劉桂芹

摘要：本文運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，在中國期刊全文數(shù)據(jù)庫中選取1987—2016年我國檔案法規(guī)研究的期刊論文，從年發(fā)文量、載文期刊和作者方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并運(yùn)用詞頻分析法歸納出我國檔案法規(guī)研究具有持續(xù)性、時(shí)代性、實(shí)踐性、集中性的研究特征。

關(guān)鍵詞：檔案法規(guī)期刊論文研究進(jìn)展文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法

Abstract： This paper applied the literature metrol？ ogy methods， selected the study of Chinas archive legislations published journal articles in the Chinese Journal Full-text Database from 1987 to 2016. This paper counted journal articlesthe annual publication volume， the periodicals and the authors， and summa？ rized the study of Chinas archive regulationsmain research characteristic of sustainability， times， practi？ cality and concentration by using of the word frequen？ cy analysis.

Keywords： Archive regulations；Journal articles；Research progress；Literature metrology methods

一、前言

檔案法規(guī)是檔案法律、檔案管理?xiàng)l例、規(guī)則、章程等文件的總稱。[1]具體而言，檔案法規(guī)既包括國家權(quán)力機(jī)關(guān)根據(jù)憲法制定的檔案法律，法令和其他各種法律、法令中有關(guān)檔案的條款，也包括國家行政機(jī)關(guān)根據(jù)憲法、法律、法令在其職權(quán)范圍內(nèi)制定的關(guān)于檔案管理的各種規(guī)范性文件，如條例、章程、綱要、辦法、方案、決定、規(guī)定、指示、細(xì)則、通知等。[2]2011年國家檔案局發(fā)布的《國家檔案法規(guī)體系方案》（以下簡稱《方案》）將我國檔案法規(guī)體系分為四個(gè)層次和兩個(gè)層級：四個(gè)層次分別是檔案法律，檔案行政法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和軍事法規(guī)，地方性檔案法規(guī)，國務(wù)院部門檔案規(guī)章和地方政府檔案規(guī)章；兩個(gè)層級分別是中央層級的檔案法規(guī)項(xiàng)和地方層級的檔案法規(guī)項(xiàng)。[3]中央層級的檔案法規(guī)項(xiàng)包括：檔案法律1項(xiàng)，檔案行政法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)、軍事法規(guī)7項(xiàng)，國務(wù)院部門檔案規(guī)章52項(xiàng)，需調(diào)研論證的國務(wù)院部門檔案規(guī)章4項(xiàng)，需要上升為法規(guī)、規(guī)章的檔案規(guī)范性文件16項(xiàng)，共計(jì)80項(xiàng)；地方層級的檔案法規(guī)項(xiàng)包括地方性檔案法規(guī)和地方政府檔案規(guī)章。截止到2017年1月6日，80項(xiàng)中央層級的檔案法規(guī)項(xiàng)中現(xiàn)行有效的有61項(xiàng)，待制定的有19項(xiàng)?！斗桨浮穼τ谠鰪?qiáng)檔案法律、法規(guī)和規(guī)章修訂的計(jì)劃性、科學(xué)性和前瞻性，對于促進(jìn)檔案法制統(tǒng)一，保障檔案事業(yè)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展具有十分重要的意義。[4]自1987年《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）頒布實(shí)施以來，學(xué)者們從不同角度對我國檔案法規(guī)展開研究，發(fā)表了大量的論著。本文將檔案法規(guī)的范圍限定在《方案》里中央層級現(xiàn)行有效的61項(xiàng)檔案法規(guī)項(xiàng)，對1987—2016年我國檔案法規(guī)研究的期刊論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，并運(yùn)用關(guān)鍵詞詞頻分析法歸納我國檔案法規(guī)研究的主要研究特征。

二、數(shù)據(jù)來源和研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

以中國期刊全文數(shù)據(jù)庫為平臺，期刊限定為全部期刊，檢索項(xiàng)為主題、關(guān)鍵詞，采取精確匹配方式，時(shí)間跨度從1987—2016年，檢索時(shí)間為2017年1月6日。

首先，以“檔案法”“檔案法律”“檔案法規(guī)”“檔案立法”進(jìn)行檢索，篩選去重后，得到論文1047篇。

其次，對除“檔案法”以外的，《方案》里中央層級現(xiàn)行有效的61項(xiàng)檔案法規(guī)項(xiàng)名稱進(jìn)行檢索，對部分以“令”的形式簡稱的檔案法規(guī)項(xiàng)，其簡稱也列入檢索詞范圍，如《高等學(xué)校檔案管理辦法》簡稱“27號令”。篩選去重后，得到論文264篇。

最后，對兩次檢索結(jié)果求和，最終用于統(tǒng)計(jì)分析的論文1311篇，有作者署名的論文1243篇。

（二）統(tǒng)計(jì)分析方法

本文采用的方法主要是數(shù)據(jù)庫檢索、人工篩選，同時(shí)運(yùn)用Excel、CiteSpace統(tǒng)計(jì)工具對數(shù)據(jù)進(jìn)行分類和統(tǒng)計(jì)，最后用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法對檢索出的論文進(jìn)行總結(jié)分析。

三、統(tǒng)計(jì)結(jié)果及數(shù)據(jù)分析

（一）發(fā)文量分析

1.論文年發(fā)文量分析

1311篇檔案法規(guī)研究論文的年發(fā)文量統(tǒng)計(jì)情況如表1所示。

由表1可知，1987—1993年我國檔案法規(guī)研究的論文分布較為零散，共147篇，占全部論文總數(shù)的11.21%，說明在我國檔案法規(guī)研究的初期階段，學(xué)者們的關(guān)注度不高。1988年的論文數(shù)量是33篇，較上一年的論文數(shù)量呈快速上升之勢，這與《檔案法》的頒布與實(shí)施密不可分。1994—2004年的年度論文數(shù)量變化不大，說明這期間我國檔案法規(guī)研究進(jìn)入平和期。2005—2016年的論文總量高達(dá)819篇，占總發(fā)文量的62.47%，這與《檔案法》《檔案法實(shí)施辦法》第二輪修改和檔案行政法規(guī)、規(guī)章的修改及清理有關(guān)。這表明，近年來我國檔案法規(guī)研究受到學(xué)界的普遍關(guān)注。30年來，我國檔案法規(guī)研究的論文年發(fā)文量除個(gè)別年份不高外，總體呈增長態(tài)勢，尤其是2005年以后，發(fā)文量迅速增加，說明社會對我國檔案法規(guī)建設(shè)的重視程度逐步提升，這也是我國檔案法制建設(shè)進(jìn)程不斷推進(jìn)的必然結(jié)果。

2.論文期刊分析

我國檔案法規(guī)研究的論文分布廣泛，涉及的期刊較多。1311篇檔案法規(guī)研究論文分布在不同的學(xué)術(shù)期刊上，共106種（注：此處把各種大學(xué)學(xué)報(bào)統(tǒng)一歸入大學(xué)學(xué)報(bào)類）。載文量在25篇（含25篇）以上的期刊來自13種檔案學(xué)專業(yè)期刊和1類大學(xué)學(xué)報(bào)，占期刊總數(shù)的13.21%；載文量在10篇上（含10篇）25篇以下的期刊有32種，占期刊總數(shù)的30.19%；載文量在10篇以下的期刊有60種，占期刊總數(shù)的56.60%。這表明我國檔案法規(guī)研究論文的期刊分布呈現(xiàn)集中-離散的狀態(tài)。

1987—2016年刊載我國檔案法規(guī)研究的論文數(shù)量在25篇（含25篇）以上的期刊及載文量統(tǒng)計(jì)情況如表2所示。

由此可見：（1）《檔案管理》刊載我國檔案法規(guī)研究的論文數(shù)量最多，共119篇；其次是《中國檔案》《蘭臺世界》和《檔案學(xué)通訊》，分別為109篇、91篇和73篇，這四本期刊刊載的檔案法規(guī)研究的論文數(shù)量累計(jì)占論文總量的29.90%，成為我國檔案法規(guī)研究的主要來源期刊。（2）除《大學(xué)學(xué)報(bào)》外，其余13種均是檔案學(xué)專業(yè)期刊，說明檔案法規(guī)研究是學(xué)界的熱點(diǎn)研究之一。（3）8種檔案學(xué)核心期刊的載文量高達(dá)546篇，占我國檔案法規(guī)研究論文總量的41.65%，表明檔案學(xué)核心期刊是我國檔案法規(guī)研究的核心期刊群。

（二）論文作者分析

1.核心作者分析

在1311篇期刊論文中，有67篇未注明作者信息，1篇以課題組標(biāo)注（視為三人以上）。其余的1243篇論文共有作者1741人次，平均每篇1.4人次。龐大的作者人數(shù)說明檔案法規(guī)研究引起了學(xué)者的廣泛關(guān)注和重視。根據(jù)普賴斯理論，核心作者的分布為：高產(chǎn)作者中一位最低產(chǎn)的作者發(fā)表的論文數(shù)量，等于最高產(chǎn)作者所發(fā)表論文數(shù)的平方根的0.749倍，公式表示為：m≌0.749*，N為最高產(chǎn)作者的發(fā)文量。[5]經(jīng)統(tǒng)計(jì)，我國檔案法規(guī)研究領(lǐng)域發(fā)表論文數(shù)量最多的是鄭州大學(xué)的陳忠海，共19篇，N =19，即我國檔案法規(guī)研究領(lǐng)域中，核心作者發(fā)文量應(yīng)為3篇以上。我國檔案法規(guī)研究領(lǐng)域的核心作者是發(fā)文量在3篇以上的作者，共有29位。核心作者總發(fā)文量為690篇，核心作者合著論文總篇數(shù)為151篇，核心作者合著論文總篇數(shù)占核心作者總發(fā)文量的21.88%。筆者對發(fā)文量在4篇（含4篇）以上的核心作者從其發(fā)文篇數(shù)、合著篇數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如表3所示。

表3顯示，發(fā)文數(shù)量在4篇（含4篇）以上的作者共有12位，發(fā)文篇數(shù)139篇，占論文總量的11.76%，表明檔案法規(guī)研究領(lǐng)域中已經(jīng)形成了以陳忠海、程訓(xùn)方、劉東斌等為主的核心作者群。他們是我國檔案法規(guī)研究領(lǐng)域極具影響力的學(xué)術(shù)帶頭人，處于領(lǐng)軍地位。

在核心作者合作方面，嚴(yán)永官、楊立人、王芹、朱玉媛沒有與他人產(chǎn)生合作關(guān)系，其他8位作者與他人均有不同程度的合作關(guān)系。在核心作者合著發(fā)文的篇數(shù)方面，排在前三位的是陳忠海、劉迎紅、潘玉民和徐紹敏，合著論文篇數(shù)分別為13篇、5篇和4篇。在核心作者之間的合作方面，陳忠海和吳雁平的合作最為頻繁，合作發(fā)文9篇，占核心作者合著論文總篇數(shù)的5.96%；其次是程訓(xùn)方和劉東斌，合作發(fā)文5篇，占核心作者合著論文總篇數(shù)的3.31%?？傮w來講，檔案法規(guī)研究領(lǐng)域的核心作者合作較少，聯(lián)系不夠緊密。

2.作者合作情況分析

目前對作者合作情況的分析主要有兩種指標(biāo)來衡量：①合作度=（一定時(shí)期內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)）作者總?cè)舜?（一定時(shí)期內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)）論文總數(shù)；②合作率=（一定時(shí)期內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)）合作論文數(shù)/（一定時(shí)期內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)）論文總數(shù)。[6]1987—2016年有作者署名的1243篇我國檔案法規(guī)研究期刊論文作者個(gè)數(shù)及合作情況如表4所示。

表4顯示，1243篇論文中，獨(dú)著論文共992篇，占論文總數(shù)的79.81%，合著論文共251篇，合作率為20.19%。兩位和三位作者合著的文章，分別占論文總數(shù)的16.17%和2.82%。四位以上作者合著的論文僅有15篇。

由表4可以看出，作者合作率浮動(dòng)比較大，可以分為三個(gè)區(qū)間：第一區(qū)間為1987—1995年，這期間是我國檔案法規(guī)研究的起步階段，有作者記錄的論文197篇，這期間年度論文數(shù)量基數(shù)小，作者合作率浮動(dòng)最大；第二區(qū)間為1996—2004年，這期間年度論文數(shù)量增多，研究人員增多，作者合作率總趨勢為上升，并且形成一個(gè)小高峰；第三區(qū)間為2005—2016年，這期間年度論文數(shù)量起伏變化不大，作者合作率浮動(dòng)小，總體呈上升之勢但增速放緩。

1311篇期刊論文共有作者1731人次，作者合作度為1.32人/篇，合作度不高，論文以單個(gè)作者為主。論文作者平均合著率為20.19%，即便是合著率最高的1989年的33.33%，仍低于圖書館學(xué)研究高被引論文的合著率36.54%。[7]說明我國檔案法規(guī)研究團(tuán)隊(duì)雖有一定的合作，但協(xié)作程度和水平不高。

四、基于關(guān)鍵詞詞頻的研究特征分析

（一）論文關(guān)鍵詞分析

1311篇檔案法規(guī)研究的期刊論文共涉及關(guān)鍵詞2718個(gè)。剔除“檔案法”“檔案法律”“檔案法規(guī)”“檔案立法”“檔案”“檔案事業(yè)”“檔案工作”等基礎(chǔ)性詞匯，并對部分同義詞或近義詞進(jìn)行合并處理，譬如，將“檔案行政執(zhí)法”“行政執(zhí)法”合并為“檔案行政執(zhí)法”。1987—1996年、1997—2006年、2007—2016年三個(gè)時(shí)間段內(nèi)我國檔案法規(guī)研究期刊論文中排名前20位的關(guān)鍵詞分布情況如表5所示。

由表5可以看出：第一，1987—2006年，依法治檔和檔案行政執(zhí)法是我國檔案法規(guī)研究領(lǐng)域的重點(diǎn)研究內(nèi)容；2007—2016年，檔案法制建設(shè)取代檔案行政執(zhí)法，成為近年來我國檔案法規(guī)研究的主要熱點(diǎn)。第二，2007—2016年，現(xiàn)行文件、公民知情權(quán)和政府信息公開等引入到我國檔案法規(guī)研究領(lǐng)域，研究視角放寬，學(xué)術(shù)思想更加活躍。

（二）研究特征分析

對研究主題的系統(tǒng)梳理與總結(jié)，既能彰顯成績，亦能暴露問題，從論文關(guān)鍵詞的時(shí)間變化來看，我國檔案法規(guī)研究具有以下幾點(diǎn)研究特征：

第一，持續(xù)性特征：研究主題持續(xù)時(shí)間長，研究內(nèi)容不斷豐富。分析我國檔案法規(guī)研究期刊論文三個(gè)時(shí)間段的關(guān)鍵詞可知，該主題研究重點(diǎn)突出且持續(xù)時(shí)間長?！耙婪ㄖ螜n”共出現(xiàn)223次，“檔案行政執(zhí)法”共出現(xiàn)183次，“檔案法制建設(shè)”和“檔案開放”分別出現(xiàn)180次和126次。雖然每個(gè)時(shí)間段內(nèi)檔案法規(guī)研究側(cè)重點(diǎn)有所不同，但這四個(gè)研究點(diǎn)受到學(xué)者們的持續(xù)跟蹤與深入研究，可以認(rèn)為是該領(lǐng)域的研究重點(diǎn)。在研究內(nèi)容方面，從檔案法制建設(shè)到檔案行政執(zhí)法，從《檔案法》的修改、修訂到檔案法規(guī)體系建設(shè)，從文書檔案的法規(guī)研究到電子文件、數(shù)字檔案的法律法規(guī)保護(hù)，我國檔案法規(guī)研究的內(nèi)容不斷豐富和擴(kuò)展。

第二，時(shí)代性特征：研究基于社會環(huán)境變化而創(chuàng)新、發(fā)展。分析表5可知，1987—1996年間的關(guān)鍵詞所映射的我國檔案法規(guī)研究內(nèi)容還停留在檔案館（室）內(nèi)，比如“復(fù)制件”“文書檔案”“中國特色”“縮微技術(shù)”等。1999年，第一個(gè)國家標(biāo)準(zhǔn)《CAD電子文件光盤存儲、歸檔與檔案管理》（GB/T17678.1-1999）出臺。2000年以后，計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)化、信息化成為我國覆蓋現(xiàn)代化建設(shè)全局的戰(zhàn)略舉措。因此，1997—2006年間的關(guān)鍵詞中出現(xiàn)了“電子文件”“信息安全”等新詞匯。自《政府信息公開條例》施行以來，政府檔案工作受到檔案學(xué)者的關(guān)注，“公民知情權(quán)”“政府信息公開”等關(guān)鍵詞出現(xiàn)在檔案法規(guī)研究領(lǐng)域。隨著新事物新情況的不斷出現(xiàn)，《檔案法》在新的歷史條件下的不適應(yīng)特性日益凸顯，對《檔案法》的修改成為迫切要解決的問題，因而，“修改/修訂”“立法理念”等出現(xiàn)頻次增加。這說明，隨著社會環(huán)境的變化和發(fā)展，學(xué)者們及時(shí)調(diào)整研究視角，源源不斷地為原有檔案法規(guī)研究注入新的內(nèi)容和成分。

第三，實(shí)踐性特征：理論與實(shí)踐相結(jié)合，注重檔案執(zhí)法研究?！坝蟹ú灰赖扔跓o法，在一定意義上甚至比無法的影響還要壞，因?yàn)樗茐牧松鐣髁x法制的尊嚴(yán)和人民群眾對法制的信心。”[8]學(xué)者們在對我國檔案法規(guī)的研究過程中注重理論研究與實(shí)踐的結(jié)合。這在關(guān)鍵詞詞頻統(tǒng)計(jì)中有所體現(xiàn)，由表5可以看出，除“檔案法”“檔案法律”等基礎(chǔ)詞匯外，“依法治檔”“檔案行政執(zhí)法”“檔案法制建設(shè)”等關(guān)鍵詞高頻出現(xiàn)，可見學(xué)者們在對檔案法律法規(guī)理論研究的同時(shí)，認(rèn)識到檔案執(zhí)法、依法管理檔案事務(wù)等在檔案法規(guī)研究中的重要性，注重檔案行政執(zhí)法的研究。另外，隨著檔案工作中出現(xiàn)的各種違反檔案法規(guī)的行為，部分學(xué)者將視角轉(zhuǎn)向討論《檔案法》的疏漏和部分檔案行政管理部門的不作為，“執(zhí)法監(jiān)督”“行政處罰”成為檔案法規(guī)研究中的熱點(diǎn)之一。

第四，集中性特征：研究主題過于集中，對具體檔案行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的專門研究少。從關(guān)鍵詞來看，雖然“行政規(guī)章”“規(guī)范性文件”“檔案規(guī)章”等關(guān)鍵詞在1995年以后逐漸出現(xiàn)，但頻次遠(yuǎn)低于“檔案法”“檔案法律”等主流關(guān)鍵詞，研究力量過于集中在檔案法規(guī)的修改、修訂等方面。《方案》中眾多現(xiàn)行有效的檔案行政法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件，出現(xiàn)在表5中的僅有《高等學(xué)校檔案管理辦法》一個(gè)。這一方面說明，學(xué)者們在撰寫我國檔案法規(guī)研究文章時(shí)，較少以具體的檔案行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的名稱作為文章關(guān)鍵詞；另一方面也說明，在我國檔案法規(guī)研究領(lǐng)域中，對具體檔案行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的專門研究較少。每項(xiàng)檔案行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件在制定時(shí)，都有其特定的規(guī)范對象和意義，研究不同的行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件，有助于拓展我國檔案法規(guī)研究的范圍，更有助于提高研究內(nèi)容的專指性和提出建議的針對性。

五、結(jié)語

30年來，由于《檔案法》《檔案法實(shí)施辦法》的制定、頒布和修改，檔案法規(guī)主題得到了學(xué)者們的持續(xù)關(guān)注，研究內(nèi)容不斷豐富，研究方法注重理論聯(lián)系實(shí)際，研究成果推陳出新。應(yīng)當(dāng)引起注意的是，檔案法規(guī)研究期刊論文主要集中在檔案學(xué)專業(yè)期刊上，其他學(xué)科領(lǐng)域期刊刊載的文章較少，學(xué)科之間的交流與合作不多；研究人員之間協(xié)作水平不高，人員結(jié)構(gòu)的復(fù)合化程度較低；研究主題過于集中，對具體檔案行政法規(guī)和部門規(guī)章的研究偏少。隨著我國檔案法制化進(jìn)程的加速推進(jìn)，檔案法規(guī)研究的主題會不斷增多，研究的內(nèi)容也要求更加精細(xì)化，因而，學(xué)術(shù)界需要注意關(guān)注和解決好目前存在的各種問題，并將這一主題的研究持續(xù)深入地開展下去，力爭取得更加豐碩和更具針對性的研究成果。

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