張 潔 張 歡 吳江莉 田 瓊

(1.湖南科技學(xué)院土木與環(huán)境工程學(xué)院，湖南 永州 425199； 2.中建二局安裝工程有限公司，北京 100160)

(1.College of Civil & Environment Engineering, Hunan College of Science & Technology, Yongzhou

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海外EPC工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和形成機(jī)理分析★

張 潔1張 歡2吳江莉1田 瓊1

(1.湖南科技學(xué)院土木與環(huán)境工程學(xué)院，湖南 永州 425199； 2.中建二局安裝工程有限公司，北京 100160)

對(duì)我國(guó)企業(yè)在海外EPC工程項(xiàng)目中面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了識(shí)別，并用模糊解釋結(jié)構(gòu)分析法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的形成機(jī)理進(jìn)行了分析，為項(xiàng)目管理人員提出了一些風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控建議，有利于提升中國(guó)建筑企業(yè)海外業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理水平。

海外EPC工程，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，解釋結(jié)構(gòu)模型，矩陣

1 研究背景

工程總承包模式開(kāi)始實(shí)行已經(jīng)將近有100年時(shí)間，是發(fā)達(dá)國(guó)家根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際需要演變以及發(fā)展壯大。最近幾十年以來(lái)，國(guó)內(nèi)外更是不斷的推廣使用總承包模式。20世紀(jì)80年代開(kāi)始，海外的工程專(zhuān)家通過(guò)對(duì)大量工程的分析和研究發(fā)現(xiàn)：甲方要保證工程的順利開(kāi)展，就需要選用更少數(shù)量的承包商單位。海外工程市場(chǎng)有著巨大的盈利空間，但同時(shí)也存在著非常大的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是海外總承包工程項(xiàng)目。目前，我國(guó)對(duì)于EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究還處于起步階段，所以對(duì)海外EPC工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的研究，將會(huì)有助于提高中國(guó)建筑企業(yè)海外業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)水平，有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2 海外EPC工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

EPC海外工程項(xiàng)目在運(yùn)行過(guò)程中會(huì)遇到各種復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)。下文全面列舉了EPC海外工程項(xiàng)目可能會(huì)遇到的問(wèn)題，為之后的風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理分析奠定基礎(chǔ)。

本文通過(guò)邀請(qǐng)?jiān)诓煌暮Ｍ釫PC項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工作的同學(xué)和學(xué)長(zhǎng)參與填寫(xiě)并發(fā)放問(wèn)卷給項(xiàng)目部的同事和領(lǐng)導(dǎo)，也對(duì)他們和一些高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了深度訪談和交流，搜集到項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)情況，對(duì)項(xiàng)目的整體情況和風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)有了一定了解，并通過(guò)查閱大量文獻(xiàn)[1-5]，得到的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單如表1所示。

表1 風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生的原因

3 海外EPC工程項(xiàng)目模糊解釋結(jié)構(gòu)模型

模糊解釋結(jié)構(gòu)模型(Fuzzy Interpretative Structural Modeling，F(xiàn)ISM)是對(duì)解釋結(jié)構(gòu)模型(ISM)[6]的深化，可以系統(tǒng)分析、準(zhǔn)確把握復(fù)雜元素之間的關(guān)系，能對(duì)復(fù)雜問(wèn)題建立數(shù)學(xué)模型，并進(jìn)行定量的分析。海外EPC工程項(xiàng)目中的7類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因素，彼此關(guān)系復(fù)雜，很難直觀的判斷出各因素之間的聯(lián)系。因此，本文通過(guò)建立模糊解釋結(jié)構(gòu)模型，來(lái)研究這7類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系，模糊解釋結(jié)構(gòu)模型的構(gòu)建步驟如下所示。

3.1 構(gòu)建鄰接矩陣

本文選取了10位有海外EPC總承包項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家，通過(guò)給他們發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷以及訪談和交流的形式，請(qǐng)他們對(duì)上文識(shí)別出的7類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行影響度打分，并把計(jì)算得到的算術(shù)平均值作為兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響度。

設(shè)定參數(shù)為：S1為海外EPC工程項(xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)；S2為政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)；S3為社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；S4為自然風(fēng)險(xiǎn)；S5為管理風(fēng)險(xiǎn)；S6為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；S7為設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)；S8為采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。

打分時(shí)，規(guī)定矩陣bij：

最后取算術(shù)平均值，得到的模糊鄰接關(guān)系矩陣A=[aij]如下：

S1S2S3S4S5S6S7S8

3.2 可達(dá)矩陣的求解

從模糊鄰接關(guān)系矩陣A，通過(guò)計(jì)算可求得海外EPC工程項(xiàng)目影響和制約因素的可達(dá)矩陣，可達(dá)矩陣表示了風(fēng)險(xiǎn)因素之間所有直接以及間接的結(jié)構(gòu)關(guān)系。可達(dá)矩陣的計(jì)算方法是：

若(A+I)i-1≠(A+I)i=(A+I)i+1，則R=(A+I)i，其中，I為單位矩陣，1≤i≤n，n為矩陣階數(shù)。

通過(guò)上述分析，運(yùn)用Matlab 7.1軟件運(yùn)算，求得可達(dá)矩陣R如下：

S1S2S3S4S5S6S7S8

3.3λ水平截矩陣劃分

選取閥值λ=0.5，令：

A=[aij];

得到λ=0.5的水平截矩陣如下：

S1S2S3S4S5S6S7S8

3.4 因素的級(jí)別分配

令R(Si)為可達(dá)集合，則R(Si)是Rλ=0.5矩陣中，第Si行的所有矩陣元素為1的列相對(duì)應(yīng)的要素集合；Q(Si)為先行集合，則Q(Si)是Rλ=0.5矩陣中第Si列的所有矩陣元素為1的行相對(duì)應(yīng)的要素集合。所以，從Rλ=0.5矩陣中，得到的級(jí)間劃分計(jì)算如下。

由此可見(jiàn)，第一級(jí)中的要素為S1，具體如表2所示。

表2 第一級(jí)要素分析結(jié)果

第二級(jí)中的要素為S5，S6，具體如表3所示。

表3 第二級(jí)要素分析結(jié)果

第三級(jí)中的要素為S7，S8，具體如表4所示。

表4 第三級(jí)要素分析結(jié)果

第四級(jí)中的要素為S2，S3，S4，具體如表5所示。

表5 第四級(jí)要素分析結(jié)果

因此，得到按級(jí)排列的可達(dá)矩陣R′為：

3.5 分析得出骨干矩陣

骨干矩陣M的計(jì)算公式為：M=R-I-(R-I)2，其中,R為可達(dá)矩陣;I為單位矩陣。計(jì)算得到：

S1S2S3S4S5S6S7S8

依據(jù)骨干矩陣的結(jié)果，畫(huà)出風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理圖如圖1所示。

4 結(jié)語(yǔ)

由上述分析可知，影響和制約海外EPC工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素可以分為4個(gè)層次。越接近圖上部的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，影響和制約它的風(fēng)險(xiǎn)因素就越多，也就越容易通過(guò)調(diào)節(jié)那些對(duì)它有影響的風(fēng)險(xiǎn)因素來(lái)控制它。反之，越接近底層，影響和制約它的風(fēng)險(xiǎn)因素就越少，就越難通過(guò)調(diào)節(jié)其他的風(fēng)險(xiǎn)因素來(lái)調(diào)節(jié)它。而且接近底層的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型影響和制約著上層的很多風(fēng)險(xiǎn)因素，所以項(xiàng)目管理人員對(duì)底層的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型要特別的重視，及時(shí)監(jiān)控。

L1層：海外EPC工程項(xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)。

L2層：管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。管理風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)的是EPC總承包商對(duì)項(xiàng)目整體的掌控能力，無(wú)論是對(duì)EPC項(xiàng)目?jī)?nèi)部的哪個(gè)階段管理不到位，或者是對(duì)外部環(huán)境考慮不周全，都會(huì)直接影響項(xiàng)目的總風(fēng)險(xiǎn)，決定項(xiàng)目的成敗。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)直接影響著項(xiàng)目人員的安全和工程的質(zhì)量，也影響著項(xiàng)目的進(jìn)度、成本，一旦出現(xiàn)大的技術(shù)問(wèn)題，就會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目的失敗。因此，項(xiàng)目的管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)直接影響著項(xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)。

L3層：設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)方案的施工難度大或者采購(gòu)的建筑材料和機(jī)械、設(shè)備的質(zhì)量等，直接影響著技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)方案沒(méi)能及時(shí)完成，以及材料和機(jī)械設(shè)備到場(chǎng)的時(shí)間會(huì)直接影響項(xiàng)目的工期，從而影響著項(xiàng)目的成本，增大項(xiàng)目總體的管理難度。

L4層：政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)。這3類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因素都屬于項(xiàng)目外部的、客觀的環(huán)境因素，很難通過(guò)調(diào)節(jié)其他的風(fēng)險(xiǎn)因素來(lái)調(diào)節(jié)它們。反之，它們影響和制約著上層的很多風(fēng)險(xiǎn)因素，海外EPC工程項(xiàng)目的管理人員要特別的重視，并仔細(xì)分析，制定出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。

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(1.CollegeofCivil&EnvironmentEngineering,HunanCollegeofScience&Technology,Yongzhou

425199,China; 2.ChinaConstruction2ndBureauInstallationEngineeringCo.,Ltd,Beijing100160,China)

Analysis on risk identification and forming mechanism of overseas EPC engineering project★

Zhang Jie1Zhang Huan2Wu Jiangli1Tian Qiong1

The paper identifies domestic overseas EPC engineering project risk factors, analyzes risk factors forming mechanism by applying fuzzy interpretive structural model method, and puts forward risk monitoring suggestions for project managers, which will be good for improving domestic construction enterprise overseas business operation management level.

overseas EPC engineering, risk identification, ISM(InterpRetive Structural Model), matrix

1009-6825(2017)09-0218-03

2017-01-14★:湖南科技學(xué)院校級(jí)課題：《海外EPC工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制研究》(課題編號(hào)：2015XKY021)

張 潔(1989- )，女，碩士，助教

TU712

A