何澤文，石全，閆秀燕，張效天

（1.軍械工程學(xué)院，石家莊050003；2.陸軍裝備部北京軍事代表局，北京100042；3.北方自動(dòng)控制技術(shù)研究所，太原030006）

基于軍民融合條件的裝備性能維修保障合同執(zhí)行情況*

何澤文1，2，石全1，閆秀燕3，張效天1

（1.軍械工程學(xué)院，石家莊050003；2.陸軍裝備部北京軍事代表局，北京100042；3.北方自動(dòng)控制技術(shù)研究所，太原030006）

在軍民融合背景下，部分新獲得承制資格企業(yè)在首批裝備制造或維修保障任務(wù)中時(shí)有違約問(wèn)題發(fā)生。為解決該問(wèn)題，提出了以基于性能的采辦理論為基礎(chǔ)的合同違約預(yù)測(cè)方法研究。以陸軍通用武器裝備維修保障承制單位為案例，運(yùn)用SPSS軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)整理和因子分析，構(gòu)建合同履行預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)模型。然后利用新入民營(yíng)企業(yè)試生產(chǎn)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)在量產(chǎn)前建立費(fèi)用和可用度模型，通過(guò)費(fèi)效比最優(yōu)的方式預(yù)測(cè)各新入企業(yè)的首批裝備可用度及花費(fèi)等關(guān)鍵指標(biāo)，進(jìn)行綜合評(píng)估。結(jié)論表明該方法能夠?qū)ρb備合同履行情況和違約風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)判。

維修保障，合同，性能

0 引言

隨著軍品市場(chǎng)的開(kāi)放，軍民融合、民參軍是國(guó)防工業(yè)發(fā)展進(jìn)步的必然趨勢(shì)，民營(yíng)企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)、高效、科學(xué)的生產(chǎn)技術(shù)和管理理念。然而部分民營(yíng)企業(yè)初入軍工行業(yè)容易出現(xiàn)“水土不服”現(xiàn)象，如質(zhì)量不穩(wěn)定、資金困難等因素都嚴(yán)重影響裝備合同履行，“拖、降、漲”的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。因此，對(duì)新入民營(yíng)企業(yè)必須加強(qiáng)裝備合同履行過(guò)程監(jiān)督，而在基于性能的合同框架下建立符合合同履行實(shí)際的違約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)體系，輔助軍方制定過(guò)程監(jiān)督方案，提前介入潛在問(wèn)題，成為降低違約風(fēng)險(xiǎn)，深化裝備采購(gòu)制度改革的必然要求。

在合同評(píng)價(jià)和監(jiān)督方面，Kevin J.Potter［1］介紹了在公共部門(mén)使用資格預(yù)審制度模型的準(zhǔn)則，并為公共部門(mén)審查業(yè)主代表提供了一個(gè)框架，包括經(jīng)濟(jì)、政治、科技等不同類(lèi)別的標(biāo)準(zhǔn)。李利波［2］對(duì)軍事裝備承制單位選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了研究，評(píng)價(jià)指標(biāo)包括:廠家資質(zhì)、裝備質(zhì)量水平、生產(chǎn)技術(shù)能力、管理運(yùn)營(yíng)情況等。魏剛［3］對(duì)以合同驗(yàn)收為目的的履約評(píng)價(jià)進(jìn)行了研究，提出應(yīng)該以合同文本約定的內(nèi)容和確定的合同指標(biāo)為基本依據(jù)。以上方法主要對(duì)合同效益進(jìn)行結(jié)論式評(píng)估，并未聚焦裝備性能和過(guò)程監(jiān)督，不能有效揭示各指標(biāo)因素對(duì)裝備合同核心要素即性能的影響，難以為合同過(guò)程監(jiān)督提供理論及數(shù)據(jù)支持。

基于性能的合同理論，不再以裝備單價(jià)和維修任務(wù)次數(shù)為結(jié)算基礎(chǔ)，而是以裝備可用度、平均維修間隔時(shí)間等指標(biāo)為核心，根據(jù)裝備性能表現(xiàn)統(tǒng)一結(jié)算的維修合同。如果裝備性能水平符合指標(biāo)要求，承制單位將從維修合同中獲得額外收益。基于性能的維修合同（Performance Based Logistics）［4］要求軍方更深入合同執(zhí)行的各個(gè)環(huán)節(jié)，幫助廠商更好地完成任務(wù)。其合同執(zhí)行優(yōu)劣程度不僅包括動(dòng)態(tài)的生產(chǎn)過(guò)程還包括靜態(tài)的物力與財(cái)力。因此，本文收集某型裝備及相關(guān)領(lǐng)域30家承制單位5類(lèi)13項(xiàng)指標(biāo)（如圖1），運(yùn)用因子分析理論構(gòu)建基于性能的合同違約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)體系。然后利用新入民營(yíng)企業(yè)及行業(yè)歷史數(shù)據(jù)構(gòu)建費(fèi)效比模型預(yù)測(cè)其首批產(chǎn)品可用度和費(fèi)用，并帶入違約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)體系，進(jìn)行綜合評(píng)估，明確容易造成性能指標(biāo)違約的重點(diǎn)因素，為軍方建立針對(duì)不同承制單位的過(guò)程監(jiān)督方案提供支持。

圖1 承制單位合同執(zhí)行能力評(píng)估

1 樣本選取與驗(yàn)證

為考察承制單位資質(zhì)、質(zhì)量、生產(chǎn)能力、財(cái)務(wù)和人力等因素對(duì)裝備可用度指標(biāo)的影響，查閱了2011～2015年《軍品合格供方名錄》及承制單位資格審查資料，搜集了部分通用裝備承制單位相關(guān)實(shí)力數(shù)據(jù)及產(chǎn)品監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)。在生產(chǎn)相關(guān)及類(lèi)似產(chǎn)品的40余家承制單位中，選取信息收集較全、較規(guī)范的28個(gè)承制單位和18項(xiàng)具體指標(biāo)作為分析對(duì)象。經(jīng)調(diào)查研究及專(zhuān)家建議，去掉5項(xiàng)弱相關(guān)指標(biāo)并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行脫密模糊處理，形成表1。

表128 家承制單位13項(xiàng)指標(biāo)匯總

為確保案例具有可參考性，需要利用多元線性回歸模型對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證分析。被解釋變量Y受兩部分影響:一是受13個(gè)解釋變量X的變動(dòng)引起Y的線性變化，即

二是由一些隨機(jī)因素引起Y的線性變化，即ε。α1、α2、α3、…、α11、α12、α13全是模型中未確定參數(shù)，ε為隨機(jī)誤差，對(duì)式（1）兩端求期望:

然后根據(jù)模擬、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)求α0、α1、…、α13的估算值為于是有:

表2 模型統(tǒng)計(jì)

表2中，數(shù)據(jù)修正的可決系數(shù)為0.995，大于0.9，證明模型解釋能力強(qiáng)。方差分析顯示模型檢驗(yàn)P值為0.000，小于0.05，模型整體顯著。

對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，結(jié)果如表3。根據(jù)數(shù)據(jù)檢查結(jié)果，30家承制單位的平均可用度為0.892 2，最大值與最小值之間全距為0.154，標(biāo)準(zhǔn)差為0.043 8，符合實(shí)際情況。另外，從企業(yè)凈利潤(rùn)率指標(biāo)來(lái)看，我國(guó)該裝備維修平均凈利潤(rùn)率為3.33%，（軍工產(chǎn)品定價(jià)機(jī)制要求利潤(rùn)在產(chǎn)值5%左右）屬于低利潤(rùn)產(chǎn)品，符合行業(yè)實(shí)際情況。

表3 數(shù)據(jù)檢查結(jié)果

通過(guò)數(shù)據(jù)方差分析和模型統(tǒng)計(jì)后，合同履行的關(guān)鍵評(píng)判因素——裝備維修后可用度（x4）為被解釋變量，進(jìn)行影響系數(shù)統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果詳見(jiàn)下頁(yè)表4，最終模型的表達(dá)式為:

線性回歸分析可以看出，維修后裝備可用度（A）受平均維修間隔時(shí)間（MTBM）、不合格率等指標(biāo)影響最為顯著、直接。根據(jù)圖標(biāo)顯示可用度每提高10%，MTBM需要提高41.7%或不合格率降低63%，分析結(jié)果與該裝備實(shí)際維修情況基本相符。

2 因子分析

通過(guò)前期實(shí)踐分析發(fā)現(xiàn)建立一個(gè)初始的因子模型，輸入因素并不能反應(yīng)出合同預(yù)測(cè)所需要的本質(zhì)問(wèn)題，這些因子所代表的實(shí)際意義不能很好地被解釋?zhuān)@就需要帶入因子旋轉(zhuǎn)這一改進(jìn)方法來(lái)解決問(wèn)題。首先，將觀測(cè)值的矩陣定義為:

表4 系數(shù)

F是主因子矩陣，并且

接下來(lái)選擇m作為主因子，根據(jù)最大相關(guān)變量，可以確定F1為第一主因素，是一般因子中影響權(quán)重最大值。然后通過(guò)降低F1的影響程度，可以得出因子F2。當(dāng)計(jì)算過(guò)所有一般因子后，可以確定F1與F2不相關(guān)。

將矩陣U以m為界，拆分成兩部分，如下式:

假設(shè)忽略隨機(jī)變量，模型可以變?yōu)?

表5 因子載荷矩陣A

表6 整體解釋變量

根據(jù)各因子影響值（詳見(jiàn)表6），并按特征值的大小進(jìn)行排列，可以看出第1組影響值是7.85，方差貢獻(xiàn)率為60.39%，前3組的方差貢獻(xiàn)率之和為87.98%。前3組數(shù)據(jù)特征值最具代表性，其余組特征值過(guò)小，可以不納入計(jì)算范圍。所以可以得到合同執(zhí)行預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)模型如下:

3 新入承制單位合同費(fèi)效模型

由于新入承制單位沒(méi)有大批量開(kāi)展過(guò)該裝備生產(chǎn)任務(wù)，不能獲得動(dòng)態(tài)生產(chǎn)數(shù)據(jù)，就難以對(duì)首次合同履行情況作出預(yù)測(cè)。所以需要參考新入承制單位類(lèi)似民用產(chǎn)品生產(chǎn)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)和該裝備在其他承制單位首次生產(chǎn)合同履行動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)并結(jié)合新入承制單位自身特點(diǎn)進(jìn)行建模。假設(shè)W為合同期限長(zhǎng)度，n為合同期內(nèi)不完全預(yù)防性維修［7］次數(shù)。第j次不完全預(yù)防性維修在時(shí)刻實(shí)施，T為不完全預(yù)防性維修間隔期，修復(fù)性維修為最小維修。承制單位具有一定的技術(shù)實(shí)力，可以決定不完全預(yù)防性維修程度θ（0≤θ≤1）。在第j次預(yù)防性維修和（j+1）次預(yù)防性維修之間的裝備故障率為:

這里采用按比例費(fèi)用分配策略對(duì)不完全預(yù)防性費(fèi)用進(jìn)行分配。即不完全預(yù)防性維修的費(fèi)用由承制單位和客戶(hù)共同承擔(dān)。在時(shí)刻t，承制單位負(fù)責(zé)的費(fèi)用為:

修復(fù)性維修時(shí)間為T(mén)f，預(yù)防性維修時(shí)間為T(mén)p。修復(fù)性費(fèi)用為Cf，預(yù)防性費(fèi)用為Cp。Cl為單位時(shí)間停機(jī)損失，W為合同期限，則合同期內(nèi)的費(fèi)用為:

該裝備的合同期為W=5年。合同費(fèi)用限制為CV=2.5×106元。則承制單位的責(zé)任為提供裝備維修和備件保障裝備使用可用度A≥0.9。裝備的故障率函數(shù)為:

根據(jù)該裝備的歷史故障數(shù)據(jù)，可得m=3，η=200。不完全預(yù)防性維修的費(fèi)用為Cp=1 700元，不完全預(yù)防性維修程度為θ=0.7，預(yù)防性維修時(shí)間為T(mén)p= 0.9天。修復(fù)性維修費(fèi)用為2 000元，修復(fù)性維修時(shí)間為6天。單位停機(jī)損失為Cl=2 400元/天，Cs= 1 000元。裝備的費(fèi)用和使用可用度利用Matlab計(jì)算如圖2和圖3所示。

圖2 合同費(fèi)用

圖3 裝備可用度

很明顯，如果考慮合同費(fèi)用最小，則裝備的可用度會(huì)隨著合同期限W的變大而變小。假設(shè)承制單位會(huì)選擇費(fèi)效比最優(yōu)的策略，即C/WA的最小值。C/WA如圖4所示，可以看出當(dāng)合同期為5年，預(yù)防性維修間隔期130天時(shí)，C/WA最小，為C/WA=10.740 9（如圖4所示）。因此，在考慮裝備性能約束（使用可用度的約束）下，設(shè)定預(yù)防性維修間隔期為130天，合同費(fèi)用為1.829×106元，使用可用度為0.946 4，平均維修間隔期為MTBM=60.632 1天。通過(guò)該模型可以分別計(jì)算出新入的三家承制單位首次生產(chǎn)合同履行預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，如表7。

圖4 C/WA曲線表

表7 新承制單位合同履行預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)

4 結(jié)論

將三家新承制單位合同履行預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)及其他數(shù)據(jù)匯總，如表8，帶入合同執(zhí)行預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)模型如式（18）進(jìn)行計(jì)算評(píng)估。通過(guò)該方法這三家新承制單位得分為0.95、0.80和0.62，分別位于承制單位大排名的第1（New1）、第4（New2）和第14名（New3），從總體來(lái)看三家新入承制單位合同履行能力基本在中上游，違約概率較小。但從單項(xiàng)指標(biāo)分析結(jié)果來(lái)看，New1承制單位產(chǎn)品可用度高，主要是依靠高投入及龐大的質(zhì)檢人員數(shù)量。下步工作應(yīng)提高質(zhì)檢效率，改善總體費(fèi)效比，軍方應(yīng)重點(diǎn)持續(xù)關(guān)注花費(fèi)、質(zhì)檢人員比例等指標(biāo)，防止因高投入方式的不可持續(xù)而造成違約風(fēng)險(xiǎn)，并考慮增加任務(wù)量提升工廠產(chǎn)能利用率實(shí)現(xiàn)雙贏；New2承制單位費(fèi)效比較高，生產(chǎn)效益位居行業(yè)頂端，有利于保持良好的產(chǎn)品狀態(tài)，違約風(fēng)險(xiǎn)較低。下步工作應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注次品率，逐個(gè)分析“人機(jī)料法環(huán)測(cè)”六要素找準(zhǔn)問(wèn)題所在，軍方應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注最終產(chǎn)品質(zhì)量及承制單位質(zhì)檢環(huán)節(jié)，防止次品混入；New3承制單位綜合預(yù)測(cè)評(píng)分在行業(yè)中游，有一定違約風(fēng)險(xiǎn)。主要問(wèn)題有:可用度較低、花費(fèi)高，產(chǎn)品費(fèi)效比低，員工學(xué)歷、科研能力偏低，科研投入少，后續(xù)發(fā)展能力成問(wèn)題，業(yè)內(nèi)綜合排名會(huì)繼續(xù)下滑；超負(fù)荷生產(chǎn)，次品率高。

針對(duì)傳統(tǒng)武器裝備合同履行情況評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、民營(yíng)企業(yè)質(zhì)量體系監(jiān)督等方面存在的問(wèn)題，本文運(yùn)用基于效果的合同理論，通過(guò)客觀數(shù)據(jù)來(lái)預(yù)測(cè)承制單位合同執(zhí)行情況，針對(duì)特定實(shí)例，實(shí)現(xiàn)由數(shù)據(jù)分析輸入到定量評(píng)價(jià)結(jié)果輸出，分析系統(tǒng)內(nèi)各要素、各環(huán)節(jié)之間的內(nèi)在聯(lián)系和反饋機(jī)制，提升合同執(zhí)行情況預(yù)測(cè)的客觀性、規(guī)范性和科學(xué)性，希望在軍方尋求提高采購(gòu)績(jī)效，改善監(jiān)督模式、指導(dǎo)策略等方面能夠起到一定參考作用。

表8 三家新入承制單位13項(xiàng)指標(biāo)匯總

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Execution Performance of Equipment Maintenance Contract Based on Civil-military Integration

HE Ze-wen1，2，SHI Quan1，YAN Xiu-yan3，ZHANG Xiao-tian1
（1.Ordnance Engineering College，Shijiazhuang 050003，China；2.Beijing Military Representative Office，Beijing 100042，China；3.North Automatic Control Technology Institute，Taiyuan 030006，China）

Aiming at the problem of private enterprises which get the new unit qualification may default in equipment manufacturing and the quality of maintenance support contract under the background of Civil-Military Integration，the prediction of contract default risk based on PBL（Performance based Logistics）theory is proposed.According to the original equipment maintenance and support unit of army，the prediction evaluation model for contract perform is established by using SPSS to data sorting and factor analysis.Then the model of cost and availability is established by the trial production data of new private enterprises，which is used to predict the key indicators of cost and availability by cost-effectiveness model，and to make a comprehensive assessment of the contract.The case shows that the model can predict the situation of contract performance and the default risk effectively.

maintenance，contract，performance

E117

A

1002-0640（2017）04-0047-06

2016-03-10

2016-04-07

國(guó)家社科基金資助項(xiàng)目（14GJ003-135）；“2110三期工程”自選課題

何澤文（1987-），男，北京人，碩士研究生，工程師。研究方向：軍事裝備學(xué)裝備保障理論與應(yīng)用。