竇明生

（100190 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局電學(xué)部 北京）

摘 要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也稱其為“知識(shí)所屬權(quán)”，指“權(quán)利人對(duì)其所創(chuàng)作的智力勞動(dòng)成果所享有的財(cái)產(chǎn)權(quán)利”，一般只在有限時(shí)間期內(nèi)有效。本文首先簡(jiǎn)單介紹了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和民法基本原則的關(guān)系，然后對(duì)其各項(xiàng)原則的應(yīng)用進(jìn)行了分析。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法；民法基本原則；平等；公平；誠(chéng)信

知識(shí)產(chǎn)權(quán)指的是個(gè)人或組織對(duì)其智力勞動(dòng)成果（如文學(xué)作品、商標(biāo)設(shè)計(jì)等）依法享有的專有權(quán)利，這些成果往往能為權(quán)利人帶來(lái)一定的利益，為防止出現(xiàn)抄襲、盜竊等不正當(dāng)行為，需立法保護(hù)權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。尤其是在當(dāng)前知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)技術(shù)創(chuàng)新成了推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的關(guān)鍵，也被當(dāng)做壟斷市場(chǎng)、提高競(jìng)爭(zhēng)力的手段，而且受到各國(guó)重視，逐漸上升到國(guó)家戰(zhàn)略高度。相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也不斷完善，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法屬于民法，所以民法基本原則同樣適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

一、民法基本原則與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法

民事立法、司法和一切民事行為都要遵循一定的基本準(zhǔn)則，即民法基本準(zhǔn)則，包括平等、自愿、公平、守法、誠(chéng)實(shí)信用、公序良俗和禁止權(quán)利濫用幾項(xiàng)。它具有指導(dǎo)、約束和補(bǔ)充功能，既指導(dǎo)民事立法司法的方向，又對(duì)民事行為加以約束，以免超出法律范圍?？梢?jiàn)，民事基本原則是反映民事生活的根本屬性，必須遵守。

在我國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法由專利法、著作權(quán)法等多部行政法及其他規(guī)章條例構(gòu)成，是維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要保障。按照國(guó)內(nèi)法律，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)屬于民事侵權(quán)行為，雖然表現(xiàn)形式、侵權(quán)行為與一般民事權(quán)利不同，但基礎(chǔ)的法律性質(zhì)是一致的。所以，民法基本原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中同樣適用。

二、平等自愿原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的應(yīng)用解析

（一）平等原則

這是民法的根本性原則，也是公民享有的基本權(quán)利，即法律面前人人平等，每一個(gè)個(gè)體在民事活動(dòng)中的地位都是平等的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法同樣也應(yīng)體現(xiàn)出平等性，首先是法律保護(hù)的對(duì)象，不管是物質(zhì)財(cái)產(chǎn)，還是精神（知識(shí)）財(cái)產(chǎn)，法律都應(yīng)平等對(duì)待。從財(cái)產(chǎn)法的角度看，所有財(cái)產(chǎn)都應(yīng)同等保護(hù)是其基本原則之一。物權(quán)法屬于財(cái)產(chǎn)法體系，“物”包括動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)，依法受法律保護(hù)。與實(shí)質(zhì)性物體交易一樣，知識(shí)、精神技能和藝術(shù)思想等抽象物也能作為買賣對(duì)象。且抽象物更容易受到侵害，這就要求必須有一部法律保護(hù)這些精神財(cái)產(chǎn)，在國(guó)內(nèi)和國(guó)際上都應(yīng)受到保護(hù)。須注意的是，同等保護(hù)絕不包括知識(shí)霸權(quán)。

（二）自愿原則

是在平等原則基礎(chǔ)上的延伸，即當(dāng)事人有選擇是否參與、如何參與民事活動(dòng)的權(quán)利，外人不得干預(yù)當(dāng)事人的意愿。同時(shí)當(dāng)事人也要承擔(dān)相應(yīng)的后果。該原則同樣可應(yīng)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，首先是獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)，文學(xué)作品是否發(fā)表、是否要申請(qǐng)專利權(quán)等，都應(yīng)遵循權(quán)利人的意愿，禁止強(qiáng)迫性地獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)；其次是使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即權(quán)利人在不違反法律規(guī)定的前提下，可根據(jù)個(gè)人意愿選擇將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓何人，或如何出資融資，外人不得干涉。如2013年某作家和一雜志主編相約見(jiàn)面，談及最近寫(xiě)的文章，主編對(duì)其很感興趣并索求觀閱。該作家再三叮囑不得向任何人透漏文章內(nèi)容，但主編為吸引更多讀者，未經(jīng)作家同意，便將文章刊登在新一期雜志上。在此過(guò)程中，雜志主編就侵犯了自愿原則。

三、公平誠(chéng)信原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的應(yīng)用解析

（一）公平原則

主要用于民法缺乏相關(guān)規(guī)定時(shí)，可通過(guò)利益均衡來(lái)盡可能地維護(hù)雙方利益。可將其看做是正義的道德觀在法律上的體現(xiàn)，但其必須以自愿原則為基礎(chǔ)。在確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)、分配利益等過(guò)程中很有可能出現(xiàn)意外，引起雙方或多方的矛盾糾紛，而法律又無(wú)法明確判斷，此時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法就應(yīng)遵循公平原則。首先所有人都能創(chuàng)造知識(shí)勞動(dòng)成果，而且都有平等的機(jī)會(huì)享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)并行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)權(quán)利人的權(quán)利有一定的限制和反限制制度，同樣是為了更公平地執(zhí)行法律。權(quán)利限制主要是為了讓權(quán)利人能夠正確使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而對(duì)其權(quán)利內(nèi)容及行使方式有所限制；權(quán)利反限制主要是為了保護(hù)權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)不受侵犯，所以要求權(quán)利限制也應(yīng)當(dāng)合法。

（二）誠(chéng)信原則

民事活動(dòng)復(fù)雜多變，難免會(huì)有人為了一己之私而欺騙、蒙蔽他人，損壞他人的利益。誠(chéng)信原則即是要人與人之間應(yīng)真誠(chéng)相待，并守信用。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，如作家與出版商在利益分配上達(dá)成協(xié)議、簽訂合同，但之后出版商并沒(méi)有按照合同履行應(yīng)盡的義務(wù)，或在簽合同時(shí)有所保留，并未說(shuō)明真實(shí)情況，這種行為就違背了誠(chéng)信原則。國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法起步較晚，很多方面都不健全，對(duì)誠(chéng)實(shí)守信原則就沒(méi)有立法上的明確規(guī)定。但制度設(shè)計(jì)中卻有相關(guān)體現(xiàn)，以著作權(quán)為例，相關(guān)法律規(guī)定只有進(jìn)行創(chuàng)作的人才能成為作者。隨著時(shí)代的進(jìn)步，計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)泛濫，過(guò)去的著作大都是紙質(zhì)，如今卻能以數(shù)字化的形式出現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)上。加上盜版現(xiàn)象越來(lái)越嚴(yán)重，著作權(quán)人不得不尋求新方法維護(hù)自身權(quán)益，其負(fù)面影響就是對(duì)公眾的合理使用權(quán)有所限制。

四、守法原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的應(yīng)用解析

當(dāng)事人在參與民事活動(dòng)的過(guò)程中并不是絕對(duì)自由的，而應(yīng)在法律規(guī)定范圍內(nèi)行使自身權(quán)利。一旦不能守法而有違反法律規(guī)定的行為，當(dāng)事人應(yīng)受到懲罰。這說(shuō)明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法同樣也要合法守法。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)，《專利法》有著明確規(guī)定，即違反法律、損壞公共利益的創(chuàng)造不得授予專利權(quán)，通過(guò)違法途徑獲取或遺傳所得的創(chuàng)造同樣不授予專利權(quán)。所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)人要想獲得專權(quán)并受法律保護(hù)，需保證其創(chuàng)造必須合法。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法包括任意性規(guī)范、強(qiáng)制性規(guī)范和禁止性規(guī)范，在實(shí)際執(zhí)行中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人可通過(guò)協(xié)商等方式適當(dāng)?shù)馗淖兎尚ЯΓ珒H限于任意性規(guī)范，強(qiáng)制性和禁止性規(guī)范則不允許改變。如此規(guī)定有其原因，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法屬于私法，但知識(shí)財(cái)產(chǎn)和一般的財(cái)產(chǎn)有所不同，為防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用，除了任意性規(guī)范，還需要公共機(jī)關(guān)插手，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類、內(nèi)容、使用權(quán)等進(jìn)行強(qiáng)制性規(guī)范。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使往往涉及多方利益，所以必須有法定程序限制，只有通過(guò)法律許可的方式并在法律許可范圍內(nèi)，才能行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而避免假借合法權(quán)利謀求非法利益的情況出現(xiàn)。我國(guó)憲法對(duì)此也有所規(guī)定，任何公民在行使自身權(quán)利時(shí)，都不得干預(yù)其他公民的權(quán)利，更不能損害國(guó)家利益和集體利益。

知識(shí)在當(dāng)前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮著關(guān)鍵性作用，很多國(guó)家都將知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升至國(guó)家戰(zhàn)略高度，予以高度重視。為避免出現(xiàn)各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，必須制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)權(quán)利人的勞動(dòng)成果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法有其特殊性，屬于民法范圍，在執(zhí)行時(shí)也應(yīng)當(dāng)遵循民法基本原則。

參考文獻(xiàn)：

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