摘 要：從投入產(chǎn)出角度構(gòu)建指標(biāo)體系，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法中的CCR模型對(duì)我國28個(gè)省市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，進(jìn)一步分析造成黑龍江省技術(shù)創(chuàng)新效率非DEA有效的原因，實(shí)證結(jié)果表明：造成2011-2015五年間黑龍江省技術(shù)創(chuàng)新效率非DEA有效的原因在于投入要素的過剩以及存在一定的投入要素閑置。最后依據(jù)實(shí)證分析的結(jié)果提出相應(yīng)的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新 DEA 效率

中圖分類號(hào)：F207 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2017）05-166-03

一、引言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)快速穩(wěn)定發(fā)展的支柱，而技術(shù)創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要過程。近年來由于政府對(duì)黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重視，使得高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入水平快速提高，但與此同時(shí)，高投入——低產(chǎn)出的“粗放型”增長(zhǎng)方式所帶來的技術(shù)創(chuàng)新效率低的問題卻也日益顯著。因此，提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率、改善高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展環(huán)境并以此來帶動(dòng)黑龍江省經(jīng)濟(jì)發(fā)展是必然的選擇。

二、模型的選擇

數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA）是被用來評(píng)價(jià)決策單元（DMU）的相對(duì)效率，對(duì)于評(píng)價(jià)多投入、多產(chǎn)出的決策單元具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。假設(shè)有n個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元（DMU）下有m種輸入，s種輸出。以線性規(guī)劃形式表述的CCR模型如公式1所示：

在上述公式1中我們可求出上述線性規(guī)劃的最優(yōu)值θ*，最優(yōu)的松弛變量s*+，最優(yōu)的剩余變量s*-。至此，我們可以根據(jù)上述結(jié)果判斷決策單元是否達(dá)到技術(shù)有效。

當(dāng)θ*=1且s*+=0，s*-=0時(shí)，該決策單元DEA有效。當(dāng)θ*=1且s*+≠0，s*-≠0時(shí)，該決策單元為弱DEA有效。當(dāng)θ*≠1時(shí)，該決策單元為非DEA有效。

三、指標(biāo)的選取

在現(xiàn)有的文獻(xiàn)中，學(xué)者們對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中指標(biāo)的選取上還未形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，而大部分學(xué)者從投入產(chǎn)出角度進(jìn)行指標(biāo)體系的構(gòu)建，如劉玉芬（2010）從投入產(chǎn)出角度選取了共計(jì)7項(xiàng)指標(biāo)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)；朱山麗（2016）從投入產(chǎn)出角度選取了11項(xiàng)指標(biāo)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)；本文主要依據(jù)現(xiàn)有學(xué)者的選取角度和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程和特點(diǎn)，從投入產(chǎn)出角度進(jìn)行指標(biāo)的選取，指標(biāo)選取如表1所示。

四、實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)的來源

由于部分西部地區(qū)（新疆、西藏、青海）的數(shù)據(jù)在進(jìn)行數(shù)據(jù)收集的時(shí)候出現(xiàn)數(shù)據(jù)缺失的情況。因此，本文選取了我國28個(gè)省、市和自治區(qū)作為衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策單元。本文選取了2011-2015五年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，所有指標(biāo)數(shù)據(jù)均來源2011-2015年的《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）DEA計(jì)算結(jié)果及分析

投入主導(dǎo)型與產(chǎn)出主導(dǎo)型是DEA模型中兩種計(jì)算角度?？紤]到在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中產(chǎn)出的水平是基于投入基礎(chǔ)之上的，投入先于產(chǎn)出發(fā)生，因此，本文選取投入主導(dǎo)型。

將選取的28個(gè)省市2011-2015五年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)代入到deap2.1軟件，經(jīng)過處理，得到如下圖1。

從上圖1可以看出五年間黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率均低于全國的平均水平。

進(jìn)一步我們做出2011-2015五年間28個(gè)省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的平均技術(shù)創(chuàng)新效率值及排名如下表2所示：

從上表2我們可以看出，五年間黑龍江省的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率均小于1，為非DEA有效。2011-2015平均技術(shù)創(chuàng)新效率0.5092，全國平均排名27。因此，對(duì)比其它27個(gè)地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新情況我們發(fā)現(xiàn)，黑龍江的技術(shù)創(chuàng)新效率極為低下，在全國范圍內(nèi)處于墊底狀態(tài)。

進(jìn)一步結(jié)合CCR模型關(guān)于松弛變量s+和剩余變量s-的理論部分和上述實(shí)證分析的結(jié)果，對(duì)s+和s-的經(jīng)濟(jì)意義和改善途徑進(jìn)行進(jìn)一步挖掘。

1.2011年度黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率非DEA有效性分析。從表3可以看出，2011年黑龍江省的三項(xiàng)投入要素不必要的支出24.9%，在保持現(xiàn)有產(chǎn)出的基礎(chǔ)之上削減24.9%的投入要素可達(dá)到弱DEA有效，要想達(dá)到DEA有效，需要同時(shí)削減44%的R&D人員全時(shí)當(dāng)量閑置，并且削減46.7%的R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出閑置，也就是80855.519萬元，可達(dá)到DEA有效。因此，造成2011年黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新非DEA有效的因素主要有：R&D人員全時(shí)當(dāng)量存在閑置，閑置率為44%。投入要素的過剩，和目標(biāo)值相比需要削減24.9%。R&D人員全時(shí)當(dāng)量存在閑置，閑置率為46.7%。

2.2012年黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率非DEA有效性分析。

從上表4可知，造成2012年黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新非DEA有效的因素主要有：新產(chǎn)品銷售收入不足，和目標(biāo)值相比需要擴(kuò)大34%。投入要素的過剩，和目標(biāo)值相比需要削減63.6%。R&D人員全時(shí)當(dāng)量存在閑置，閑置率為1%。

3.2013年黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率非DEA有效性分析。

從表5可知，造成2013年黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新非DEA有效的因素主要有：新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出存在閑置。和目標(biāo)值相比需要削減5%。投入要素的過剩，和目標(biāo)值相比需要削減71.4%。R&D人員全時(shí)當(dāng)量存在閑置，閑置率為1.4%。

4.2014年黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率非DEA有效性分析。

從上表6可以看出，造成2014年黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新非DEA有效的因素主要有：新產(chǎn)品銷售收入不足，和目標(biāo)值相比需要擴(kuò)大26.4%。投入要素的過剩嚴(yán)重，和目標(biāo)值相比需要削減46.9%。R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出存在閑置問題，閑置率為7.5%。

5.2015年黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率非DEA有效性分析。

從上表7可知，造成2015年黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新非DEA有效的因素主要有：新產(chǎn)品銷售收入嚴(yán)重不足，和目標(biāo)值相比需要擴(kuò)大133.1%。投入要素的過剩，和目標(biāo)值相比需要削減38.2%。R&D人員全時(shí)當(dāng)量存在閑置，閑置率為8.2%。

綜上所述，造成過去2011到2015五年間黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率非DEA有效的影響因素主要為投入要素的過剩，五年間均存在過剩情況，以及部分年份的新產(chǎn)品銷售收入不足和投入要素的閑置情況。

五、對(duì)策與建議

（一）合理控制研究與開發(fā)投資的強(qiáng)度及使用效率

在過去五年間黑龍江省均為非DEA有效，在對(duì)黑龍江省非DEA有效的投入產(chǎn)出冗余值進(jìn)行分析時(shí)我們發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新資源的投入要素均存在不同程度浪費(fèi)，有些年份技術(shù)創(chuàng)新的投入要素還會(huì)出現(xiàn)一定的閑置問題，因此需要不斷地調(diào)整人員結(jié)構(gòu)、投資強(qiáng)度，以及優(yōu)化配置技術(shù)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出要素，選取最優(yōu)的配置組合以提高技術(shù)創(chuàng)新效率，進(jìn)而提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出效率。此外，黑龍江省需要從多方面來提高本省技術(shù)創(chuàng)新的有效性，首先引進(jìn)先進(jìn)的管理理念，通過先進(jìn)組織管理理念管理相關(guān)工作人員，使其合理利用規(guī)劃時(shí)間。其次調(diào)整行業(yè)的資金投入、設(shè)備添置、原材料供給的利用率。最后加大產(chǎn)品的市場(chǎng)化程度，使黑龍江高技術(shù)產(chǎn)品能夠帶來更高的收入，通過以上三種途徑來提高黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作總體的效用，最根本的就是提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體的經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和地方經(jīng)濟(jì)快速、高效、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

（二）改善研發(fā)人才評(píng)價(jià)機(jī)制，提高效率

人力資源的投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新工作的作用是十分重要的，它是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)專業(yè)合理有效產(chǎn)出的重要因素。本文在對(duì)2011-2015五年間黑龍江省人力投入指標(biāo)的冗余分析上結(jié)果表明，大部分年份中均存在投入冗余，也就是說黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新工作確實(shí)存在著人才閑置問題（下轉(zhuǎn)第169頁）（上接第167頁），人員浪費(fèi)，要想使人才在黑龍江省的技術(shù)創(chuàng)新過程中得到充分的發(fā)揮，需要調(diào)整現(xiàn)有人才的結(jié)構(gòu)，建立一套符合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的人才評(píng)價(jià)機(jī)制，通過對(duì)研發(fā)人才考核的績(jī)效，在一定程度上對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行激勵(lì)，提高工作效率，從而才能不斷地改善黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的人力資源閑置問題。

（三）加大政府財(cái)政科技投入力度，提高使用效率

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的大部分投入資金來源政府的科技投入，因此，政府在科技研發(fā)以及商品生產(chǎn)、后期的宣傳上會(huì)存在一定的浪費(fèi)現(xiàn)象。對(duì)此，政府需要高度重視，不斷地監(jiān)督和引導(dǎo)企業(yè)以使省內(nèi)高技術(shù)企業(yè)發(fā)揮作用，進(jìn)而促進(jìn)黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)對(duì)科技投入資金的使用效率，在對(duì)高技術(shù)企業(yè)撥款后需要建立有效的監(jiān)督機(jī)制并且跟蹤調(diào)查，明確科技投入資金的具體走向，以此來確保政府科技投入資金的使用效率，保證資金有效地進(jìn)入到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中去。

參考文獻(xiàn)：

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[3] 王振宏，鄒樹梁.基于DEA的湖南高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究[J].南華大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2012（2）

（作者單位：哈爾濱商業(yè)大學(xué) 黑龍江哈爾濱 150028）

（作者簡(jiǎn)介：劉浩，哈爾濱商業(yè)大學(xué)管理學(xué)院碩士，專業(yè)：管理科學(xué)與工程。）

（責(zé)編：賈偉）