蔡潔++夏顯力??

摘要農(nóng)地流轉(zhuǎn)是現(xiàn)階段實現(xiàn)農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營的必經(jīng)之路。本文基于關(guān)天經(jīng)濟(jì)區(qū)622份調(diào)查問卷，建立了農(nóng)地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶模型，利用Heckman兩階段模型研究了交易成本認(rèn)知和農(nóng)戶稟賦對農(nóng)戶參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)（轉(zhuǎn)出）、農(nóng)地流轉(zhuǎn)率的影響。研究結(jié)果表明：①關(guān)天經(jīng)濟(jì)區(qū)農(nóng)戶參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)的積極性不高，樣本農(nóng)戶參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)的僅為23%，農(nóng)地流轉(zhuǎn)率均值為11%；②流轉(zhuǎn)價格了解程度、農(nóng)地流轉(zhuǎn)組織形式、農(nóng)地流轉(zhuǎn)合約期限和對外交通便利情況影響農(nóng)戶是否參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策，而農(nóng)地流轉(zhuǎn)率僅受流轉(zhuǎn)價格了解程度和農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約形式影響；③勞動力和土地稟賦正向影響農(nóng)戶轉(zhuǎn)出土地，農(nóng)地流轉(zhuǎn)率隨農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力增強而降低；④文化程度與農(nóng)戶是否參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)、農(nóng)地流轉(zhuǎn)率呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，與天水的農(nóng)戶相比，關(guān)中地區(qū)的農(nóng)戶更傾向于參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)。因此，要促進(jìn)農(nóng)戶參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)、提升農(nóng)地流轉(zhuǎn)率，首先要加強農(nóng)地流轉(zhuǎn)政策的宣傳力度，提高農(nóng)戶整體認(rèn)知水平，增強農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)政策的理解程度和接受能力；其次，深化農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)改革，加快農(nóng)地確權(quán)頒證，提升農(nóng)戶產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性和可預(yù)期性；再次，建立健全農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場，完善市場在農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中的信號生成機制和傳遞功能，降低農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中的交易成本；第四，采取相應(yīng)的激勵政策提高農(nóng)戶土地、勞動力的利用程度，提升農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力，避免農(nóng)戶在農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場中的逆向選擇行為；最后，建立有效的農(nóng)地“經(jīng)營權(quán)退出機制”，將束縛在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上的低效勞動力和土地釋放出來，實現(xiàn)資源的最優(yōu)化配置。

關(guān)鍵詞交易成本認(rèn)知；農(nóng)戶稟賦；農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為

中圖分類號F321.1

文獻(xiàn)標(biāo)識碼A文章編號1002-2104（2017）04-0032-09doi：10.12062/cpre.20170305

伴隨30多年的改革歷程和中國經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境發(fā)生的重大變化，以平均分配土地為特征的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制在取得顯著政策效果的同時，也逐漸顯現(xiàn)出承包期預(yù)期不足、承包經(jīng)營權(quán)不穩(wěn)定、土地的細(xì)碎化、產(chǎn)權(quán)界限不清晰、農(nóng)戶拋荒以及資源配置效率低下等諸多弊端[1-4]。為克服、減少家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制帶來的諸多弊端，中國政府在各地開展一系列的農(nóng)地流轉(zhuǎn)創(chuàng)新嘗試，出臺了一系列政策法規(guī)對其進(jìn)行規(guī)范和指導(dǎo)，制定了“放松政府土地管制，發(fā)展土地市場和土地交易”的農(nóng)地改革方向[3，5-6]。在家庭承包經(jīng)營制度長久不變的前提下，農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)是優(yōu)化農(nóng)村資源配置、促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇與制度關(guān)鍵，也是實現(xiàn)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變的必經(jīng)之路[7-8]。

改革開放以來，農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)在我國經(jīng)歷了從禁止到默許到鼓勵的過程[9]。1982年中央一號文件和《憲法》明確規(guī)定農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)禁止流轉(zhuǎn)；1984年中央一號文件首次提出允許農(nóng)戶經(jīng)集體同意將農(nóng)地向種田能手集中，但這種土地流轉(zhuǎn)只能發(fā)生在集體內(nèi)部，沒有得到法律的允許。1988年憲法修訂案和《土地管理法》從法律層面將農(nóng)地流轉(zhuǎn)合法化，同時允許農(nóng)地有償流轉(zhuǎn)；2002年通過的《農(nóng)村土地承包法》，標(biāo)志著中國土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)走向了法制化的軌道。隨后的歷年中央一號文件以及十七屆三中全會《決議》，都明確提出促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的總體思路與政策建議。由于農(nóng)地流轉(zhuǎn)制度和政策上的限制，直至上世紀(jì)末，中國農(nóng)地流轉(zhuǎn)的發(fā)生率仍比較低，根據(jù)農(nóng)業(yè)部有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，1996年只有不到1%的耕地參與流轉(zhuǎn)，1999年上升到2.53%[3]。隨著中央農(nóng)地流轉(zhuǎn)限制的放松、流轉(zhuǎn)支持力度的加大，中國農(nóng)地流轉(zhuǎn)率明顯加快，2006年有4.57%的耕地參與了農(nóng)地流轉(zhuǎn)、2008年為8%、2010年為12%，近幾年農(nóng)地流轉(zhuǎn)速度明顯加快，2014年農(nóng)地流轉(zhuǎn)率上升到30.4%。限制農(nóng)地承包權(quán)的流轉(zhuǎn)阻礙了農(nóng)地的高效利用以及規(guī)?；?jīng)營，對減輕細(xì)碎化的作用甚小[10-11]。而中國的農(nóng)地流轉(zhuǎn)對農(nóng)業(yè)可持續(xù)性影響的區(qū)域差異明顯，在東部或糧食非主產(chǎn)區(qū)影響顯著，而在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的中部或糧食主產(chǎn)區(qū)卻不顯著[12]。冒佩華發(fā)現(xiàn)，截至2000年中國只有15%的農(nóng)戶家庭參與土地流轉(zhuǎn)；葉劍平的調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，到2008年為止，16.5%的農(nóng)戶家庭租入過土地，15%的農(nóng)戶家庭轉(zhuǎn)包或出讓過土地[13]。而樂章[14]通過對10個省的1032份農(nóng)民調(diào)查數(shù)據(jù)研究表明，農(nóng)民的農(nóng)地流動意愿整體上并不強烈，僅有38.1%的農(nóng)戶具有轉(zhuǎn)出農(nóng)地的意愿、19.8%的農(nóng)戶具有農(nóng)地轉(zhuǎn)入意愿。為什么沒有發(fā)生農(nóng)地的有效流轉(zhuǎn)？是什么原因?qū)е轮袊r(nóng)地流轉(zhuǎn)的低發(fā)生率、農(nóng)戶的低響應(yīng)程度？農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)的內(nèi)在決策機理是什么？

目前，國內(nèi)學(xué)者對農(nóng)地流轉(zhuǎn)的影響因素研究主要集中在農(nóng)地制度、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)權(quán)、農(nóng)戶資源稟賦和政策保障方面[15]。田傳浩和賈生華[16]認(rèn)為農(nóng)戶家庭資源稟賦是影響農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為的重要誘因，錢文榮[17]則認(rèn)為信息不靈、交易費用高是農(nóng)戶沒有參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)的主要原因。Dieninger和Feder[18]認(rèn)為除土地規(guī)模和農(nóng)戶財富外，交易費用也會顯著影響農(nóng)戶參與農(nóng)地市場的意愿。伍振軍等[8]通過比較分析中國農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)4種主要模式（M、M-、S+和S模式）中政府主體行為、農(nóng)戶、用地主體交易費用，發(fā)現(xiàn)降低農(nóng)地流轉(zhuǎn)的交易費用是完善農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)制度、促進(jìn)農(nóng)地有效流轉(zhuǎn)的有效途徑。Deinger[19]針對發(fā)展中國家的研究表明，農(nóng)地流轉(zhuǎn)中的交易成本會對農(nóng)戶參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)具有阻礙作用。侯建昀等[20]認(rèn)為農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中的搜尋成本、談判成本和執(zhí)行成本對農(nóng)戶轉(zhuǎn)入農(nóng)地的規(guī)模有重要影響。羅必良等[3]研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶對農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程、外部環(huán)境和第三方組織三個維度的交易費用認(rèn)知不利于農(nóng)地流轉(zhuǎn)，而關(guān)于合約安排產(chǎn)生的交易費用則有利于農(nóng)戶轉(zhuǎn)出土地。在市場交易方式下，實物資產(chǎn)專用性、人力資本專用性對農(nóng)地流轉(zhuǎn)的交易費用影響有限，但農(nóng)戶行為的不確定性、政策的不確定性對農(nóng)地流轉(zhuǎn)的交易費用影響顯著[21-22]。但從中國各地農(nóng)地流轉(zhuǎn)的實踐結(jié)果來看，中國農(nóng)地流轉(zhuǎn)的發(fā)展情況堪憂。無論從政策、理論還是農(nóng)戶視角分析，農(nóng)地流轉(zhuǎn)在當(dāng)前中國都具有可能性和必要性。

本文的研究目的在于，通過對關(guān)天經(jīng)濟(jì)區(qū)農(nóng)戶的抽樣調(diào)查，將農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中的農(nóng)戶稟賦和交易成本認(rèn)知兩方面的潛變量納入實證分析模型中，研究它們對農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為所產(chǎn)生的影響。

1影響機理與研究假設(shè)

1.1影響機理

1.1.1交易成本認(rèn)知對農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為的影響

認(rèn)知決定個體的行為意愿，個體的認(rèn)知程度越高，行為意愿也相應(yīng)越高。農(nóng)戶在進(jìn)行行為決策時，首先要甄別、篩選所收集到的信息以形成認(rèn)知，在認(rèn)知的基礎(chǔ)上對自身的行為進(jìn)行決策。在決策過程中，個體之間存在認(rèn)知偏差是不可避免的，而這使得個體的行為決策產(chǎn)生了顯著差異。農(nóng)地流轉(zhuǎn)可以看作是市場環(huán)境中的一項交易，科斯認(rèn)為市場交易需要一定的成本和代價，即交易成本。在農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中，由于交易雙方信息不對稱以及不明晰產(chǎn)權(quán)界限的存在，農(nóng)戶對交易成本認(rèn)知可能是影響農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為的重要變量。農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)交易成本認(rèn)知主要是以農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中，交易主體為尋找流轉(zhuǎn)對象、談判和簽訂流轉(zhuǎn)合同、監(jiān)督和執(zhí)行協(xié)議三個階段為背景，并考慮到外部環(huán)境的影響而形成的。

1.1.2農(nóng)戶稟賦對農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為的影響

根據(jù)已有文獻(xiàn)，農(nóng)戶家庭稟賦是影響農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為的主要因素。在家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營的背景下，農(nóng)戶分得相對均衡質(zhì)量的農(nóng)地，但農(nóng)地面積會因家庭人口的差異而不同。家庭分得農(nóng)地面積和農(nóng)業(yè)勞動力數(shù)量會影響到農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)的決策。同時，中國農(nóng)村是一個不完善的勞動力市場，農(nóng)村勞動力非農(nóng)就業(yè)機會有限，而勞動力和農(nóng)地資源的不匹配就需要農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場來解決[16]。當(dāng)農(nóng)戶預(yù)期與自身稟賦產(chǎn)生差異時，具有農(nóng)地經(jīng)營稟賦的農(nóng)戶傾向于轉(zhuǎn)入農(nóng)地，且轉(zhuǎn)入面積較大，而具有較強非農(nóng)就業(yè)稟賦的農(nóng)戶傾向于轉(zhuǎn)出農(nóng)地。

3數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

3.1抽樣方法

本文根據(jù)各個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)情況，分層隨機抽取10個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，由于關(guān)天經(jīng)濟(jì)區(qū)（陜西省西安、銅川、寶雞、咸陽、渭南、楊凌、商洛和甘肅省天水市）大部分區(qū)域在關(guān)中境內(nèi)，故本文按照7∶3的比例在關(guān)中和天水選擇樣本，調(diào)查樣本分布如圖1所示。所選取的鄉(xiāng)鎮(zhèn)在農(nóng)地流轉(zhuǎn)方面存在一定差異，調(diào)研地點的選取具有代表性。根據(jù)村莊的大小，每個行政村分層隨機選取25—35個農(nóng)戶。本文所選取的行政村分別是：揉谷鎮(zhèn)光明村、陵東村和陵灣村，大寨鄉(xiāng)官村和黎張溝村，王橋鎮(zhèn)柏章村，安吳鎮(zhèn)劉德村和淡村，藥惠鄉(xiāng)麥張村、東升村和銀王村，通遠(yuǎn)鎮(zhèn)仁村，南寨鎮(zhèn)朝陽村和新西村，中灘鎮(zhèn)雷王村、張白村和四合村，汪川鎮(zhèn)萬家莊村以及永清鎮(zhèn)蘇屲村。此次調(diào)研共發(fā)放問卷700份，收回有效問卷660份。在問卷錄入、生成數(shù)據(jù)庫后，課題組對數(shù)據(jù)進(jìn)行了邏輯檢查和區(qū)間檢查，即檢查各問題的選項是否符合邏輯、是否落入合理的數(shù)據(jù)區(qū)間內(nèi)，同時對部分存在疑問的樣本進(jìn)行電話回訪，經(jīng)過整理，刪除含有缺失值的問卷后，共獲取622個有效樣本。

3.2描述性統(tǒng)計

由表1可以看出，樣本農(nóng)戶參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)的僅為23%，樣本農(nóng)戶整體農(nóng)地流轉(zhuǎn)率均值為11%，這反映出，農(nóng)戶參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)的積極性不高。樣本農(nóng)戶的平均年齡為57歲，家庭人數(shù)普遍偏多，整體文化程度偏低。樣本農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)收入的比重為20%，表明在關(guān)天經(jīng)濟(jì)區(qū)農(nóng)業(yè)并不是農(nóng)戶家庭的主要收入來源。農(nóng)業(yè)勞動力的均值為1，表明留在農(nóng)村從事純農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動力較少。具體所用變量的含義及描述性統(tǒng)計如表1所示。

4模型估計結(jié)果及解釋

本文在引入其它控制變量的基礎(chǔ)上，探究了信息成本、談判成本、執(zhí)行成本、外部環(huán)境和農(nóng)戶稟賦對農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為的影響（由于信息成本、談判成本和執(zhí)行成本和外部環(huán)境的相關(guān)系數(shù)較大，為避免較強的多重共線性，本文未同時引入），剖析了交易成本的各個維度以及農(nóng)戶稟賦對農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為的作用機制。具體模型估計結(jié)果如表2所示。由表2可以看出，所有方程的逆Mill值在1%的水平上顯著，說明存在樣本選擇偏誤問題，需要用Heckman兩階段法處理選擇性偏誤?；诒?的結(jié)果，本文以下幾個方面解析農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為的影響因素。

4.1交易成本認(rèn)知

方程（1）、（2）、（3）和（4）分別從信息成本、談判成本、執(zhí)行成本和外部環(huán)境認(rèn)知4個維度分析了交易成本認(rèn)知對農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為的影響。方程（1）的回歸結(jié)果顯示，流轉(zhuǎn)價格了解程度與農(nóng)戶是否參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)、農(nóng)地流轉(zhuǎn)率均在10%的顯著性水平上通過檢驗，且符號為正。這一結(jié)論的可能解釋是對流轉(zhuǎn)價格了解程度越高，信息對稱的程度相應(yīng)就越高，在談判過程中的摩擦越小，面臨的價格不確定性小，在農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場中更愿意參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)，相應(yīng)的其流轉(zhuǎn)率高于了解程度低的農(nóng)戶。相比之下，流轉(zhuǎn)價格了解程度低的農(nóng)戶面臨著較大的價格不確定性，其獲取流轉(zhuǎn)信息的難度系數(shù)較大，信息成本較高，對參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)的響應(yīng)低，即使參與了農(nóng)地流轉(zhuǎn)，其農(nóng)地流轉(zhuǎn)率也不高。方程（2）的回歸結(jié)果顯示，組織形式與農(nóng)戶是否參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)在1%的顯著性水平上通過檢驗，且符號為負(fù)，與農(nóng)地流轉(zhuǎn)率呈負(fù)相關(guān)，但未通過顯著性檢驗。由于農(nóng)地不完整財產(chǎn)權(quán)的存在，相對于政府主導(dǎo)的農(nóng)地流轉(zhuǎn)來說，自發(fā)組織農(nóng)地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶在流轉(zhuǎn)過程中農(nóng)地的大部分財產(chǎn)性收益可以由農(nóng)戶自行控制，不會受到村集體等攫取，自發(fā)組織農(nóng)地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶更傾向于參與土地流轉(zhuǎn)。

方程（3）的回歸結(jié)果顯示，合約期限與農(nóng)戶是否參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)在1%的顯著性水平上通過檢驗，且符號為負(fù)，與農(nóng)地流轉(zhuǎn)率呈負(fù)相關(guān)，但未通過顯著性檢驗。恰當(dāng)?shù)暮霞s期限是激勵農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)地流轉(zhuǎn)的重要因素，但農(nóng)戶擁有的土地承包經(jīng)營權(quán)是不完全的財產(chǎn)權(quán)，隨著合約期限的增加，合同的不穩(wěn)定性增加，農(nóng)戶參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)的可能性就會降低。契約形式與農(nóng)戶是否參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)呈負(fù)相關(guān)，但未通過顯著性檢驗，與農(nóng)地流轉(zhuǎn)率在1%的顯著性水平上通過檢驗，且符號為負(fù)?？赡茉蚴呛炗喓贤瑢r(nóng)戶有較強的約束，一般情況下合同條款和內(nèi)容都是由轉(zhuǎn)入方事先單方面起草和印制好的，雙方商定后轉(zhuǎn)出方只需在合同上面簽字，所以合同并不能對農(nóng)戶參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)起到正向作用，轉(zhuǎn)出方所處的不公平談判地位導(dǎo)致其要支付較大的執(zhí)行成本，相對于簽訂書面合同的農(nóng)戶，沒有簽訂合同農(nóng)戶的農(nóng)地流轉(zhuǎn)率更高。方程（4）的回歸結(jié)果顯示，對外交通便利情況與是否參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)在5%的顯著性水平上通過檢驗，且符號為負(fù)，與農(nóng)地流轉(zhuǎn)率呈負(fù)相關(guān)，但未通過顯著性檢驗。一般情況下，交通條件越好，農(nóng)地的價值越高，農(nóng)戶尋找到交易對象的機會也就越大，轉(zhuǎn)出農(nóng)地的可能性也就越高。但考慮到農(nóng)地的特殊性，參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶擔(dān)心農(nóng)地流轉(zhuǎn)后轉(zhuǎn)入方耕種不當(dāng)造成農(nóng)地質(zhì)量下降、收回農(nóng)地產(chǎn)生糾紛等現(xiàn)象的產(chǎn)生，一般不會將價值高的農(nóng)地流轉(zhuǎn)出去；同時，出于風(fēng)險的考慮，擁有較好農(nóng)地的農(nóng)戶一般不愿參與流轉(zhuǎn)，即使流轉(zhuǎn)也只是選擇短期流轉(zhuǎn)給有親緣、地緣關(guān)系的農(nóng)戶，獲取保障性的而非經(jīng)濟(jì)性的收益[26]。

綜上，農(nóng)戶是否參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)取決于農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)的信息成本、談判成本、執(zhí)行成本和外部環(huán)境，農(nóng)地流轉(zhuǎn)率取決于農(nóng)地流轉(zhuǎn)的信息成本和執(zhí)行成本，談判成本和外部環(huán)境對流轉(zhuǎn)率的影響不顯著，假設(shè)H1完全得證。

4.2農(nóng)戶稟賦

方程（5）的回歸結(jié)果顯示，農(nóng)業(yè)勞動力、分得農(nóng)地面積與農(nóng)戶是否參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)均在10%的顯著性水平上通過檢驗，且符號為正，與假設(shè)H2相悖。這可能是由于中國的農(nóng)民已經(jīng)成為或正在成為市場化的農(nóng)戶，所處的市場化環(huán)境、發(fā)展趨勢及土地、勞動力等資源要素的配置對于農(nóng)民收入的增長有重要作用。根據(jù)農(nóng)業(yè)部《新中國農(nóng)業(yè) 60年統(tǒng)計資料》[27]和統(tǒng)計局的《2011 年我國農(nóng)民工調(diào)查監(jiān)測報告》[28]， 我國農(nóng)村勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移總量從1990年的8 673萬人增長到2000年的1.5億，到2011年農(nóng)業(yè)勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移人數(shù)已經(jīng)超過2.5億人[29]。關(guān)天經(jīng)濟(jì)區(qū)一帶是中國農(nóng)耕文明的發(fā)祥地和重要的商品糧產(chǎn)區(qū)，隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本的不斷上升、農(nóng)業(yè)比較收益持續(xù)下降，由此帶來耕地撂荒、粗放經(jīng)營，糧食播種面積減少等問題。隨著農(nóng)村青壯年勞動力的大量轉(zhuǎn)移，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受到農(nóng)產(chǎn)品價格“天花板”和生產(chǎn)成本“地板磚”雙重制約，農(nóng)產(chǎn)品供求出現(xiàn)結(jié)構(gòu)失衡、成本提高、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)利潤空間驟減等問題。鑒于這一現(xiàn)實背景，農(nóng)戶更傾向于轉(zhuǎn)出農(nóng)地，將勞動力、土地及其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料釋放出來，改變勞動力、土地、資本三者的比例，實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力與農(nóng)地流轉(zhuǎn)率在5%的顯著性水平下通過檢驗，且符號為負(fù)，與假設(shè)相符。農(nóng)地流轉(zhuǎn)率隨著農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力的降低而提高，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有弱質(zhì)性，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力與農(nóng)戶兼業(yè)化程度呈反比，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力低的農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)獲得的收入明顯高于農(nóng)業(yè)收入，這與市場邏輯相符合。對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力低的農(nóng)戶來說，他們對農(nóng)地的依賴程度明顯低于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力高的農(nóng)戶，傾向于流轉(zhuǎn)更多地土地。對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力高的農(nóng)戶來說，在非農(nóng)領(lǐng)域就業(yè)存在勞動報酬不穩(wěn)定性的特征，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)既可以提供穩(wěn)定的收入流，又可以彌補農(nóng)戶非農(nóng)生產(chǎn)方面的風(fēng)險，具有收入替代效應(yīng)和保險效應(yīng)，傾向于將農(nóng)業(yè)收入看作家庭穩(wěn)定的收入來源，使用新技術(shù)提高農(nóng)業(yè)收入、實現(xiàn)農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營，在非農(nóng)領(lǐng)域的收入遭遇風(fēng)險時，可以通過農(nóng)業(yè)收入來平滑經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，在農(nóng)地流轉(zhuǎn)的過程中，這部分農(nóng)戶的流轉(zhuǎn)率相對較低。

綜上，農(nóng)戶稟賦對農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為有顯著影響，勞動力和土地正向影響農(nóng)戶轉(zhuǎn)出土地，與假設(shè)H1相悖；但農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力越強，農(nóng)地流轉(zhuǎn)率越低，與假設(shè)H1相符。

4.3控制變量

在5個方程的控制變量中，僅有文化程度與農(nóng)戶是否參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)、農(nóng)地流轉(zhuǎn)率分別在1%和10%的顯著性水平下通過檢驗，且符號為負(fù)。這可能是由于關(guān)天經(jīng)濟(jì)區(qū)是西北經(jīng)濟(jì)發(fā)展最快的區(qū)域，隨著工業(yè)化的快速發(fā)展及城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，土地的市場價值增長迅速，農(nóng)地由資源演化成為資產(chǎn)，而文化程度高的農(nóng)戶接受新事物和新知識的能力強，對現(xiàn)行農(nóng)地流轉(zhuǎn)政策的了解深，資產(chǎn)意識強，認(rèn)為土地承包經(jīng)營權(quán)抵押貸款的投資收益預(yù)期更高，不愿意參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)。

4.4識別變量

從方程（1）-（5）可以看到，農(nóng)戶所處的區(qū)域變量（是否位于關(guān)中）與農(nóng)戶是否參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)在1%的顯著性水平下通過顯著性檢驗，符號為正，但對農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)率影響不顯著；在方程（1）-（4）中家庭承包地塊數(shù)與農(nóng)戶是否參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)均在1%的顯著性水平下通過檢驗，方程（5）在10%的顯著性水平下通過檢驗，且符號均為正，但對農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)率影響不顯著，表明樣本的選擇偏誤問題不可忽視，各識別變量較適用當(dāng)前的計量模型。

5結(jié)論與政策啟示

本文利用關(guān)天經(jīng)濟(jì)區(qū)622個農(nóng)戶的微觀數(shù)據(jù)，考慮了實地調(diào)查數(shù)據(jù)的樣本選擇偏誤問題，實證分析了交易成本認(rèn)知、農(nóng)戶稟賦對農(nóng)戶是否參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)和農(nóng)地流轉(zhuǎn)率影響的內(nèi)在機理。主要結(jié)論如下：農(nóng)戶是否參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)取決于交易成本中的信息成本、談判成本、執(zhí)行成本和外部環(huán)境以及農(nóng)戶稟賦特征中的勞動力和土地稟賦；農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)率受到交易成本中信息成本和執(zhí)行成本和農(nóng)戶稟賦中農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力的影響。但由于勞動力轉(zhuǎn)移和農(nóng)產(chǎn)品價格的波動，致使農(nóng)地的生產(chǎn)效益和勞動力的收益下降，降低了農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力，影響了農(nóng)戶對農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為的決策。然而，在“三權(quán)分置”的農(nóng)地制度背景下，關(guān)天經(jīng)濟(jì)區(qū)農(nóng)地流轉(zhuǎn)價格對調(diào)節(jié)資源配置所起作用并不顯著。

上述結(jié)論的政策啟示為：要促進(jìn)農(nóng)戶參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)、提升農(nóng)地流轉(zhuǎn)率，首先要加強農(nóng)地流轉(zhuǎn)政策的宣傳力度，提高農(nóng)戶整體認(rèn)知水平，增強農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)政策的理解程度和接受能力；其次，深化農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)改革，加快農(nóng)地確權(quán)頒證，提升農(nóng)戶產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性和可預(yù)期性，防范由產(chǎn)權(quán)不明晰帶來的交易風(fēng)險；再次，建立健全農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場，完善市場在農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中的信號生成機制和傳遞功能，形成市場、農(nóng)戶和政府三者相對透明的狀態(tài)，方便各方利益主體搜集、傳播及應(yīng)用有效的市場信息，降低農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中的信息、談判、執(zhí)行等交易成本；第四，采取相應(yīng)的激勵政策提高農(nóng)戶土地、勞動力的利用程度，分類引導(dǎo)農(nóng)戶參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)，提升農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力，避免具有較好資源稟賦農(nóng)戶在農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場中的逆向選擇行為；最后，建立有效的農(nóng)地“經(jīng)營權(quán)退出機制”，促進(jìn)農(nóng)業(yè)勞動力有效轉(zhuǎn)移，提升農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移勞動力非農(nóng)就業(yè)能力，將束縛在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上的低效勞動力和土地釋放出來，實現(xiàn)資源的最優(yōu)化配置。

（編輯：田紅）

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Research on land transfer among farmers of Guanzhong—Tianshui Economic Zone

CAI JieXIA Xianli

（College of Economics & Management， Northwest A&F University， Yangling Shaanxi 712100，China）

AbstractLand transfer is the only way to promote farm land scale management at present. Based on the 622 questionnaires collected in GuanzhongTianshui Economic Zone， this paper establishes a household model of land transfer and uses Heckmans twostage model to study the effect of transaction cognition and household endowment on farmers participation in land transfer and the rate of land transfer. The results show that： ① Farmers participation in land transfer is not high in GuanzhongTianshui Economic Zone. Only 23% farmers take an active part in land transfer and the average rate of land transfer is 11%.② The extent of land transfer， organization form of land transfer， contract period of land transfer and external transport facilitation influence the decisionmaking of land transfer. But the rate of land transfer is only affected by the understanding of farmland price in transfer and the form of contract. ③Labor and land endowments have positive relationship with the participation of land transfer， while transfer rate declined with the increasing of agricultural production capacity. ④ Farmers participation and land transfer rate show significant negative correlation with the educational level. Compared with farmers in Tianshui， farmers in Guanzhong are more inclined to participate in land transfer. Therefore， in order to promote farmers participation in land transfer and improve rate of farmland transfer， recommendations are necessary as follows： first， strengthening the propaganda of farmland transfer policy， improving the overall level of farmers cognition， and enhancing farmers understanding and acceptability of farmland circulation policy； second， deepening the reform of rural land property rights， speeding up the certification of land and enhancing the stability and predictability of farmer property rights are important way； third， establishing and improving the land transfer market， and improving the signal generation mechanism and transfer function of the market in the process of land transfer could reduce the transaction cost in the process of land transfer； fourth， adopting corresponding incentive policies to improve the land use and farmer productivity and avoiding the adverse selection behavior of the farmer in land transfer market； finally， establishing effective land management mechanism and releasing the inefficient labor and land， then we could achieve the optimal allocation of resources.

Key wordscognitive of transaction costs； farmers endowment； land transfer