歐陽(yáng)歡婕

當(dāng)前，大部分物業(yè)服務(wù)企業(yè)均處于改革發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，經(jīng)營(yíng)模式轉(zhuǎn)型、業(yè)務(wù)項(xiàng)目拓展、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加大、客戶維權(quán)意識(shí)升級(jí)以及法律政策環(huán)境不斷變化，都蘊(yùn)藏著大量的法律事務(wù)。加之物業(yè)服務(wù)涉及商戶管理、消防管理、設(shè)備管理等方方面面，還與形形色色的人打交道，因此無(wú)論是物業(yè)企業(yè)還是員工個(gè)人都“浸泡”在法律風(fēng)險(xiǎn)的“海洋”中。

在如此嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及復(fù)雜的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下，單靠以宣傳為主的傳統(tǒng)依法治企方式已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需要，專業(yè)性的全面法律風(fēng)險(xiǎn)管理才是企業(yè)長(zhǎng)久發(fā)展的法寶和武器。下面本人從以下三個(gè)方面進(jìn)行闡述。

一、培養(yǎng)全員法律思維，注重建立具有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的企業(yè)文化是全面法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)

目前很多企業(yè)都建立了法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，但更多的僅僅留在法律風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)編制的層面上，沒(méi)有繼續(xù)推進(jìn)，使耗費(fèi)了大量精力編制而成的手冊(cè)成為一紙空文。

其實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控的本質(zhì)歸根結(jié)底還是意識(shí)問(wèn)題，所以我們應(yīng)該在企業(yè)管理中全面滲入法律思維方式，提高全員的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效的將風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)消滅在萌芽狀態(tài)?？梢詮囊韵氯齻€(gè)方面著手培養(yǎng)。

1.及時(shí)并分層級(jí)宣貫

企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)編制出臺(tái)后，宣貫工作要及時(shí)跟上，未經(jīng)宣貫自行執(zhí)行，往往消化周期長(zhǎng)且執(zhí)行率低，會(huì)導(dǎo)致之前費(fèi)盡周折識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和形成的解決措施造成莫大的浪費(fèi)。

宣貫工作不能一鍋端，要根據(jù)宣貫對(duì)象的不同，分層級(jí)組織開(kāi)展。按照公司的級(jí)別設(shè)置，建議分三個(gè)層級(jí)進(jìn)行。一是高層管理人員，他們最需要掌握法律風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和樹(shù)立堅(jiān)決執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的決心，因此這一層面應(yīng)該側(cè)重于整個(gè)系統(tǒng)的工作原理、設(shè)計(jì)思路、以及法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的危害、各個(gè)部門(mén)潛在的重大風(fēng)險(xiǎn)，以及這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的原理和解決方案。二是中層管理人員，他們處于承上啟下的層級(jí)，既要簡(jiǎn)單了解上層級(jí)了解的內(nèi)容，還需要了解一些更為具體的控制方法，以便履行管理職責(zé)，指導(dǎo)管理活動(dòng)。他們需要了解其所在部門(mén)最主要的法律風(fēng)險(xiǎn)及其危害性，法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的設(shè)計(jì)思路、防范措施的基本原理、具體管理中的注意事項(xiàng)，以便他們理解最基本的原理和原則并落實(shí)到工作中。而對(duì)于基層管理人員和具體操作人員，則只需要更為簡(jiǎn)要的了解高層、中層所需要知道的基礎(chǔ)內(nèi)容，更多需要強(qiáng)調(diào)的則是各個(gè)制度、流程、文本設(shè)計(jì)的背景、思路、具體操作方法，以及操作中遇到問(wèn)題解決方式，以及不按規(guī)定操作將受到的處罰。宣貫工作到位對(duì)全面法律風(fēng)險(xiǎn)管理深入執(zhí)行有著舉足輕重的作用。

2.建立法律培訓(xùn)長(zhǎng)效機(jī)制

根據(jù)“記憶遺忘曲線理論”，建議公司根據(jù)各分公司或項(xiàng)目的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，定期組織員工學(xué)習(xí)與其業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)的法律法規(guī)，而《公司法》、《物權(quán)法》、《侵權(quán)法》、《合同法》、《勞動(dòng)合同法》等與公司經(jīng)營(yíng)息息相關(guān)的法律應(yīng)作為通用科目組織員工學(xué)習(xí)。同時(shí)建立法律糾紛案例庫(kù)，通過(guò)“以案說(shuō)法”來(lái)加深影響，指導(dǎo)員工開(kāi)展工作。只有不斷的加深記憶，方能運(yùn)用自如，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)自然能逐漸形成。

3.將法律風(fēng)險(xiǎn)管理納入考核機(jī)制

將法律風(fēng)險(xiǎn)防控作為一項(xiàng)績(jī)效考核指標(biāo)納入年度考核當(dāng)中，潛移默化的改變員工行為習(xí)慣，助推法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)深入人心。

二、全過(guò)程夯實(shí)合同管理是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重中之重

從發(fā)生概率來(lái)說(shuō)，因合同引起的法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)最為常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，也是對(duì)企業(yè)影響最大的法律風(fēng)險(xiǎn)。所有合同的爭(zhēng)議均可以歸結(jié)到合同文本缺陷和合同履行缺陷。前者就是由于合同文本的不完善引起的無(wú)法履行或履行無(wú)法實(shí)現(xiàn)交易目的，后者則是由于合同中的一方甚至雙方在履約過(guò)程中存在違約情況而影響了一方甚至雙方的利益。

目前，很多物業(yè)服務(wù)企業(yè)的合同管理系統(tǒng)僅啟用了合同審核模塊，實(shí)現(xiàn)了對(duì)合同文本風(fēng)險(xiǎn)的把控，但這只是實(shí)現(xiàn)了合同風(fēng)險(xiǎn)防范的第一步。在合同履行過(guò)程中同樣會(huì)存在很多不確定因素和法律風(fēng)險(xiǎn)，包括：

（一）合同訂立后并未實(shí)際履行；

（二）合同履行了一部分后，雙方均不再履行合同；

（三）合同履行過(guò)程中，雙方對(duì)此合同的履行通過(guò)電子郵件等方式進(jìn)行了一系列的變更，實(shí)際履行的合同內(nèi)容已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了當(dāng)時(shí)合同規(guī)定的情形；

（四）合同相對(duì)方法人或代理人等發(fā)生了重大變化有可能影響合同的正常履行，或是導(dǎo)致合同延遲履行，等等。如果不對(duì)合同履行環(huán)節(jié)加以控制，則會(huì)喪失挽救合同風(fēng)險(xiǎn)的最佳時(shí)機(jī)，給企業(yè)造成一定的損失。

而這些風(fēng)險(xiǎn)均可以通過(guò)啟動(dòng)合同履行及合同更新模塊進(jìn)行把控。合同履行模塊能通過(guò)審核合同履行計(jì)劃、審批確認(rèn)收付款信息、評(píng)價(jià)對(duì)方履約情況等環(huán)節(jié)達(dá)到監(jiān)控合同履約的目的。合同更新模塊則能將合同條款變更、合同解除以及合同續(xù)簽等事項(xiàng)統(tǒng)一在電子文檔中表現(xiàn)出來(lái)，有利于合同動(dòng)態(tài)管理。因此，建議公司啟用合同履行、合同更新模塊，加強(qiáng)對(duì)合同各環(huán)節(jié)的監(jiān)管維度。

三、提高法務(wù)與經(jīng)營(yíng)的融合度是實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵

法務(wù)與經(jīng)營(yíng)的融合度不夠是開(kāi)展全面法律風(fēng)險(xiǎn)管理的瓶頸，很多時(shí)候法務(wù)人員與業(yè)務(wù)部門(mén)各自站在自已的立場(chǎng)思考問(wèn)題，難于形成共識(shí)。要改變這種現(xiàn)象，需要從以下兩個(gè)方面入手：

1.建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理的ERP信息系統(tǒng)

類似于OA辦公系統(tǒng)和合同事務(wù)管理系統(tǒng)，將法律風(fēng)險(xiǎn)管理事務(wù)設(shè)置成流程約束，未滿足前置條件則無(wú)法進(jìn)入下一步驟，從而強(qiáng)迫各相關(guān)部門(mén)或職位去適應(yīng)流程要求，加強(qiáng)對(duì)法律事務(wù)的關(guān)注和理解，不僅有利于形成共識(shí)，也能通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程，提高公司法律安全程度。

2.加強(qiáng)制度建設(shè)，確?！叭齻€(gè)審核到位”

“三個(gè)審核到位”即規(guī)章制度審核到位、重大經(jīng)營(yíng)決策審核到位、合同審核到位。這是一個(gè)企業(yè)最核心的三大事項(xiàng)，只有通過(guò)制度建設(shè)將三項(xiàng)審核流程化、規(guī)范化，通過(guò)考核監(jiān)督確保審核不流于形式，真正做到規(guī)章制度未經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)審核不適用，重大經(jīng)營(yíng)決策未經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)審核或?qū)徍瞬煌ㄟ^(guò)不執(zhí)行，合同未經(jīng)法律審核不簽署，才能確保風(fēng)險(xiǎn)防控不空談。

形成具有物業(yè)企業(yè)特色的全面法律風(fēng)險(xiǎn)管理并非一朝一夕，要形成強(qiáng)有力的法律風(fēng)險(xiǎn)防控保障網(wǎng)，路漫漫其修遠(yuǎn)兮，還需物業(yè)行業(yè)同仁上下求索，齊心鑄就。

參考文獻(xiàn)：

[1]吳江水著.《完美的防范》

[2]王樹(shù)連.《依法治企和全面法律風(fēng)險(xiǎn)管理》