郭瑞娟

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué)）

一 、引 言

作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)的一個(gè)重要表現(xiàn)——增長(zhǎng)速度換擋，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人口轉(zhuǎn)變階段變化的結(jié)果。2010年，按人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值總量衡量，我國(guó)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，根據(jù)世界銀行分類和按人均GDP衡量，我國(guó)進(jìn)入中等偏上收入國(guó)家的行列。同年，我國(guó) 15-59歲勞動(dòng)年齡人口總量達(dá)到峰值，隨后開始減少，人口撫養(yǎng)比相應(yīng)上升。這種階段性變化意味著，長(zhǎng)期支撐我國(guó)高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳統(tǒng)動(dòng)力逐漸式微，必然導(dǎo)致潛在增長(zhǎng)率的下降，實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減速。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減速并不必然是壞事。從世界經(jīng)濟(jì)史來(lái)看，高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是特定發(fā)展階段上的一種趕超現(xiàn)象。例如，2014年在世界經(jīng)濟(jì)平均2.5%的增長(zhǎng)率下，低收入國(guó)家達(dá)到6.3%，中等偏下收入國(guó)家5.8%，中等偏上收入國(guó)家4.5%，而高收入國(guó)家只有1.7%。這是因?yàn)?，處在較低發(fā)展階段的國(guó)家，由于存在技術(shù)和生產(chǎn)率的差距，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，可以主要依靠資本、土地和勞動(dòng)力的投入實(shí)現(xiàn)；而對(duì)處在更高經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段上的國(guó)家來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)則必須靠全要素生產(chǎn)率的提高。認(rèn)識(shí)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)，就是要認(rèn)識(shí)到依靠傳統(tǒng)增長(zhǎng)動(dòng)力，必然要面臨減速的挑戰(zhàn)，適應(yīng)和引領(lǐng)新常態(tài)則是要探尋新的增長(zhǎng)動(dòng)力，核心是提高全要素生產(chǎn)率及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額。

那么什么是全要素生產(chǎn)率？上世紀(jì)50年代，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)羅伯特.M.索羅提出了提出了具有規(guī)模報(bào)酬不變特性的生產(chǎn)函數(shù)增長(zhǎng)方程，形成了通常所說(shuō)的全要素生產(chǎn)率的含義，即索羅余量，并把它歸結(jié)為由于技術(shù)進(jìn)步而產(chǎn)生的。全要素生產(chǎn)率主要是指在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中扣除資本和勞動(dòng)兩大要素投入之后，剩下的還未被解釋的余額。

基于以上分析，可以看出在我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于新常態(tài)的背景下，把增長(zhǎng)速度提上去，最重要的是實(shí)現(xiàn)動(dòng)力的轉(zhuǎn)換，從要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)，關(guān)鍵是要提高全要素生產(chǎn)率。本文就只針對(duì)國(guó)內(nèi)的TFP的文獻(xiàn)從三個(gè)角度進(jìn)行綜述，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速提供理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。本文對(duì)全要素生產(chǎn)率的研究歸納為三個(gè)方面（1）運(yùn)用中國(guó)加總時(shí)間序列數(shù)據(jù)來(lái)研究中國(guó)的全要素生產(chǎn)率，主要關(guān)注全要素生產(chǎn)率隨時(shí)間的波動(dòng)和變化（2）運(yùn)用面板數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)各省份的全要素生產(chǎn)率績(jī)效進(jìn)行實(shí)證，從而對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的差異做出解釋（3）對(duì)具體部門全要素生產(chǎn)率的研究。

二、中國(guó)TFP發(fā)展歷程及其現(xiàn)狀

對(duì)于中國(guó)整體的全要素生產(chǎn)率的研究，作為全要素增長(zhǎng)率開創(chuàng)性研究者之一的Chow，認(rèn)為1952-1980年中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉是資本積累。隨后在Chow的研究的基礎(chǔ)上，Hu and Khan進(jìn)行了補(bǔ)充，這期間資本積累確實(shí)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因，同時(shí)TFP作用也是十分重要的。1978-1994年，中國(guó)年均4%的TFP增長(zhǎng)率對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)10%的增長(zhǎng)具有40%的貢獻(xiàn)率。張少華和蔣偉華測(cè)度和分解了1985-2009年TFP，研究表明TFP增長(zhǎng)解釋了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)35.08%的份額，技術(shù)進(jìn)步是導(dǎo)致TFP變化的主要原因。房漢國(guó)利用永續(xù)存盤法對(duì)1952-2014年資本存量進(jìn)行估算，進(jìn)一步構(gòu)建了TFP指數(shù)和增長(zhǎng)率，得出我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是要素驅(qū)動(dòng)型的粗放增長(zhǎng)模式；而且近十年，我國(guó)TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率在逐漸下降，與之前相比有較大落差。

總體來(lái)說(shuō)，針對(duì)中國(guó)總體全要素生產(chǎn)率的研究，學(xué)者們沒(méi)有達(dá)到一致的意見(jiàn)，采用不同的方法測(cè)算，得出的TFP對(duì)總體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度的結(jié)果也不相同。中國(guó)以前的要素投入來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)近幾年已經(jīng)達(dá)到頂峰，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)時(shí)期，必須轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，我們有必要采取措施提高TFP。

三、三次產(chǎn)業(yè)TFP的相關(guān)研究

該部分是把中國(guó)三次產(chǎn)業(yè)按照農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)來(lái)劃分的。通過(guò)對(duì)近幾年文獻(xiàn)的總結(jié)發(fā)現(xiàn)，三次產(chǎn)業(yè)TFP的增長(zhǎng)主要原因是技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)效率的促進(jìn)作用不明顯甚至惡化，且東西中部的TFP存在明顯差距。

（1）農(nóng)業(yè)

全炯振運(yùn)用SFA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型測(cè)算了1978-2007年農(nóng)業(yè)TFP，其增長(zhǎng)主要來(lái)自于農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，增長(zhǎng)特征具有地區(qū)之間增長(zhǎng)的不平衡，提高農(nóng)業(yè)技術(shù)效率水平是中國(guó)未來(lái)提高農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的潛在動(dòng)力。方福前和張艷麗、鄭云也得出了技術(shù)進(jìn)步是全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要原因，區(qū)域間農(nóng)業(yè)TFP差異較大。李谷成、范麗霞、成剛和馮中朝不但認(rèn)為東、西、中部增長(zhǎng)指數(shù)及其構(gòu)成存在明顯差異，TFP 增長(zhǎng)的主要源泉是技術(shù)進(jìn)步，而且還發(fā)現(xiàn)技術(shù)效率的惡化也不容忽視。

（2）工業(yè)

涂正革采用DEA-Malmquist技術(shù)證明了TFP對(duì)大中型企業(yè)貢獻(xiàn)率大，且逐年上升，要素投入的貢獻(xiàn)逐漸減弱，技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率的提高是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。鄭兵云和陳?ài)咄ㄟ^(guò)SFA利用1996-2007年面板數(shù)據(jù)，得出TFP平均增長(zhǎng)為4.76%主要原因來(lái)自于技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)效率和資源配置效率作用甚微。

（3）服務(wù)業(yè)

楊向陽(yáng)和徐翔采用Malmquist指數(shù)方法得出1990-2003年中國(guó)服務(wù)業(yè)的TFP增長(zhǎng)主要原因是技術(shù)水平的提高，技術(shù)效率下降產(chǎn)生的負(fù)面影響也不可忽視。不同時(shí)期技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國(guó)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)存在一定差異；同時(shí)，東中西部地區(qū)之間和地區(qū)內(nèi)部服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率也存在顯著差異。喬虹采用非參數(shù)Malmquist 指數(shù)方法對(duì)絲綢之路九省市進(jìn)行了研究，結(jié)論與以上論證一致：TFP的增長(zhǎng)主要源于技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)，而技術(shù)效率卻在惡化。

四、對(duì)具體部門的TFP研究

對(duì)農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)，對(duì)具體部門的TFP研究這類文獻(xiàn)很少，由于每個(gè)部門都具有不同的特點(diǎn)，要具體分析很困難。每個(gè)部門都是在相關(guān)的產(chǎn)業(yè)下，許多行業(yè)部門組成產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)的TFP特征，下屬的各種部門總和也是向該趨勢(shì)收斂。在此處不詳細(xì)介紹，例如牛澤東、張倩肖和王文采用超越對(duì)數(shù)的SFA和1998-2009的省際面板數(shù)據(jù)冊(cè)數(shù)制造業(yè)的TFP，發(fā)現(xiàn)TFP 增長(zhǎng)對(duì)全國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率相對(duì)較低；技術(shù)進(jìn)步已成為中國(guó)裝備制造業(yè)TFP增長(zhǎng)的主要源泉，配置效率和規(guī)模效率惡化則嚴(yán)重阻礙了中國(guó)裝備制造業(yè)TFP 水平的提高。分地區(qū)來(lái)看，中部地區(qū)的TFP增長(zhǎng)率最高，東部次之，西部最低，這主要是由于西部地區(qū)裝備制造業(yè)要素配置效率的下降最為嚴(yán)重，東部地區(qū)規(guī)模效率的下降最為嚴(yán)重。

五、結(jié)論性評(píng)述

我國(guó)正處于去產(chǎn)能、去杠桿、去庫(kù)存，補(bǔ)短板特殊時(shí)期，而且剩余勞動(dòng)力、人口紅利逐漸喪失，改革和開放效應(yīng)逐漸減弱，傳統(tǒng)要素投入促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)的優(yōu)勢(shì)已經(jīng)不存在了。尋找經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新的驅(qū)動(dòng)力去破解增長(zhǎng)中的瓶頸問(wèn)題，把握、適應(yīng)和引領(lǐng)新常態(tài)，重中之重是尋求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力——全要素生產(chǎn)率。在TFP近幾年貢獻(xiàn)率下降的情況下，我國(guó)應(yīng)從供給側(cè)改革出發(fā)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，深化體制改革，必然會(huì)釋放新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)活力，促進(jìn)全要素生產(chǎn)率在我國(guó)經(jīng)濟(jì)中的貢獻(xiàn)率，為經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和經(jīng)濟(jì)的中高速增長(zhǎng)保駕護(hù)航，形成富有彈性和可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體制。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展、共同富裕將是今后我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展的重大挑戰(zhàn)，我國(guó)東、中、西部之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距本質(zhì)上是全要素生產(chǎn)率驅(qū)動(dòng)的。東部地區(qū)的TFP要高于中、西部地區(qū)。東部地區(qū)因其區(qū)位優(yōu)勢(shì)，借助我國(guó)改革開放的政策優(yōu)勢(shì)，其TFP得到了迅速提升，但是這種提升一方面是建立在其資本的技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)，另一方面是建立在其大規(guī)模的吸引了中、西部的勞動(dòng)力上，資本和勞動(dòng)力在東部地區(qū)實(shí)現(xiàn)完滿對(duì)接的同時(shí)，拉大了我國(guó)東、中、西部之間的發(fā)展差距。在東部地區(qū)借助中、西部地區(qū)的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)發(fā)展起來(lái)的同時(shí)，反過(guò)來(lái)支援中西部地區(qū)將是下一階段我國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的可選舉措。但最關(guān)鍵的減緩地區(qū)差距擴(kuò)大的趨勢(shì)，還是要重視TFP的作用，在技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，更重要的是提高技術(shù)效率。endprint