科技部政策法規(guī)與監(jiān)督司

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，人才是創(chuàng)新的根基，是創(chuàng)新的核心要素，創(chuàng)新驅(qū)動實(shí)質(zhì)上是人才驅(qū)動。充分調(diào)動科技人員積極性創(chuàng)造性，始終是科技體制改革的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。黨的十八大以來，科技部認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神，牢固樹立“四個(gè)意識”，貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，圍繞全面深化改革總目標(biāo)和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略需求，把增強(qiáng)科技人員的獲得感作為重要導(dǎo)向和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)深化科技體制改革，加快構(gòu)建完善有利于激發(fā)廣大科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)潛能和活力的制度體系，取得了顯著成效。

改革科技計(jì)劃和項(xiàng)目資金管理，夯實(shí)科技人才發(fā)展平臺

深化中央財(cái)政科技計(jì)劃管理改革，以重大任務(wù)帶動人才發(fā)展。人才重在使用，國家科技項(xiàng)目和基地是人才成長發(fā)展的重要平臺。2014年，經(jīng)黨中央同意，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》，重構(gòu)科技計(jì)劃體系和資源配置方式。結(jié)合這一重大改革，強(qiáng)化人才、項(xiàng)目、基地“三結(jié)合”，加大重大科技任務(wù)對人才的培養(yǎng)支持。一是優(yōu)化實(shí)施科技人才專項(xiàng)，支持一大批海歸和本土科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才，建立一批創(chuàng)新人才培養(yǎng)示范基地，為國家“千人計(jì)劃”“萬人計(jì)劃”輸送了近一半的入選專家。二是加大國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等現(xiàn)有科研基地的整合力度，形成由科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、條件支撐三大類構(gòu)成的新的科技創(chuàng)新基地體系；加快在重大創(chuàng)新領(lǐng)域組建體量更大、跨學(xué)科、大協(xié)作的國家實(shí)驗(yàn)室，黨中央、國務(wù)院已于2017年印發(fā)《國家實(shí)驗(yàn)室組建方案（試行）》，科技部正在抓緊研究落實(shí)，啟動試點(diǎn)建設(shè)，為高層次人才發(fā)展搭建更大的舞臺。三是部署一批國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)，現(xiàn)已啟動42個(gè)專項(xiàng)，安排近1200個(gè)項(xiàng)目，國撥總經(jīng)費(fèi)304億元，聚集數(shù)萬家科研單位、數(shù)十萬科研人員，從基礎(chǔ)研究到共性關(guān)鍵技術(shù)再到成果應(yīng)用示范，開展全鏈條、一體化聯(lián)合攻關(guān)，在項(xiàng)目實(shí)施中特別對傾斜支持35歲以下的青年人才作出制度安排。

推進(jìn)科研項(xiàng)目資金“放管服”改革，為科技人員創(chuàng)新提供寬松政策環(huán)境。優(yōu)化科研項(xiàng)目申報(bào)評審立項(xiàng)流程，建立統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)，實(shí)行一個(gè)平臺申報(bào)、全程痕跡化管理、網(wǎng)絡(luò)視頻答辯。以國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃為例，項(xiàng)目評審工作量減少至改革前的1/4甚至1/5?？萍既藛T長期反映的項(xiàng)目分散重復(fù)、多頭申請、程序材料繁瑣、評審負(fù)擔(dān)沉重等問題正在得到解決，科技人員有了更大的技術(shù)路線決策權(quán)和更好的潛心研究氛圍。為進(jìn)一步解決科研經(jīng)費(fèi)管得過死過嚴(yán)過細(xì)問題，中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳2016年印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》，在科研項(xiàng)目資金管理、差旅會議管理、科研儀器設(shè)備采購、基本建設(shè)項(xiàng)目等方面加大簡政放權(quán)力度，完善放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)相關(guān)措施，突出對法人單位和科技人員放權(quán)、讓利、減負(fù)，切實(shí)讓經(jīng)費(fèi)為人的創(chuàng)造性活動服務(wù)?？萍疾?、財(cái)政部還會同有關(guān)部門組織開展專項(xiàng)督查，發(fā)布督查情況通報(bào)，印發(fā)貫徹落實(shí)工作通知，持續(xù)加大政策落實(shí)力度，科研資金管理改革政策加快落地，科技界普遍“點(diǎn)贊”。

加強(qiáng)監(jiān)督服務(wù)與誠信體系建設(shè)，營造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。根據(jù)改革后的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理流程，建立“全程嵌入式”科技監(jiān)督評估體系，發(fā)布了科技監(jiān)督和評估體系建設(shè)等5項(xiàng)管理制度，實(shí)現(xiàn)了“財(cái)政資金流動到哪里，監(jiān)督評估就跟進(jìn)到哪里”的全程、無死角監(jiān)管。執(zhí)行統(tǒng)一、精簡、高效的監(jiān)督檢查工作計(jì)劃，未納入計(jì)劃不得隨意開展檢查，實(shí)行不超過5%的隨機(jī)抽查，在確保財(cái)務(wù)合規(guī)的同時(shí)更加突出項(xiàng)目績效評價(jià)，避免過度檢查、頻繁檢查、不規(guī)范檢查，讓科技人員不再疲于應(yīng)付各類檢查，能夠?qū)Ｐ耐度肟蒲泄ぷ?。推進(jìn)科研誠信建設(shè)，實(shí)行激勵(lì)與約束并重的科研誠信制度，已建立嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫并與有關(guān)部門實(shí)現(xiàn)信息共享、結(jié)果共用，科技計(jì)劃立項(xiàng)評審中將科研誠信審核作為必不可少的程序，監(jiān)督檢查頻次與信用記錄掛鉤，切實(shí)體現(xiàn)獎優(yōu)罰劣，守信聯(lián)合激勵(lì)、失信聯(lián)合懲戒的科研誠信環(huán)境初步形成。

完善科技人員分配激勵(lì)機(jī)制，讓科技人員“名利雙收”

實(shí)行增加知識價(jià)值的分配政策，讓科技人員合理合法增加收入。2016年，中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于實(shí)行以增加知識價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》，對科研人員收入分配政策進(jìn)行了系統(tǒng)設(shè)計(jì)和制度安排。統(tǒng)籌自然科學(xué)和哲學(xué)社會科學(xué)各學(xué)科門類，統(tǒng)籌教學(xué)、基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化、科研輔助服務(wù)等創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)，按照“穩(wěn)基本、強(qiáng)使命、活轉(zhuǎn)化”的思路，穩(wěn)定提高基本工資收入，加大科研項(xiàng)目績效獎勵(lì)，放活科技成果性收入，構(gòu)建“三元”薪酬結(jié)構(gòu)，使科研人員的收入與崗位職責(zé)、工作業(yè)績，包括實(shí)際貢獻(xiàn)，能夠緊密地結(jié)合起來，在全社會營造知識創(chuàng)造價(jià)值、價(jià)值創(chuàng)造者獲得合理回報(bào)的良性循環(huán)。

構(gòu)建新的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化制度體系，掀起科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱潮。按照“三部曲”系統(tǒng)部署，2015年以來，已由全國人大常委會修訂完成《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，國務(wù)院出臺《實(shí)施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定》，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，形成了較完整的新制度體系和政策組合。各地、各行業(yè)、各單位也相繼跟進(jìn)出臺了一系列細(xì)化落實(shí)辦法。改革后，財(cái)政資金形成的科技成果使用、處置、收益“三權(quán)”已完全下放給單位，取消了政府審批或備案；允許項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員通過合同約定橫向委托科研項(xiàng)目成果的所有權(quán)分配；對科技人員的獎勵(lì)比例從不低于轉(zhuǎn)化凈收入的20%大幅提高到不低于50%，且不受績效工資總額限制；全面推行了股權(quán)激勵(lì)和分紅激勵(lì)政策，對技術(shù)入股所得延遲納稅，即從確權(quán)和行權(quán)時(shí)“兩次納稅”改為行權(quán)變現(xiàn)時(shí)“一次納稅”，解決了科技人員成果轉(zhuǎn)化當(dāng)期納稅缺乏現(xiàn)金流問題，大幅減輕了稅收負(fù)擔(dān)。一系列利好政策，迅速“點(diǎn)燃”了廣大科技人員轉(zhuǎn)化科技成果的熱情，全社會轉(zhuǎn)化成果創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性空前提高，成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、質(zhì)量和交易額顯著增加。

深化科技獎勵(lì)制度改革 ，樹立并強(qiáng)化正確的獎勵(lì)導(dǎo)向。近年來，圍繞提高質(zhì)量、減少數(shù)量、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、規(guī)范程序等問題，持續(xù)推進(jìn)科技獎勵(lì)改革，引入了學(xué)術(shù)團(tuán)體推薦、海外專家函審、公開評審、公眾旁聽、行業(yè)咨詢等新機(jī)制，強(qiáng)化了評審專家行為規(guī)范和督查，取消了社會力量設(shè)獎行政審批。在此基礎(chǔ)上，研究制定了《關(guān)于深化科技獎勵(lì)制度改革的方案》，已經(jīng)中央深改領(lǐng)導(dǎo)小組第33次會議審議通過，將全面推行公開提名制、定標(biāo)定額評審、評審誠信規(guī)范、杜絕與物質(zhì)利益過度掛鉤等重大改革措施，樹立正確的獎勵(lì)導(dǎo)向，強(qiáng)化政府獎的公信力和榮譽(yù)性。新的獎勵(lì)制度更加突出對青年人才和優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)的獎勵(lì)，同時(shí)培育社會力量獎勵(lì)品牌，增加青年人才獲獎機(jī)會。2016年，優(yōu)秀學(xué)術(shù)團(tuán)體和專家推薦占比已達(dá)1/3，自然科學(xué)、技術(shù)發(fā)明、科技進(jìn)步等國家“三大獎”中最年輕第一完成人年齡已降至38歲、36歲和39歲，越來越多的青年人才在科技創(chuàng)新的第一線“冒尖”。

完善科技人才評價(jià)體系，改變以往“一刀切”的人才評價(jià)方式。按照分類推進(jìn)人才評價(jià)機(jī)制改革的整體部署，遵循科技創(chuàng)新和科技人才發(fā)展規(guī)律，研究制定關(guān)于完善科技人才評價(jià)的指導(dǎo)意見，在建立分類評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)新評價(jià)機(jī)制、強(qiáng)化用人單位主體地位、完善科技評價(jià)環(huán)境等方面提出一系列改革舉措。協(xié)調(diào)推動相關(guān)部門制定分類評價(jià)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，教育部、中科院等部門對于不同領(lǐng)域類型的科技人才以及人才團(tuán)隊(duì)已經(jīng)實(shí)行分類評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并探索代表作評價(jià)、第三方評價(jià)等新機(jī)制。通過推進(jìn)分類評價(jià)、用人主體評價(jià)、社會化評價(jià)，強(qiáng)化評用結(jié)合，以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的新評價(jià)制度加快形成。

調(diào)整科技人員管理政策，激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力

改進(jìn)完善院士制度，讓院士稱號回歸學(xué)術(shù)性、榮譽(yù)性本質(zhì)。2014年，經(jīng)黨中央同意，以國務(wù)院辦公廳名義印發(fā)《關(guān)于改進(jìn)完善院士制度的方案》，在改革院士遴選機(jī)制、優(yōu)化學(xué)科布局和年齡結(jié)構(gòu)、規(guī)范兼職和待遇，以及完善退休退出制度等方面，提出了改革措施?？萍疾客苿又锌圃骸⒐こ淘杭爸薪M部、人社部等有關(guān)部門，修訂《中國科學(xué)院院士章程》和《中國工程院院士章程》，出臺院士增選、審核把關(guān)、道德規(guī)范等一系列配套細(xì)則，形成了覆蓋院士“進(jìn)、管、出”各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的新制度規(guī)范，順利完成2015年兩院院士增選工作。新當(dāng)選兩院院士131名，隊(duì)伍結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，學(xué)科覆蓋更趨全面，更多一線專家當(dāng)選，平均年齡進(jìn)一步降低，其中中科院新當(dāng)選院士60歲及以下的占88.5%。改革后的程序制度經(jīng)受了實(shí)踐檢驗(yàn)并取得預(yù)期效果，社會各界普遍認(rèn)同，反響良好。2017年院士增選工作也已經(jīng)啟動，候選人名單已向社會公布。

建立符合科研規(guī)律的科研人員管理政策體系，不簡單套用黨政干部管理模式。按照激勵(lì)約束相結(jié)合、以放寬激活為主的思路，在科研人員管理的各個(gè)方面逐步形成區(qū)別對待、分類管理政策。在出國方面，中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳2016年轉(zhuǎn)發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)教學(xué)科研人員因公臨時(shí)出國管理工作的指導(dǎo)意見》明確規(guī)定，科研人員出國交流不執(zhí)行國家工作人員因公臨時(shí)出國批次限量管理政策，出國次數(shù)、團(tuán)組人數(shù)、在外天數(shù)根據(jù)實(shí)際需要安排，出國經(jīng)費(fèi)不納入“三公”經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)。在兼職方面，國務(wù)院《實(shí)施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定》，中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于實(shí)行以增加知識價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》均已明確，科技人員經(jīng)本單位同意可兼職取酬。中組部以政策答復(fù)形式，對高校、科研院所領(lǐng)導(dǎo)人員在科技類社團(tuán)、基金會、出資企業(yè)等兼職明確了分類管理規(guī)定，允許適度兼職。人社部2017年出臺《關(guān)于支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》，對科技人員掛職、兼職、離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等明確了具體可操作的政策規(guī)定。在領(lǐng)導(dǎo)人員管理方面，科技部與中組部聯(lián)合印發(fā)《科研事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員管理暫行辦法》，科研院所長告別“參公管理”，拓寬專業(yè)化、國際化用人視野，破除體制壁壘和身份限制，允許兼職并獲得成果轉(zhuǎn)化收益。在“裸官”管理方面，中組部加快完善高校、科研院所等單位不同層級、崗位的海外高層次人才中配偶移居人員任職管理政策。這一系列新政策充分體現(xiàn)了實(shí)事求是、用人所長，積極回應(yīng)了科技人員關(guān)切，起到了為科技人員“松綁助力”的效果，得到科技人員的廣泛認(rèn)可。

完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系，為科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供良好環(huán)境

提升國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和高新區(qū)，筑牢創(chuàng)業(yè)人才高地。科技部引導(dǎo)國家高新區(qū)和自主創(chuàng)新示范區(qū)走“招才引技”之路，強(qiáng)化全要素服務(wù)功能，完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，打造聚集高端人才、創(chuàng)辦高端企業(yè)、培育高端產(chǎn)業(yè)的主陣地。截至目前，國務(wù)院已批準(zhǔn)設(shè)立156個(gè)國家高新區(qū)和17個(gè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，國家“千人計(jì)劃”引進(jìn)的創(chuàng)業(yè)人才有2/3在國家高新區(qū)落戶創(chuàng)辦企業(yè)，集聚了2000多家高成長的瞪羚企業(yè)和100多家高估值的獨(dú)角獸企業(yè)?！笆濉逼陂g，國家高新區(qū)營業(yè)收入保持年均17.4%的增長速度，2016年?duì)I業(yè)總收入達(dá)28萬億元，北京中關(guān)村、上海張江、武漢東湖、四川成都等一批國家自主創(chuàng)新示范區(qū)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)連續(xù)數(shù)年保持30%左右的增速，將人才優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為新動能成長優(yōu)勢，成為支撐供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的新引擎。

發(fā)展專業(yè)化眾創(chuàng)空間，強(qiáng)化種子期、初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)服務(wù)。國務(wù)院辦公廳先后出臺發(fā)展眾創(chuàng)空間、“雙創(chuàng)”示范基地的政策性文件，打出“組合拳”，為科技人員提供低成本、便利化、全要素、開放式的早期創(chuàng)業(yè)服務(wù)。截至2016年底，全國已有眾創(chuàng)空間4200余家，為初創(chuàng)團(tuán)隊(duì)融資500多億元，與科技企業(yè)孵化器和加速器共同形成接替有序的創(chuàng)業(yè)服務(wù)鏈條，當(dāng)年服務(wù)初創(chuàng)企業(yè)近40萬家。成功舉辦5屆中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽，采用“賽馬場上選駿馬，市場對接配資源”的模式，打造中國最高效的眾扶平臺。2015年以來，已有182家初創(chuàng)團(tuán)隊(duì)通過大賽平臺獲得股權(quán)融資，融資額33.66億元，戶均1850萬元。將眾創(chuàng)空間引入鄉(xiāng)村，建立638個(gè)“星創(chuàng)天地”，與74萬名科技特派員一道服務(wù)于農(nóng)村創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，已有1200萬農(nóng)戶、6000萬農(nóng)民從中受益。

促進(jìn)科技和金融深度融合，破解科技創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)融資難題。針對科技人員創(chuàng)業(yè)面臨的融資難、融資貴問題，出臺系列政策措施。設(shè)立國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，以母基金形式引導(dǎo)社會資本發(fā)起成立9支創(chuàng)業(yè)投資子基金，總規(guī)模達(dá)173億元，帶動各地設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資公司、基金550多家，資本規(guī)模超過3000億元。出臺科技金融體制機(jī)制創(chuàng)新有關(guān)意見，推進(jìn)金融組織、產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新。先后在34個(gè)地區(qū)開展促進(jìn)科技和金融結(jié)合試點(diǎn)，設(shè)立科技支行，發(fā)展科技保險(xiǎn)、融資租賃、專利質(zhì)押融資等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。印發(fā)支持銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展科創(chuàng)企業(yè)投貸聯(lián)動試點(diǎn)指導(dǎo)意見，選擇10家銀行在5個(gè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)開展投貸聯(lián)動試點(diǎn)工作。完善多層次資本市場，建立適合創(chuàng)新型、成長型企業(yè)發(fā)展的制度安排。目前，創(chuàng)業(yè)板、中小企業(yè)板和“新三板”上市（掛牌）企業(yè)中，高新技術(shù)企業(yè)占比分別達(dá)93%、78%和75%。