（五凌電力有限公司長(zhǎng)沙市410004）

淺析工程建設(shè)合同管理的問題與對(duì)策

趙玉琴

（五凌電力有限公司長(zhǎng)沙市410004）

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化，建設(shè)工程合同法制建設(shè)與科學(xué)管理進(jìn)入了一個(gè)新的階段。由于工程項(xiàng)目自身的獨(dú)特性、沖突性和利益多元性,決定了項(xiàng)目的不確定性及不穩(wěn)定性,導(dǎo)致合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的不可避免性。合同管理的關(guān)鍵就是控制和駕馭風(fēng)險(xiǎn)的能力。建設(shè)工程合同管理已經(jīng)成為依法治理國(guó)家建設(shè)事業(yè)，加強(qiáng)科學(xué)管理的重要環(huán)節(jié)，也是保證工程建設(shè)質(zhì)量，提高工程建設(shè)經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的重要工具。文章對(duì)此進(jìn)行了探討。

工程建設(shè)合同合同管理中存在的問題如何進(jìn)行合同管理

1 工程建設(shè)合同管理中存在的主要問題

在我國(guó)目前，建設(shè)市場(chǎng)發(fā)育尚不完善，建設(shè)交易行為尚不規(guī)范，合同法律意識(shí)不強(qiáng)，合同簽訂和實(shí)施問題較多。

1.1 合同準(zhǔn)備不到位

（1）法律意識(shí)淡薄,合同簽訂不規(guī)范。

一是少數(shù)合同有失公正，權(quán)責(zé)不平衡；二是與無(wú)資質(zhì)的單位或個(gè)人簽訂施工合同；三是合同簽訂要素不全或書寫錯(cuò)誤，合同簽訂時(shí)間滯后于項(xiàng)目實(shí)施；四是合同洽談時(shí)對(duì)承包人的承諾未作可行性分析；五是簽訂背離招投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同或協(xié)議。

（2）合同嚴(yán)肅性不夠,合同文件質(zhì)量不高。

一是合同文本不規(guī)范，合同文件與項(xiàng)目特點(diǎn)不適應(yīng)；二是招標(biāo)圖與工程量清單不一致，招標(biāo)工程量清單未按規(guī)范編制；三是合同風(fēng)險(xiǎn)處置不合理、違約責(zé)任界定不清楚；四是合同邊界條件不太清晰；五是工期安排不合理；六是部分項(xiàng)目定義不準(zhǔn)確，前后描述不一致。

1.2 合同執(zhí)行不力

（1）業(yè)主監(jiān)管不力。

一是對(duì)施工合同單位的監(jiān)管不到位，在合同執(zhí)行中存在轉(zhuǎn)包、違法分包現(xiàn)象；二是對(duì)監(jiān)理單位監(jiān)管不力，監(jiān)理履職不到位；三是工程變更處理欠規(guī)范，有的補(bǔ)充合同單價(jià)明顯高于原合同單價(jià)、變相執(zhí)行合同優(yōu)惠價(jià)格承諾等。

（2）監(jiān)理工作不到位。

一是監(jiān)理資源投入不足；二是監(jiān)理工作程序不到位，記錄、日志不規(guī)范。三是工程簽證不規(guī)范。存在工程簽證不合理、不準(zhǔn)確、不真實(shí)、不規(guī)范的現(xiàn)象。

（3）承包人違約現(xiàn)象嚴(yán)重。

一是層層轉(zhuǎn)包、以次充好；二是低價(jià)中標(biāo)、高價(jià)結(jié)算；三是資源投入不足或不按期依法組織施工，形成延期工程造成趕工，從而增加合同結(jié)算額。

（4）變更設(shè)計(jì)、標(biāo)外結(jié)算。

一是建設(shè)單位在施工招標(biāo)完成后變更設(shè)計(jì)；二是施工單位則與監(jiān)理單位相互勾結(jié),大搞設(shè)計(jì)變更,虛報(bào)工程量；三是施工單位對(duì)原投標(biāo)報(bào)價(jià)中不平衡報(bào)價(jià)部分想法促成工程變更，調(diào)整合同價(jià)格。

1.3 合同管理信息化程度低

一些建設(shè)項(xiàng)目合同管理仍處于分散管理狀態(tài)，合同的歸檔程序、要求沒有明確規(guī)定，合同履行過程中沒有嚴(yán)格監(jiān)督控制，合同履行后沒有全面評(píng)估和總結(jié)。

2 防范措施及建議

在工程建設(shè)的整個(gè)過程中，合同是進(jìn)度、質(zhì)量、成本、投資、技術(shù)、安全、物資和信息的管理基礎(chǔ)，因此合同管理是工程建設(shè)項(xiàng)目管理的核心，是一項(xiàng)全員、全過程參與的系統(tǒng)工程，它始終貫穿于項(xiàng)目管理的全過程，是一個(gè)從合同準(zhǔn)備、簽訂到合同實(shí)施直至合同生命周期終結(jié)的全過程管理。在工程建設(shè)中，如何做好合同管理，本人認(rèn)為應(yīng)從以下四個(gè)方面著手。

2.1 建章立制，依法依規(guī)

（1）建立完善合同管理體系，提高法律意識(shí)。

建設(shè)工程合同是以完成特定不動(dòng)產(chǎn)的工程建設(shè)為主要內(nèi)容的合同，由于工程項(xiàng)目大都會(huì)對(duì)公共利益產(chǎn)生重大影響，國(guó)家對(duì)工程合同實(shí)施了較為嚴(yán)格的干預(yù)，制訂了一系列的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，而且建設(shè)單位內(nèi)控體系建設(shè)及執(zhí)行情況一直是國(guó)家審計(jì)之重點(diǎn)。因此，一是必須依法依規(guī)建立并完善合同管理體系，樹立依法簽約、依法履約的思想，健全合同管理制度，使管理服從規(guī)章制度、操作服從流程。二是加強(qiáng)有關(guān)人員的培訓(xùn)，開展法律法規(guī)教育，明確法律責(zé)任，把合同管理作為一項(xiàng)重要的任務(wù)。

（2）采用標(biāo)準(zhǔn)文本，提高標(biāo)準(zhǔn)化水平。

隨著我國(guó)加入WTO，在工程管理的許多方面要與國(guó)際慣例接軌。在合同管理方面，為加速建立和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需求的合同管理模式，有關(guān)部門和行業(yè)協(xié)會(huì)參考FIDIC文本格式，制訂了一系列標(biāo)準(zhǔn)合同示范文本，由于其內(nèi)容完整,雙方責(zé)權(quán)明確、平衡,從而風(fēng)險(xiǎn)較小,對(duì)一些不可避免的風(fēng)險(xiǎn),分擔(dān)也比較公正合理，應(yīng)盡量采用，從而提高合同標(biāo)準(zhǔn)化水平。

（3）完善問責(zé)機(jī)制，加強(qiáng)考核評(píng)價(jià)。

一是對(duì)內(nèi)完善崗位履責(zé)考評(píng)和責(zé)任追究制度。強(qiáng)化履責(zé)的激勵(lì)約束機(jī)制；加強(qiáng)履責(zé)情況的監(jiān)督檢查，促進(jìn)各崗位干部員工認(rèn)真落實(shí)崗位職責(zé)；科學(xué)運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果，將評(píng)價(jià)結(jié)果與職位變動(dòng)、薪酬升降等掛鉤。

二是對(duì)設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位，完善合同相關(guān)條款，對(duì)其履約情況定期進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。

2.2 規(guī)范合同簽訂，提高合同意識(shí)

（1）嚴(yán)把招標(biāo)文件審查關(guān),提高合同質(zhì)量。

招投標(biāo)文件是有效控制施工進(jìn)度、施工質(zhì)量、施工資金投入的法律性文件，是合同文件的最重要組成部分，也是合同文件最根本的依據(jù)，招標(biāo)文件的質(zhì)量決定了合同文件的質(zhì)量及合同執(zhí)行的可行性，因此，在工程建設(shè)過程中，應(yīng)嚴(yán)把招標(biāo)文件的編制和審核關(guān)。一是要根據(jù)工程建設(shè)相關(guān)規(guī)定及范本編制招標(biāo)文件，使招標(biāo)文件符合建設(shè)規(guī)范要求，且與項(xiàng)目特點(diǎn)相適應(yīng)；二是要嚴(yán)格招標(biāo)文件審核關(guān)，確保技術(shù)、商務(wù)及設(shè)計(jì)圖紙的內(nèi)容與要求一致。合同承包方式適應(yīng)招標(biāo)項(xiàng)目的具體要求；合同文件邊界清晰，用詞準(zhǔn)確，不易產(chǎn)生岐義；風(fēng)險(xiǎn)條款設(shè)置公平合理。

（2）加強(qiáng)投標(biāo)分析，強(qiáng)化承包人審核。

投標(biāo)文件是承包人在全面了解和理解業(yè)主要求的基礎(chǔ)上制訂的總體規(guī)劃和為項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方案，也是合同中最重要的組成部分。加強(qiáng)投標(biāo)文件分析：一是要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案及基礎(chǔ)材料價(jià)格分析，把握工程造價(jià)要在一個(gè)合理范圍內(nèi)；二是要加強(qiáng)對(duì)各報(bào)價(jià)本身的正確性、完整性、合理性進(jìn)行分析，重點(diǎn)是承包商未報(bào)價(jià)部分和不平衡報(bào)價(jià)部分進(jìn)行對(duì)比分析。三是要強(qiáng)化對(duì)承包人的法人主體資格、資信狀況和履約能力審核力度。審核其投入資源的可靠性，特別是擬派項(xiàng)目經(jīng)理及管理團(tuán)隊(duì)管理水平、技術(shù)能力及履約情況。

（3）重視合同交底，落實(shí)合同責(zé)任。

一是評(píng)標(biāo)委員應(yīng)就投標(biāo)文件的評(píng)審情況與合同執(zhí)行者進(jìn)行交底，簽訂合同時(shí)應(yīng)盡量提高其可操作性；二是項(xiàng)目管理者，應(yīng)組織對(duì)合同文件進(jìn)行學(xué)習(xí)和研究分析，建立以合同分析為基礎(chǔ)、以合同內(nèi)容為核心的交底工作，將合同目標(biāo)和責(zé)任具體落實(shí)到各級(jí)人員的工程活動(dòng)中，并指導(dǎo)管理及技術(shù)人員以合同作為行為準(zhǔn)則。

2.3 強(qiáng)化合同管理，提高合同執(zhí)行力

由于工程項(xiàng)目自身的獨(dú)特性、沖突性和利益多元性,決定了項(xiàng)目的不確定性及不穩(wěn)定性,導(dǎo)致合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的不可避免性。合同管理的關(guān)鍵就是控制和駕馭風(fēng)險(xiǎn)的能力。合同執(zhí)行是合同活動(dòng)的全部核心，也是合同活動(dòng)中最易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)又最難防范的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

（1）充分發(fā)揮業(yè)主主導(dǎo)作用，督促全面履職。

業(yè)主應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的總體目標(biāo)，系統(tǒng)研究、策劃、制訂項(xiàng)目的實(shí)施方案及階段性目標(biāo)，通過檢查、協(xié)調(diào)、糾偏，及時(shí)調(diào)整執(zhí)行措施。充分調(diào)動(dòng)各參建單位的積極性和主動(dòng)性，督促各參建單位全面履責(zé)。加強(qiáng)與監(jiān)理單位的溝通，督促并監(jiān)督監(jiān)理單位規(guī)范工作標(biāo)準(zhǔn)和流程；加強(qiáng)對(duì)施工單位的監(jiān)管，避免工程層層轉(zhuǎn)包，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。

（2）加強(qiáng)設(shè)計(jì)管理，控制工程變更。

一是保證設(shè)計(jì)周期，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)對(duì)設(shè)計(jì)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保設(shè)計(jì)和勘探工作達(dá)到應(yīng)有的深度；二是對(duì)重大設(shè)計(jì)方案要組織專家研討，做到設(shè)計(jì)合理、方案選優(yōu)。三是加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)文件評(píng)審，確保技術(shù)、商務(wù)及設(shè)計(jì)圖紙的內(nèi)容與要求一致，招標(biāo)文件符合工程項(xiàng)目的特點(diǎn)，合同承包方式適應(yīng)招標(biāo)項(xiàng)目的具體要求，從源頭上控制設(shè)計(jì)變更發(fā)生的可能性。四是加大對(duì)施工方案、施工圖紙、設(shè)計(jì)變更的審查力度，盡量減少工程變更。

（3）把好工程簽證關(guān)，有效控制投資。

“低中標(biāo)、勤簽證、高結(jié)算”九字方針是工程管理國(guó)際慣例，又是施工單位提高效益的有效的方法。明確工程變更、簽證的管理程序；及時(shí)掌握市場(chǎng)材料、設(shè)備的價(jià)格波動(dòng)；及時(shí)督促完善項(xiàng)目實(shí)施中的所有原始記錄，要嚴(yán)格簽證權(quán)限制和簽證手續(xù)程序，及時(shí)辦理現(xiàn)場(chǎng)簽證。

（4）嚴(yán)格合同執(zhí)行，有效控制索賠。

認(rèn)真履行合同，嚴(yán)格按合同辦事，盡量避免違約，不讓對(duì)方提出索賠。同時(shí)也要及時(shí)發(fā)現(xiàn)對(duì)方的違約之處，找出索賠理由，提出索賠要求，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

2.4 加強(qiáng)合同信息管理，強(qiáng)化合同執(zhí)行后評(píng)價(jià)

（1）完善合同檔案管理。

建立并完善科學(xué)規(guī)范的合同檔案管理系統(tǒng)，對(duì)各種合同資料進(jìn)行及時(shí)全面的收集整理，快速進(jìn)入檔案系統(tǒng)，包括合同相關(guān)的各種文件、會(huì)議記錄、設(shè)計(jì)變更、來往信函、索賠報(bào)告及其他意見等。

（2）完善合同執(zhí)行后評(píng)價(jià)，促進(jìn)管理提升。

通過建立完善的合同執(zhí)行后評(píng)價(jià)制度和科學(xué)的評(píng)價(jià)方法體系，一方面可促使項(xiàng)目管理人員增強(qiáng)責(zé)任感，切實(shí)履職；另一方面通過對(duì)已建成項(xiàng)目實(shí)際情況的系統(tǒng)、客觀的分析研究，全面總結(jié)建設(shè)過程中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，為未來項(xiàng)目的合同管理活動(dòng)提供借鑒，促進(jìn)管理水平提升。

2017-03-20）

趙玉琴（1967-），女，大學(xué)本科，工程師，招標(biāo)師，目前從事工程管理、工程審計(jì)工作。