技術(shù)原理，才能夠成為原始創(chuàng)新的直接知識供給。

馮之浚[8]在分析世界各國的工業(yè)化過程時(shí)曾經(jīng)指出，世界各國在科技創(chuàng)新的態(tài)度上可以分為幾種類型。第一類是偏重基礎(chǔ)科學(xué)的，如英國和蘇聯(lián)；第二類是既重視技術(shù)科學(xué)又重視基礎(chǔ)科學(xué)的，如德國和美國；第三類是偏重技術(shù)科學(xué)的，如日本。只偏重基礎(chǔ)科學(xué)的英國和蘇聯(lián)逐漸式微，而日本事實(shí)上也逐漸揚(yáng)棄了只注重消化吸收再創(chuàng)新的老路，走上了基礎(chǔ)科學(xué)和技術(shù)科學(xué)并重的道路。德國和美國依靠強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化能力，將國內(nèi)外大量基礎(chǔ)科學(xué)成果進(jìn)行培育，最終成為世界科技強(qiáng)國。綜合案例分析結(jié)果和發(fā)達(dá)國家的歷史經(jīng)驗(yàn)來看，我國必須重視基礎(chǔ)科學(xué)和技術(shù)科學(xué)重大成果的產(chǎn)出，否則原始創(chuàng)新將成為無源之水、無本之木。

4.2 加強(qiáng)“官產(chǎn)學(xué)研”的協(xié)同

為加強(qiáng)重大基礎(chǔ)科學(xué)成果和技術(shù)科學(xué)成果的產(chǎn)出，我國最近改革了科研資助體系。以我國即將設(shè)立4類基礎(chǔ)研究類重點(diǎn)專項(xiàng)為例：重大科學(xué)研究類專項(xiàng)、依托大科學(xué)裝置研究類專項(xiàng)主要針對純基礎(chǔ)研究，而重大科學(xué)前沿與學(xué)科交叉類專項(xiàng)、面向未來經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重點(diǎn)基礎(chǔ)研究類專項(xiàng)則更多地考慮到了應(yīng)用基礎(chǔ)研究乃至產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)?？梢?，國家已經(jīng)注意到了基礎(chǔ)研究的類型差異，正不斷地將投入重點(diǎn)從純基礎(chǔ)研究向應(yīng)用基礎(chǔ)研究拓展，加強(qiáng)了全鏈條創(chuàng)新的前端設(shè)計(jì)。

但在做好頂層設(shè)計(jì)的同時(shí)，我們要清醒地認(rèn)識到：我國基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟(jì)社會需求結(jié)合不緊密，各創(chuàng)新主體主動協(xié)同不夠，從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)化的通道不夠暢通。因此，要通過政策引導(dǎo)打破科研院所、大學(xué)、企業(yè)之間的圍墻，大力加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新，推動基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟(jì)社會需求緊密結(jié)合。要圍繞創(chuàng)新鏈完善政策鏈、資金鏈，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)深度融合，打通從科技強(qiáng)到產(chǎn)業(yè)強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)、國家強(qiáng)的發(fā)展通道，讓原始創(chuàng)新成果真正為產(chǎn)業(yè)升級、經(jīng)濟(jì)增長和國家競爭力提升做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)。

4.3 加強(qiáng)“原創(chuàng)性”專利的形成

在全鏈條原始創(chuàng)新的進(jìn)程中，“原創(chuàng)性”專利戰(zhàn)略居于重要的位置。像鏈霉素之類的源于基礎(chǔ)研究的專利，因?yàn)榻咏A(chǔ)科學(xué)端往往帶有非?！霸肌薄盎A(chǔ)”甚至“粗糙”的特性，但作為產(chǎn)業(yè)技術(shù)的源頭，其對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)競爭也意義重大。瓦克斯曼借此與默克公司展開了合作，并獲得了巨大的經(jīng)濟(jì)收益，默克公司也因此成為行業(yè)領(lǐng)袖。雖然青霉素的發(fā)明人弗萊明因?yàn)榈赖掠^并沒有申請青霉素專利，但這也不能抹殺青霉素的可專利性。

世界各國都在積極地執(zhí)行“原創(chuàng)性”專利戰(zhàn)略，而這種專利戰(zhàn)略早在基礎(chǔ)研究階段就已經(jīng)開始了。以美國為例，激光、原子能、無線通信等原始創(chuàng)新成果在基礎(chǔ)研究階段已經(jīng)進(jìn)行了專利申請，借此成功地實(shí)現(xiàn)了原始創(chuàng)新，占領(lǐng)了產(chǎn)業(yè)競爭的制高點(diǎn)。近年來我國基礎(chǔ)研究發(fā)展水平不斷提升，產(chǎn)出了像鐵基超導(dǎo)、量子反常霍爾效應(yīng)等重要基礎(chǔ)研究成果。鐵基超導(dǎo)雖然獲得了自然科學(xué)成果一等獎(jiǎng)，相關(guān)發(fā)明專利卻已經(jīng)被日本申請；量子反?；魻栃?yīng)的發(fā)現(xiàn)被楊振寧譽(yù)為諾獎(jiǎng)級的成果，目前仍然處于基礎(chǔ)研究階段。我國應(yīng)該加強(qiáng)基礎(chǔ)研究階段的專利戰(zhàn)略，通過基礎(chǔ)科學(xué)和技術(shù)科學(xué)的研究工作，產(chǎn)出基于技術(shù)科學(xué)的發(fā)明和專利。積極開展重大科技項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)評議工作，為原始創(chuàng)新后續(xù)環(huán)節(jié)的實(shí)現(xiàn)儲備力量。靈活運(yùn)用專利戰(zhàn)略進(jìn)行市場競爭，為我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展占據(jù)有利位置、延續(xù)發(fā)展空間。

4.4 加強(qiáng)企業(yè)的承接意識

華為的任正非最近表示，“華為現(xiàn)在的水平尚停留在工程數(shù)學(xué)、物理算法等工程科學(xué)的創(chuàng)新層面，尚未真正進(jìn)入基礎(chǔ)理論研究。華為已感到前途茫茫，找不到方向[9]?！边@種迷茫并不陌生，早在十年前，任正非已經(jīng)提出了類似的觀點(diǎn)[10]：“1958年上海郵電一所就提出了蜂窩無線通信，這是現(xiàn)代移動通信技術(shù)的基礎(chǔ)。20世紀(jì)50年代，中國科學(xué)家吳仲華發(fā)明了葉輪機(jī)械三元流動理論，奠定了噴氣渦輪風(fēng)扇發(fā)動機(jī)的理論基礎(chǔ)，這是現(xiàn)代航空的基礎(chǔ)。這些理論都是在二三十年后才發(fā)生作用的，但當(dāng)時(shí)我們沒有認(rèn)識到它的價(jià)值?！?/p>

一方面是作為原始創(chuàng)新源頭的重大基礎(chǔ)科學(xué)成果缺乏，另一方面我們卻拱手將已經(jīng)出現(xiàn)的成果送于他人分享。之前的青蒿素是一個(gè)典型的案例，及至當(dāng)前，這種情況依然存在。2016年3月，復(fù)旦大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院教授楊青將具有自主知識產(chǎn)權(quán)的用于腫瘤免疫治療的IDO抑制劑有償許可給美國HUYA公司[11]。陳勁[12]指出，拜耳、杜邦、輝瑞、雀巢等諸多國外企業(yè)的創(chuàng)新能力建設(shè)正在從技術(shù)能力逐漸轉(zhuǎn)向科學(xué)能力?？茖W(xué)知識資源對企業(yè)創(chuàng)新績效的提高非常重要，企業(yè)必須要重視對科學(xué)知識的獲取和積累。這意味著，中國企業(yè)必須提升承接重大基礎(chǔ)研究成果的意識和能力，必須將原始創(chuàng)新作為三種自主創(chuàng)新形式的核心來對待。對于華為的迷茫，任正非已經(jīng)開出“藥方”：堅(jiān)持科技創(chuàng)新，追求重大創(chuàng)新。華為遍布各地的研究院，彰顯了對重大基礎(chǔ)研究成果的渴求和承接意識。不過，鑒于我國企業(yè)并不普遍具備獨(dú)立建立工業(yè)實(shí)驗(yàn)室的能力和條件，與高校合作成立實(shí)驗(yàn)室也是相對合理的選擇。阿里巴巴與中科院合作進(jìn)行量子計(jì)算研究的模式，值得提倡與推廣。

5 結(jié)論與展望

通過案例研究發(fā)現(xiàn)，源于基礎(chǔ)研究的原始創(chuàng)新，需要打通演化路徑上的關(guān)鍵結(jié)點(diǎn)，才能貫通原始創(chuàng)新的全鏈條。從我國的國情來看，首先應(yīng)在供給側(cè)發(fā)力，通過科技政策引導(dǎo)和激勵(lì)，產(chǎn)出高水平的基礎(chǔ)研究成果，這些成果應(yīng)盡可能向應(yīng)用端靠近，便于產(chǎn)業(yè)化和市場化；其次，在這個(gè)鏈條運(yùn)行過程中應(yīng)注重“原創(chuàng)性”專利戰(zhàn)略，即便有些成果無法馬上應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)，但只要專利戰(zhàn)略運(yùn)用得當(dāng)，也能夠贏得競爭時(shí)間與空間；再次，在這個(gè)鏈條運(yùn)行過程中應(yīng)形成政府引導(dǎo)的、產(chǎn)學(xué)研合作的有機(jī)組織形式，或以企業(yè)為主形成工業(yè)實(shí)驗(yàn)室，或以高校和科研院所為主形成研發(fā)實(shí)驗(yàn)室；最后，企業(yè)應(yīng)努力成為創(chuàng)新的主體，這種主體作用體現(xiàn)并不一定需要企業(yè)凡事“一力承擔(dān)”，能夠?yàn)楦咝：涂蒲性核岢鲋卮笳n題，或者能夠承接高校和科研院所產(chǎn)出的重大基礎(chǔ)成果，都是主體作用的體現(xiàn)方式。

需要說明的是，為便于研究起見所選擇的兩個(gè)案例都是醫(yī)藥領(lǐng)域的原始創(chuàng)新案例，具備一定的代表性，也有一定的特殊性。在不同的領(lǐng)域中從基礎(chǔ)研究推進(jìn)到原始創(chuàng)新的距離可能不同，路徑也可能有所區(qū)別。但無論如何，基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新兩者對于國家創(chuàng)新能力的重要性是毋庸置疑的，兩者之間的關(guān)系是客觀存在的。希望有更多更細(xì)致的研究對不同領(lǐng)域的問題進(jìn)行深入探索，豐富我國科技創(chuàng)新全鏈條路徑設(shè)計(jì)，推動原始創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)。

[1]白春禮.加強(qiáng)基礎(chǔ)研究 強(qiáng)化原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新[J].中國科技獎(jiǎng)勵(lì),2016(1):6-8.

[2]萬鋼.加強(qiáng)基礎(chǔ)研究 提升原創(chuàng)能力[J].中國軟科學(xué),2013(8):1-2.

[3]陳勁,宋建元,葛朝陽,等.試論基礎(chǔ)研究及其原始性創(chuàng)新[J].科學(xué)學(xué)研究，2004,22(3):317-321.

[4]柳卸林,何郁冰.基礎(chǔ)研究是中國產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新的源泉[J].中國軟科學(xué),2011(4):104-117.

[5]楊中楷,劉則淵,梁永霞.21世紀(jì)以來諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)成果性質(zhì)的技術(shù)科學(xué)趨向[J].科學(xué)學(xué)研究,2016,34(1):4-12.

[6]武際可,周恒.基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系是不是單向的[J].中國科學(xué)院院刊,2008(4):375-377.

[7]楊舒.不斷強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動的供給側(cè)[N].光明日報(bào),2016-03-04(004).

[8]馮之浚，張念椿.技術(shù)科學(xué)研究的重要作用[J].科研管理,1980,1(1):9-19.

[9]本報(bào)記者.以創(chuàng)新為核心競爭力為祖國百年科技振興而奮斗[N].長江日報(bào),2016-06-06(001).

[10]任正非.耐心培育基礎(chǔ)專利[N].中國計(jì)算機(jī)報(bào),2006-02-20A02.

[11]張萌欣.從復(fù)旦大學(xué)藥物專利授權(quán)看生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作[J].中國科技產(chǎn)業(yè),2016(4):76-77.

[12]陳勁,趙曉婷,梁靚.基于科學(xué)的創(chuàng)新[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2013(6):3-7.

(責(zé)任編輯 沈蓉)

How to Realize the Whole Chain of Original Innovation——Comparative Analysis Based on the Case of Penicillin and Streptomycin

Yang Zhongkai1,Gao Xia1,Liang Yongxia2

(1.WISE Lab，Dalian University of Technology，Dalian 116024,China;2.National Science Library，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190,China)

Basic research is the source of original innovation.In order to make clear how to initiate from the source until the final realization of the original innovation，we need to investigate and study the whole chain from the basic research to the original innovation.Therefore，based on the comparative analysis on the case of original innovation of penicillin and streptomycin which have both distinctions and relations，we sort out the whole process from science to technology development until production and sales，and make clear the key link and important node of the whole process.We hope to provide decision-making reference and suggestions to open up the whole chain path from basic research to the original innovation in China.

Basic research；Original innovation；Whole chain

國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目“基礎(chǔ)性專利的形成機(jī)理與培育機(jī)制研究”(13CGL019)。

2016-09-18

楊中楷(1977-)，男，山東煙臺人，大連理工大學(xué)人文與社會科學(xué)學(xué)部副教授，博士生導(dǎo)師;研究方向：科技管理。

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